我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式分析

○潘 彥

（湖北生物科技職業(yè)學(xué)院 湖北 武漢 430070）

一、技術(shù)創(chuàng)新的含義

弗里曼在1982年提出“技術(shù)創(chuàng)新就是指新產(chǎn)品、新過(guò)程、新系統(tǒng)和新服務(wù)的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化”?？姞柸?0年代中期對(duì)幾十年來(lái)在技術(shù)創(chuàng)新概念和定義上的多種主要觀點(diǎn)和表述進(jìn)行了較為系統(tǒng)的整理分析，在此基礎(chǔ)上，將技術(shù)創(chuàng)新定義為：“技術(shù)創(chuàng)新是以其構(gòu)思新穎性和成功實(shí)現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件”。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)以從創(chuàng)造性技術(shù)構(gòu)想出發(fā)到新產(chǎn)品市場(chǎng)成功實(shí)現(xiàn)為基本特征的層次性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全過(guò)程，也就是說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)從新產(chǎn)品或新工藝的設(shè)想產(chǎn)生到市場(chǎng)應(yīng)用的完整過(guò)程，它包括新設(shè)想的產(chǎn)生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)到產(chǎn)品的市場(chǎng)銷售和轉(zhuǎn)移擴(kuò)散這樣一系列的活動(dòng)。

二、我國(guó)中小制造企業(yè)的特點(diǎn)

中國(guó)的中小制造業(yè)企業(yè)作為中小企業(yè)是在中國(guó)工業(yè)化初始階段和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過(guò)程中崛起的，因此，其具有所有中小企業(yè)的特點(diǎn)，同時(shí)作為一種行業(yè)，其也具有獨(dú)特的制造業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)：首先，數(shù)量多，比重大。隨著我國(guó)市場(chǎng)的逐漸放開，國(guó)外的工業(yè)企業(yè)的大舉進(jìn)入，以及本土企業(yè)的迅速崛起，造就了我國(guó)制造業(yè)行業(yè)以中小企業(yè)占絕大部分的格局，同時(shí)這也符合我國(guó)人口多、資源廉價(jià)、農(nóng)村工業(yè)剛啟動(dòng)的現(xiàn)實(shí)。其次，產(chǎn)出規(guī)模小，技術(shù)裝備水平低。由于我國(guó)中小制造業(yè)企業(yè)起步晚，并且生長(zhǎng)在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)異常激烈的市場(chǎng)環(huán)境中，受到來(lái)自國(guó)內(nèi)外企業(yè)在技術(shù)、資源等方面的共同夾擊，在現(xiàn)代化進(jìn)程中，很難很快實(shí)現(xiàn)企業(yè)“巨人化”，同時(shí)由于技術(shù)裝備水平低，大部分中小制造業(yè)企業(yè)都是資本密集型企業(yè)，特別是勞動(dòng)密集型企業(yè)，并且能源消耗大。再次，投資主體多元化。在中國(guó)，行業(yè)結(jié)構(gòu)具有非常明顯的中國(guó)特色，大型企業(yè)大多是由國(guó)家出資投資興建，因而多為國(guó)有企業(yè)，中小型企業(yè)多半為民營(yíng)企業(yè)，我國(guó)市場(chǎng)逐漸放開，外資企業(yè)大肆進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。最后，組織程度差。中國(guó)的制造業(yè)企業(yè)，大企業(yè)是大而全，小企業(yè)是小而全，在生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)I(yè)化協(xié)作程度差，在銷售方面缺少固定的渠道。特別是在政府對(duì)中小企業(yè)的管理方面，沒(méi)有專門的法律，也缺少扶持政策，同時(shí)缺少發(fā)達(dá)國(guó)家那樣的社會(huì)服務(wù)體系。

三、當(dāng)前我國(guó)中小制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問(wèn)題

中小制造業(yè)企業(yè)與大企業(yè)相比，無(wú)論從規(guī)模上還是從技術(shù)上都存在很大的差距，導(dǎo)致中小企業(yè)控制市場(chǎng)的能力不強(qiáng)。但是中小制造業(yè)企業(yè)規(guī)模小，機(jī)制靈活，信息反饋迅速，因此也具有大企業(yè)不具備的優(yōu)勢(shì)，當(dāng)前我國(guó)中小制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在如下問(wèn)題。

