編輯在防范學術不端行為中的能動作用

鄧 雯

(中國氣象局武漢暴雨研究所《暴雨災害》編輯部，湖北武漢430074)

編輯在防范學術不端行為中的能動作用

鄧 雯

(中國氣象局武漢暴雨研究所《暴雨災害》編輯部，湖北武漢430074)

要有效地防范學術不端行為，除了加強作者的自律和科學共同體的制度建設外，科技期刊編輯應充分發(fā)揮自身主體意識，從提升職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)、嚴把初審關、遴選合適的審稿人、充分利用學術不端檢測系統(tǒng)、與作者建立良好的溝通等方面下功夫，盡可能地降低學術不端行為事件的發(fā)生概率。

科技期刊;編輯;學術不端行為;防范對策

近年來，學術道德失準、學術行為失范的事件頻頻見諸報端，且有愈演愈烈之勢。上至知名學府校長、博導，下至高校博士、碩士及普通科技人員，概莫能外。學術環(huán)境遭受嚴重污染，神圣的凈土不復存在。

科技期刊是傳播最新科研成果和科技信息的載體，是科技人員進行學術交流的重要平臺。目前科技期刊中常見的抄襲剽竊、偽造數(shù)據(jù)、一稿多投等學術不端行為擾亂了正常的學術秩序，擠占了珍貴的出版資源，導致學術垃圾泛濫，降低了學術期刊的含金量，嚴重影響了科技期刊的聲譽。筆者結合多年的編輯實踐體會，探討科技期刊編輯在遏制學術不端行為中的能動作用。

一、學術不端行為的主要表現(xiàn)形式

學術不端行為是指違反學術規(guī)范，具有“存在主觀惡意，以獲取經(jīng)濟利益和社會聲譽為目的”的特點[1]。浮躁的社會風氣，重數(shù)量、輕質量的現(xiàn)行學術評價機制為學術不端行為的滋生提供了溫床;迅猛發(fā)展的計算機網(wǎng)絡技術為學術不端行為的實現(xiàn)洞開了方便之門;同時，成果發(fā)表評價機制的不完善也為學術不端者提供了可乘之機。目前，科技期刊界常見的學術不端行為主要包括抄襲剽竊、偽造篡改、一稿多投、不正當署名、學術成果低水平重復等幾種形式。

(一)抄襲剽竊 抄襲剽竊是期刊出版中比較常見的一種學術不端行為。調查表明:25.7%的研究生導師發(fā)現(xiàn)碩士生論文有抄襲現(xiàn)象，17.5%的研究生發(fā)現(xiàn)其導師抄襲和剽竊他人的研究成果[2]。筆者在稿件的初審過程中，每年均會發(fā)現(xiàn)十余篇弄虛作假，帶有明顯抄襲痕跡的稿件，其抄襲內容多來源于本行業(yè)比較有名氣的核心刊物，其雷同率從20%－70%不等。抄襲剽竊者或一字不差地照抄他人的觀點、論據(jù)或者結論，據(jù)為己有;或全盤“借用”他人的主要成果或創(chuàng)新點，僅在文字上略加變動。這種大量使用他人的文字或學術觀點卻故意不標明出處的行為，嚴重違反《中華人民共和國著作權法》和學術規(guī)范。

(二)偽造篡改 偽造篡改主要有以下兩種情況。一是按照某種科學假說和理論演繹出的期望值，隨意篡改觀測、模擬實驗數(shù)據(jù)，以達到符合自己的研究結論。二是隨意杜撰和偽造參考文獻，以偽造的注釋來支持文中得出的某種不合實際的錯誤結論。這兩種方式均帶有一定的隱蔽性，較難一眼識破。

(三)一稿多投 一稿多投是指同一作者將同一篇論文(或者主要研究內容相同，僅將標題和段落先后順序略作改動，即“換湯不換藥”)投稿至兩家或以上的學術刊物同時發(fā)表或先后發(fā)表。出于申請學位或者晉升職稱等需要，一些作者完成一篇論文后，為了能盡快發(fā)表，置學術道德于腦后，將稿件同時群發(fā)至多家編輯部，以增加稿件的錄用幾率。我們編輯部曾經(jīng)收到過一篇稿件，其收件單位竟然多達15個。這種一稿多投行為是明目張膽的，易于防范。還有一種比較隱蔽，作者通常采取一對一的發(fā)送方式，編輯當時難以識別。往往是編輯和審稿人忙乎半天后，作者突然來一封“撤稿函”，告知其論文已被其他編輯部錄用，讓人哭笑不得。另有一種情況屬于主觀故意行為:受某種功利思想驅使，為了增加成果數(shù)量，某些作者將以往在正規(guī)刊物發(fā)表過的論文采取改頭換面的形式，作為新的學術成果重新刊發(fā)。

