國有經(jīng)濟對當前經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實意義

○左大培

（中國社會科學院經(jīng)濟研究所）

在中國的現(xiàn)實環(huán)境中，要想具備實現(xiàn)現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟所需要的技術(shù)進步和大企業(yè)，只能依靠國有經(jīng)濟和國有企業(yè)。今日中國面臨的許多緊迫問題，都說明有必要在中國大力發(fā)展國有企業(yè)、國有經(jīng)濟。中國需要國有經(jīng)濟和國有企業(yè)，而且需要的是那種嚴格執(zhí)行規(guī)章制度和內(nèi)部紀律的國有企業(yè)。沒有這樣的國有企業(yè)不行，而且這樣的國有經(jīng)濟少了也不行。

中國之所以需要大量的國有經(jīng)濟，首先是因為中國的經(jīng)濟發(fā)展需要專門的機構(gòu)來引導技術(shù)進步，需要有許多規(guī)模巨大的大企業(yè)作支柱；更重要的是因為，由于中國千年以來積存的文化特征，中國的私營企業(yè)難以擺脫家族主義的束縛，不同家族的人互不信任，私營部門無法有效地學習和開發(fā)現(xiàn)代化的生產(chǎn)技術(shù)，也無力發(fā)展私營大企業(yè)，使得技術(shù)進步和大企業(yè)的發(fā)展必須借助國有經(jīng)濟。

一、低信任度國家的兩難處境

美籍日本人弗朗西斯·福山把相互真誠、信任并結(jié)成團體合作的精神簡稱作“信任”，認為它是對高度發(fā)達的現(xiàn)代經(jīng)濟最重要的一種“社會資本”。他認為，一個國家有了這樣的“人力資本”，才可能成功地建立和經(jīng)營現(xiàn)代的大公司，才會以現(xiàn)代式的廣泛分工來進行生產(chǎn)。

依據(jù)一個國家的人民內(nèi)部相互信任程度的高低，福山區(qū)別了兩類國家兩類文化：一種以德國和日本為代表，社會內(nèi)部具有高度的相互信任，沒有親屬關(guān)系的人們能夠相互信任、相互合作。這樣的國家就很容易從民間自發(fā)地發(fā)展起巨型的企業(yè)和生產(chǎn)上的廣泛分工，因而在20世紀成為經(jīng)濟實力最強的國家。另一種則以中國文化為代表。在這種文化中信任度低，人們普遍地不信任與自己沒有親屬關(guān)系的人，因而民間的私營部門很難發(fā)展起強有力的巨型企業(yè)，這種國家在發(fā)展現(xiàn)代的工業(yè)化經(jīng)濟上勢必落后。福山把拉丁語族的歐洲國家——法國和意大利都算做與中國一樣的低信任度國家，把英國和美國的盎格魯—撒克遜文化算做中間類型，美國比較接近德日類型，英國則更接近意大利類型。福山的這種假說可以對經(jīng)濟發(fā)展的歷史作出極為令人信服的解釋。

被福山歸入“低信任度”一類的國家，都在發(fā)展現(xiàn)代的工業(yè)化經(jīng)濟上碰到了極大的困難。對自己親屬以外的人不真誠、不信任、不自愿進行有組織的合作，使這些國家的私營部門無法集聚足夠的資金和技術(shù)人才來發(fā)展現(xiàn)代科學技術(shù)，更無法建立和經(jīng)營需要大量資金和管理人才的巨型企業(yè)。資本主義私有制在這些國家越發(fā)達，發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)化經(jīng)濟的這些障礙反倒顯得越嚴重。

低信任度國家在發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)化經(jīng)濟上的困難，首先導致了它們在單純依賴私營經(jīng)濟時現(xiàn)代工業(yè)化經(jīng)濟發(fā)展緩慢。18世紀末，法國的經(jīng)濟實力和工業(yè)都居歐美第二位。而在此后的產(chǎn)業(yè)革命和工業(yè)化時代，法國的經(jīng)濟增長遠遠慢于美國、德國和英國，以致到20世紀初經(jīng)濟實力已經(jīng)落到歐美國家中的第四位。另一個例子是文化上類似于法國的拉丁美洲各國。同樣實行自由放任的經(jīng)濟政策，但是英美成了世界第一流的發(fā)達國家，而拉丁美洲各國則落入第三世界的行列而不能自拔。

