論定罪情節(jié)

王 剛,金 晶

(1.武漢大學法學院,湖北武漢 430072;2.華東政法大學法律學院,上海 201620)

●法律與政治

論定罪情節(jié)

王 剛1,金 晶2

(1.武漢大學法學院,湖北武漢 430072;2.華東政法大學法律學院,上海 201620)

定罪情節(jié)是指體現(xiàn)行為的客觀危害和行為人的主觀惡性及其程度,從而決定行為的犯罪性質以及罪行輕重的犯罪構成事實。根據(jù)其在定罪中的作用,定罪情節(jié)可以分為區(qū)分罪與非罪、此罪與彼罪、基本罪與輕罪(重罪)、共犯形態(tài)、停止形態(tài)和罪數(shù)形態(tài)六種類型。定罪情節(jié)與犯罪構成、量刑情節(jié)之間既有密切聯(lián)系,也存在明顯區(qū)別。厘清這些基本關系,對于準確定罪和公正量刑具有重要價值。

定罪情節(jié);分類;犯罪構成;量刑情節(jié)

一、定罪情節(jié)的含義

刑法中廣泛使用“情節(jié)”一詞,正確理解這些情節(jié),具有重要的司法實踐意義?！扒楣?jié)”由情和節(jié)二字組成,情是指事物存在的空間位置,節(jié)是指事物的時間發(fā)展環(huán)節(jié)。故情節(jié)的漢語含義是指事物存在、發(fā)展和變化的情狀與環(huán)節(jié),是一個含義十分廣泛的概念[1]。

定罪、量刑、行刑是刑法實施的具體形式,從最廣泛的意義上來理解,凡是影響定罪、量刑、行刑的事實情狀都是刑法中的情節(jié)。刑法中的情節(jié),包括犯罪情節(jié)和非犯罪情節(jié)兩類。犯罪情節(jié),是指發(fā)生在犯罪過程中,體現(xiàn)行為的客觀危害和行為人主觀惡性的事實情狀,包括犯罪構成事實和非犯罪構成事實?！八^犯罪構成事實,是指犯罪構成諸要件所涵蓋的一切主客觀事實情況?！盵2]在犯罪構成事實中,凡是對犯罪的認定以及犯罪形態(tài)的判斷具有決定意義的,都是定罪情節(jié)。定罪情節(jié)是定罪和確定基準刑的事實根據(jù),又是量刑情節(jié)存在的前提,因而是刑法中最重要的情節(jié)。

關于定罪情節(jié)的含義,刑法學界存在爭議?？傮w來看,這些觀點可以分為兩類:一類觀點主張,定罪情節(jié)是“指刑法明文規(guī)定的,犯罪構成共同要件以外的,影響定罪的一系列主觀與客觀的事實情狀”。[3]這種觀點認為定罪情節(jié)是犯罪構成共同要件以外的事實情狀,為陳興良教授、王晨博士[4]等人所提倡。另一類觀點主張,“定罪情節(jié)是指行為成立某種具體犯罪不可缺少的主客觀事實情節(jié),即犯罪構成要件,其中又可再分為確定的構成要件和酌定的構成要件兩種”。[5]286這種觀點認為定罪情節(jié)是犯罪構成共同要件以內的事實情狀,為趙廷光教授、劉艷紅教授[6]等人所提倡。

筆者認為,犯罪構成是確認定罪情節(jié)的規(guī)范依據(jù),定罪情節(jié)包括定性式情節(jié)和定量式情節(jié)兩類。對定罪情節(jié)的理解,既不能脫離具體的犯罪構成,也不應忽略定量式情節(jié)。上述觀點均未兼顧這兩個問題,故失之偏頗?，F(xiàn)論述如下:

(一)犯罪構成是確認定罪情節(jié)的規(guī)范依據(jù)

