信息不對稱、城鄉(xiāng)二元制度與農(nóng)民工收入——基于交易成本的視角的分析

陳培勇

（華南農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，廣東廣州510642）

中國的根本問題是 “三農(nóng)”問題， “三農(nóng)”問題的實質(zhì)是農(nóng)民收入問題。我國是個人口大國，同時也是農(nóng)業(yè)大國，13億人口中近8億是農(nóng)民，提高以務(wù)農(nóng)為主的農(nóng)民的收入是解決這一問題的重要途徑之一。但在人多地少的國情下，要提高農(nóng)民的收入，促進農(nóng)村大量剩余勞動力轉(zhuǎn)移，大力發(fā)展非農(nóng)就業(yè)也是有效途徑之一。農(nóng)民工進城就業(yè)，繁榮了城市經(jīng)濟，促進了經(jīng)濟增長。許多研究文獻都表明，勞動力從低生產(chǎn)率部門向高生產(chǎn)率部門的轉(zhuǎn)移，是中國改革開放以來經(jīng)濟增長的重要源泉，勞動力轉(zhuǎn)移對國內(nèi)生產(chǎn)總值增長率的貢獻份額大約在10%～20%之間，［1，2］許召元和李善同［3］對中國30個省份間農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的研究表明，農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移貢獻了0.22～0.66個百分點的GDP年增長率。但是根據(jù)中華總工會最新發(fā)布的 《2010年企業(yè)新生代農(nóng)民工狀況調(diào)查及對策建議》報告顯示，新生代農(nóng)民工（出生于20世紀80年代后）的平均月收入為1747.87元，傳統(tǒng)農(nóng)民工的平均月收入為1915.14元，二者僅為城鎮(zhèn)企業(yè)職工平均月收入的（3046.61元）57.4%和62.86%。農(nóng)民進城務(wù)工收入的高低直接影響著我國農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的數(shù)量和質(zhì)量，進而影響著我國城鄉(xiāng)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展以及城市化、工業(yè)化的進程。因此，如何增加和穩(wěn)定農(nóng)民工進城務(wù)工收入，順利實現(xiàn)農(nóng)村勞動力向城市轉(zhuǎn)移，已成為中國經(jīng)濟發(fā)展面臨的長期的、重大的問題。

一、文獻回顧與研究視角的提出

勞動力收入問題長期以來受到社會學家和經(jīng)濟學家的廣泛關(guān)注。國外關(guān)于這一問題的研究比較詳細，但從已有的研究文獻來看，大部分研究都是從人力資本及其相關(guān)角度來研究勞動力收入問題的。自1906年費希爾提出人力資本概念以來，關(guān)于人力資本與收入關(guān)系的研究逐漸增多。［4～6］Becker［7］認為，個人的人力資本積累是其工資收入的重要決定因素。Mincer［8］認為，人力資本主要由人們進入勞動力市場前的學校教育、工齡和在勞動力市場中的職業(yè)培訓構(gòu)成。人們進入勞動力市場前接受的學校教育決定了他們的工資層級，而工資曲線的形狀則受他們進入勞動力市場后長時期內(nèi)的人力資本投入影響，這種投入包括培訓、再學習和職業(yè)流動。［9］Barro［10］的研究認為，相比較而言，擁有較高人力資本的勞動力往往能夠在城市勞動力市場上獲得更好的就業(yè)機會和更高的收入。Bojas［11］對美國外來移民的研究表明，教育水平、工作經(jīng)驗和其他勞動技能等人力資本對其在經(jīng)濟上取得成功至關(guān)重要。