為了克服在發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)化經(jīng)濟上所遇到的困難，并保持民族獨立，低信任度的國家就走上了發(fā)展國營經(jīng)濟特別是國有企業(yè)的道路，并且把自己的國有經(jīng)濟融入到實行指導性計劃的有系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)政策之中。法國在二戰(zhàn)后大力發(fā)展國有經(jīng)濟，最終使國有企業(yè)占到整個GDP的20%，并且二十世紀五六十年代取得了高于英美等國的經(jīng)濟增長速度。福山指出，“法國政府之所以一直在干預經(jīng)濟，原因就是法國的私營經(jīng)濟一直沒有活力，缺乏創(chuàng)造性和創(chuàng)業(yè)精神”。與法國類似，二戰(zhàn)后意大利政府制定了有系統(tǒng)的指導性計劃，組建了大批巨型國有企業(yè)，出現(xiàn)了二戰(zhàn)后的經(jīng)濟奇跡，真正實現(xiàn)了工業(yè)化。

在法、意和拉丁美洲國家的對比中，可以看到，社會低信任度國家只有兩條路可走：要么單純依賴私營企業(yè)而永遠處于不發(fā)達的狀態(tài)，要么以國有經(jīng)濟、國有企業(yè)帶動經(jīng)濟發(fā)展而變?yōu)榘l(fā)達國家。

二、中國的文化環(huán)境：香港與臺灣的事實

福山認為中國是社會內(nèi)信任度低的典型，經(jīng)濟生活中充滿了家族主義。這樣的社會文化和倫理習俗下，只有發(fā)展國有經(jīng)濟和國有企業(yè)，以政府的力量集聚技術(shù)人才和資金，學習、研究、開發(fā)和應(yīng)用先進技術(shù)，才能建立和經(jīng)營大企業(yè)。

二戰(zhàn)后，香港和臺灣曾經(jīng)實現(xiàn)了高速的經(jīng)濟增長，從它們的發(fā)展特點中可以得到許多啟示。

香港經(jīng)濟的崛起，得益于在中國大陸與西方經(jīng)濟往來中的壟斷性中介地位，而不是資本主義私有制。在東亞，香港是唯一真正堅持自由市場經(jīng)濟和資本主義私有制的。自由放任式資本主義私有制對香港經(jīng)濟的進一步發(fā)展形成了嚴重的阻礙。幾十年的經(jīng)濟繁榮和高速發(fā)展幾乎沒有在香港打造出值得一提的私營制造業(yè)和商業(yè)大企業(yè)，社會內(nèi)部的信任度低，對沒有親屬關(guān)系的人不真誠、不信任、不自愿合作的文化心態(tài)導致經(jīng)理人員腐敗行為盛行，資本家實行家族式管理，把企業(yè)規(guī)模保持在家族小企業(yè)的水平上，無法促進技術(shù)進步。香港經(jīng)濟制造業(yè)技術(shù)水平的落后已經(jīng)到了與其人均收入極不相稱的程度。人均收入達兩萬美元的香港，出口產(chǎn)品的技術(shù)含量只相當人均收入僅幾千美元的馬來西亞的水平。在壟斷性中介地位逐漸喪失的背景下，香港的科技水平無力維持人均兩萬美元的高收入，經(jīng)濟發(fā)展面臨困境。

臺灣也因社會內(nèi)部信任度低很難形成私營的巨型企業(yè)。但由于臺灣當局強有力的經(jīng)濟干預，臺灣出現(xiàn)了高速的經(jīng)濟增長并接近經(jīng)濟發(fā)達的邊緣。臺灣的經(jīng)濟是一種“計劃指導的市場經(jīng)濟”，“行政市場體制”。臺灣當局制定指導性的經(jīng)濟計劃，并以政策手段促其完成，以彌補私營企業(yè)的不足。臺灣當局的經(jīng)濟政策，形成了“臺積電”和“臺電聯(lián)”這樣的巨型集成電路制造廠商。靠著成熟的產(chǎn)業(yè)升級政策，臺灣發(fā)展起了極具國際競爭力的半導體產(chǎn)業(yè)，使半導體產(chǎn)業(yè)成了臺灣經(jīng)濟的最新增長點。