1、資源配置落后

技術(shù)、資金和管理可以稱得上是制造業(yè)企業(yè)發(fā)展的三駕馬車，特別是制造業(yè)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)自于企業(yè)技術(shù)的不斷發(fā)展，中小制造業(yè)企業(yè)由于在資金和工作環(huán)境上都不能和大型企業(yè)相比，因此導(dǎo)致了中小制造業(yè)企業(yè)在人力資源方面處于絕對(duì)的劣勢(shì)。尖端創(chuàng)新人才的匾乏是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙。雖然，有的中小制造業(yè)企業(yè)家能夠在實(shí)踐中通過(guò)學(xué)習(xí)提高管理水平，有的卻因?yàn)閷W(xué)習(xí)能力不足，管理水平不高而制約了技術(shù)創(chuàng)新的開展?！凹夹g(shù)做不強(qiáng)，管理跟不上”成為中小制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸。

2、組織結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單

中小制造業(yè)企業(yè)相比大企業(yè)來(lái)說(shuō)，其內(nèi)部組織層級(jí)少，管理幅度也不大，同時(shí)由于受現(xiàn)代管理思想的影響，中小制造業(yè)企業(yè)的組織建立很靈活，富有彈性，易于溝通，有利于減少內(nèi)部信息交流中的損失，經(jīng)營(yíng)管理集中更易對(duì)多變的環(huán)境作出迅速反應(yīng)，及時(shí)確定創(chuàng)新決策。

3、企業(yè)觸資難

中小企業(yè)由于自身資金實(shí)力不強(qiáng)，債務(wù)比較沉重、資信較差、還款無(wú)保證等導(dǎo)致外部金融機(jī)構(gòu)不愿意在中小制造業(yè)企業(yè)上投資，中小制造業(yè)在發(fā)展上難以籌集到低成本資金甚至籌集不到資金，即使籌集到資金，企業(yè)利用銀行資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，則易形成過(guò)高的企業(yè)負(fù)債率而導(dǎo)致企業(yè)盈利微薄甚至出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。我國(guó)中小企業(yè)大多屬縣(市)工業(yè)企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，盡管企業(yè)希望依賴政府和銀行，但實(shí)際上90%的技術(shù)開發(fā)資金是由企業(yè)自己來(lái)承擔(dān)。因此，即使中小企業(yè)所選擇的項(xiàng)目有前景，但由于在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中存在許多諸如技術(shù)、財(cái)務(wù)、管理等風(fēng)險(xiǎn)，好項(xiàng)目不一定就意味著成功，必須具備相當(dāng)?shù)呢?cái)力和物力，而中小制造業(yè)企業(yè)的實(shí)力不強(qiáng)，融資能力有限，導(dǎo)致中小制造業(yè)企業(yè)的資金來(lái)源比較單一，資金緊張，難以滿足技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中研究與開發(fā)對(duì)資金的需求。

4、國(guó)家政策扶持不夠

由于我國(guó)具有相當(dāng)長(zhǎng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的歷史，因此，國(guó)家對(duì)于國(guó)有大型企業(yè)的扶持力度一直以來(lái)很大，常年的積累導(dǎo)致了我國(guó)大型制造業(yè)企業(yè)的硬件和軟件配置水平相比中小制造業(yè)企業(yè)具有很大的優(yōu)勢(shì)，以往國(guó)家的技術(shù)改造投資幾乎全都集中在大型國(guó)有企業(yè)，對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)改造不夠重視。就現(xiàn)在的現(xiàn)狀來(lái)看，我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新受政府資助也不多，導(dǎo)致了我國(guó)中小制造業(yè)企業(yè)面對(duì)重大技術(shù)創(chuàng)新往往有心無(wú)力。雖然近幾年我國(guó)政府在支持中小企業(yè)的做出了不少努力，但是在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新上所作的工作依舊是缺乏的。我國(guó)對(duì)于中小企業(yè)的支持不具有系統(tǒng)性。對(duì)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在稅收及財(cái)政政策上沒(méi)有優(yōu)惠政策，而且政府雖然有中小企業(yè)創(chuàng)新投資基金，但是其規(guī)模和運(yùn)營(yíng)方式都是不夠成熟，而且基金沒(méi)有固定的資金來(lái)源。這些都是我國(guó)政府在促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新上的不足。而且很多政策制定了，由于各種原因并沒(méi)有完全落實(shí)也是政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持不夠的原因。

