論商業(yè)賄賂案件案源現狀及拓展

王鑫

（湖南警察學院，湖南長沙 410138）

論商業(yè)賄賂案件案源現狀及拓展

王鑫

（湖南警察學院，湖南長沙 410138）

公安機關在偵查商業(yè)賄賂犯罪案件時普遍感到案源不足，主要原因在于傳統(tǒng)的案源如群眾舉報等雖然能取得了一些案源，但由于獲取方法的局限性，導致成案率低。公安機關應采取從偵查的經濟犯罪案件中深挖商業(yè)賄賂犯罪、從商業(yè)賄賂犯罪案中深挖犯罪、通過與工商等部門建立協作機制等措施拓展案源渠道。

商業(yè)賄賂犯罪；案源；拓展

自2006年5月中央部署開展治理商業(yè)賄賂專項工作以來，全國各級公安機關積極行動，破獲了一批性質惡劣、情節(jié)嚴重、影響面大的商業(yè)賄賂案件，商業(yè)賄賂蔓延的勢頭得到初步遏制。近5年全國公安機關共查辦商業(yè)賄賂犯罪案件6，500余起，涉案總金額11億多元，懲處商業(yè)賄賂犯罪人員5，000余人，有力震懾了商業(yè)賄賂違法犯罪活動。［1］但同時我們應清醒地看到，商業(yè)賄賂犯罪在一些領域和行業(yè)還很嚴重，公安機關查處的商業(yè)賄賂犯罪案件占同期所有經濟犯罪立案數的比例始終非常小，尚不到1%。這個數據與社會普遍存在的商業(yè)賄賂的嚴重狀態(tài)不符。①天津市公安局經濟犯罪偵查總隊.天津市公安機關打擊商業(yè)賄賂犯罪工作情況。參見《公安部打擊商業(yè)賄賂犯罪工作交流研討會材料匯編》第18頁。筆者認為造成這一局面的重要原因之一是商業(yè)賄賂犯罪案件來源（以下簡稱案源）嚴重不足。。要保證偵查商業(yè)賄賂案件工作順利開展，需要反思現行的案源發(fā)現模式，拓展案源發(fā)現渠道。

一、商業(yè)賄賂犯罪案源現狀

從理論研究的角度看，經濟犯罪的線索來源一般包括被害人的控告或報案、單位或個人舉報或報案、公民扭送、犯罪嫌疑人自首、有關部門移送、上級指定或交辦、新聞媒體披露等。[2]具體到商業(yè)賄賂犯罪的線索來源，則主要有：直接受害的公司、企業(yè)的舉報；商業(yè)賄賂的行賄方的舉報；其他知情人的舉報；其他受到不公平競爭壓力的公司、企業(yè)的舉報；偵查機關主動獲取的線索。［3］

從偵查實踐方面看，目前我國商業(yè)賄賂案件的偵查線索主要源自群眾舉報、當事人自首、有關部門的移送和偵查機關偵辦其他案件時發(fā)掘出來的。其中,群眾舉報是最主要的線索來源。［4］

二、目前商業(yè)賄賂犯罪案源的局限性

筆者認為，由于商業(yè)賄賂犯罪的特殊性，傳統(tǒng)的商業(yè)賄賂犯罪案源具有諸多局限性。

（一）群眾舉報的局限性。群眾舉報過去和現在基本上都是商業(yè)賄賂犯罪最主要的案源。但數量多不等于質量高。因為群眾舉報有著十分明顯的局限性。

首先，從意識方面看群眾不想舉報。在現實生活中，很多人都覺得商業(yè)賄賂是“潛規(guī)則”，已經習以為常、見怪不怪，部分群眾把商業(yè)賄賂誤認為是正常的社會現象，又缺乏專業(yè)知識和相關的證據，因此不舉報。另外，少數企業(yè)領導法律意識淡薄，本著“多一事不如少一事”的心理，在發(fā)現企業(yè)人員受賄時，往往以追回損失、辭退等方式對這些人作內部處理，而不向公安機關報案。

