科技期刊學(xué)術(shù)不端與參考文獻(xiàn)引用分析

劉 峰，王剛慶

(鉆井工程技術(shù)研究院江漢機(jī)械研究所《石油機(jī)械》編輯部，湖北荊州434000)

科技期刊學(xué)術(shù)不端與參考文獻(xiàn)引用分析

劉 峰，王剛慶

(鉆井工程技術(shù)研究院江漢機(jī)械研究所《石油機(jī)械》編輯部，湖北荊州434000)

列舉了期刊中的部分學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象(主要指抄襲或剽竊)，對其產(chǎn)生原因進(jìn)行了剖析。分析了學(xué)者應(yīng)該如何合理而正確地引用參考文獻(xiàn)，進(jìn)而幫助期刊編輯正確區(qū)分學(xué)術(shù)不端行為與合理引用參考文獻(xiàn)，最后提出針對學(xué)術(shù)不端的應(yīng)對策略。

學(xué)術(shù)不端;抄襲;剽竊;參考文獻(xiàn);應(yīng)對策略

科技期刊學(xué)術(shù)不端已成為我國學(xué)術(shù)界的一個突出問題，嚴(yán)重踐踏了科學(xué)的公共性和嚴(yán)肅性，擾亂了正常的學(xué)術(shù)秩序，影響了科技期刊的聲譽(yù)。科技期刊中學(xué)術(shù)不端主要指學(xué)者涉及抄襲、剽竊的不良行為，也指學(xué)者惡意的一稿多投或者改頭換面后的重復(fù)投稿行為。抄襲主要指抄襲者將被抄襲者的文字，不加修改地移入自己的論著，并當(dāng)作自己的成果發(fā)表;剽竊主要指剽竊者將被剽竊者的文字或?qū)W術(shù)觀點(diǎn)，經(jīng)過改造后移入自己的論著中，并當(dāng)作自己的研究成果發(fā)表［1］。

通常，涉嫌抄襲或是剽竊的論文，自作聰明的作者或多或少會標(biāo)注上參考文獻(xiàn)，好像是說明此處是“引用”的參考文獻(xiàn)，而略微“愚笨”的作者干脆什么都不標(biāo)。當(dāng)然，學(xué)術(shù)論文有其特殊的寫作特點(diǎn)，比如一篇五、六千字的學(xué)術(shù)論文，每一個句子都是自己造出來的，所有思想都是作者原創(chuàng)，這種情形如果有，那也是極其罕見的。學(xué)術(shù)研究的過程中，論文寫作時都需要大量參考前人的文獻(xiàn)資料?！拔墨I(xiàn)引用”與“抄襲或剽竊”是兩個完全不同的概念，合理而正確地引用參考文獻(xiàn)可以收到事半功倍的效果，而盲目地“引用”參考文獻(xiàn)則有可能涉嫌學(xué)術(shù)不端。到底如何鑒別其是否是抄襲或剽竊，還要靠科技期刊編輯來最后把關(guān)。

筆者擬在此探討科技期刊中的部分學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象(主要指抄襲或剽竊)，對其產(chǎn)生原因進(jìn)行了剖析，同時分析了學(xué)者應(yīng)該如何合理而正確地引用參考文獻(xiàn)，進(jìn)而幫助科技期刊編輯正確區(qū)分學(xué)術(shù)不端行為與合理引用參考文獻(xiàn)，最后提出針對學(xué)術(shù)不端的應(yīng)對策略，盡可能地降低學(xué)術(shù)不端行為事件的發(fā)生概率。

一、抄襲或剽竊

1.現(xiàn)象分析 據(jù)《中華讀書報》報道，20世紀(jì)80年代以來，冠以“概論”、“新編”、“教程”等名目的馬克思主義哲學(xué)教材已出版不下300種，不僅編寫內(nèi)容、體系設(shè)計大同小異，并且其中至少有2/3是抄襲了同一本教材［2］。2009年7月15日，西南交通大學(xué)認(rèn)定該校一位副校長的論文抄襲事實(shí)成立，結(jié)果是取消其博士學(xué)位;2009年7月8日，中國人民大學(xué)清史所原所長被同事舉報學(xué)術(shù)不端;2009年7月6日，鄭州大學(xué)嚴(yán)肅處理某教授聘任論文作假行為，決定免去其新聞與傳播學(xué)院副院長職務(wù)，并解除教授聘任……學(xué)術(shù)不端的現(xiàn)象層出不窮，其中網(wǎng)絡(luò)上吵得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的“70余醫(yī)生涉嫌學(xué)術(shù)不端”的報道更是堪稱“史上最牛連環(huán)抄襲門”［3］!

