吳晶
(蘭州大學(xué)哲學(xué)社會(huì)學(xué)院 甘肅蘭州 730000)
試析科爾曼理性選擇理論
吳晶
(蘭州大學(xué)哲學(xué)社會(huì)學(xué)院 甘肅蘭州 730000)
科爾曼以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和個(gè)人主義方法論為基礎(chǔ),將宏觀與微觀分析相結(jié)合,提出了理性選擇理論,科爾曼的理性選擇理論是由包括行動(dòng)系統(tǒng)、行動(dòng)結(jié)構(gòu)、行動(dòng)權(quán)利、社會(huì)最優(yōu)、社會(huì)規(guī)范與資本等一系列概念構(gòu)成的。本文通過(guò)對(duì)于科爾曼理性選擇理論內(nèi)容的簡(jiǎn)單介紹,分析該理論的貢獻(xiàn)和局限,并討論中國(guó)當(dāng)前社會(huì)中的理性選擇問(wèn)題。
科爾曼,理性選擇,貢獻(xiàn),局限
理性選擇理論興起于20世紀(jì)80年代,是美國(guó)當(dāng)代社會(huì)學(xué)理論界的主要流派之一。它是社會(huì)學(xué)借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論和方法,逐漸形成和發(fā)展起來(lái)的理論。理性選擇理論最為核心的觀點(diǎn)是人以理性的行動(dòng),以滿足自己的偏好,并使效用最大化。[1]
1990年,科爾曼出版了其鴻篇巨制《社會(huì)理論的基礎(chǔ)》?!渡鐣?huì)理論的基礎(chǔ)》將理性選擇理論推向一個(gè)前所未有的高度,對(duì)當(dāng)代社會(huì)學(xué)理論的發(fā)展產(chǎn)生著重大的影響,同時(shí)也奠定了其在美國(guó)社會(huì)學(xué)理論界的地位。著名社會(huì)學(xué)家羅伯特·默頓在序言中評(píng)價(jià)該書(shū)時(shí)說(shuō):“自半個(gè)世紀(jì)前帕森斯所著《社會(huì)行為的結(jié)構(gòu)》問(wèn)世以來(lái),這本書(shū)是有關(guān)社會(huì)理論的一部最重要的著作。”[2]本文擬對(duì)科爾曼的理性選擇理論進(jìn)行簡(jiǎn)介,并略加評(píng)述。
理性選擇理論作為一部宏大的社會(huì)理論,其有著深刻而又復(fù)雜的學(xué)術(shù)淵源與背景,在此筆者將簡(jiǎn)略介紹科爾曼理論的學(xué)術(shù)淵源及背景。
1.經(jīng)濟(jì)學(xué)淵源??茽柭硇赃x擇理論的淵源中,古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論尤為家亞當(dāng)·斯密提出的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)尤為重要。斯密認(rèn)為,人們總是在通過(guò)對(duì)各種利益進(jìn)行比較,從而選擇利益的最大化,以最小的代價(jià)實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。同時(shí),個(gè)人利益最大化是通過(guò)“看不見(jiàn)的手”,即市場(chǎng),來(lái)得以實(shí)現(xiàn)的,市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)了個(gè)人的最優(yōu)選擇,也正是通過(guò)這只“看不見(jiàn)的手”個(gè)人選擇與社會(huì)選擇得以有機(jī)的結(jié)合。科爾曼正是以斯密的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)為基礎(chǔ),提出了其“理性人”假設(shè)。
理性選擇理論時(shí)還受到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承并發(fā)揚(yáng)了亞當(dāng)·斯密的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,其對(duì)人的行為的假定包括:個(gè)人是自身最大利益的追求者;在特定情境中有不同的行為策略可供行動(dòng)者選擇;行動(dòng)者在理智上相信不同的選擇會(huì)導(dǎo)致不同的結(jié)果;行動(dòng)者在主觀上對(duì)不同的選擇結(jié)果有不同的偏好排列。[3]
