聚焦理論的認(rèn)知參照點(diǎn)闡釋

熊榮敏

(西南政法大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，重慶 401120)

1．引言

認(rèn)知參照點(diǎn)模型是人類在現(xiàn)實(shí)世界中的互動(dòng)性體驗(yàn)產(chǎn)生的一種理想化認(rèn)知模型(ICM)，如圖1所示:

圖1 認(rèn)知參照點(diǎn)模型(Langacker，1991)

為了完成指定目標(biāo)T的認(rèn)知目的，人們首先運(yùn)用其參照點(diǎn)能力選定某一事物為參照點(diǎn)R，再以此為依據(jù)，在參照點(diǎn)所管轄的認(rèn)知轄域內(nèi)沿著心理路徑，完成指定目標(biāo)T的認(rèn)知過(guò)程。認(rèn)知主體與參照點(diǎn)、認(rèn)知目標(biāo)之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)叫作“參照點(diǎn)結(jié)構(gòu)”?！罢J(rèn)知目標(biāo)”和“參照點(diǎn)”可以看成認(rèn)知系統(tǒng)中的一對(duì)范疇(Langacker，1991)。即講話者基于某個(gè)視角確定具體的講話場(chǎng)合，并以突顯的詞語(yǔ)為參照點(diǎn)，從而激活目標(biāo)語(yǔ)，以此來(lái)達(dá)到說(shuō)話者的講話目的。參照點(diǎn)的選擇和確立是動(dòng)態(tài)的，而且大多是無(wú)意識(shí)或不自覺(jué)地進(jìn)行的(文旭、熊榮敏，2010)。敘事聚焦是指與某個(gè)人(通常是某個(gè)人物)的感知、想像、知識(shí)或視點(diǎn)相關(guān)的敘述信息起源與視角限制。敘事聚焦實(shí)際上涵蓋了對(duì)敘述信息的規(guī)范、選擇以及傳輸?shù)雀鞣N方式，尤其是從某個(gè)人物的視點(diǎn)來(lái)觀察事件，不論這一視點(diǎn)是多么的主觀化與不可靠，可以分為無(wú)聚焦(non-focalization)或零聚焦(zero-focalization)、內(nèi)聚焦(internal focalization)、外聚焦(external focalization)和多重聚焦(multiple-focalization)(Jahn，2005)。認(rèn)知參照點(diǎn)是人類最普遍的認(rèn)知能力，而敘述焦點(diǎn)的安排體現(xiàn)了認(rèn)知參照的選擇，因此認(rèn)知參照點(diǎn)模型為敘述焦點(diǎn)的選擇和安排提供了認(rèn)知介紹工具，這也是體現(xiàn)了作為“文學(xué)與語(yǔ)言學(xué)的新接面”(熊沐清，2008)的認(rèn)知詩(shī)學(xué)的研究方法。

2．聚焦理論的認(rèn)知參照點(diǎn)闡釋

Langacher(1991)認(rèn)為，認(rèn)知參照點(diǎn)是人類的一種基本認(rèn)知能力，普遍存在于我們每時(shí)每刻的生活經(jīng)驗(yàn)之中。Langacher(1991)用“夜空現(xiàn)象(Nighttime Sky)”來(lái)解釋認(rèn)知參照點(diǎn)原則:觀察者要想從滿天星斗中找到他想要找的星星，就必須要先確定一個(gè)明亮的、突顯的星星，以此為參照來(lái)找他要找的星星。概念化的主體(conceptualizer)，也就是人把一個(gè)想像的實(shí)體用作參照點(diǎn)，用一個(gè)詞來(lái)建立與另一個(gè)實(shí)體的心智接觸。Langacker認(rèn)為人類的這種能力可使我們喚起一個(gè)實(shí)體并把它作為認(rèn)知參照點(diǎn)，建立與另一個(gè)實(shí)體(目標(biāo))的心理接觸。作為聚焦理論的基本概念的視角，在認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家眼中被看作是基于身體體驗(yàn)對(duì)事物對(duì)象的觀察角度。筆者認(rèn)為，在某種程度上，視點(diǎn)等同于Langacher參照點(diǎn)模型中的參照點(diǎn)，與突現(xiàn)(prominence)和詳略度(specificity)構(gòu)成認(rèn)知處理過(guò)程的三大原則。

