無單放貨的法律問題探析

★李文

隨著航運(yùn)事業(yè)的日益發(fā)展，無單放貨已經(jīng)成為了國(guó)際貨物運(yùn)輸當(dāng)中普遍存在的現(xiàn)象。承運(yùn)人無單放貨已經(jīng)是國(guó)際航運(yùn)界的變通做法，但是承運(yùn)人如果不能在事后收回正本提單的話，正本提單持有人就可以就此起訴承運(yùn)人要求賠償損失，應(yīng)此承運(yùn)人往往承擔(dān)著極大的風(fēng)險(xiǎn)。因此筆者認(rèn)為有必要對(duì)無單放貨的相關(guān)法律問題進(jìn)行下探究和具體的分析。

一、無單放貨法律性質(zhì)分析

張湘蘭等著的《海商法論》一書將無單放貨定義為:“無單放貨是指在無正本提單之情況下,承運(yùn)人將提單項(xiàng)下的貨物交給提貨人的行為或現(xiàn)象?！盵1]筆者認(rèn)為，廣義上的無單放貨，指的是承運(yùn)人未憑正本提單而交付貨物的行為。而狹義上的無單放貨，則是指“承運(yùn)人未憑正本提單將貨物交給有權(quán)提貨的人。[2]

根據(jù)2009年2月16日最高人民法院審判委員會(huì)第1463次會(huì)議通過的《關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定》（以下稱無單放貨的規(guī)定），無單放貨中的“單”一般包括這些情況：記名提單、指示提單和不記名提單。按照通常的說法，提單具有貨物所有權(quán)憑證和海上貨物運(yùn)輸合同證明的性質(zhì)。無單放貨法律性質(zhì)的歸屬影響著法院的判決和當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，有必要對(duì)關(guān)于無單放貨的法律性質(zhì)逐一辨析并評(píng)判。

1、“無單放貨”屬于侵權(quán)行為說

如果承運(yùn)人無單放貨的話就相當(dāng)于是侵犯了提單持有人對(duì)貨物的所有權(quán)。[3]持這種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為：提單上的確規(guī)定了承運(yùn)人同提單持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，但不能因此就認(rèn)定提單關(guān)系就是合同關(guān)系。因?yàn)椴⒎且?guī)定了權(quán)利義務(wù)關(guān)系的就是合同關(guān)系。提單是具有貨物的所有權(quán)的憑證，是具有物權(quán)憑證的性質(zhì)，代表著提單項(xiàng)下貨物的所有權(quán)；無單放貨侵害了提單持有人依據(jù)提單享有的貨物的物權(quán)；從一般侵權(quán)行為的構(gòu)成要件上分析，認(rèn)為無單放貨符合侵權(quán)行為的構(gòu)成要件。

筆者認(rèn)為無單放貨屬于侵權(quán)行為的這種觀點(diǎn)有一定的合理之處。承運(yùn)人把屬于提單持有人所有的貨物給了沒有正本提單的第三者，主觀上有過錯(cuò)，客觀上對(duì)提單持有人造成了損害，被告的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系。但是，從另一個(gè)角度看，提單持有人與承運(yùn)人之間存在著提單所證明的運(yùn)輸合同關(guān)系，沒有把這層關(guān)系牽扯進(jìn)去而僅僅只談侵權(quán)，這顯然有所不妥。

2、“無單放貨”屬于違約行為說

持這種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，提單持有人與承運(yùn)人之間存在著海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系，當(dāng)提單經(jīng)轉(zhuǎn)手后的，對(duì)于善意受讓人而言，本身就是運(yùn)輸合同，而非僅是其證明。根據(jù)運(yùn)輸合同的法律及國(guó)際慣例，承運(yùn)人有憑正本提單交付貨物的義務(wù)。承運(yùn)人沒有憑正本提單交付貨物，就是違反合同義務(wù)，所以應(yīng)屬于違約行為，應(yīng)該承擔(dān)違約責(zé)任。

如司玉琢教授就認(rèn)為無單放貨行為應(yīng)屬違約行為。[4]