2.方法論基礎(chǔ)。理性選擇理論所采用的是方法論的個(gè)人主義。在方法論領(lǐng)域,個(gè)人主義長(zhǎng)期與整體主義相對(duì)立。以功能主義為代表的西方的社會(huì)學(xué)理論,堅(jiān)持整體主義的方法論,他們以宏觀社會(huì)為研究對(duì)象,側(cè)重于對(duì)社會(huì)系統(tǒng)層次問(wèn)題的分析。但是20世紀(jì)80年代后,由于整體主義方法論暴露出來(lái)了越來(lái)越多的不足,許多學(xué)者開(kāi)始致力于發(fā)展新的行動(dòng)理論。理性選擇理論就是其中之一。科爾曼認(rèn)為社會(huì)學(xué)的主要目的就在于解釋社會(huì)系統(tǒng)行動(dòng),而整體主義方法論忽視了系統(tǒng)的內(nèi)部層次,特別是個(gè)人層次,因此缺乏在微觀社會(huì)方面的解釋力;反觀個(gè)體主義方法論,其使用系統(tǒng)的不同組成部分來(lái)解釋系統(tǒng)行為,科爾曼稱之為“系統(tǒng)行動(dòng)的內(nèi)部分析”,研究者可以根據(jù)所要解答的具體問(wèn)題來(lái)選擇令人滿意的解釋。
3.社會(huì)學(xué)淵源。社會(huì)交換理論對(duì)于科爾曼的理性選擇理論影響也頗為深遠(yuǎn)。喬治·霍曼斯在其《交換的社會(huì)行為》一書(shū)中運(yùn)用社會(huì)心理學(xué)中的群體動(dòng)力學(xué)以及其它理論重新解釋了小群體行為,從而構(gòu)建了社會(huì)交換的形式,成為最早涉足理性選擇的社會(huì)學(xué)理論。布勞在其著作中同樣也運(yùn)用社會(huì)交換思想研究了正式組織以外的非正式組織的社會(huì)交換。同時(shí)布勞的理論體系也是通過(guò)對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)思想家以吸收改造的基礎(chǔ)上創(chuàng)造出來(lái),也在以經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式來(lái)解釋社會(huì)現(xiàn)象。這些在科爾曼的理性選擇理論中都有所體現(xiàn)。
同時(shí)對(duì)科爾曼的理性選擇理論產(chǎn)生影響的還有博弈論等一系列當(dāng)時(shí)其他的理論流派。
科爾曼認(rèn)為,社會(huì)學(xué)的任務(wù)就是解釋社會(huì)行動(dòng)系統(tǒng)??茽柭f(shuō)道:“如果社會(huì)理論的目標(biāo)是解釋以個(gè)人為基礎(chǔ)的社會(huì)組織活動(dòng),理解個(gè)人行動(dòng)便意味著尋找其隱藏在行動(dòng)內(nèi)部的各種動(dòng)機(jī)。所以,解釋社會(huì)組織活動(dòng)時(shí),必須從行動(dòng)者的角度來(lái)理解他們的行動(dòng)。”[4]因此,科爾曼的理性選擇理論是以解釋行動(dòng)者的行動(dòng)為起點(diǎn)的。
1.基本行動(dòng)的要素??茽柭J(rèn)為,行動(dòng)系統(tǒng)包括行動(dòng)者、資源和利益等三個(gè)基本元素。他對(duì)“社會(huì)行動(dòng)者”的定義借鑒了經(jīng)濟(jì)學(xué)的“具有目的性的理性人”的觀點(diǎn)。每個(gè)行動(dòng)者都有一定的利益偏好,并且都試圖控制能滿足自己利益的資源。“資源”是行動(dòng)者采取行動(dòng)的條件和保證,資源的類(lèi)型有許多種:私人物品,事件和某些專(zhuān)長(zhǎng)。這些“資源”具有“可分割性、可轉(zhuǎn)讓性、可保留性、即時(shí)交付等性質(zhì)”[5]的特征,它們對(duì)行動(dòng)系統(tǒng)都有重要影響。行動(dòng)者的“利益”是由一定的需要和偏好構(gòu)成的,它包括物質(zhì)的、精神的、社會(huì)的需要以及偏好。行動(dòng)者與資源之間是控制關(guān)系與利益關(guān)系?!靶袆?dòng)者僅僅通過(guò)兩種關(guān)系與資源(間接地與其他人)建立聯(lián)系,即控制資源和獲利于資源,行動(dòng)者只有一個(gè)行動(dòng)原則:最大限度地實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益。”[6]