2．1 零聚焦

零聚焦的顯著特點(diǎn)是敘述者的全知全能，所謂全知全能，就是說(shuō)敘述者知道故事的一切，包括表面現(xiàn)象和內(nèi)在原因?？蓮膬煞矫鎭?lái)著手放棄全知全能，一方面，敘述者只知道故事的表面現(xiàn)象，只知道他所看到的東西，至于現(xiàn)象背后的原因、東西里面的實(shí)質(zhì)，他都不知道，也不想知道，他只是把所見(jiàn)到的現(xiàn)象真實(shí)地記錄下來(lái)，對(duì)現(xiàn)象不作任何評(píng)論。這就是外聚焦敘事。另一方面，敘述者從人物的角度來(lái)敘事，他對(duì)事件的觀察受到人物特定視角的限制，他對(duì)事件的理解受制于人物的道德水平和知識(shí)能力，而不再全知全能，這就是內(nèi)聚焦敘事。

就聚焦的幾種類型來(lái)看，使用得最普遍、發(fā)展得最成熟的是零聚焦。西方從《荷馬史詩(shī)》開(kāi)始的敘事到20世紀(jì)前的絕大部分經(jīng)典小說(shuō)，都采用零聚焦形式。這種聚焦與人們認(rèn)識(shí)世界的方式和把握世界的程度不無(wú)關(guān)系。古希臘時(shí)代，人類還處于童年時(shí)期，對(duì)很多自然現(xiàn)象、社會(huì)現(xiàn)象不了解，因此，了解世界、認(rèn)識(shí)世界成為當(dāng)時(shí)人們的一種迫切需要，但由于知識(shí)有限，通過(guò)神話用幻想來(lái)反映現(xiàn)實(shí)便成為人們認(rèn)識(shí)世界的一種替代性手段。在這種情況下，零聚焦可以用參照點(diǎn)理論闡釋，如圖2所示:

圖2

在零聚焦敘事中，認(rèn)知主體C即敘述者處于自己本身所在的認(rèn)知域D1，他在不屬于自己所處的現(xiàn)實(shí)認(rèn)知域D2中選擇了一個(gè)參照點(diǎn)R對(duì)認(rèn)知域D2中的認(rèn)知對(duì)象T進(jìn)行描述，從而幫助讀者完成對(duì)T進(jìn)行認(rèn)知。比如，《荷馬史詩(shī)》這一神話系統(tǒng)主要述及神和英雄的故事，認(rèn)識(shí)世界首先要了解神和英雄的動(dòng)機(jī)，而神和英雄又具有常人所沒(méi)有的品格，解釋他們的行為和動(dòng)機(jī)就必須比他們站得更高，既要知道他們外在的行動(dòng)、內(nèi)在的思想，又要知道他們之間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系，顯然，只有零聚焦才能滿足這一要求。在這種情況下，敘述者選擇了高于自己現(xiàn)實(shí)的認(rèn)知參照點(diǎn)，試圖從全面而客觀的角度對(duì)事物T進(jìn)行認(rèn)知闡述。

與此同時(shí)，認(rèn)知域零聚焦的使用與時(shí)代的主導(dǎo)思想也有關(guān)系。20世紀(jì)前，在哲學(xué)界占統(tǒng)治地位的主要是古希臘哲學(xué)和德國(guó)古典哲學(xué)，它們都以對(duì)終極意義的追尋為基本特征，同時(shí)，上帝的權(quán)威仍然存在，這些影響到小說(shuō)敘事，使全知全能的零聚焦敘事廣為流行，占絕對(duì)統(tǒng)治地位。