這種觀點(diǎn)也有它的缺陷。如果說憑單提貨是運(yùn)輸合同效力，那么將提單運(yùn)輸合同證明功能與憑單提貨并列規(guī)定，成了毫無意義的同義反復(fù)?！皳?jù)以交付貨物”并不是根據(jù)運(yùn)輸合同交付貨物。當(dāng)然，基于運(yùn)輸合同的固有效力，承運(yùn)人承擔(dān)返還貨物的責(zé)任。但是，依據(jù)運(yùn)輸合同主張交付貨物，無須提交提單。

3、“無單放貨”是侵權(quán)行為與違約行為的競(jìng)合說

認(rèn)為提單是兼具物權(quán)性和債券型的憑證的學(xué)者大多數(shù)持此觀點(diǎn)。這種觀點(diǎn)能夠突顯了提單在物權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系上的雙重效力，從提單的功能中，我們可以看到，承運(yùn)人的無單放貨行為，具有侵權(quán)和違約的雙重特征，一定會(huì)產(chǎn)生違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任的競(jìng)合。不論何種學(xué)說，其法律依據(jù)歸根到底都是提單的基本性質(zhì)，即提單的物權(quán)性與債權(quán)性。提單的物權(quán)性與債權(quán)性在立法和司法實(shí)踐活動(dòng)中都已經(jīng)得到了國(guó)際社會(huì)的認(rèn)同。因此，筆者認(rèn)為，第三種觀點(diǎn)較為合理，無單放貨兼具有違約和侵權(quán)的雙重特征。

二、無單放貨的法律責(zé)任及其免責(zé)的抗辯事由

（一）無單放貨的法律責(zé)任

因?yàn)闊o單放貨兼有物權(quán)性和合同性，所以在追究承運(yùn)人責(zé)任的時(shí)候就會(huì)構(gòu)成了責(zé)任的競(jìng)合。根據(jù)民法通則第一百三十四條規(guī)定侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)方式，如果“無單放貨”行為正在進(jìn)行，提單持有人可以要求停止侵害；如果侵權(quán)行為已經(jīng)完成，提單持有人可以要求返還財(cái)產(chǎn)，或者在返還財(cái)產(chǎn)不可能的情況下要求賠償損失。根據(jù)民法通則第一百一十七條，損害賠償除折價(jià)賠償其直接損失以外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)其他間接損失予以賠償。而承運(yùn)人就其“無單放貨”須承擔(dān)的違約責(zé)任有：支付違約金(如有約定)、雙倍返還定金(如有定金)、退還全部運(yùn)輸費(fèi)用(如運(yùn)費(fèi)未攤?cè)胴浳飪r(jià)格)和賠償提單持有人可得利益損失以及貨物損失(如貨物未能追回)[5]。

另外，需要特別說明的是，當(dāng)承運(yùn)人與第三人惡意串通“無單放貨”時(shí)，提單持有人可以將其作為共同被告要求共同承擔(dān)責(zé)任。

（二）承運(yùn)人無單放貨法律責(zé)任的抗辯事由

任何事物總有例外的情形，無單放貨也不例外。筆者認(rèn)為有以下幾種免責(zé)的例外情形：

1.提單的物權(quán)功能喪失，可以免除承運(yùn)人無單放貨責(zé)任

提單是一份物權(quán)憑證，這眾所周知的說法。但是，當(dāng)正本提單持有人知道承運(yùn)人正在或即將要無單放貨的情況下而不表示反對(duì)的時(shí)候，筆者認(rèn)為，在這種情況下正本提單持有人認(rèn)可承運(yùn)人無單放貨的行為，即承運(yùn)人沒有違約。

2.適當(dāng)增加提單中的免責(zé)條款

對(duì)于承運(yùn)人而言，在簽定提單時(shí)，應(yīng)該盡力增加免除或減輕自己因無單放貨而承擔(dān)責(zé)任的條款。這樣有利于保護(hù)承運(yùn)人的權(quán)益。