2.原因剖析 (1)社會風(fēng)氣不良。在市場經(jīng)濟(jì)的大潮下，唯利是圖、急功近利、弄虛作假、坑蒙拐騙等消極因素不斷沖擊著學(xué)術(shù)界這一神圣殿堂，學(xué)術(shù)界一些意志薄弱者難免受其影響。常言“天下文章一大抄，就看你會抄不會抄”，這可以說從側(cè)面窺知社會風(fēng)氣對學(xué)術(shù)不端行為的態(tài)度。當(dāng)一個社會對學(xué)術(shù)不端行為聽之任之，那無疑更會惡化現(xiàn)在的學(xué)術(shù)環(huán)境。文獻(xiàn)［4］中的調(diào)查報告指出，對于自己的文章被抄襲或剽竊，有46.7%之多的調(diào)查者表示不會采取任何措施。這表明很大一部分人沒有知識產(chǎn)權(quán)意識，沒有維護(hù)自己權(quán)益的意識。另一種可能就是自己的文章也或多或少抄襲了別人的，所以對別人抄襲或剽竊自己的文章也就聽之任之了。不管是哪種情況，這種“聽之任之”不采取任何措施的態(tài)度，反映了大家對學(xué)術(shù)不端的態(tài)度，這其實(shí)是社會風(fēng)氣對學(xué)術(shù)不端行為的縱容。

(2)缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制。通常，學(xué)者們都非常關(guān)注自己論文的數(shù)量和發(fā)表論文的雜志檔次，而較少關(guān)注論文的質(zhì)量和內(nèi)涵。學(xué)術(shù)不端行為者為了追求論文的數(shù)量，而自己又是“巧婦難為無米之炊”，迫不得已而尋求捷徑。在缺乏有效監(jiān)督機(jī)制的背景下，一些純粹以斂財為目的或者是依靠收取版面費(fèi)維持生存的雜志社，只要交錢就可以發(fā)表文章。這樣供需雙方就形成了一個互惠互利的利益團(tuán)體，雙方均為獲得利益而置學(xué)術(shù)規(guī)范于不顧，這種所謂的“雙贏”進(jìn)一步助長了學(xué)術(shù)不端行為者的氣焰。

(3)評價制度有不合理的地方。目前我國科技評價制度尚不完善，在具體評價工作中還存在著重數(shù)量不重質(zhì)量、重名望不重實(shí)績、重論文不重工作水平、重短期成果不重長遠(yuǎn)積累、重設(shè)施改善不重人才隊伍建設(shè)等系列問題。具體地說，在科研人員的職稱評定中，一般以在核心期刊發(fā)表的論文數(shù)、參與項(xiàng)目數(shù)、專著數(shù)、獲獎數(shù)打分排隊，這種量化的評估方法決定了所發(fā)表論文的數(shù)量是評定職稱的關(guān)鍵?？梢哉f，科研人員的衣食住行的水平一定程度上取決于這些“數(shù)字”。正因?yàn)槿绱?，學(xué)術(shù)不端行為者更關(guān)心核心刊物。然而，有些所謂的核心刊物，發(fā)表的文章水平不一定就有多高，但是評價機(jī)構(gòu)的重視使得大量的投稿涌向核心期刊。此外，國人對SCI的推崇幾乎達(dá)到癡迷的程度，有的學(xué)者“磨尖了腦袋”都想在SCI收錄期刊發(fā)表論文。其實(shí)SCI收錄的有些文章連垃圾都不如。

(4)導(dǎo)師指導(dǎo)研究生的數(shù)量太多。通常，發(fā)達(dá)國家每個導(dǎo)師同時指導(dǎo)的研究生人數(shù)一般為2－3人，5－6人屬較高水平。據(jù)華中科技大學(xué)教科院教授周光禮新書《中國博士質(zhì)量報告》顯示，國內(nèi)46%的博導(dǎo)同時指導(dǎo)的學(xué)生超過7名，最多的高達(dá)47名。大部分博導(dǎo)認(rèn)為自己適合指導(dǎo)的學(xué)生不超過6名。這還都是博士生，碩士生的情況就更嚴(yán)重了［5］。導(dǎo)師的時間畢竟是有限的，要忙教學(xué)、要忙科研，真正用于培養(yǎng)學(xué)生的時間就少得可憐。更有甚者，很多研究生平常的工作就是幫導(dǎo)師寫論文、給導(dǎo)師做助教，連自學(xué)的時間都沒有多少。沒有導(dǎo)師的有效指導(dǎo)，沒有隨意支配的學(xué)習(xí)時間，這種情況下，出現(xiàn)論文抄襲或者剽竊的情況也就不足為奇了。