到19世紀(jì)末20世紀(jì)初，上帝的權(quán)威是否真的存在已大有疑問(wèn)，哲學(xué)界對(duì)終極意義的追尋也為分析哲學(xué)對(duì)哲學(xué)語(yǔ)言的邏輯分析所取代，解構(gòu)主義更是從根本上否定了終極意義的存在，這一切，使人們認(rèn)識(shí)到尋找現(xiàn)象背后的原因的復(fù)雜性和艱難性，使人們不再迷戀一元論，使過(guò)去那種認(rèn)識(shí)世界、把握世界的方式不再受人青睞，使傾向于解釋一切的零聚焦敘事失去了昔日的光芒。伴隨著零聚焦統(tǒng)治地位的瓦解，外聚焦和內(nèi)聚焦出現(xiàn)了。就三種聚焦的敘述者來(lái)看，有一種“向內(nèi)轉(zhuǎn)”的傾向(華萊士，1990)?！跋騼?nèi)轉(zhuǎn)”一方面體現(xiàn)出對(duì)客觀的推重，一方面體現(xiàn)出對(duì)主觀經(jīng)驗(yàn)的強(qiáng)調(diào)，前者導(dǎo)致外聚焦，后者導(dǎo)致內(nèi)聚焦。

2．2 內(nèi)聚焦

內(nèi)聚焦的敘述者受人物視角的限制，所敘述的只能是局部情況，同時(shí)還可深入人物的內(nèi)心，由外部世界的描繪轉(zhuǎn)向內(nèi)心世界的刻畫，較之外聚焦，“向內(nèi)轉(zhuǎn)”的情形更明顯。如圖3、4所示:

圖3

圖4

以內(nèi)聚焦方式來(lái)敘述故事的時(shí)候，一般是視點(diǎn)人物充當(dāng)聚焦者，以納博科夫的小說(shuō)《洛麗塔》的第二部分第三章的結(jié)尾為例:

我們駛到了東部。我的感情需求更多得到的似乎破壞而不是穩(wěn)定，她則閃爍著健康的光澤，頸上一對(duì)回腸花圈似的裝飾品仍像小伙子一樣簡(jiǎn)單，盡管她身高又增加了兩英寸，體重又增加了八鎊。我們到過(guò)每個(gè)地方，實(shí)際卻一無(wú)所覽。今天我總認(rèn)為我們漫長(zhǎng)的旅行不過(guò)是有一條迂回蜿蜒的粘土路褻瀆這個(gè)迷人、誠(chéng)信、夢(mèng)幻般廣闊的國(guó)度，回想起來(lái)，它對(duì)于我們，不過(guò)就是破舊地圖、毀壞了的旅游書、舊輪胎以及她夜里的哭泣的一份收集——每夜、每夜——在我假裝睡著了的時(shí)候。(納博科夫，2001)

這段敘述蘊(yùn)涵著聚焦的變化:一開(kāi)始是內(nèi)聚焦(視點(diǎn)屬于人物亨伯特)，此時(shí)，認(rèn)知參照模型如圖4所示，認(rèn)知主體等同于參照點(diǎn)對(duì)認(rèn)知對(duì)象進(jìn)行認(rèn)知。當(dāng)亨伯特把自己作為敘述對(duì)象的時(shí)候，他自己同時(shí)是C也是R，站在自己的角度上對(duì)洛麗塔(T)的故事進(jìn)行闡述;后來(lái)又轉(zhuǎn)向了另外一種內(nèi)零聚焦(即視點(diǎn)屬于敘述者亨伯特)，此時(shí)如圖3所示，亨伯特是認(rèn)知主體(C)，與此同時(shí)他也充當(dāng)故事的敘述者，他所選擇的R即認(rèn)知參照點(diǎn)就是自己的經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)，從自己的經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，對(duì)故事的主人公洛麗塔，也是認(rèn)知對(duì)象T進(jìn)行闡述;最后聚焦又回到視點(diǎn)屬于人物亨伯特的內(nèi)聚焦。在圖3和圖4中，我們可以看出認(rèn)知主體C和認(rèn)知對(duì)象T都同處于一個(gè)相同的認(rèn)知域，也就是在《洛麗塔》中亨伯特和洛麗塔同處于一個(gè)故事框架中，互為認(rèn)知主體和認(rèn)知對(duì)象。