(四)不正當署名 根據(jù)《著作權法》的規(guī)定，署名權是作者經(jīng)智力勞動和創(chuàng)作后，在形成的作品上標識自己姓名的權利。因此，論文的合法作者必須是真正參與研究過程的某一環(huán)節(jié)者或主要思想貢獻者。有的作者將與本研究毫不相干的專家學者的大名掛在其后，以求審稿順利通過，或出版后易引起同行的關注;有些作者為巴結上司，討好權貴，將自己撰寫的論文署上領導的大名;有的作者將為其提供版面費資助者也作為作者之一;還有一些作者為了增加論文數(shù)量，和朋友、同學互相串通，只要有文章發(fā)表即彼此“互相關照”。凡此種種，均違反《著作權法》。

(五)學術成果低水平重復 關系稿和人情稿是學術泡沫的主要構成成分，是編輯很為頭疼和深感棘手的問題。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)雖然與作者自身的素質有關，其實，更與科研評價機制的不完善密不可分。一般的科研機構和高校，無論是晉升職稱、年終考核、學位獲取等均將科研論文的發(fā)表數(shù)量作為硬指標。一些作者自身能力有限，或者根本沒有從事科研工作，為了晉級、評職，只好臨時抱佛腳，東拼西湊，這樣的文章顯然在科學性和嚴謹性上大打折扣，更談不上創(chuàng)新性了。另外，由一稿多投造成的重復發(fā)表擠占了學術期刊的有限版面，造成學術成果低水平重復，使得部分真正的創(chuàng)新成果被埋沒。

二、編輯防范對策

學術不端行為對整個科技學術界的影響是顯而易見的，作為學術期刊編輯，應充分發(fā)揮自身的主觀能動性，從以下幾個方面努力，盡可能地阻止學術不端行為的發(fā)生。

(一)提升職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng) 學術期刊肩負著傳承科學文化，推動社會發(fā)展的重要使命，是促進先進生產(chǎn)力和先進文化發(fā)展不可或缺的推進器。作為學術編輯，一定要尊重科學，務實求真，不盲目崇拜權威，不以與作者的親疏遠近論文，堅持質量面前人人平等的原則[3]。這就要求編輯加強職業(yè)道德修養(yǎng)，注重修身養(yǎng)性。只有具備了高尚的職業(yè)道德，才能在期刊編輯出版過程中自覺遵守學術規(guī)范和著作權法，堅決抵制各種學術不端行為。

在學科知識相互交叉與滲透，新興學科、邊緣學科不斷涌現(xiàn)的今天，編輯不僅要具有深厚的編輯理論底蘊，還要掌握豐富的專業(yè)知識，時刻關注相關領域的最新研究動態(tài)。只有練就了一雙慧眼，才能準確判斷作者是否違反學術規(guī)范，稿件是否存在抄襲剽竊、低水平重復等學術不端行為。因此，編輯必須樹立終生學習的理念，把握一切機會，向書本學習，向專家請教，積極參加各類學術會議、專業(yè)講座和培訓，努力提高自身的專業(yè)素養(yǎng)，向“編輯學者化”方向努力。只有這樣，才能具備敏銳的洞察力和學術敏感性，使偽劣學術產(chǎn)品無處遁形。

(二)嚴把初審關，當好守門人 其一，堅持以質論稿。對于所有來稿，編輯應一視同仁，堅持學術標準和學術公正，嚴格以質論稿。不能輕易對關系稿和人情稿降低用稿標準，相反，對這些稿件送審前要更仔細地核實有無抄襲剽竊、弄虛作假等不端行為。對于名家稿件和專家約稿，也應該嚴格遵守審稿程序，進行例行的同行評議，不能因盲目迷信權威或礙于情面，給學術不端行為者留下可乘之機。

其二，重視對參考文獻的核實和規(guī)范。參考文獻是科技論文中重要的組成部分之一，參考文獻信息是否準確、翔實，除了判斷作者的學術態(tài)度是否嚴謹外，還能根據(jù)蛛絲馬跡判斷文稿是否存在抄襲剽竊現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計，2004－2006年CSSCI收錄的學術期刊中無引文的論文比例平均為22.21%，而有的學科的無引文論文比例竟高達40%以上[4]。這為學術不端者提供了可乘之機。因此，編輯必須加強規(guī)范意識，在初審過程中，對參考文獻進行細致地核實和甄別，要充當偽劣文章“防火墻”的作用。對于因缺乏規(guī)范意識而疏忽大意的作者，要通知其補充和核實標注項目不全的引文;對于故意標注虛假引文的行為，要提出嚴重警告并退稿。

其三，重視對作者署名和資助項目的甄別。在初審過程中，編輯應對作者署名的真實性加以核實，以防不實署名的發(fā)生。重點查看是否有不相關的作者和知名學者。對于有知名學者掛名的，要及時與其聯(lián)系，確認其是否知曉此事，以防產(chǎn)生冒名現(xiàn)象和知識產(chǎn)權方面的糾紛。對于不實掛名現(xiàn)象，編輯要與第一作者溝通，向其講清署虛名的危害，勸其更改。

有些作者為了麻痹編輯和審稿人，胡亂列出與本研究不相干的資助基金項目，以增加文章的“分量”。為此，編輯在稿件初審時，還要甄別文章所列資助項目名稱和編號是否真實，是否與文稿的研究內容有關。