犯罪構成是認定犯罪的唯一標準,我國刑法中的犯罪構成由四個要件組成。除《刑法》第13條所規(guī)定之情形,具體案件只要齊備了四個構成要件,就成立犯罪;缺少任何一個要件,則不構成犯罪。因此,犯罪構成的各個要件都是決定定罪結果的必要條件。犯罪構成的各個要件并非單一的法律概念,而是由一些具體的事實情節(jié)填充而成。例如,客觀要件一般包括行為方式、行為時間、作案工具等事實情節(jié);客體要件一般包括危害結果、間接后果等事實情節(jié)。案件的各種事實情節(jié)通過整合而組成構成要件,當四個構成要件都齊備時,犯罪構成就實現(xiàn)了。不能為犯罪構成的各個要件所容納的事實情節(jié)對定罪不會產(chǎn)生影響,自然不能稱為定罪情節(jié)。有論著指出:“定罪情節(jié),是指客觀地存在于犯罪中的,對于成立犯罪具有決定意義的情況和環(huán)節(jié)。定罪情節(jié)必須是客觀的并被證明是屬實的。其內容包括一切對犯罪成立有決定意義的,能反映犯罪的社會危害性及其犯罪人的主觀惡性的客觀要素……可見定罪情節(jié)與犯罪構成要件的要求是基本一致的?！盵7]42筆者贊成這種觀點,認為符合具體犯罪構成之要求,是事實情節(jié)上升為定罪情節(jié)的基本條件。在司法實踐中,辦案人員應以犯罪構成為指導,對紛繁復雜的案件事實進行甄別篩選、去偽存真,否則必將迷失在撲朔迷離的案情之中。

(二)定罪情節(jié)包括定性式和定量式兩種類型

我國學者通常認為,定罪情節(jié)僅指符合特定犯罪構成起碼要求的事實情節(jié),也即定性式定罪情節(jié),忽略了定量式定罪情節(jié),這是不科學的。我國刑法中的犯罪構成同時具有定性評價和定量分析功能,與之相應,定罪情節(jié)不僅包括決定犯罪性質的定性式情節(jié),還包括影響罪行輕重的定量式情節(jié)?！皟敝蚕壬J為刑法的立法有兩種模式:一種是立法定性,司法定量的模式;另一種是立法既定性又定量的模式。第一種模式是通行于外國刑法立法的一個模式,在我國由于種種原因,對刑法分則的規(guī)定采取了第二種模式即立法既定性又定量的模式,這就要求我國刑法理論中的犯罪構成不但要解決行為定性的問題還要解決行為的定量問題。”[8]129-133犯罪構成對行為定量問題的解決,恰恰依賴于定量式定罪情節(jié)。事實上,決定特定犯罪構成起碼要求的定性式定罪情節(jié),往往難以認定。除了數(shù)額犯,我國刑法對絕大多數(shù)犯罪成立的起碼要求沒有明確規(guī)定。尤其是在情節(jié)犯場合,諸如“情節(jié)惡劣”、“情節(jié)嚴重”等用語,都是定量式定罪情節(jié)的體現(xiàn),這些只能留待法官綜合案件的全部情況作出判斷。

綜上所述,筆者對定罪情節(jié)的含義界定如下:定罪情節(jié)是指體現(xiàn)行為的客觀危害和行為人的主觀惡性及其程度,從而決定行為的犯罪性質以及罪行輕重的犯罪構成事實。

二、定罪情節(jié)的分類

定罪是指司法機關對被告人的行為與刑法所規(guī)定的犯罪構成之間進行相互一致的確定。[5]318法定的犯罪構成是定罪的法律依據(jù),決定定罪活動的基本方向和主要內容。犯罪構成可分為基本的犯罪構成和修正的犯罪構成兩類,基本的犯罪構成包括基本罪、輕罪(極輕罪)、重罪(極重罪)幾種,修正的犯罪構成包括共犯形態(tài)和停止形態(tài)兩種情形。此外,有時定罪還需要解決罪數(shù)問題。因此,定罪的全部內容包括罪與非罪、此罪與彼罪、基本罪與輕罪(重罪)、共犯形態(tài)、停止形態(tài)和罪數(shù)形態(tài)的認定。與之相應,定罪情節(jié)可作如下六種分類:

(一)區(qū)分罪與非罪的定罪情節(jié)