2．3 外聚焦

零聚焦的敘述者對(duì)人物活動(dòng)的環(huán)境很熟悉，外聚焦的敘述者只知道局部的情形，聚焦者沒(méi)見(jiàn)到的，敘述者也無(wú)從知道，較之零聚焦的敘述者，外聚焦的敘述者由前者整體上的全知全能內(nèi)縮到局部上的限知限能。外聚焦是現(xiàn)象學(xué)方法在小說(shuō)敘事中的極好運(yùn)用。海明威的敘述便可算是一種現(xiàn)象學(xué)敘述。在他的小說(shuō)中，常常采用外聚焦敘事，《白象似的群山》、《殺人者》、《五萬(wàn)元》等均如此，它們主要是某些場(chǎng)面的展示而絕少敘述者的聲音，如《白象似的群山》完全由一對(duì)男女的對(duì)話構(gòu)成，好像“敘述者在攝像時(shí)同時(shí)錄音，然后將錄音作同步處理”(邵建，1991)，至于對(duì)話內(nèi)容之外的情況(如對(duì)話的原因、對(duì)話人物的關(guān)系等)，敘述者一概不知，他只是忠實(shí)地記錄了對(duì)話這一場(chǎng)面。

正如圖5所示，在《白象似的群山》中，敘述者和故事中的男女主角處于兩個(gè)不同的認(rèn)知域，敘述者在認(rèn)知域D1中站在旁觀者的角度選擇一個(gè)特定的參照點(diǎn)，用第三人稱對(duì)存在認(rèn)知域D2中的男女主角直接的對(duì)話和故事進(jìn)行闡述。在敘述的過(guò)程中，敘述者沒(méi)有受到自己認(rèn)知域D1的影響，客觀地對(duì)事實(shí)進(jìn)行描述。由于所處的認(rèn)知域不同，外聚焦的敘述者由零聚焦中整體上的全知全能內(nèi)縮到局部上的限知限能。

圖5

2．4 多重聚焦

多重聚焦意即通過(guò)不同的聚焦人物對(duì)同一事件進(jìn)行多次不同的敘述，如霍桑的《紅字》?；羯Ｔ谛≌f(shuō)中不僅注意對(duì)于不同的人物采用不同的聚焦角度，而且大量地運(yùn)用了焦點(diǎn)轉(zhuǎn)換，焦點(diǎn)的轉(zhuǎn)換主要用來(lái)減少或增加信息。在《紅字》中，甚至在一段文字中的聚焦者都不是固定不變的，霍桑大量采用不定式的聚焦敘事，跳躍于外部聚焦和內(nèi)部聚焦之間。例如:

(1)他像是一個(gè)人正在不愿為旁人所見(jiàn)的境況中突然受了一驚，急忙振奮起來(lái)，站得更直一些。

(2)他不安地把眼睛轉(zhuǎn)向發(fā)聲的方向，朦朧地望見(jiàn)樹(shù)下有一個(gè)人形，穿的衣服那么幽黯，跟那昏暗的光線簡(jiǎn)直分不清，這時(shí)是正午時(shí)分，可是被陰云的天空和濃密的叢葉遮掩了，他都辨不出那究竟是一個(gè)婦人還是一個(gè)陰影。

(3)也許是，在他一生的旅途上，總有一個(gè)幽靈從他的思想里跑來(lái)這么作祟。(霍桑，1982)

這一段是一處典型的焦點(diǎn)變異。(1)是外聚焦敘事，對(duì)丁梅斯代爾的言行進(jìn)行描述，細(xì)膩描繪他聽(tīng)到海絲特叫喚后的反應(yīng)和不安尋找的情形。(2)處則嚴(yán)格按照丁梅斯代爾的感受和意識(shí)來(lái)敘述，敘述者站在故事中，以丁梅斯代爾的視角來(lái)感知和敘述進(jìn)入他視野的東西。這里樹(shù)下婦人的形象是用丁梅斯代爾的感覺(jué)來(lái)描寫的。(3)處轉(zhuǎn)為全知敘述者的外部聚焦，敘述內(nèi)容成為了全知全能的觀察感知。敘述人再次出現(xiàn)，以總結(jié)性的話語(yǔ)引發(fā)讀者的聯(lián)想。本段文本的多重聚焦的轉(zhuǎn)換可以通過(guò)圖6展現(xiàn)出來(lái)。隨著不同R即參照點(diǎn)的選用，認(rèn)知主體C完成對(duì)不同認(rèn)知對(duì)象T的認(rèn)知。在這個(gè)過(guò)程中，隨著讀者即C對(duì)不同認(rèn)知主體的認(rèn)知，完成對(duì)整個(gè)篇章和故事情節(jié)的理解。