國內(nèi)一些學者對農(nóng)村勞動力收入的影響因素也進行了初步的研究。周其仁［12］從機會與能力兩個維度對中國農(nóng)村勞動力就業(yè)和流動進行了深入的研究，研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)村勞動力人力資本 （教育、培訓、專業(yè)技能等）對他們抓住就業(yè)機會的能力和提高收入有著決定性的作用。勞動力流動和勞動力收入與勞動者的社會特征，例如年齡、性別、受教育程度等密切相關(guān)。欒敬東［13］和高文書［14］對農(nóng)民工的社會特征及其對農(nóng)民工收入的影響進行了實地調(diào)查和研究，結(jié)果表明，農(nóng)民工的性別、年齡、受教育年限、城市工作年限等基本社會特征對其收入水平存在顯著性的影響。蘇群、周春芳［15］和張世偉等［16］從人力資本的視角對農(nóng)民工收入的決定因素進行實證研究之后發(fā)現(xiàn)，受教育程度、城市工作年限、培訓情況等因素對農(nóng)民工收入有影響顯著。有學者的進一步研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民工收入除了受人力資本因素的影響外，還受到務(wù)工行業(yè)和流動區(qū)域等因素的影響。［17］

在經(jīng)濟學中，收入與成本是相互聯(lián)系、相互依存的。根據(jù)經(jīng)濟人假設(shè)，人們在作出某一決策或采取某一行動時，始終追求自身利益最大化（或是預期收益最大化，或是預算成本最小化）。農(nóng)民工在進城務(wù)工之前并不是盲目的，他們會對各種可供選擇進行成本收益分析、比較和預測，從中選擇給自己帶來利益最大化的最佳方案。一般認為，工資收入高低是影響農(nóng)民進城務(wù)工的主要因素。但是由于信息不對稱和城鄉(xiāng)二元制度的存在，農(nóng)民工往往處在信息和地位的弱勢方，進城務(wù)工過程中面臨著較高的就業(yè)交易成本。較高交易成本的存在不僅降低農(nóng)民工的實際收入，而且也對農(nóng)民工進城務(wù)工的意愿產(chǎn)生了極大的影響。從已有的文獻來看，從交易成本視角來研究農(nóng)民工收入問題文獻甚少。因此，從交易成本的視角來審視農(nóng)民工收入問題，對于尋找提高農(nóng)民工收入和促進農(nóng)民工進城務(wù)工的有效途徑具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。

二、交易成本視角下的農(nóng)民工收入

（一）信息不對稱與農(nóng)民工收入

信息是一種資源，信息的獲取是需要支付成本的，尤其是在市場信息不充分的情況下。根據(jù)經(jīng)濟人假設(shè)，人類存在著盡可能增加利益的意愿，經(jīng)濟人就是理智的、自利的、尋求自身利益最大化的人。其中，經(jīng)濟人的理性假設(shè)即人具備理性的知識和計算能力，能夠收集必要的信息，對備選方案進行比較，會做出更好滿足自身偏好的選擇。［18］然而，“經(jīng)濟人”的有限理性決定其不可能掌握某個過去、現(xiàn)在和將來的全部信息，而且伴隨著經(jīng)濟增長，社會化分工越來越具體，不同經(jīng)濟主體能夠擁有的相關(guān)信息在數(shù)量和質(zhì)量上存在很大的差別，進一步加劇了經(jīng)濟主體對信息掌握的不完全性，這就使 “信息不對稱性”成為經(jīng)濟生活的常態(tài)。［19］信息不對稱理論是信息經(jīng)濟學中的重要理論，它是指在市場交易中當一方無法得知另一方的行為或無法獲知另一方行動的完全信息，也或知曉對方信息成本高昂時，交易雙方在信息掌握上的不平衡狀態(tài)，即一方處于信息優(yōu)勢地位。信息優(yōu)勢方往往試圖在交易中占對方的便宜，往往做出 “敗德行為”，而信息劣勢方要承擔風險，往往對于信息優(yōu)勢方存在戒心，從而使自己面臨交易中的 “逆向選擇”。這樣雙方都很難達到有效率的交換。

