承包商進(jìn)行工程索賠的定量分析及處理過程

韓曉晶

0 引言

索賠是承包商在合同實(shí)施過程中根據(jù)合同及法律規(guī)定，對(duì)并非由于自己的過錯(cuò)，并且屬于應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的情況所造成的實(shí)際損失，憑有關(guān)證據(jù)向工程師提出請(qǐng)求給予補(bǔ)償?shù)囊?。它包括?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和工期延長(zhǎng)。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是合同當(dāng)事人之間一項(xiàng)正常的而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)的合情合理的行為[1]。

然而，現(xiàn)行的建筑市場(chǎng)供求關(guān)系嚴(yán)重失調(diào)，形成“買方市場(chǎng)”，業(yè)主具有編制合同文件、命令、審批等控制權(quán)，承包商不敢索賠。此外也包括承包商自身的原因，合同意識(shí)淡薄，不懂得利用合同來補(bǔ)償自己遭受的損失，不熟悉工程索賠的程序和方法，缺乏索賠所必需的有關(guān)資料、數(shù)據(jù)和記錄等。

1 工程索賠定量分析

工程索賠包括工期索賠和費(fèi)用索賠，其計(jì)算方式如下。

1.1 工期索賠

依靠工期計(jì)劃網(wǎng)絡(luò)圖，可以計(jì)算出對(duì)于工程的工期起關(guān)鍵性作用與影響的工序，說明實(shí)際工程延誤狀況與具體工序被耽擱的情況，順利計(jì)算工期補(bǔ)償量[2]。延期可分為兩類:

1)關(guān)鍵延誤:在網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃關(guān)鍵線路上的活動(dòng)的延誤。關(guān)鍵延誤肯定會(huì)導(dǎo)致整個(gè)工程的延誤，如果是可原諒延誤(非承包商造成的)，則承包商可以獲得工期延期。

2)非關(guān)鍵延誤:非關(guān)鍵線路上的活動(dòng)的延誤。由于非關(guān)鍵線路上的所有工作都有一定的自由時(shí)間可以利用，具有一定的靈活性。當(dāng)延誤時(shí)間≤自由時(shí)差時(shí)，對(duì)總工期和后續(xù)工作都不造成延誤，不進(jìn)行索賠。當(dāng)自由時(shí)差＜延誤時(shí)間≤總時(shí)差時(shí)，對(duì)總工期沒有影響，但是對(duì)后續(xù)工作造成影響，承包商可以提出費(fèi)用索賠。當(dāng)延誤時(shí)間＞總時(shí)差時(shí)，對(duì)總工期和后續(xù)工作都會(huì)造成影響，承包商既可以要求費(fèi)用索賠，也可以提出工期索賠。

1.2 費(fèi)用索賠

可以索賠的費(fèi)用項(xiàng)目包括額外直接費(fèi)、管理費(fèi)和其他。

1)額外直接費(fèi)包括人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械及設(shè)備費(fèi)。

可索賠的人工費(fèi)是指:額外勞動(dòng)力雇用、勞動(dòng)效率降低、人員閑置、加班工作、人員人身保險(xiǎn)及各種社會(huì)保險(xiǎn)支出。

可索賠的材料費(fèi)是指:額外材料使用、材料破損估價(jià)、材料漲價(jià)、采購(gòu)、運(yùn)輸及保管費(fèi)用。

可索賠的設(shè)備費(fèi)是指:額外設(shè)備使用、設(shè)備使用時(shí)間延長(zhǎng)、設(shè)備閑置、設(shè)備折舊和修理費(fèi)分?jǐn)?、設(shè)備租賃實(shí)際費(fèi)用、設(shè)備保險(xiǎn)。

2)管理費(fèi)包括辦公費(fèi)、現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)、總部管理費(fèi)。