3.根據(jù)目的港法律或慣例而實(shí)施無單放貨

根據(jù)《無單放貨的規(guī)定》第七條：承運(yùn)人依照提單載明的卸貨港所在地法律規(guī)定，必須將承運(yùn)到港的貨物交付給當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)或者港口當(dāng)局的，不承擔(dān)無正本提單交付貨物的民事責(zé)任。因此，要是卸貨港的法律有允許無單放貨的規(guī)定，貨物依據(jù)上述法律無單交付，這個(gè)時(shí)候，承運(yùn)人并不因此違約。

4.提單丟失、被盜、滅失等原因

由于提單的丟失、被盜、滅失等原因而喪失了正本提單時(shí)，提貨人如能證明他是提單受讓人，而且對(duì)正本提單去向做出合理解釋，在這樣的情況下，承運(yùn)人有權(quán)將貨物交給提貨人，但一般應(yīng)經(jīng)法院公示催告程序后憑擔(dān)保提貨。此種情況似乎也可視作經(jīng)公示催告程序后，相關(guān)權(quán)利人若不主張權(quán)利，即可視作對(duì)“無單放貨”的承認(rèn)，因而免除承運(yùn)人無單放貨責(zé)任。

5.收貨人延遲提貨

根據(jù)我國(guó)《海商法》第86條規(guī)定：“在卸貨港無人提取貨物或收貨人遲延、拒絕提取貨物的，船長(zhǎng)可以將貨物卸在倉(cāng)庫(kù)或其他適當(dāng)場(chǎng)所，由此產(chǎn)生的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)由收貨人承擔(dān)?！绷硗飧鶕?jù)《無單放貨的規(guī)定》第八條：“承運(yùn)到港的貨物超過法律規(guī)定期限無人向海關(guān)申報(bào)，被海關(guān)提取并依法變賣處理，或者法院依法裁定拍賣承運(yùn)人留置的貨物，承運(yùn)人主張免除交付貨物責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持?！彼裕趯?shí)踐中，承運(yùn)人常以此作為抗辯事由來減輕或免除其無單放貨的法律責(zé)任。承運(yùn)人將貨物運(yùn)到目的港后，經(jīng)常會(huì)碰到目的港無人提貨的情形。

6.托運(yùn)人變更運(yùn)輸合同

根據(jù)高院最新的《關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定》第九條：承運(yùn)人按照記名提單托運(yùn)人的要求中止運(yùn)輸、返還貨物、變更到達(dá)地或者將貨物交給其他收貨人，持有記名提單的收貨人要求承運(yùn)人承擔(dān)無正本提單交付貨物民事責(zé)任的，人民法院不予支持。這項(xiàng)規(guī)定雖然在實(shí)踐中運(yùn)用的很少，但對(duì)于保護(hù)承運(yùn)人的利益來說還是有實(shí)際意義的。

三、無單放貨的預(yù)防措施

（一）不要輕易接受指定的無船承運(yùn)人

現(xiàn)在發(fā)生的無單放貨案件大多數(shù)都是承運(yùn)人和收貨人串通起來對(duì)托運(yùn)人進(jìn)行欺騙，因此，當(dāng)買家指定了無船承運(yùn)人的時(shí)候，托運(yùn)人應(yīng)想辦法盡力拒絕。如果買家堅(jiān)持雇傭指定的無船承運(yùn)人，這個(gè)時(shí)候托運(yùn)人就要想辦法去了解客戶的具體情況。根據(jù)《無船承運(yùn)管理辦法》，經(jīng)營(yíng)無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院交通主管部門辦理提單登記，并交納保證金。所以，當(dāng)查明沒有登記和交納保證金，托貨人可以拒絕國(guó)外公司的要求，避免因急于出貨而最終造成巨額損失。