在市場經(jīng)濟條件下，信息不對稱理論應用于農(nóng)民工進城就業(yè)方面，主要是基于 “經(jīng)濟人”的有限理性，不同經(jīng)濟主體，包括政府、市場中介、進城農(nóng)民工個人等能夠擁有的相關(guān)信息在數(shù)量和質(zhì)量上存在很大差別，彼此缺乏溝通，主要表現(xiàn)為農(nóng)民工需求方 （用工單位）和供給方 （進城農(nóng)民工）占用信息不對稱導致利益單方傾斜。城市用工企業(yè)在企業(yè)經(jīng)營狀況、員工工資和福利待遇、員工工作時間和環(huán)境以及勞動權(quán)益保障等方面是信息優(yōu)勢方。由于受自身能力和素質(zhì)的限制，農(nóng)民工城市就業(yè)信息獲取、篩選能力有限，加之農(nóng)民工維權(quán)意識淡薄，企業(yè)可能在招工時利用自身的信息優(yōu)勢蒙蔽農(nóng)民工，不同農(nóng)民工簽訂用工合同，不為農(nóng)民工購買保險；當工人出現(xiàn)工傷事故時，給點補助就辭退農(nóng)民工；同時存在惡意拖欠農(nóng)民工工資等現(xiàn)象。2005年6月9日《中國青年報》登載的北京青少年法律援助與研究中心的一份調(diào)研報告中指出，截止到2004年11月中旬，全國進城務(wù)工的農(nóng)民工被欠工資1000億元，而為索回這千億元欠薪，整個社會需要付出至少3000億元的成本。這相當于，為討回1元錢，需要付出3元錢的成本。如此之高的討薪成本，大大降低了農(nóng)民工的實際收入。

根據(jù)契約經(jīng)濟學理論，由于農(nóng)民工和城市企業(yè)雇主雙方的信息不對稱，農(nóng)村勞動力市場容易成為一個典型的 “檸檬市場”，可能充斥著低質(zhì)的勞動力，因而交易契約不可能是完全的，而雙方又相互依賴，因此就可能因某一方的投機行為而出現(xiàn)一些預料不到的事情。目前，我國農(nóng)村勞動力的市場信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)還不完善，勞動力市場中介信息服務(wù)體系的建立也不健全，勞動力市場信息不對稱現(xiàn)象更加明顯。這使得農(nóng)民工往往處于就業(yè)信息獲取和就業(yè)條件談判 （如工資、福利等）的兩層弱勢地位。而雇主往往也會利用自身的信息優(yōu)勢，壓低農(nóng)民工工資。如果農(nóng)民工要改變自己的談判境遇，一方面可以通過參與技能培訓等獲得職業(yè)資格證書的方式顯示勞動力質(zhì)量，增加自己的就業(yè)條件和談判籌碼；另一方面，可以借助社會資本，獲得一些聲譽較好的企業(yè)主的有關(guān)信息，增加與這些企業(yè)交易的機會。但是農(nóng)民工參與技能培訓和搜尋企業(yè)主的相關(guān)信息都是需要支付成本的 （技能培訓成本和信息搜尋成本），尤其是在我國勞動力市場供大于求、農(nóng)村勞動力培訓體系不健全和農(nóng)民工素質(zhì)相對較低的情況下，這部分成本更高。這也就阻礙和抑制了農(nóng)民工在不同企業(yè)或行業(yè)間的自由流動，勞動力資源的配置難以達到合理有效的配置。這也是為何農(nóng)民工工資長期處于一個低水平的原因之一。