臺灣和香港的經(jīng)驗事實都從正反兩方面證明，在中國式的文化環(huán)境中，要想取得足夠的技術(shù)進步和企業(yè)規(guī)模，取得真正的發(fā)展，是不能依賴私有經(jīng)濟的。

三、中國大陸更需要國有經(jīng)濟

中國大陸與香港和臺灣社會文化和倫理習俗相似，在經(jīng)濟發(fā)展上也存在私營企業(yè)無力成為社會所必需的巨型企業(yè)的問題。這一內(nèi)在原因促使百年來的中國政府都通過興辦國有經(jīng)濟甚至國有企業(yè)來促進經(jīng)濟發(fā)展。

中國在發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)化經(jīng)濟上的困境，從一千年前的宋代就開始了。早期的“資本主義萌芽”始終沒能導致中國自主地發(fā)展起現(xiàn)代的工業(yè)化經(jīng)濟。甲午戰(zhàn)爭之后，中國私營企業(yè)在技術(shù)和籌資上的先天困難日益暴露。由于當時紳商地主之間的信任度非常低，清末著名實業(yè)家張謇等人在籌資擴大企業(yè)時遇到了巨大的困難。信人唯親的心態(tài)使私營企業(yè)做大非常困難，更無法產(chǎn)生真正的現(xiàn)代股份制企業(yè)。以鐵路投資為例，清末民間資本要求“商辦”鐵路，卻難以解決資金問題，進展緩慢。1911年清政府鑒于多省商辦鐵路毫無成效，宣布實行鐵路國有。雖然清政府的鐵路國有政策激起了民間的“保路運動”，但必須清楚的是，其矛盾的雙方是中國民族資本與外資，“川人之極端反對者，不在路歸國有，而在名則國有，實則為外國所有”。歷史的結(jié)局是，辛亥革命以后在中國興建和經(jīng)營的鐵路，如果不歸外國所有幾乎一開始就為國有。中國的私營企業(yè)一直沒有能力為鐵路這樣大的投資項目進行籌資和經(jīng)營管理。

中華人民共和國成立以后，政府在30年中推行公有化政策，依靠國有經(jīng)濟和國有企業(yè)有計劃地推行工業(yè)化政策，使中國能在半個多世紀中一直保持著比印度高得多的經(jīng)濟增長率。1978年中國實行改革開放的經(jīng)濟政策之后，保持了年均9%的高速經(jīng)濟增長。普遍的論調(diào)是認為這來源于私營企業(yè)的發(fā)展，特別是來源于外商投資企業(yè)。這其實是誤解。這些年中國的國有經(jīng)濟和國有企業(yè)取得了顯著發(fā)展，甚至外商投資企業(yè)和私營企業(yè)的迅猛發(fā)展也在很大程度上得益于中國的國有經(jīng)濟。外商在中國投資的企業(yè)大量使用了中國國有部門提供的技術(shù)人才甚至管理人才，否則外商投資企業(yè)絕不可能在中國取得那樣多的利潤，中國也絕不可能吸引那么多的外商投資。

改革開放后中國經(jīng)濟增長最強勁的地區(qū)中，只有浙江省是真正靠當?shù)氐乃綘I企業(yè)取得了快速的經(jīng)濟增長。而廣東的珠江三角洲和江蘇的蘇南地區(qū)，除了外商投資所起的作用外，主要是靠集體所有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)甚至國有企業(yè)帶動了工業(yè)和整個經(jīng)濟的增長。這兩個地方鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，在很大程度上是靠利用國有企業(yè)溢出的技術(shù)（通過聘請技術(shù)人員和其他方式），同時也靠當?shù)貒秀y行的信貸支持。