（二）用海運(yùn)單來替代提單

海運(yùn)單是一種證明國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同和貨物由承運(yùn)人接管或裝船，以及承運(yùn)人保證將貨物交給單證所載明的收貨人的一種不可流通的單證。它是發(fā)貨人和承運(yùn)人之間的貨物運(yùn)輸合同的憑證，僅僅只是一個(gè)流通的單據(jù)，不是貨物的物權(quán)憑證，所以不可轉(zhuǎn)讓。正因?yàn)榫哂胁豢赊D(zhuǎn)讓性，所以，當(dāng)有人用非法的手段得到海運(yùn)單后也無法提貨。在使用海運(yùn)單的運(yùn)輸合同中，承運(yùn)人只要將貨物交給海運(yùn)單上所列明的收貨人，就可以認(rèn)為承運(yùn)人已履行合同。另外，海運(yùn)單不僅僅能夠以書面形式出現(xiàn)，也可以以電子信件交換的形式出現(xiàn)，這種方式正好適應(yīng)了現(xiàn)代海上運(yùn)輸高速度、高效率的特點(diǎn)。

（三）托運(yùn)人應(yīng)堅(jiān)持先到款后發(fā)貨

在國(guó)際貿(mào)易中，由于國(guó)外無船承運(yùn)人可以簽發(fā)提單，銀行沒有義務(wù)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查，因此承運(yùn)人可以進(jìn)行無單放貨。貨主一旦不掌握提單，也就失去了對(duì)貨物的控制權(quán)。托貨人如果要求憑銀行流轉(zhuǎn)的提單來提貨，先付款后發(fā)貨就會(huì)起到約束無船承運(yùn)人的作用。

（四）承運(yùn)人可以在船上保留一份正本提單

承運(yùn)人在按照慣例簽發(fā)三份正本提單后，可以把其中的一份提單留在船上。當(dāng)船舶到達(dá)目的港后，承運(yùn)人大概可以確認(rèn)誰是真正的收貨人，當(dāng)收貨人沒有收到正本提單時(shí)候，就可以將這份承運(yùn)人手上的提單交給收貨人，然后再由他反過來交給承運(yùn)人，這樣就可以滿足憑單提貨的要求。

（五）使用電子提單

電子提單是指在一個(gè)龐大的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)下，人們?cè)谶M(jìn)行貨物運(yùn)輸?shù)臅r(shí)候，原來提單上的內(nèi)容被轉(zhuǎn)換為電子數(shù)據(jù)傳送到一個(gè)系統(tǒng)中心進(jìn)行登記，提單流轉(zhuǎn)的每一步都被要求傳送到登記處。采用這種方法可以免去許多不必要的麻煩，承運(yùn)人在可以不要提單的情況下，就把貨交給真正的貨主，這樣就可以減少無單交貨的風(fēng)險(xiǎn)。

（六）在進(jìn)行海上運(yùn)輸前要做好風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

托運(yùn)人在貿(mào)易前應(yīng)該要向保險(xiǎn)公司多咨詢，因?yàn)樵谟行┣闆r下保險(xiǎn)公司不一定負(fù)責(zé)賠償，所以應(yīng)在明確保險(xiǎn)公司的責(zé)任范圍后再投保，以保證發(fā)生無單放貨后可以補(bǔ)損。

四、結(jié)束語(yǔ)

“無單放貨是個(gè)很復(fù)雜的問題，它既涉及提單的基本功能，又與航運(yùn)實(shí)踐的普遍做法密切相關(guān)。我們既不能放縱無單放貨,影響提單的信譽(yù)；也不能不顧現(xiàn)實(shí)，一味地不承認(rèn)無單放貨，阻礙航運(yùn)和貿(mào)易的順利進(jìn)行。如何把握分寸，保持兩者的平衡，從立法角度，是有一定難度的?！盵6]

[1]張湘蘭,鄭瑞平.海商法論[M].修訂版.武漢:武漢大學(xué)出版社，2001:89.

[2]司玉琢,蔣躍川.關(guān)于無單放貨的立法嘗試——評(píng)《UNC ITRAL運(yùn)輸法草案》有關(guān)無單放貨的規(guī)定[J].中國(guó)海商法年刊，2003,14(1):1218.

[3]李峰.無單放貨法律問題研究[J].洛陽(yáng)工業(yè)高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)，2004(4)：70.

[4]司玉琢.海商法專論[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007：45-46.

[5]李峰.無單放貨法律問題研究 [J].洛陽(yáng)工業(yè)高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào),2004(4)：71.

[6]司玉琢.海商法專論[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007:280.