其次，從賄賂過程看群眾不了解詳細案情，無法舉報；即使舉報了，其舉報線索往往質量差，難以成案。商業(yè)賄賂犯罪大多采取“一對一”方式進行，作案時沒有第三者在場，且雙方形成了利益共同體，往往共同隱瞞相關情況。同時商業(yè)賄賂犯罪一般沒有明顯的受害人，只要行賄人和受賄人均得到相應的收益，普通群眾很難發(fā)現。

最后，從舉報風險看，群眾怕受打擊報復不敢舉報。了解內情的人舉報是最有效的，但也是有風險和成本的。以天津德普公司“回扣門”事件為例，2001年底，德普公司的一位員工向美國執(zhí)法部門舉報了德普公司以回扣手段銷售產品，由于美國有嚴格的舉報人保密制度，外界無從知曉這位員工的身份；德普公司遭到舉報后，被迫停止了以回扣手段銷售產品的做法，一向盈利的德普公司驟然虧損，員工待遇也大受影響，舉報者不僅儼然是公司“罪人”，他自己也成了受害者。如果沒有美國的舉報獎勵制度，有多少人會做這樣的“傻事”呢？在沒有舉報獎勵制度的情況下，這樣的舉報者不僅會遭到單位、同事的唾罵，也會遭到家庭的責備；如果再缺少嚴格的舉報保密制度，舉報人的下場就可想而知了。［5］

（二）利害關系人舉報的局限性。利害關系人主要是指商務活動中的競爭對手。從理論上講利害關系人舉報商業(yè)賄賂犯罪有得天獨厚的條件和不足。他們了解行業(yè)規(guī)則及“潛規(guī)則”，了解行賄受賄雙方的情況。如果真心舉報，公安機關應該說不難查實。但現實情況是少數利害關系人舉報的目的是搞垮對方，因此舉報內容往往夸大甚至虛構事實。特別是一些自恃有背景的舉報人，當公安機關對被舉報人查處并沒有如愿時，則到處告狀，認為公安機關包庇、縱容犯罪。

（三）自首的局限性。某市經濟犯罪偵查支隊宣稱“不接受受賄人自首”，因為他們在此方面有深刻的教訓。該支隊在辦案一起銀行業(yè)商業(yè)賄賂案件的過程中發(fā)現了某銀行副行長陳某受賄。陳某托關系到經濟犯罪偵查支隊自首并退贓。但同時提出要求，不能關押，不能判刑?？紤]到陳某受賄的數額較小，又有人作擔保，于是經濟犯罪偵查支隊接受了其自首。但后來隨著案件偵查的深入，陳某的犯罪事實越查越多，數額越來越大，經濟犯罪偵查隊將陳某逮捕。陳某的家屬到處告狀，說公安局違背承諾，濫用職權，破壞當地投資環(huán)境。

三、拓寬商業(yè)賄賂犯罪案件案源的途徑

（一）從偵破的其他經濟犯罪案件中深挖商業(yè)賄賂犯罪。目前公安機關經濟犯罪偵查部門管轄的80多種案件中，有40多種案件與賄賂犯罪相關聯。以往偵查員在辦理合同詐騙、貸款詐騙、票據詐騙、違法發(fā)放貸款、非法經營等經濟犯罪案件時，往往只注重對主罪的主要事實的偵查，很少挖掘犯罪背后的行賄受賄犯罪事實。如果進行深挖，可能有意想不到的收獲。其他經濟犯罪案件特別是重大經濟犯罪案件的犯罪嫌疑人之所以愿意交代商業(yè)賄賂犯罪，主要基于以下三點：一是罪輕影響小。商業(yè)賄賂犯罪在其所有犯罪中屬于處罰很輕的犯罪，甚至僅僅是達到其他重大經濟犯罪的一種手段，交代商業(yè)賄賂不影響其定罪和量刑。二是出于立功贖罪的需要。有的犯罪嫌疑人為減輕自己的罪責，在偵查員的說服教育下，完全有可能全面、深入地交代自己的全部犯罪事實，包括商業(yè)賄賂犯罪事實。三是出于不平衡心態(tài)。自己犯罪被抓，其他受益人平安無事。本以為相關人員會全力營救，但現實并非如此。在感嘆世態(tài)炎涼的同時，出于報復心理，主動交代甚至檢舉揭發(fā)商業(yè)賄賂犯罪。