(三)遴選最佳審稿人，構建第二道防線 如果說編輯初審是防范學術不端行為的第一道防線，優(yōu)秀的審稿專家可以發(fā)揮第二道防線的作用。因此，審稿人的選擇甚為重要。編輯在稿件送審前，一定要在遴選最佳審稿人上多動腦筋。選擇審稿人一般應遵循以下幾條原則:一是選擇“小同行”送審，即選擇三級或四級學科專業(yè)相同的人(做過同類研究的更佳)。這樣的專家對各自領域的研究現(xiàn)狀和最新動態(tài)了如指掌，能更準確及時地識別論文中的抄襲剽竊內容;二是避免近親審閱。選擇審稿人時應盡量回避師生關系、同事關系、合作關系、親友關系，以免審稿人手下留情，放寬審稿尺度。此外，采用雙盲審時，僅僅隱去作者姓名是不夠的，最好將其工作單位、資助項目、致謝等可能泄露作者身份的所有信息統(tǒng)統(tǒng)去掉。三是選擇時間觀念強、有責任心、辦事效率高、公平公正的審稿人，這樣才能保證稿件在規(guī)定時間內高質量地審回，避免因發(fā)表時滯長而導致的一稿多投事件的發(fā)生。

(四)充分利用網(wǎng)絡和學術不端文獻檢測系統(tǒng) Internet網(wǎng)強大的搜索引擎功能，可以為編輯及時發(fā)現(xiàn)學術不端行為助一臂之力。目前，絕大部分學術期刊均已加入“中國期刊網(wǎng)”、萬方數(shù)據(jù)、重慶維普等大型權威數(shù)據(jù)庫。發(fā)現(xiàn)可疑文稿后，可通過對作者姓名、文章題目、摘要、關鍵詞等進行相關檢索和對比分析，來核實該文是否存在抄襲剽竊或一稿多投等學術不端行為。

目前，國內已開發(fā)出科技期刊學術不端文獻檢測系統(tǒng)(AMLC)，它以《中國學術文獻網(wǎng)絡出版總庫》作為全文比對數(shù)據(jù)庫。該系統(tǒng)不僅具有來稿審查、已發(fā)表文章檢測、疑似學術不端文章作者查詢等功能，甚至對于句子抄襲、段落抄襲等都能給出與被抄襲文獻的對比結果(并用紅字提示抄襲部分的文字、段落)及抄襲百分比等數(shù)據(jù)[5]。通過該檢測軟件，可以淘汰絕大多數(shù)抄襲剽竊的論文。學術期刊編輯應該充分利用此類檢測系統(tǒng)，將其作為學術審稿的“第三只眼睛”，對每篇文章在送外審閱前和即將發(fā)表之際先后兩次進行檢測[6]。

(五)與作者建立良好的溝通 作為學術編輯，除了認認真真編輯處理稿件外，還需要與作者進行及時、有效的溝通。通過溝通，可以了解作者的研究動態(tài)以及主要的合作者，這樣可初步判斷其論文中資助項目的真實性和論文署名的合理性。為更好地核實一篇論文的署名中是否存在貓膩，編輯可與來稿中列明的所有作者聯(lián)系，了解該作者在課題研究中和論文寫作中所承擔的工作量，及時發(fā)現(xiàn)問題。修改意見反饋給作者后，在一定時段內編輯要注意與作者溝通，隨時了解其論文修改進度，并及時敦促，避免有些作者接到審稿意見后，從此了無音訊，悄悄按專家意見修改后將論文投到更高層次的刊物，白白浪費編輯和審稿專家的時間和精力。

目前，學術腐敗已成為中國學術界的一個突出問題，嚴重踐踏了科學的公正性和嚴肅性，擾亂了科技出版界的正常秩序。懲治和鏟除學術不端現(xiàn)象是一項長期而艱巨的任務。除了科研人員的自律和學術評價體制的完善外，科技期刊編輯應充分發(fā)揮自己的主觀能動作用，在稿件的初審、送審、發(fā)表前等關鍵環(huán)節(jié)處處設防，以遏制學術不端行為的產(chǎn)生，為我國學術環(huán)境的健康發(fā)展盡微薄之力。

[1]柳勵和.論學術論文的署名權[J].圖書館，2009，(2):48－50.

[2]王平.同行評議活動中的制度性越軌行為[J].自然辯證法通訊，2000，(4):9－10.

[3]白鮮萍.科技期刊編輯的職業(yè)素養(yǎng)[J].內蒙古大學學報，2001，32(2):231－232.

[4]葉繼元，鄭德俊，魏瑞斌，等.中國人文社會科學學術期刊編輯出版規(guī)范的調查分析[J].大學圖書館學報，2008，(1):12－18.

[5]《遺傳》編輯部.《遺傳》編輯部啟用“科技期刊學術不端文獻檢測系統(tǒng)”[J].遺傳，2009，(2):725.

[6]李新根，徐用吉.學術期刊編輯如何防范學術不端行為[J].科技與出版，2010，(8):64－66.

G232

A

1003-8078(2011)03-0139-03

2011-04-10 doi10.3969/j.issn.1003－8078.2011.03.50

鄧 雯，女，湖北天門人，高工，碩士，主要從事科技期刊編輯工作。

(付友華)