2.行動(dòng)者之間的關(guān)系??茽柭J(rèn)為,社會(huì)內(nèi)部結(jié)構(gòu)是由各種不同的行動(dòng)結(jié)構(gòu)組成的,這是由于各種行動(dòng)中都包含著不同的資源、行動(dòng)和行動(dòng)背景??茽柭鼜?qiáng)調(diào)要區(qū)分有目的的社會(huì)行動(dòng)與私人行動(dòng)之間的不同。有目的的社會(huì)行動(dòng)主要包括以下幾方面的關(guān)系:交換關(guān)系、市場(chǎng)、分離的權(quán)威關(guān)系與權(quán)威系統(tǒng)、共同的權(quán)威關(guān)系與權(quán)威系統(tǒng)、信任關(guān)系與信任系統(tǒng)等。
科爾曼用交換關(guān)系解釋行動(dòng)者之間的社會(huì)結(jié)構(gòu)。科爾曼認(rèn)為,“在大多數(shù)情況下,行動(dòng)者并不能控制能滿足自己利益的所有資源,許多資源是由其他人控制著;同樣,行動(dòng)者也控制著其他人所需要的某些資源。”[7]這樣,最基本的行動(dòng)就是兩個(gè)行動(dòng)者交換資源,行動(dòng)者希望通過(guò)交換資源來(lái)為自己帶來(lái)好處,滿足個(gè)人利益,這也是人際互動(dòng)或行動(dòng)者相互依賴的起因。
科爾曼認(rèn)為,如果甲控制了乙的某些行動(dòng),那么甲與乙之間的關(guān)系即為權(quán)威關(guān)系。權(quán)威關(guān)系可分為兩種類(lèi)型:共同的權(quán)威關(guān)系和分離的權(quán)威關(guān)系。前者是通過(guò)對(duì)被支配者承諾預(yù)期未來(lái)的利益從而是被支配著轉(zhuǎn)讓出控制權(quán),而后者則是支配者通過(guò)行使權(quán)威從而達(dá)到自己的目的,被支配者權(quán)威則是為了直接獲得某些補(bǔ)償。
最簡(jiǎn)單的信任關(guān)系即兩個(gè)行動(dòng)者之間:委托人與受托人,他們的行動(dòng)目的都是為了追求個(gè)人利益的滿足。委托人將自己自愿委托給受托人使用,以便得到比不存在這種委托關(guān)系時(shí)更大的利益。對(duì)受托人而言,由于他在接受這種新的關(guān)系時(shí)已經(jīng)獲得了利益,即使用委托人的資源,所以他將要面臨的選擇是:違背諾言還是講信用。
當(dāng)簡(jiǎn)單關(guān)系由兩個(gè)行動(dòng)者的微觀互動(dòng)發(fā)展到多個(gè)行動(dòng)者的宏觀結(jié)構(gòu)時(shí)就形成了復(fù)雜關(guān)系。復(fù)雜關(guān)系不再僅僅是涉及兩個(gè)人的面對(duì)面互動(dòng)的簡(jiǎn)單關(guān)系,而是具有了一定的社會(huì)結(jié)構(gòu)在其中。無(wú)論是權(quán)威系統(tǒng)還是信任系統(tǒng)都是由簡(jiǎn)單的權(quán)威關(guān)系或者信任關(guān)系發(fā)展起來(lái)的。這些復(fù)雜關(guān)系存在于人們?nèi)粘I畹拿總€(gè)角落,他們之間的相互聯(lián)系就形成了巨大的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。
3.社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)??茽柭鼌⒄战?jīng)濟(jì)學(xué)的理論內(nèi)結(jié)構(gòu)引入了“社會(huì)均衡”和“社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)”的概念。