二、合理引用參考文獻(xiàn)

科學(xué)技術(shù)研究工作中，今人的研究成果一般都是前人研究成果的繼續(xù)和發(fā)展(純獨(dú)創(chuàng)性的例外)，因此，在論文中涉及研究的背景、理由、目的等的闡述，必然要對過去的工作進(jìn)行評價。參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文的有機(jī)組成部分，它注明了被引理論、觀點(diǎn)、方法、數(shù)據(jù)的來源是學(xué)術(shù)論文參考的范文和深度的體現(xiàn)。合理引用參考文獻(xiàn)既能說明論文的起點(diǎn)和深度，還能表明論文作者對他人勞動成果的尊重，同時也免除了抄襲或者剽竊他人成果的嫌疑［6］。一般說來，科技期刊中，如果參考文獻(xiàn)引用得不規(guī)范甚至造假，就可能是抄襲或者剽竊，其論文所為就涉嫌學(xué)術(shù)不端了。實(shí)際上，合理而正確引用的參考文獻(xiàn)是對原文獻(xiàn)的高度概括，是原文獻(xiàn)歸納總結(jié)的“中心思想”!比較高明的作者通常是用三、五十字概括表達(dá)原文獻(xiàn)上千字內(nèi)容，更有甚者，僅用一句話囊括原文獻(xiàn)的所有內(nèi)容，是原文獻(xiàn)“摘要”中的精華。

在國外，對于論文的創(chuàng)作細(xì)節(jié)都有明確的規(guī)范。以美國為例，學(xué)界人士撰寫論文時，都必備兩本學(xué)術(shù)寫作指南:《芝加哥手冊》和《韋伯美國標(biāo)準(zhǔn)寫作手冊》，這兩本書里對學(xué)術(shù)創(chuàng)作的各個細(xì)節(jié)都進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)范。在鑒定抄襲方面，手冊規(guī)定:“凡使用他人原話在3個連續(xù)詞以上，都要使用直接引號，否則即使注明出處，仍視為抄襲”，以及“無論直接引用還是間接引用，凡從他人作品中得來的材料和觀點(diǎn)，都必須注明出處，否則視為抄襲”［7］。對于如何合理引用參考文獻(xiàn)，由此我們不難窺見一斑。

筆者歸納總結(jié)了以下幾種所謂“引用”參考文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為:

(1)如果說作者一字不漏地照搬參考文獻(xiàn)的大段內(nèi)容，很明顯，這種情況無論是標(biāo)注還是不標(biāo)注參考文獻(xiàn)，都屬于抄襲;

(2)如果說作者復(fù)制參考文獻(xiàn)的一部分內(nèi)容，只是在措詞、語序、語法等方面稍作改動，而句子原意并不改變，實(shí)際上這也是學(xué)術(shù)不端行為的一種;

(3)在論文的參考文獻(xiàn)中，不管是直接引用還是間接引用，作者不是標(biāo)注自己實(shí)際閱讀過的參考文獻(xiàn)，而是出于某種陰暗心理，弄虛作假，標(biāo)注的是自己沒有研究或翻閱，以及對自己沒有多大幫助和啟發(fā)的文獻(xiàn)，從而達(dá)到蒙騙讀者或欺世盜名的目的;

(4)有時候作者明明采用了他人的觀點(diǎn)或資料，為了冒充首創(chuàng)，故意把最應(yīng)列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)的文獻(xiàn)刪除，對應(yīng)當(dāng)作直接引文或間接引文的文獻(xiàn)有意回避，不出現(xiàn)注釋，只列在參考文獻(xiàn)目錄中，這屬于有意遺漏。如果故意回避的資料數(shù)量較大，或者涉及論文的主要觀點(diǎn)、方法、證據(jù)，實(shí)際上已經(jīng)形成抄襲或者剽竊，構(gòu)成侵權(quán)。

三、期刊編輯的應(yīng)對策略

(1)期刊編輯應(yīng)該認(rèn)真學(xué)習(xí)《學(xué)術(shù)規(guī)范指南》，因?yàn)椤秾W(xué)術(shù)規(guī)范指南》強(qiáng)調(diào)可操作性，著重從選題與資料規(guī)范、引用與注釋規(guī)范、成果呈現(xiàn)規(guī)范、學(xué)術(shù)批評規(guī)范、學(xué)術(shù)評價規(guī)范等方面進(jìn)行分析說明［8］。這種學(xué)習(xí)對期刊編輯正確識別學(xué)術(shù)不端行為與參考文獻(xiàn)的引用有較大的幫助;