5、創(chuàng)新成果保護(hù)難

在我國(guó)，雖然有多種保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律存在，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件經(jīng)常發(fā)生，而對(duì)于中小制造業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，一旦自己的專利技術(shù)被盜，就會(huì)對(duì)企業(yè)的收益產(chǎn)生嚴(yán)重的影響，增加了技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，一旦知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵犯，中小制造業(yè)企業(yè)要么選擇昂貴的訴訟費(fèi)要么選擇接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)被盜帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失。

四、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的比較分析

按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)創(chuàng)新模式有著不同的劃分種類，而按照不同標(biāo)準(zhǔn)劃分的技術(shù)創(chuàng)新模式，其在內(nèi)容上是有交叉的，基于自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新模式在內(nèi)容上能夠最大限度地互補(bǔ)，同時(shí)中小制造業(yè)企業(yè)更熟悉的就是自主、模仿、合作三種創(chuàng)新模式，因此本文將就這三種模式進(jìn)行分析。

1、中小制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新模式分析

自主創(chuàng)新模式是指創(chuàng)新主體以自身的研究開發(fā)為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)科技成果的商品、產(chǎn)業(yè)化和國(guó)際化，獲取商業(yè)利益的創(chuàng)新活動(dòng)。自主創(chuàng)新具有率先性，通常只能有一家，其他都只能是跟隨者。自主創(chuàng)新有時(shí)也用來(lái)表示一國(guó)的創(chuàng)新特征，與技術(shù)引進(jìn)相對(duì)，僅指依靠本國(guó)自身力量獨(dú)立開發(fā)新技術(shù)和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新過(guò)程的活動(dòng)。自主創(chuàng)新所需的核心技術(shù)來(lái)源于企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)積累和突破。另外，技術(shù)創(chuàng)新后續(xù)過(guò)程也都是通過(guò)企業(yè)自身知識(shí)與能力支持實(shí)現(xiàn)的。

對(duì)于中小制造業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，要發(fā)展壯大必須建立自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力，而自主創(chuàng)新是構(gòu)建核心競(jìng)爭(zhēng)力的唯一有效手段，可以說(shuō)進(jìn)行自主創(chuàng)新是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要，同時(shí)也是企業(yè)發(fā)展壯大的不一選擇。但是并不是所有的中小制造業(yè)企業(yè)都適合于采取自主創(chuàng)新模式戰(zhàn)略，就大多數(shù)的中小制造業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，他們很渴望成長(zhǎng)壯大，創(chuàng)新的欲望也很強(qiáng)烈，但是其在創(chuàng)新資源上還是非常缺乏，首先，技術(shù)基礎(chǔ)和技術(shù)積累不雄厚，完全依靠企業(yè)自身的技術(shù)能力開展創(chuàng)新活動(dòng)，短期內(nèi)很難提高創(chuàng)新的檔次和效率。其次，中小制造業(yè)企業(yè)無(wú)法承受自主創(chuàng)新的長(zhǎng)期投入，為了避免半途夭折，許多中小制造業(yè)企業(yè)寧愿選擇放棄自主創(chuàng)新。

2、中小制造業(yè)企業(yè)模仿創(chuàng)新模式分析

模仿創(chuàng)新模式是指創(chuàng)新主體通過(guò)學(xué)習(xí)模仿率先創(chuàng)新者的方法，引進(jìn)、購(gòu)買或破譯率先創(chuàng)新者的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并以其為基礎(chǔ)進(jìn)行改進(jìn)的做法。模仿創(chuàng)新由于其起點(diǎn)不高，是現(xiàn)行各國(guó)企業(yè)為了縮小和技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)之間的差距而普遍采用的創(chuàng)新行為。中小制造業(yè)企業(yè)的模仿創(chuàng)新在引進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，還要注意對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收、鞏固和超越。其中，“超越”是對(duì)技術(shù)引進(jìn)更高一層的要求，是進(jìn)行技術(shù)返銷的重要手段。