“社會(huì)均衡”是指在某種情況下,行動(dòng)者彼此自愿交換,最終實(shí)現(xiàn)了交換雙方都獲得其所期待的李一,同時(shí)這一交換形式穩(wěn)定的存在下去。這種所謂的“社會(huì)均衡”并不是一蹴而就的,而是需要通過(guò)多次交換的過(guò)程中逐漸達(dá)到的一種狀態(tài),它并非是某個(gè)平均狀態(tài)或理想狀態(tài),而是一種相對(duì)于不穩(wěn)定、不均衡的交換而言的一種較為“均衡”。“社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)”則是指社會(huì)均衡狀態(tài)的最佳狀態(tài)(類(lèi)似于帕累托最優(yōu)),是一種理想狀態(tài)。科爾曼引入“社會(huì)均衡”和“社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)”這兩個(gè)概念,一是為了對(duì)各種社會(huì)組織和社會(huì)狀態(tài)進(jìn)行衡量和評(píng)價(jià),二是希望可以構(gòu)建出一種像經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣具有規(guī)范性的社會(huì)學(xué)理論。
4.行動(dòng)的權(quán)利??茽柭赋觯霸谏鐣?huì)系統(tǒng)的研究中,權(quán)利的分配是極其重要的問(wèn)題?!盵8]科爾曼認(rèn)為社會(huì)交換必須建立在一定的社會(huì)秩序?yàn)榍疤岬幕A(chǔ)上,因?yàn)樾袆?dòng)者對(duì)資源的控制并非是自然而然的或毫無(wú)意義的。這就需要建立行動(dòng)的權(quán)力結(jié)構(gòu)。權(quán)力可以分為“自由(處置)權(quán)利”和“要求權(quán)”,權(quán)力結(jié)構(gòu)規(guī)定每個(gè)行動(dòng)者對(duì)這些資源有處置或利用的權(quán)利。
5.社會(huì)規(guī)范。科爾曼認(rèn)為,社會(huì)規(guī)范指明人們什么樣的行動(dòng)是合乎體統(tǒng)或正確的。它“不是由行動(dòng)者掌握而是由行動(dòng)者之外的其他人掌握?!钡瑫r(shí),規(guī)范是理性的行動(dòng)者有意創(chuàng)造的,而不是既定的,它伴隨著各種賞罰措施影響著人們的行動(dòng)。社會(huì)規(guī)范中蘊(yùn)含著不同的利益,因此規(guī)范是與利益考慮聯(lián)系在一起的,但是社會(huì)規(guī)范蘊(yùn)含的利益卻不能形成規(guī)范,也不能確保規(guī)范必然形成;因此,利益只是規(guī)范形成的必要條件而非充分條件,它為規(guī)范的形成提供了基礎(chǔ)。
《社會(huì)理論的基礎(chǔ)》作為理性選擇理論的代表性著作,一經(jīng)出版就在社會(huì)學(xué)界已產(chǎn)生了巨大的影響,成為備受關(guān)注的社會(huì)學(xué)著作,克爾曼本人也應(yīng)此成為理性選擇理論的代表。就科爾曼理性選擇理論本身而言,它對(duì)確實(shí)社會(huì)理論的發(fā)展作出了巨大的貢獻(xiàn)。
科爾曼的理性選擇理論提出了全新的社會(huì)行動(dòng)理論。
科爾曼的理性選擇理論并沒(méi)有對(duì)分析過(guò)程中的微觀行為和宏觀結(jié)構(gòu)進(jìn)行區(qū)分,而是提供了一種結(jié)合了微觀與宏觀分析方法的新的社會(huì)行動(dòng)理論。在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中,微觀理論與宏觀理論的脫節(jié)是長(zhǎng)期存在而又難以解決的問(wèn)題??茽柭鼜纳鐣?huì)行動(dòng)出發(fā),把個(gè)體行為與社會(huì)結(jié)構(gòu)看作是一個(gè)統(tǒng)一的動(dòng)態(tài)過(guò)程,這樣就彌補(bǔ)了微觀和宏觀相分離的缺陷,從而可以更準(zhǔn)確地解釋社會(huì)生活和社會(huì)現(xiàn)象。
科爾曼的理性選擇理論開(kāi)拓了經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)理論新的發(fā)展方向。