犯罪構成是區(qū)分罪與非罪的唯一標準,是刑事審判的依據(jù)。法院在處理具體案件時遵循這樣的思路:在刑法所規(guī)定的某一犯罪構成的指引下,對案件的各種事實情節(jié)進行整合,判斷這些情節(jié)能否滿足該罪四個構成要件的要求。如果四個要件都實現(xiàn)了,則該罪的構成要件就齊備了,行為就構成犯罪;反之,則不構成。定罪情節(jié)是填充構成要件的事實,構成要件又是實現(xiàn)犯罪構成的必要條件,因此,定罪情節(jié)是判斷犯罪構成是否成立的基礎,是區(qū)分罪與非罪的核心要素。

我國《刑法》規(guī)定了大量以某種概括性情節(jié)作為構成要件要素的情形,如《刑法》第216條規(guī)定的“情節(jié)嚴重的”、第260條規(guī)定的“情節(jié)惡劣的”、第129條規(guī)定的“造成嚴重后果的”等,理論上稱其為情節(jié)犯。情節(jié)犯的成立,除了要符合四個構成要件的形式規(guī)定外,還要滿足概括性情節(jié)的量的要求。根據(jù)刑法條文的具體規(guī)定,這些情節(jié)要求都可以歸入某一構成要件之中,并非犯罪構成共同要件以外的第五個要件。例如,“造成嚴重后果的”屬于犯罪客體要件的量的要求,“情節(jié)惡劣的”一般是對客觀要件之行為要素的特別規(guī)定,“情節(jié)嚴重的”則既可能是客體要件要素,也可能是客觀要件要素。這是我國刑法定量分析特征的體現(xiàn)。在情節(jié)犯場合,這些概括性情節(jié)就成了區(qū)分罪與非罪的定罪情節(jié)。

我國《刑法》還規(guī)定了以一定數(shù)額作為構成要件要素的情形,如《刑法》第173條規(guī)定的“變造貨幣,數(shù)額較大的”,理論上稱其為數(shù)額犯。對數(shù)額犯來說,犯罪數(shù)額體現(xiàn)了行為的社會危害性程度,屬于犯罪客體要素,對犯罪的成立也具有決定意義。

我國《刑法》總則中還規(guī)定了三種在犯罪構成要件齊備的情況下排除犯罪的事由,包括正當防衛(wèi)、緊急避險和情節(jié)顯著輕微、危害不大。這三種情節(jié)也是區(qū)分罪與非罪的定罪情節(jié)。

(二)區(qū)分此罪與彼罪的定罪情節(jié)

刑法中每個具體犯罪都有獨一無二的犯罪構成,正因如此,我們才能對各種犯罪進行有效區(qū)分。犯罪構成由四個要件組成,四個要件相同的情況下構成同一種犯罪。四要件中有一個要件不同的,就會改變對整個犯罪構成的綜合評價,成立不同之罪。例如,同樣是侵犯單位財產(chǎn)的行為,行為人是非國家工作人員的情況下構成職務侵占罪;行為人是國家工作人員的構成貪污罪。這是區(qū)分此罪與彼罪主體方面的定罪情節(jié)。再如,同是沖動之下捅刀子的行為,造成被害人死亡的構成故意殺人罪;造成被害人受重傷的,構成故意傷害罪。這是區(qū)分此罪與彼罪客體方面的定罪情節(jié)。除此之外,還有區(qū)分此罪與彼罪在主觀方面和客觀方面的定罪情節(jié),不再贅述。

(三)區(qū)分基本罪、輕罪(極輕罪)和重罪(極重罪)的定罪情節(jié)

當刑法對某一具體犯罪規(guī)定兩種以上法定刑幅度時,就產(chǎn)生了基本的犯罪構成與減輕或加重的犯罪構成的情形,每個法定刑幅度對應一種犯罪構成。此時,本罪內部就存在基本罪、輕罪(極輕罪)與重罪(極重罪)之分了。對于這類犯罪,不僅要正確認定罪與非罪、區(qū)分此罪與彼罪,還要準確判斷是基本罪、輕罪(極輕罪)還是重罪(極重罪)。