圖6

與此同時(shí)，在《紅字》中，作者對(duì)于不同的人物采取了不同的聚焦方式。內(nèi)部聚焦與外部聚焦的區(qū)分不僅具有敘事技巧上的意義，它們還聯(lián)系著更深刻的美學(xué)背景。在《紅字》中，以海絲特為焦點(diǎn)的敘事通常采用內(nèi)部聚焦，重在“展示”她的心理活動(dòng)，在敘述過(guò)程中敘事的時(shí)間性被削弱，時(shí)常有顛倒記憶的心理描寫出現(xiàn)，空間效果則被凸顯出來(lái)，海絲特的整體形象立體豐滿。與此相反，外部聚焦往往與講述的敘事方式相聯(lián)系，因此敘事作為一種時(shí)間藝術(shù)的本質(zhì)在敘述者講述的外部聚焦的故事里就表現(xiàn)得更充分，在這里敘述時(shí)間占有主宰地位?！都t字》中其他人物的敘述多采用外部聚焦，整個(gè)故事得到充分的表現(xiàn)，敘事脈絡(luò)清晰。在《紅字》中，這種焦點(diǎn)變異的現(xiàn)象頻繁出現(xiàn)，作者通過(guò)有意識(shí)的焦點(diǎn)轉(zhuǎn)移，使敘述者在故事內(nèi)與故事外的位置轉(zhuǎn)變中隱去了外形，游刃有余，卻不致引起讀者的懷疑。

3．結(jié)語(yǔ)

“認(rèn)知參照點(diǎn)模型是語(yǔ)言體驗(yàn)性的一個(gè)重要表現(xiàn)，它是許多紛繁復(fù)雜的語(yǔ)言和認(rèn)知現(xiàn)象的抽象共性。”(Langacker，1991)該模型對(duì)從認(rèn)知的角度研究敘事學(xué)中的聚焦理論具有很高的參考價(jià)值。本文以認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的理論為指導(dǎo)，嘗試性地對(duì)聚焦理論認(rèn)知語(yǔ)境中的特征和理解進(jìn)行研究，試圖從新的角度詮釋聚焦的功能和特征等。在具體的語(yǔ)境中，聚焦是動(dòng)態(tài)的、變化的，甚至是不確定的。語(yǔ)境因素千變?nèi)f化、錯(cuò)綜復(fù)雜，實(shí)現(xiàn)聚焦的手段也是多種多樣的，但只要我們抓住了認(rèn)知參照點(diǎn)，聚焦的理解也就簡(jiǎn)單了，認(rèn)知參照點(diǎn)的理論可以為敘事聚焦的研究提供一個(gè)新的理論視角。

［1］Langacker，R．W．Foundations of Cognitive Grammar Vol．II:Descriptive Application［M］．Stanford:Stanford University Press，1991．

［2］Langacker，R．W．Grammar and Conceptualization［M］．Berlin:Mouton de Gruyter，1999．

［3］Manfred，Jahn．Focalization［C］//David Herman，Manfred Jahn＆ Marie-Laure Ryan．Routledge Encyclopedia of Narrative Theory．London＆ New York:Routledge，2005:173－177．

［4］華萊士·馬?。?dāng)代敘事學(xué)［M］．北京:北京大學(xué)出版社，1990．

［5］霍桑．紅字［Z］．侍桁，譯．上海:上海譯文出版社，1982．

［6］拉迪米爾·納博科夫．洛麗塔［Z］．于曉丹，譯．南京:譯林出版社，2001．

［7］李叢禾．認(rèn)知參照點(diǎn)模型及其語(yǔ)言體現(xiàn)［J］．四川外語(yǔ)學(xué)院學(xué)報(bào)，2008(2):23－28．

［8］邵建．論海明威小說(shuō)的現(xiàn)象學(xué)敘述［J］．外國(guó)文學(xué)評(píng)論，1991(1):25－31．

［9］文旭，熊榮敏．參照點(diǎn)與空間指示［J］．外語(yǔ)學(xué)刊，2010(1):24－30．

［10］熊沐清．語(yǔ)言學(xué)與文學(xué)研究的新接面——兩本認(rèn)知詩(shī)學(xué)著作評(píng)述［J］．外語(yǔ)教學(xué)與研究，2008(4):299－305．