《社會(huì)理論的基礎(chǔ)》的序言中,克爾曼闡述到:“本書(shū)充分意識(shí)到重建社會(huì)需要相應(yīng)的理論知識(shí),并力爭(zhēng)使書(shū)中內(nèi)容滿足這一要求。只有特定的社會(huì)理論,而并非任何社會(huì)理論均可滿足上述要求,其原因在于:創(chuàng)建社會(huì)組織不僅需要有關(guān)系統(tǒng)活動(dòng)的知識(shí),而且需要了解系統(tǒng)組成部分的活動(dòng)是怎樣結(jié)合在一起的,因此,此種社會(huì)理論要求方法論上的個(gè)體論,由于獲得上述知識(shí)必須以理論與研究的密切結(jié)合為基礎(chǔ),此種方法論上的個(gè)體論必須促進(jìn)這一結(jié)合,創(chuàng)建社會(huì)組織是具有某種目的的行動(dòng),因此,其理論基礎(chǔ)必然是理性行動(dòng)理論或具有目的性的行動(dòng)理論?!盵9]
科爾曼的理性選擇理論借鑒了經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡分析和理性選擇模型,將其擴(kuò)展到社會(huì)行動(dòng)領(lǐng)域,并結(jié)合其他學(xué)科的成果,對(duì)規(guī)范性行動(dòng)、權(quán)威性行動(dòng)等概念進(jìn)行了社會(huì)學(xué)角度的獨(dú)創(chuàng)性分析。
任何理論都有其局限性,科爾曼的理性選擇理論也是如此。其局限性主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn):
1.科而曼的理性選擇理論在發(fā)展過(guò)程中,“理性人”的特征是具有明確的目標(biāo),手段合理,以最小的付出追求效益最大化,行為者具有充分的計(jì)算能力,即行動(dòng)是通過(guò)一套以科學(xué)為基礎(chǔ)的理性計(jì)算實(shí)現(xiàn)的。[10]但是行為者作為一個(gè)普通人,其認(rèn)知能力是有限的不可能實(shí)現(xiàn)理性計(jì)算下的純理性行動(dòng)。因此,完全的理性人是一種理想的情況,或者說(shuō)是極端情況,而理性行動(dòng)也只是在特定的理性條件下實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。所以,理性選擇理論的所謂“理性”應(yīng)當(dāng)是有限的,加以限定的,否則這一“理性人”的思想是脫離現(xiàn)實(shí)的。
2.理性不可能是完全理性的,所有行為也不可能完全是理性行為。純粹的理性和非理性是不存在的,理性行為與非理性行為在一定條件下是可以轉(zhuǎn)化的。[11]在人們?nèi)粘3R?guī)行動(dòng)中,人們的行動(dòng)是沒(méi)有明確動(dòng)機(jī)的,不需要明確地以話語(yǔ)的形式來(lái)思考乃至表述自己的動(dòng)機(jī),人們的行動(dòng)是在日常實(shí)踐意識(shí)層面上完成的。所以,社會(huì)行為不一定都是理性行為,并非一切社會(huì)行為都是經(jīng)過(guò)理性的思考而做出的。
3.經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)的目標(biāo)設(shè)置是不同的,前者為了實(shí)現(xiàn)利益的最大化,而后者致力于社會(huì)良性運(yùn)行、協(xié)調(diào)發(fā)展。理性行動(dòng)理論將個(gè)人行動(dòng)界定為目的性、合理性和效益最大化的理性行動(dòng),這是將個(gè)人行為類(lèi)比于經(jīng)濟(jì)行為所具有的三大特征,以經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)行為的方式為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)應(yīng)于社會(huì)學(xué)的社會(huì)行為。這種方式使得理性選擇理論具有過(guò)于濃重的經(jīng)濟(jì)學(xué)色彩,而忽視了許多非經(jīng)濟(jì)因素。