例如,我國刑法根據(jù)詐騙數(shù)額的大小對詐騙罪配置了三種法定刑幅度,從而使詐騙罪存在基本罪、重罪和極重罪三種形態(tài)。詐騙數(shù)額較大是成立詐騙罪的最低要求,詐騙數(shù)額巨大或其他嚴重情節(jié)是詐騙罪重罪的定罪情節(jié),詐騙數(shù)額特別巨大或其他特別嚴重情節(jié)是詐騙罪極重罪的定罪情節(jié)。這些數(shù)額或情節(jié)要求就是區(qū)分詐騙罪基本罪、重罪和極重罪的定罪情節(jié),在司法實踐中,對定罪具有決定性作用。

對犯罪規(guī)定兩種以上法定刑幅度的情形,在我國刑法中普遍存在。這些犯罪的認定,不僅要罪名準確,還要分清輕重形態(tài),其判斷依據(jù)是刑法所規(guī)定的法定刑升格條件。這些法定刑升格條件,就是區(qū)分基本罪、輕罪(極輕罪)和重罪(極重罪)的定罪情節(jié)。

(四)區(qū)分共犯形態(tài)的定罪情節(jié)

我國刑法總則規(guī)定,二人以上共同故意犯罪的是共同犯罪。共同犯罪人有主犯、從犯、脅從犯和教唆犯四類,每種犯罪人所承擔的刑事責任不同。司法實踐中,需要準確區(qū)分各個犯罪人在共同犯罪中的作用和地位,并對其適用相應的刑罰。

據(jù)我國刑法的規(guī)定,主犯是組織、領導犯罪集團進行犯罪活動或者在共同犯罪中起主要作用的犯罪人,從犯是在共同犯罪中起次要或輔助作用的犯罪人,脅從犯是被脅迫參加犯罪的犯罪人,教唆犯是教唆他人犯罪的犯罪人。因此,組織、領導犯罪集團或實施主要實行行為是認定主犯的主要情節(jié);實施幫助行為或次要實行行為是認定從犯的主要情節(jié);被脅迫參加犯罪從而在主觀意志上表現(xiàn)出一定的被迫性和限制性是認定脅從犯的主要情節(jié);教唆犯則根據(jù)其在共同犯罪中所起的作用被確定為主犯或從犯。這些確定共同犯罪人類型的情節(jié)就是區(qū)分共犯形態(tài)的定罪情節(jié),對共同犯罪刑事案件的司法裁判具有重要意義。

(五)區(qū)分停止形態(tài)的定罪情節(jié)

故意犯罪在其發(fā)展過程中,由于種種原因而停止下來的情形,就是犯罪停止形態(tài)。故意犯罪存在預備、未遂、中止和既遂四種停止形態(tài),前三種情形屬于未完成犯罪,既遂屬于完成的犯罪形態(tài)。刑法分則雖然以既遂形態(tài)為標準設置具體犯罪,但實踐中并不是每起故意犯罪都能達到既遂,犯罪的三種未完成形態(tài)也普遍存在。

根據(jù)我國刑法理論的通說,犯罪的完成形態(tài)與未完成形態(tài)以是否齊備某種犯罪的全部構成要件為標準。犯罪構成的共同要件包括主體要件、主觀要件、客觀要件和客體要件。在三種未完成的犯罪形態(tài)中,主體要件和主觀要件與犯罪既遂沒有區(qū)別,否則行為就不構成犯罪了。犯罪的未完成形態(tài)和犯罪既遂的區(qū)別存在于客觀要件和客體要件中,前者如實行行為尚未著手,犯罪停留在預備階段;后者如犯罪構成要件的危害結果沒有出現(xiàn),犯罪停留在未遂階段。這些決定犯罪是否完成的客觀要件要素和客體要件要素,就是區(qū)分犯罪停止形態(tài)的定罪情節(jié)。

(六)區(qū)分罪數(shù)形態(tài)的定罪情節(jié)

通常情況下,行為人實施一個行為,符合一個犯罪構成的是一罪;行為人實施數(shù)個行為,符合數(shù)個犯罪構成的是數(shù)罪。但這種劃分并非絕對,有些情況下,行為人實施數(shù)個行為,符合數(shù)個犯罪構成,也作一罪處理,理論上稱之為“處斷的一罪”。