(2)期刊編輯應(yīng)該充分利用《科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)》，通過熟練操作該系統(tǒng)，將來稿與庫存文獻(xiàn)進(jìn)行比對?！霸\斷結(jié)果”凡是文字復(fù)制比超過10%的稿件，那就可能不是簡單的參考文獻(xiàn)引用問題，一般都或多或少都存在學(xué)術(shù)不端(抄襲或者剽竊);

(3)期刊編輯應(yīng)重視對參考文獻(xiàn)的核實(shí)和規(guī)范。參考文獻(xiàn)作為學(xué)術(shù)論文的有機(jī)組成部分，其信息是否準(zhǔn)確和翔實(shí)，既可判斷作者學(xué)術(shù)態(tài)度的嚴(yán)謹(jǐn)與否，還能根據(jù)“引用”是否合理判斷其有無抄襲剽竊行為。

(4)期刊編輯應(yīng)該加大學(xué)術(shù)不端審查力度和打擊力度，將學(xué)術(shù)不端行為者打入黑名單，封殺其以后的所有來稿，必要時可以曝光學(xué)術(shù)不端行為者的大名。與此同時，還要在期刊中加強(qiáng)科研誠信和學(xué)術(shù)素養(yǎng)的宣傳與教育。

四、結(jié)論

(1)“參考文獻(xiàn)引用”與“抄襲或剽竊”是兩個完全不同的概念，合理而正確地引用參考文獻(xiàn)可以收到事半功倍的效果，而盲目地“引用”參考文獻(xiàn)則有可能涉嫌學(xué)術(shù)不端;

(2)探討了科技期刊中的部分學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象(主要指抄襲或剽竊)，從社會風(fēng)氣、監(jiān)督機(jī)制、評價制度以及導(dǎo)師指導(dǎo)研究生的數(shù)量幾個方面對學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生原因進(jìn)行了剖析;

(3)合理而正確引用的參考文獻(xiàn)是對原文獻(xiàn)的高度概括，是原文獻(xiàn)歸納總結(jié)的“中心思想”。闡述了學(xué)者應(yīng)該如何合理而正確地引用參考文獻(xiàn)，進(jìn)而幫助科技期刊編輯正確區(qū)分學(xué)術(shù)不端行為與合理引用參考文獻(xiàn);

(4)科技期刊編輯應(yīng)該認(rèn)真學(xué)習(xí)《學(xué)術(shù)規(guī)范指南》，充分利用《科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)》，同時還要加大對學(xué)術(shù)不端的審查力度和打擊力度，進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信和學(xué)術(shù)素養(yǎng)的宣傳與教育。

［1］孫昕光.學(xué)術(shù)不端行為與學(xué)報編輯策略［J］.山東師范大學(xué)學(xué)報:人文社會科學(xué)版，2010，55(05):137－140.

［2］佚名.學(xué)術(shù)不端［OL］.［2009－11－29］http://hanyu.iciba.com/wiki/1610.shtml.

［3］蔣昕捷.“史上最牛連環(huán)抄襲門”調(diào)查［J］.新聞天地(上半月刊)，2010(05):31－33.

［4］中國教育網(wǎng).中國教育網(wǎng)關(guān)于“學(xué)術(shù)不端”行為的調(diào)查報告［OL］.［2011－02－25］http://www.edu.cn/zong_he311/20110225/t20110225_58138.shtml.

［5］朱建華.武漢專家專家推出《中國博士生質(zhì)量調(diào)查》一個導(dǎo)師最多同時帶47名博士生［OL］.［2010－09－28］http://blog.sciencenet.cn/home.php?mod=space＆uid=45571do=blog＆id=356153.

［6］陳浩元.科技書刊標(biāo)準(zhǔn)化18講［M］.北京:北京師范大學(xué)出版社，1998:204－205.

［7］王笛.學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)批評——談中國問題與西方經(jīng)驗(yàn)［J］.開放時代，2001，(12):56－65.

［8］教育部科學(xué)技術(shù)委員會學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會.高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南［M］.上海:中國人民大學(xué)出版社，2010.

G232

A

1003-8078(2011)03-0046-03

2011-04-28 doi10.3969/j.issn.1003－8078.2011.03.17

劉 峰，男，四川遂寧人，工程師，主要從事期刊審稿、編輯和總校對工作。

(付友華)