中國(guó)文化和西方文化有不同的淵源,中國(guó)社會(huì)與西方社會(huì)也有著巨大的差異性。中國(guó)社會(huì)是以家庭倫理為本位的,人與人之間的關(guān)系是以親屬關(guān)系為主軸的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系,是關(guān)系主義的思維方式。在這種“差序格局”下,每個(gè)人都以自己為中心結(jié)成網(wǎng)絡(luò)。西方社會(huì)結(jié)構(gòu)自古希臘起就具有悠久的理性和獨(dú)立的傳統(tǒng)。西方社會(huì)是個(gè)人本位的法理型社會(huì)。中西方相較,中國(guó)似乎沒(méi)有西方意義上的個(gè)人,有的只是“私人”,有的只是帶有“群體”和“圈子”背景的個(gè)人,個(gè)體生活在以家庭關(guān)系為基礎(chǔ)展開(kāi)的人際關(guān)系中。因此,個(gè)體的行為選擇帶有倫理性、親緣性、經(jīng)驗(yàn)性的特征。劉少杰稱此為“倫理的感性選擇”,并認(rèn)為它是中國(guó)社會(huì)傳統(tǒng)的行為選擇方式。
改革開(kāi)放的30多年中,中國(guó)社會(huì)由傳統(tǒng)走向現(xiàn)代,由農(nóng)業(yè)走向工業(yè),由計(jì)劃走向市場(chǎng),社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變遷。但是中國(guó)人的社會(huì)生活仍舊沒(méi)有擺脫傳統(tǒng)社會(huì)中所根深蒂固的“關(guān)系”思想。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和全球化浪潮的沖擊下,當(dāng)前中國(guó)的社會(huì)結(jié)構(gòu)是一種中西兼容的格局,既具有中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的痕跡,又體現(xiàn)現(xiàn)代西方社會(huì)的價(jià)值觀,傳統(tǒng)“關(guān)系”思想與現(xiàn)代西方理性主義思想的雙重影響著中國(guó)人民的社會(huì)行為選擇。中國(guó)正在形成一種保有倫理性、情感性的基礎(chǔ)上又兼有理性工具性的行為方式,無(wú)論在政治、經(jīng)濟(jì)等各個(gè)方面,中國(guó)人的社會(huì)行為選擇實(shí)踐仍然在這種沖擊與對(duì)立的模糊邏輯下進(jìn)行著,這也意味著中國(guó)社會(huì)生活的理性化,政治生活的法制化仍是個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程。
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Abstract: Coleman basic with new classical economics and individualistic methodology, combined macro and micro analysis, and put forward rational choice theory, his rational choice theory is composed of action system, action structure, action right and socially optimal, social norms and capital and so on. This article brief introduce the rational choice theory content, analysis the contributions and limitations,and discuss the Chinese current social problems.
Key word: Coleman; rational choice; contributions; limitations
吳晶(1987-),女,新疆烏魯木齊人,蘭州大學(xué)哲學(xué)社會(huì)學(xué)院碩士,研究方向:文化社會(huì)學(xué)。
2011-02-26