（二）城鄉(xiāng)二元制度與農(nóng)民工收入

1.戶籍制度

大多數(shù)發(fā)展中國家的政府都對國內(nèi)遷移實行控制政策，而戶籍制度是實施人口遷移限制政策的基礎(chǔ)，最為直接的方法就是限制非戶籍人口進入，政府也通過各種人口政策控制人口流動成本以限制外地人口的流入。［20］1958年1月，全國人大常委會頒布的 《中華人民共和國戶口登記條例》規(guī)定：“公民由農(nóng)村遷往城市，必須持有城市勞動部門的錄取證明，學校的錄用證明，或者城市戶籍部門登記機關(guān)的準予遷入證明，向常駐地戶籍登記機關(guān)申請辦理遷出手續(xù)?！边@些 “證明”、“手續(xù)”實際上就是限制農(nóng)村人口流動和遷移的門檻。盡管改革開放以來，國家逐步降低了這一門檻以及對部分大中城市戶籍制度進行了多次微調(diào)，戶籍制度的社會功能已大大削弱。但是其巨大的歷史慣性作用，農(nóng)村人口向城市流動和遷移的限制或暗或明的繼續(xù)存在。多年以來，農(nóng)民工因為受戶籍的限制，需要持有暫住證、務(wù)工證、健康證、計劃生育證、臨時戶口證、就業(yè)登記證等在內(nèi)的14張之多的證件，其中隨便哪個證件缺失，都可能剝奪農(nóng)民工在城市的生存權(quán)，更別說就業(yè)權(quán)。［21］據(jù)張紅宇等［22］對貴州都勻市的調(diào)查，農(nóng)民外出務(wù)工時，辦務(wù)工證需5元，計劃生育證需5元，健康證需50元，身份證需60元等。有關(guān)資料顯示，農(nóng)民進城務(wù)工至少需要 “六證”——暫住證、就業(yè)證、務(wù)工卡、健康證、消防證、婚育證等，合計每人每年要交費600～1000元。［23］一方面各種證件的辦理需要支付大量的費用，另一方面一些證件實質(zhì)上是一種變相的城市 “門檻”——阻礙和限制農(nóng)民在城鄉(xiāng)之間的自由流動和遷移，這大大提高了農(nóng)民工進城就業(yè)的交易成本。而交易成本的增加不僅降低了農(nóng)民進城的意愿，也降低了農(nóng)民工在城市務(wù)工的實際收入。

2.就業(yè)制度

就業(yè)權(quán)是公民最基本、最重要的權(quán)利之一，是保障公民的生存和發(fā)展權(quán)的最主要的因素。無論從現(xiàn)狀還是未來看，和城市居民一樣，農(nóng)民工無疑已經(jīng)成為城市的不可或缺的就業(yè)主體。雖然近年來國家對農(nóng)民工進城就業(yè)管理服務(wù)政策的調(diào)整，使農(nóng)民工的就業(yè)環(huán)境得到改善，但城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)形成的就業(yè)機會的不平等依然存在。李強［24］認為，由于體制的慣性等多種復雜原因，目前我國多數(shù)城市的勞動力市場是嚴重分割的二元勞動力市場，即一端是 “首屬勞動力市場”，另一端是 “次屬勞動力市場”。農(nóng)民工所能進入的，是那種收入低、工作環(huán)境差、待遇差、福利低劣的次屬勞動力市場。我國這種二元勞動力市場和發(fā)展經(jīng)濟學的二元勞動力市場有很大的差別：后者主要是由于個人能力、素質(zhì)、技術(shù)等級差別造成的，是根據(jù)人們后天的自致因素確定地位，這些自致能力是可以通過個人的努力去獲取的；而前者主要是由于我國獨特的就業(yè)制度造成的，是根據(jù)人們的先賦因素戶籍來確定市場中的地位，而這種因素的改變渠道非常有限。另外對后者而言，只要勞動力人力資本積累量達到了進入第一勞動力市場的標準，那么勞動力就可以自由實現(xiàn)由第二勞動力市場向第一勞動力市場的“躍升”。然而，由于我國城市社會中的二元勞動力市場不是建立在勞動力能力和素質(zhì)的基礎(chǔ)上的，而是以戶籍身份為標志建立起來的，因此農(nóng)民工能不能實現(xiàn)從 “次屬勞動力市場”向 “首屬勞動力市場”的 “躍升”，并不是由農(nóng)民工的能力和素質(zhì)決定的，而是由農(nóng)民工的戶籍身份決定的。正是這種具有歧視性的政策選擇和制度安排，構(gòu)成了農(nóng)民工城市就業(yè)的 “門檻”，增加了農(nóng)民工進城就業(yè)交易成本，降低了農(nóng)民工的實際收入。本來對于過高的交易成本，農(nóng)民工可以選擇 “退出”，但是在市場經(jīng)濟條件下，“退出”并不是一種積極的方式。他們既不能退到自留地中去辛勤勞作，又不能回到小國寡民的時代?！巴顺觥本褪寝r(nóng)民工的勞動被閑置，而勞動要素的特點不能像資本那樣可以儲存；閑置意味著退出勞動力市場，不能參與工業(yè)化成果分享?？梢?“退出”并不會對農(nóng)民工以外的任何主體產(chǎn)生威脅和影響，而只能是以農(nóng)民工收入水平下降為代價。