以牽連犯為例。行為人雖然實施兩個行為,并且符合兩個犯罪構成,但理論上一般主張對其作一罪論處。我國刑法對牽連犯的處理既有數(shù)罪并罰的規(guī)定,也有從一重處斷的規(guī)定。前者如刑法第198條關于保險詐騙罪的規(guī)定,后者如刑法第399條第4款之規(guī)定。牽連犯的認定和處理,關鍵是看數(shù)行為之間是否具有牽連關系,即手段與目的或原因與結果的關系。若不存在牽連關系,則可能按數(shù)罪處理;若存在牽連關系,則可能按一罪處理。這種牽連關系就成為了處理數(shù)個構成要件行為之罪數(shù)問題的定罪情節(jié)。

理論上所討論的連續(xù)犯、繼續(xù)犯、吸收犯、集合犯等犯罪形態(tài),究竟按一罪還是數(shù)罪處理,均需要根據(jù)案件中的具體情節(jié)來確定,這些情節(jié)也就成為處理數(shù)罪問題的定罪情節(jié)了。

三、定罪情節(jié)與犯罪構成

關于定罪情節(jié)和犯罪構成的關系,學界存在三種觀點:第一種觀點認為定罪情節(jié)是犯罪構成的共同要件。第二種觀點認為定罪情節(jié)不是犯罪構成的要件,而是從犯罪構成基本要件的程度上把握的成立犯罪的條件。第三種觀點認為上述兩種觀點都不妥當,定罪情節(jié)不是犯罪構成的共同要件,而是具體犯罪構成的要件。[8]129-133

筆者認為,定罪情節(jié)與犯罪構成之間既有密切聯(lián)系,也有明顯區(qū)別,需要辯證看待。上述觀點均有不妥之處,具體論述如下。

(一)二者的聯(lián)系

1.定罪情節(jié)是犯罪構成的事實基礎。犯罪構成是對犯罪成立條件的概括與歸納,但僅憑這些抽象概念無法對定罪活動作出判斷。犯罪構成符合性的判斷,需要定罪情節(jié)的支撐。在刑事訴訟中,司法人員在某一犯罪構成的指引下,確認和篩選符合該罪四個構成要件的案件事實。通過整合案件事實,如果四個要件都得到滿足,則行為就符合了犯罪構成的規(guī)定,成立犯罪。這些填充構成要件,進而支撐起整個犯罪構成的案件事實都是定罪情節(jié)?！翱梢?犯罪構成的四大要件只不過是將整個有機組合而成犯罪事實的所有定罪情節(jié)分為四個部分而已。因此,犯罪構成是由諸多犯罪情節(jié)有機組成的,或者說,犯罪情節(jié)是犯罪構成的因素?！盵9]定罪情節(jié)是犯罪構成的事實基礎,犯罪構成脫離定罪情節(jié),就成了無源之水、無本之木,無法完成定罪功能。

2.犯罪構成是定罪情節(jié)的確認標準。定罪情節(jié)不能單獨發(fā)揮定罪的功能,只有滿足具體犯罪構成四個要件要求的全部定罪情節(jié)結合起來,才能完成這一特定任務。案件事實能否成為定罪情節(jié),取決于犯罪構成。法定的犯罪構成是司法人員篩選案件事實的標準:符合犯罪構成四個要件要求的案件事實,可以承擔定罪任務,才可能是定罪情節(jié);不符合該要求的案件事實,對定罪沒有價值,不可能是定罪情節(jié)。犯罪構成為置身于紛繁復雜的案件事實中的司法人員指明了方向,是其篩選和確認定罪情節(jié)的法律標準。脫離犯罪構成的案件事實,就成了居無定所、無處容身的單純事實,不能被規(guī)范地評價為定罪情節(jié)。