現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠包括工期延長(zhǎng)的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)，辦公設(shè)施、辦公用品、臨時(shí)供熱、供水及照明，保管，擔(dān)保、額外管理人員雇用、管理人員工作時(shí)間延長(zhǎng)、工資和有關(guān)福利待遇的提高。

總部管理費(fèi)索賠包括合同期間的總部管理費(fèi)超支和延長(zhǎng)期間的總部管理費(fèi)。

3)其他包括融資成本、利潤(rùn)等。

2 索賠的事項(xiàng)

1999年12月，建設(shè)部和國(guó)家工商行政管理局共同頒布了建設(shè)工程施工合同(示范文本)。該合同文本在原九一年版的基礎(chǔ)上，充分借鑒吸收了國(guó)際通行的工程施工合同條款內(nèi)容，特別是FIDIC合同的基本內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)了國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)工程施工合同文本同國(guó)際通行工程施工合同文本的初步對(duì)接。在新版工程施工合同文本中，與施工索賠相關(guān)的條款共計(jì)三十七條，較為系統(tǒng)地規(guī)定了工程施工合同履行過程中常見的索賠事項(xiàng)，施工索賠合同條款主要內(nèi)容包括[3]:

1)業(yè)主方面:工程師指令錯(cuò)誤;業(yè)主未履行合同義務(wù);由業(yè)主原因延期開工;業(yè)主要求提前竣工;工程師檢查檢驗(yàn)影響正常施工;工程師重新檢驗(yàn)隱蔽工程;業(yè)主采購(gòu)的設(shè)備導(dǎo)致試車不合格;業(yè)主原因?qū)е碌陌踩鹿?業(yè)主造成的重大傷亡及其他安全事故;預(yù)付款延期支付利息;進(jìn)度款延期支付利息;業(yè)主供應(yīng)材料設(shè)備單價(jià)與合同不符;業(yè)主供應(yīng)材料設(shè)備規(guī)格型號(hào)與合同不符并由承包商調(diào)劑串換;業(yè)主供應(yīng)材料設(shè)備由承包商負(fù)責(zé)檢驗(yàn)或試驗(yàn);業(yè)主提出的設(shè)計(jì)變更;經(jīng)工程師同意的承包商合理化建議;竣工結(jié)算價(jià)款延期支付利息;業(yè)主要求使用專利技術(shù)及特殊工藝。

2)承包商方面:情況緊急時(shí)承包商采取應(yīng)急措施;承包商代行業(yè)主合同義務(wù);承包商完成施工圖設(shè)計(jì)或與工程配套的設(shè)計(jì);承包商向業(yè)主提供現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)設(shè)施;承包商按業(yè)主要求對(duì)已竣工工程采取特殊保護(hù);承包商要求延期開工，工程師未按期答復(fù);承包商提出且經(jīng)工程師認(rèn)可的特殊危險(xiǎn)場(chǎng)所安全防護(hù)措施;承包商保管業(yè)主按期供應(yīng)的材料設(shè)備;承包商保管業(yè)主提前到貨的材料設(shè)備;承包商使用經(jīng)工程師認(rèn)可的代用材料;運(yùn)至現(xiàn)場(chǎng)材料和待安裝設(shè)備保險(xiǎn)及委托承包商辦理的保險(xiǎn)。

3)設(shè)計(jì)方面:設(shè)計(jì)方原因?qū)е略囓囼?yàn)收不合格。

4)其他:未包括在合同價(jià)款內(nèi)的試車費(fèi)用;可調(diào)價(jià)格合同中約定的價(jià)款調(diào)整因素;不可抗力發(fā)生;施工中發(fā)現(xiàn)文物及地下障礙物;合同解除后的工程保護(hù)及撤離。

3 索賠的處理過程

3.1 索賠意向通知

意識(shí)到有索賠機(jī)會(huì)時(shí)，承包商要做的第一件事就是將有關(guān)情況及自己的索賠意向書面通知工程師。這種意向通知是非常重要的，它標(biāo)志著一項(xiàng)索賠的開始，提醒工程師注意正在發(fā)生的情況。