大多數(shù)中小制造業(yè)企業(yè)的研究開發(fā)能力都很弱，技術(shù)水平與大型企業(yè)存在相當(dāng)大的差距，模仿創(chuàng)新是獲取技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的客觀基礎(chǔ)。同時(shí)，工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和創(chuàng)新模式的演進(jìn)過(guò)程都表明，模仿創(chuàng)新模式是各個(gè)企業(yè)都不能逃避的創(chuàng)新手段。日本中小制造業(yè)企業(yè)的崛起就是最好的證明。綜合來(lái)說(shuō)，模仿創(chuàng)新是中小制造業(yè)企業(yè)接觸先進(jìn)技術(shù)的捷徑，并且通過(guò)模仿創(chuàng)新，中小制造業(yè)企業(yè)還可以規(guī)避自身在技術(shù)創(chuàng)新方面的劣勢(shì)，避開了研發(fā)的高額投入。

3、中小制造業(yè)企業(yè)合作創(chuàng)新模式分析

合作創(chuàng)新模式是指企業(yè)間或企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高等院校之間聯(lián)合開展創(chuàng)新的做法。合作創(chuàng)新一般集中在新興技術(shù)和高技術(shù)領(lǐng)域，以合作進(jìn)行研究開發(fā)為主。如果說(shuō)模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新屬于企業(yè)的內(nèi)部創(chuàng)新，那么合作創(chuàng)新可以稱為一種外部創(chuàng)新，它的出現(xiàn)是由于信息、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)全球化，隨著全球化的到來(lái)，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)加劇，技術(shù)研發(fā)的難度也不斷加劇，有時(shí)候?yàn)榱斯タ艘粋€(gè)技術(shù)瓶頸單靠單個(gè)企業(yè)的力量越來(lái)越困難，與此同時(shí)隨著企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的虛擬化給借助外部科研力量來(lái)完成技術(shù)攻關(guān)創(chuàng)造了硬件條件。

中小制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)力相對(duì)較弱，在一定的情況下選擇合作創(chuàng)新也是不可避免的，但是進(jìn)行合作創(chuàng)新，首先要選擇創(chuàng)新資源上最能體現(xiàn)互補(bǔ)的合作者，從而達(dá)到資源的配置效率最大化。另外，在合作創(chuàng)新的過(guò)程中，為保證合作的順利開展，需要能夠準(zhǔn)確預(yù)測(cè)出可能的風(fēng)險(xiǎn)，并通過(guò)合作協(xié)議的法律形式來(lái)明確各方面的權(quán)、責(zé)、利，建立必要的監(jiān)督和保障機(jī)制，保證合作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

五、結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)上面的分析發(fā)現(xiàn)，對(duì)于中小制造業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新是三種不同的技術(shù)創(chuàng)新方式，互相之間也不具有代替性，各自具有不同的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。因此，對(duì)于中小制造業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)就不可能選擇一種萬(wàn)能的創(chuàng)新模式來(lái)包括這三種模式，中小制造業(yè)企業(yè)應(yīng)該如何選擇適合自己的技術(shù)創(chuàng)新方式成為保證創(chuàng)新成功必須要解決的一個(gè)問(wèn)題。中小制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇時(shí)應(yīng)遵循以下原則：戰(zhàn)略一致原則、環(huán)境匹配原則、適宜原則、效益性原則和技術(shù)積累原則。此外，中小制造業(yè)企業(yè)在新生、成長(zhǎng)、成熟、衰退各個(gè)時(shí)期，都會(huì)受到政治、經(jīng)濟(jì)、行業(yè)環(huán)境和企業(yè)所處的地理環(huán)境等因素的限制。在不同階段，所選擇的技術(shù)創(chuàng)新模式也是有所不同的。因此，企業(yè)必須結(jié)合自身技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，根據(jù)市場(chǎng)需求環(huán)境的變化，合理定位，揚(yáng)長(zhǎng)避短，結(jié)合企業(yè)自身面臨的各種內(nèi)外部關(guān)鍵性因素來(lái)選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新方式。

[1]代傳奇：中小制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式研究[D].山東大學(xué)，2009.

[2]傅家驥：技術(shù)創(chuàng)新學(xué)[M].清華大學(xué)出版社，1998.

[3]金碚：中國(guó)工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2004（5）.