(二)二者的區(qū)別

1.定罪情節(jié)是具體的案件事實。犯罪是一種客觀社會現(xiàn)象,犯罪的整個發(fā)展過程由一系列具體犯罪事實組成。犯罪事實,是指發(fā)生在犯罪過程中的,能夠表明行為客觀危害和行為人主觀惡性的一切案件事實,包括犯罪構成事實和非犯罪構成事實。一般來說,犯罪構成事實都是定罪情節(jié)。在特殊情況下,定罪所要求的犯罪構成事實超出刑法規(guī)定的犯罪構成的范圍時,便轉化為量刑情節(jié),這在理論上被稱為“定罪剩余的犯罪構成事實轉化為量刑情節(jié)”。定罪情節(jié)是司法活動的物質基礎,是認定犯罪的具體事實,因而具有個案性。

2.犯罪構成是抽像的法律規(guī)格。與定罪情節(jié)的具體性、個案性相比,犯罪構成具有抽象性和類型性特征。從理論上講,犯罪構成是對犯罪成立需要具備哪些條件進行高度概括和總結的學理概念,具有抽象性特征。從規(guī)范層面來看,犯罪構成是刑法分則條文為具體犯罪所設置的法律規(guī)格,是認定某一類犯罪的指導形象,具有類型性特征。

四、定罪情節(jié)與量刑情節(jié)

一般說來,定罪情節(jié)影響定罪,量刑情節(jié)影響量刑,兩種情節(jié)性質不同,作用不同,表現(xiàn)形式也不同。[10]16-21但定罪情節(jié)和量刑情節(jié)是最常見的犯罪情節(jié),探討二者之間的聯(lián)系和區(qū)別,對準確定罪和公正量刑意義重大。

(一)二者的聯(lián)系

1.單向依存關系。定罪和量刑是刑事審判中的兩個相互連接的環(huán)節(jié),定罪是量刑的前提,量刑是對定罪的延伸與深化。定罪情節(jié)是定罪的事實根據(jù),案件事實如果不符合犯罪構成的要求,犯罪不能成立。量刑情節(jié)是在行為已構成犯罪的前提下,影響行為人是否判處刑罰以及刑罰輕重的各種情節(jié)。從功能的角度來看,二者與犯罪成立具有不同關系:定罪情節(jié)決定犯罪成立,無定罪情節(jié)則無犯罪。犯罪成立是量刑情節(jié)存在的前提,無犯罪則量刑情節(jié)無從談起?！傲啃糖楣?jié)只有在犯罪構成中或以犯罪構成事實的存在為前提,才能影響量刑。例如,行為人的一貫表現(xiàn)或事后態(tài)度,都只有在行為人實施了具備犯罪構成的行為后,才具有量刑情節(jié)的意義。”[7]42-43在構成犯罪的案件中,必然存在定罪情節(jié),量刑情節(jié)則具有或然性。不排除只有定罪情節(jié),而無量刑情節(jié)的情形。因此,定罪情節(jié)是量刑情節(jié)存在的前提,可以獨立存在;量刑情節(jié)依附于定罪情節(jié),不具有獨立性。

2.單向轉化關系。作為定罪情節(jié)的犯罪構成事實有時可能轉化為量刑情節(jié),在特定情況下只作為量刑情節(jié)發(fā)揮作用。例如,在連續(xù)犯、牽連犯等特殊犯罪形態(tài)中,行為人的數(shù)個行為單獨評價的話往往可以構成數(shù)個犯罪,但實踐中并不是將每次行為中所包含的定罪情節(jié)都用來定罪。根據(jù)刑法理論和司法實踐,對于這些情況往往只以一次行為或某一行為中的定罪情節(jié)作為定罪依據(jù),其他行為及其所包含的定罪情節(jié)作為量刑情節(jié)對待,成為某一犯罪從重處罰的依據(jù)。