長沙市公安局經偵支隊在偵查王某騙取貸款一案時，立足辦串案、窩案，通過說服教育等手段，深挖出涉及4家銀行近30名銀行支行長以上級別人員、10名銀行職能部門負責人的一系列商業(yè)賄賂犯罪案件。

（二）從偵破的商業(yè)賄賂案件本身深挖商業(yè)賄賂犯罪。商業(yè)賄賂案件常常體現出“一人多事，一事多人”以及窩案多、串案多的特點，經濟犯罪偵查部門應從已破獲的商業(yè)賄賂案件入手，深挖更多的商業(yè)賄賂案件①參見《公安部打擊商業(yè)賄賂犯罪工作交流研討會材料匯編》一書中《長沙市公安機關打擊商業(yè)賄賂犯罪工作情況》第167頁。。

1.從行賄者突破。現代商業(yè)社會，競爭十分激烈。有人著力改進技術，提高產品質量從而占領市場；有人希望賄賂的方法獲得機會。他們認為賄賂是一種本小利大的買賣。特別是一些人通過賄賂的手段得到了利益，更是對此深信不疑，在今后的交易中更多地使用賄賂的手段。因此公安機關在辦理商業(yè)賄賂案件時，可根據這一特點在挖掘犯罪線索，爭取突破一個行賄者，查出一串受賄者的效果。以醫(yī)藥采購領域商業(yè)賄賂犯罪為例，一家醫(yī)藥公司的藥品要進入醫(yī)院，除質量本身外，醫(yī)藥公司很可能需要通過行賄等手段搞定醫(yī)藥采購的各個環(huán)節(jié)。該公司通過某一種手段搞定了一家醫(yī)院，同樣會通過這類手段搞定其他醫(yī)院。如某公安機關偵查張某行賄案時，舉報材料只有一起行賄事實。偵查員經過了解張某的業(yè)務，發(fā)現其藥品本身質量一般，卻有很多醫(yī)院購買。經審訊，張某交代其通過給予業(yè)務員高額回扣的手段，向50多家醫(yī)院銷售藥品的事實。

2.從受賄者突破。受賄者都是權力在手的人。他們往往運用公權力為自己謀私利。他們總是將手中的權力運用最大化。只要有機會，就會受賄甚至索賄。因此在審查受賄人時應根據其權力或者管理的職權范圍，廣泛審查，發(fā)現賄賂犯罪線索。達到從一個受賄者查出多個行賄者的目的。

3.從介紹賄賂的中間人突破。中間人對行賄、受賄雙方都比較了解，但往往隱藏較深，不易查找和突破。但一旦找到，只要偵查人員講清利害關系，加之有的中間人為急于擺脫干系，則容易交代商業(yè)賄賂雙方的情況。

（三）加強與工商等行政、執(zhí)法機構協作，獲取商業(yè)賄賂犯罪線索。主動加強與工商等部門之間的辦案協作。經濟犯罪偵查部門應該充分依托治理商業(yè)賄賂工作領導小組的協調機制，積極開展與工商行政管理、紀檢監(jiān)察機關、檢察機關等部門的辦案協作，從其他部門獲取商業(yè)賄賂犯罪的線索。長沙市公安局在辦理一起窩案中，與紀委、檢察院等緊密協作，從一條6，000元的受賄線索中挖出了一起涉案金額2，000余萬元、涉案人員10余人的大案。