3.社會保障制度

黨的十七大報告指出，“完善和落實國家對農(nóng)民工的政策，依法維護勞動者權(quán)益”，“加快建立覆蓋城鄉(xiāng)居民的社會保障體系”，這說明了黨和政府對農(nóng)民工社會保障問題的重視。社會保障制度是集人口、社會、經(jīng)濟于一體的綜合性制度，在促進社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展和維護社會公平方面發(fā)揮著重要作用。由于市場不確定性的普遍存在，農(nóng)民工進城就業(yè)往往面臨諸如人身安全、失業(yè)等風險，而各種風險的存在往往增加了農(nóng)民工進城就業(yè)的交易成本。社會保障制度對于降低農(nóng)民工進城就業(yè)的各種風險，增強農(nóng)民工進城就業(yè)的信心和意愿，減少農(nóng)民工在城鄉(xiāng)之間的流動性，以促進我國農(nóng)村勞動力順利、穩(wěn)定地向城市轉(zhuǎn)移方面起著至關(guān)重要的作用。但是長期以來，基于戶籍身份的城鄉(xiāng)二元社會分割，使我國的社會保障制度呈現(xiàn)出明顯的城鄉(xiāng)分治、一強兩弱的格局。目前，中國城鎮(zhèn)的社會保障體系框架已基本建立，但農(nóng)村的社會保障局面并未獲得根本改觀，最為嚴峻的是城市流動人口 （主要是進城農(nóng)民工）基本被排除在社會保障范圍之外，成為生活在城市的 “邊緣人”。

農(nóng)民工進城務(wù)工主要從事的是苦、累、臟、險的工作，這些工作往往是 “低收入，高風險”的，也是城里人不愿做的，但是其各項社會福利卻遠遠低于城市市民：工資無法按時獲得、失業(yè)沒有失業(yè)補助、疾病無法得到保障、子女在城市無法享受公共教育資源，等等。根據(jù)理性人假設(shè)，農(nóng)民工迫于這種生存困境會作出更優(yōu)的選擇（如換工作、返回農(nóng)村務(wù)農(nóng)等），這會促使農(nóng)民工在職業(yè)或工種、地區(qū)以及城鄉(xiāng)之間的頻繁流動，甚至出現(xiàn) “回流”現(xiàn)象。這不僅增加了政府對農(nóng)民工的管理成本，也增加了農(nóng)民工在城市就業(yè)的流動成本和交易成本。而且流動越頻繁，這些成本也越高，農(nóng)民工實際收入也可能越低。

三、結(jié)語與建議

農(nóng)民工進城務(wù)工實際上是自身與城市用工企業(yè)之間的一種交易行為。農(nóng)民工作為勞動力的供給方，城市用工企業(yè)作為勞動力的需求方，二者在通過勞動力市場實現(xiàn)交易。農(nóng)民工通過自己的辛勤勞動獲得城市用工企業(yè)所支付的工資和福利；城市用工企業(yè)則從中獲取勞動力進行生產(chǎn)、加工和銷售等活動。但是由于信息不對稱和城鄉(xiāng)二元制度，農(nóng)民工與城市用工企業(yè)之間的交易效率低下，勞動資源配置效率難以達到最優(yōu)化。農(nóng)民工就業(yè)面臨較高的交易成本，這不僅大大降低了農(nóng)民工進城就業(yè)意愿，也降低了農(nóng)民工的實際收入水平。因此，降低交易成本，促進農(nóng)村勞動力合理有序轉(zhuǎn)移的路徑應該從改革現(xiàn)階段不合理的制度結(jié)構(gòu)入手。其一是加快戶籍制度改革。如建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一、勞動力能夠自由流動和轉(zhuǎn)移、農(nóng)民與市民享受同等權(quán)利待遇的一元戶籍制度；其二是建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動力市場，促進農(nóng)民工公平和合理就業(yè)；其三是完善農(nóng)村勞動力中介服務(wù)體系和加強對農(nóng)村勞動力的職業(yè)技能培訓；其四是構(gòu)建農(nóng)民工社會保障制度。

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