在選擇的犯罪構成場合,定罪情節(jié)也可能轉化為量刑情節(jié)?！斑x擇的犯罪構成,就是就某類具體犯罪來說,刑法條文規(guī)定有供選擇的構成要件的犯罪構成。其特點在于,就該種犯罪構成,法律規(guī)定了幾個供選擇的要件,但對于成立犯罪來說,只需要具備其中一個要件就夠了,而不需要具備刑法條文所列舉的供選擇的全部要件”[11]在我國《刑法》中,有些犯罪構成具有兩種以上的選擇要件,如《刑法》第263條后段規(guī)定的搶劫罪,其重罪構成要件有8種情形;有些犯罪構成要件包含兩種以上的選擇要素,如《刑法》第293條規(guī)定的尋釁滋事罪,其實行行為有4種情形。對于這些犯罪,“應當選擇其中危害最重的那個犯罪構成事實作為定罪情節(jié),用以充足構成要件的要求,定罪剩余的其他犯罪構成事實,理所當然地轉化為從重處罰情節(jié),因而不再是定罪情節(jié)?！盵2]165例如,具體的搶劫案件如果同時具備《刑法》第263條后段所規(guī)定的兩種以上情形時,則應將其中一種情形作為成立搶劫罪重罪的定罪情節(jié),另外一種情形轉化為量刑情節(jié)考慮。

定罪剩余情節(jié)可以轉換為量刑情節(jié),但量刑情節(jié)卻不能轉化為定罪情節(jié)。原因是定罪情節(jié)對事實情節(jié)提出的要求遠遠高于量刑情節(jié),只有定罪情節(jié)轉化為量刑情節(jié)的可能,而無量刑情節(jié)轉化為定罪情節(jié)的余地。犯罪構成是確認定罪情節(jié)的標準,定罪情節(jié)是符合犯罪構成要求的罪中情節(jié)。量刑情節(jié)大多是罪前或罪后情節(jié),即使存在少部分罪中情節(jié),但也不是符合犯罪構成要求的事實情節(jié)。事實情節(jié)上升為定罪情節(jié)必須同時滿足“罪中”和“犯罪構成”兩個要求,量刑情節(jié)不可能同時具備這兩個要件,因而無法轉會為定罪情節(jié)。

(二)二者的區(qū)別

1.司法功能不同。定罪情節(jié)是對行為進行定性分析的依據(jù),定量情節(jié)是對行為進行定量分析的根據(jù)。犯罪始終是一種行為,定罪情節(jié)是對行為之客觀危害及行為人之主觀惡性的綜合反映,直接反映了行為的社會危害性及其程度,體現(xiàn)了犯罪的本體屬性。因此,定罪情節(jié)能夠決定行為罪與非罪、此罪與彼罪以及具體犯罪形態(tài)等罪質問題。量刑情節(jié)是犯罪本體屬性之外的事實情節(jié),主要由行為人罪前、罪后的某些行為表現(xiàn)和人格特征以及罪中的一些事實特征組成,間接反映了行為的客觀危害和行為人的主觀惡性。量刑情節(jié)對行為之定性判斷沒有影響力,只是在定罪情節(jié)決定罪質的基礎上影響具體的刑罰分量。

定罪情節(jié)決定罪質,量刑情節(jié)影響罪量,量刑情節(jié)只能在定罪情節(jié)所決定的罪質及其對應的法定刑幅度內起作用?！叭绻f,定罪情節(jié)決定了行為的社會危害性與行為人的主觀惡性的基本情況,由此決定了對行為人是否需要定罪,并決定了與該行為相適應的法定刑幅度的話,那么,量刑情節(jié)就是在此基礎上,具體說明行為的社會危害性的確定的量以及行為人的主觀惡性的具體程度,由此決定在法定刑的幅度內選擇具體刑罰點?！盵10]16-21因而,“定罪情節(jié)是犯罪情節(jié)的主要內容,在所有犯罪情節(jié)中居于主要地位,屬于犯罪情節(jié)的基礎性情節(jié),也就是沒有定罪情節(jié)也就無所謂量刑情節(jié)和行刑情節(jié)?！盵9]75-77

2.認定標準不同。如何區(qū)分定罪情節(jié)和量刑情節(jié),值得研究。筆者認為,原則上應以犯罪構成作為區(qū)分標準。但這一標準并非絕對,因為存在定罪情節(jié)向量刑情節(jié)轉化的情況。

定罪情節(jié)是犯罪構成的事實內容,犯罪構成是對定罪情節(jié)的抽象和分類。犯罪構成是由反映行為的客觀危害和行為人的主觀惡性四個要件組成。在犯罪的諸多情節(jié)中,只有符合犯罪構成的要求,填充構成要件的罪中情節(jié)才可能是定罪情節(jié)。脫離犯罪構成的涵蓋范圍,任何情節(jié)都不能對定罪產(chǎn)生實質性影響。定罪情節(jié)在形式上必須滿足犯罪構成的要求,實質上則直接反映了行為的客觀危害和行為人的主觀惡性及其程度。