索賠通知要簡(jiǎn)明扼要地說明以下四個(gè)方面的內(nèi)容[1]:

1)索賠事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)和簡(jiǎn)要事實(shí)情況描述;2)索賠事件的發(fā)展動(dòng)態(tài);3)索賠依據(jù)和理由;4)索賠事件對(duì)工程成本和工期產(chǎn)生的不利影響。

3.2 資料準(zhǔn)備的重要性

對(duì)承包商來說，保持完整詳細(xì)的工程記錄、保存好與工程有關(guān)的全部文件資料是非常重要的。在提出索賠的時(shí)候，承包商必須要有足夠的資料證明自己的索賠要求是合理合法的。資料準(zhǔn)備主要內(nèi)容包括施工日志、往來信件、氣象資料、備忘錄、會(huì)議紀(jì)要、工程照片和聲像資料、工程進(jìn)度計(jì)劃、工程結(jié)算資料、工程聲像資料、工程報(bào)告、工程圖紙、投標(biāo)前參考資料、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查報(bào)告、投標(biāo)階段的編標(biāo)資料。

3.3 編寫索賠報(bào)告

承包人必須在發(fā)出索賠意向通知后的28 d內(nèi)或經(jīng)過工程師(監(jiān)理人)同意的其他合理時(shí)間內(nèi)向工程師(監(jiān)理人)提交一份詳細(xì)的索賠文件和有關(guān)資料。如果有干擾事件對(duì)工程的影響持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，承包人則應(yīng)按工程師(監(jiān)理人)要求的合理間隔(一般為28 d)，提交中間索賠報(bào)告，并在干擾事件影響結(jié)束后的28 d提交一份最終索賠報(bào)告，否則將失去該事件請(qǐng)求賠償?shù)乃髻r權(quán)利[1]。

3.4 提交索賠報(bào)告

索賠報(bào)告編寫完成后，應(yīng)及時(shí)提交給監(jiān)理工程師，正式提出索賠。承包商最好是有了一項(xiàng)索賠提出一項(xiàng)，不要等到有了幾項(xiàng)以后才提出。這既可以爭(zhēng)取時(shí)間，防止超過合同規(guī)定的時(shí)間限制，也便于工程師進(jìn)行迅速解決。

3.5 審核索賠報(bào)告

對(duì)于承包人向發(fā)包人的索賠請(qǐng)求，索賠文件應(yīng)該交由工程師(監(jiān)理人)審核。其審核和質(zhì)疑主要圍繞以下幾個(gè)方面:

1)索賠事件是屬于業(yè)主、監(jiān)理工程師的責(zé)任，還是第三方的責(zé)任;2)事實(shí)和合同的依據(jù)是否充分;3)承包商是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧┍苊饣驕p少損失;4)是否需要補(bǔ)充證據(jù);5)索賠計(jì)算是否正確、合理。

3.6 索賠的處理

索賠的處理是指工程師接到承包商的索賠報(bào)告后對(duì)其進(jìn)行的審議、核對(duì)工作，以及與承包商談判處理辦法，或者在雙方不能達(dá)成一致的情況下獨(dú)立做出自己處理決定的過程。

3.7 爭(zhēng)端解決

如果索賠在業(yè)主與承包商之間不能通過談判解決，可就其爭(zhēng)端的問題進(jìn)一步提交監(jiān)理工程師解決直至仲裁。

4 結(jié)語

工程項(xiàng)目的索賠加強(qiáng)了發(fā)承包方的合同管理，使其嚴(yán)格按照合同履行各自的職責(zé)，維護(hù)了市場(chǎng)交易的公平。同時(shí)，合理的索賠可以使承包商維護(hù)自身的合法利益，提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益，加快與國(guó)際工程的接軌。因此，承包商應(yīng)抓住一切索賠機(jī)會(huì)，努力提高自己的索賠意識(shí)。

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