（四）利用網站、博客、微博發(fā)現商業(yè)賄賂犯罪線索。公安機關可利用新型網站如“我行賄了中文網”等獲取商業(yè)賄賂犯罪線索；也可利用博客、微博發(fā)現商業(yè)賄賂犯罪線索。

以微博反商業(yè)賄賂在檢察機關已有成功的例子。據報道，重慶市豐都縣檢察院于2010年10月開通全國首個官方“防腐微博”，半年時間吸引了11.3萬多名粉絲關注。該院通過粉絲在微博上跟帖評論中的信息獲取一條線索，成功挖出當地一家醫(yī)院包括一名副院長在內的兩名貪腐人員。［6］公安機關同樣也可用微博反商業(yè)賄賂，獲取商業(yè)賄賂犯罪的線索。對公安機關而言，微博反腐多了一條獲取腐敗信息和線索的渠道；對公眾來說，多了一種快速便捷監(jiān)督官員、舉報腐敗的途徑。可以說微博反腐是社會管理創(chuàng)新的具體體現，是營造民主參與民主監(jiān)督氛圍、檢舉揭發(fā)和遏制腐敗的新形式。從傳統(tǒng)手段反腐到網絡反腐再到微博反腐，標志著反腐技術手段的與時俱進。

當然，微博反腐要取得更多實效，首先應有優(yōu)質、便捷的網絡平臺；其次在制度層面，要規(guī)范網民的行為，在發(fā)送、轉發(fā)信息方面注重有理有據，強化責任意識和公民意識；第三，公安機關要指定專人從事微博信息發(fā)布、收集、甄別、處理、回復等環(huán)節(jié)的工作，建立平等的互動關系，取信于民。

（五）利用技術偵查手段獲取商業(yè)賄賂犯罪線索。技術偵查手段包括電話監(jiān)聽、電子偵聽、電子監(jiān)控、秘密拍照或錄像、秘密取證等專門技術手段?！堵摵蠂锤瘮」s》對于商業(yè)賄賂犯罪技術偵查的規(guī)定較為籠統(tǒng),未作具體規(guī)定。因此,需要立法機關通過立法程序將《聯合國反腐敗公約》的內容轉化為我國刑事訴訟法相關的立法規(guī)定,明確在反商業(yè)賄賂犯罪中使用技術偵查手段,使公安和檢察機關在偵查商業(yè)賄賂犯罪中使用技術偵查措施更有法律依據和可操作性。

［1］郝濤.全國5年查6，500余起商業(yè)賄賂案涉案總額超11億[N].北京晨報，2011－04-18.

［2］程小白.經濟犯罪偵查[M].北京：中國人民公安大學出版社，2001.73－74.

［3］袁小萍.公司企業(yè)犯罪案件偵查教程[M].北京：群眾出版社，2004.166.

［4］黃福，黃艷玲.商業(yè)賄賂犯罪偵查若干問題研究[J].福建農林大學學報（哲學社會科學版），2010，（5）:90.

［5］程寶庫.治理商業(yè)賄賂需突破“三大瓶頸”[J].人民論壇，2006，（9）:43.

［7］高斌.微博成最新反腐方式專家稱需防止其淪為空殼[N].檢察日報，2011-06-07.

Key works:commercial bribe crime;source;development

On the Source Status and Development of Commercial Bribery Cases

WANG Xin
（Hunan Police Academy,Changsha,Hunan,410138）

When investigating commercial bribery cases,public security organs always feel the lack of enough sources. Although some cases can offer some traditional sources like public tip-offs,it is still hard to place them on file because of the limitation of acquisition.So public security organs should take some measures to expand the sources such as digging up clues from the investigation of commercial crimes and commercial bribe crimes,getting clues by co-operating with the Commercial and Industrial Department,finding clues from the internet and blog,and obtaining clues by using technical detection methods.

D918.2

A

2095-1140（2011）05-0120-03

2011-06-11

王鑫（1965-），男，湖南華容人，湖南警察學院教授，碩士，主要從事經濟犯罪偵查研究。

王道春）