量刑情節(jié)是指人民法院在完成定罪的基礎上,對犯罪人適用刑罰時所考慮的、影響刑罰輕重的各種事實情狀。刑法意義的諸多情節(jié)中,有些雖然不符合犯罪構成的要求,不會對已然之罪本身的嚴重程度產(chǎn)生影響,但卻從外部間接地反映了行為的客觀危害和行為人的主觀惡性,這就是量刑情節(jié)。它們對定罪沒有價值,但在量刑中會被考慮到。在時間分布上,量刑情節(jié)廣泛地存在于罪前、罪中和罪后三個階段?！霸趯嶋H生活中,量刑情節(jié)往往是比較多的,凡是出現(xiàn)在案件之中,與犯罪行為或者犯罪人有關,能夠表明犯罪行為危害程度,能夠影響刑事責任程度的所有事實,只要不屬于犯罪構成要件,都屬于量刑情節(jié)的范圍?！盵6]77-81

例如,任何犯罪都存在一系列有關犯罪人的事實情狀,包括姓名、年齡、性別、精神狀況、一貫表現(xiàn)、行為動機和目的、主觀心態(tài)、犯罪后的態(tài)度等等。根據(jù)犯罪構成主體要件和主觀要件的要求,只有行為人的年齡、精神狀況、主觀心態(tài)能夠成為定罪情節(jié)。其他情節(jié)因為不符合犯罪構成的規(guī)定,而不屬于定罪情節(jié)。另一方面,犯罪構成的主體和主觀要件也是通過年齡、精神狀況和主觀心態(tài)等定罪情節(jié)來認定的。其他的情節(jié),如行為前一貫表現(xiàn)、犯罪動機、犯罪后的態(tài)度等并非犯罪構成事實,不影響行為的定性判斷,但影響刑罰分量,可視為量刑情節(jié)。

關于量刑情節(jié)與定罪情節(jié)的區(qū)別,趙廷光教授的論述可謂切中要害:“(1)前者包括罪中情節(jié)、罪前情節(jié)和罪后情節(jié),外延比較寬廣;后者只限于罪中情節(jié),外延比較窄。(2)后者是犯罪構成的實際內容,揭示具體犯罪類型的性質,表明該種犯罪的共性;前者揭示同一犯罪類型中不同案犯的個性,表明個案之間的特點和差異。(3)后者決定本罪追究刑事責任的統(tǒng)一標準和范圍,是適用某種法定刑的根據(jù)和前提,同法定刑有必然的聯(lián)系;前者以某種法定刑為適用前提和根據(jù),是刑罰個別化的根據(jù),同宣告刑有必然的聯(lián)系?！盵12]對此精辟論述,筆者表示贊成。

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On Conviction Circumstance

WANG Gang1,J IN Jing2
(1.School of Law,Wuhan University,Wuhan 430072,China;2.School of Law,East China University of Political Science and Law,Shanghai 201620,China)

Conviction circumstances are the facts corresponding with criminal constitution that decide whether a conduct constitute a crime and determine the severity of the crime.According to the role of conviction circumstance in conviction,conviction circumstance can be divided into six categories:discriminating guilty ornotguilty,discriminating this crime orthatcrime,discriminating felony ormisdemeanourand identifying the stop form of crime,the form of joint offense and the number of crime.There are close contactand cleardistinguish between conviction circumstance and criminal constitution and sentencing circumstance. To clarificate thesebasic relationships has significant value to promote the accuracy of conviction and justice of sentencing.

conviction circumstance; classification; criminal constitution;sentencing circumstance

D920.4

A

1008-2603(2011)06-0050-07

2011-09-08

王剛,男,武漢大學法學院博士研究生;金晶,女,華東政法大學法律學院博士研究生,南京財經(jīng)大學法學院講師。

(責任編輯:李瀟雨)