四、中國的私營企業(yè)也依賴于國有經(jīng)濟

浙江的私營企業(yè)以溫州的家族小企業(yè)和臺州等地的規(guī)模較大的私營企業(yè)為代表。浙江私營企業(yè)的高速發(fā)展，離不開國有部門的技術(shù)溢出。

小型的私營家族企業(yè)一直是溫州經(jīng)濟的主體。20世紀80年代，溫州經(jīng)濟增長的支柱是發(fā)展日用品的制造和電器開關(guān)的制造；90年代，產(chǎn)品的技術(shù)含量有所升高，標志性的“拳頭產(chǎn)品”已經(jīng)變?yōu)榈蜋n的鞋和一美元一個的一次性打火機。這些產(chǎn)品的制造技術(shù)基本來自國營企業(yè)甚至是集體鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，或者是外商投資企業(yè)，但都是比較簡單的技術(shù)。靠著私營家族小企業(yè)克勤克儉、艱苦經(jīng)營，溫州人有了較高的人均收入并積累了巨額資金。據(jù)可靠的估算，溫州的民間資金有3000億元?？蛇M入21世紀，溫州的經(jīng)濟增長率一度降為浙江全省最低，投資不振。溫州人的大量資金流向全國各地的房地產(chǎn)市場，還有許多投向山西煤礦。溫州人投資方向的轉(zhuǎn)變，暴露出溫州的家族私有制根深蒂固的弱點。社會文化和倫理習俗必然導致他們自發(fā)地抵制英美式的現(xiàn)代股份制企業(yè)，而一直以家族為單位經(jīng)營和運作資金，找不到私人自發(fā)投入足夠資金進行技術(shù)研發(fā)的途徑。

溫州發(fā)展目前面臨的問題是對私營企業(yè)的迷信造成的。沒有國有的技術(shù)研發(fā)、不搞國有經(jīng)濟使溫州經(jīng)濟喪失了發(fā)展后勁。如果由溫州政府主導技術(shù)研發(fā)，開發(fā)溫州產(chǎn)業(yè)升級的必要技術(shù)，并向私營企業(yè)擴散，則會帶動溫州經(jīng)濟走上產(chǎn)業(yè)升級的健康發(fā)展之路。

浙江的另一個新興的工業(yè)化地區(qū)——臺州，更顯示出國有部門的技術(shù)溢出對私營企業(yè)發(fā)展的重要性。臺州的私營企業(yè)規(guī)模比溫州大得多，生產(chǎn)的產(chǎn)品也更重型化。臺州最有名的產(chǎn)品是縫紉機和摩托車。有名的“飛躍縫紉機”最初源自上海的國有企業(yè)。私營摩托車企業(yè)也不例外。摩托車制造技術(shù)從國有企業(yè)“重慶嘉陵”開始，擴散到重慶的私營摩托車制造廠，再擴散到浙江臺州的私營企業(yè)。

不僅浙江的私營企業(yè)依靠國有經(jīng)濟向其“溢出”技術(shù)、提供技術(shù)人才，全國的私營企業(yè)也都顯示出這樣的依賴關(guān)系。在東北，國有經(jīng)濟和國有企業(yè)不僅是當?shù)亟?jīng)濟支柱，甚至也是東北城市中的私營企業(yè)賴以生存的支柱。據(jù)介紹，沈陽從事真空技術(shù)行業(yè)的從業(yè)人員已經(jīng)有近萬人，幾乎全都在私營企業(yè)中就業(yè)。這些私營企業(yè)的技術(shù)骨干幾乎全都來自原來的國有企業(yè)和研究所，有些私營企業(yè)還由真空研究所的在職員工經(jīng)營。顯然，國有企業(yè)和研究單位成了私營企業(yè)技術(shù)知識和技術(shù)力量的來源。但尷尬的是，如此多的私營真空技術(shù)企業(yè)竟然不能培養(yǎng)出合格的新一代技術(shù)工人。沒有了國有企業(yè)，中國人的“人力資本”面臨著不能增加反而減少的威脅。

最近幾十年的事實證明，中國的私營企業(yè)并沒有克服其與生俱來的老毛病——無力研究、開發(fā)甚至率先引進現(xiàn)代的先進技術(shù)，無法有效地聚集足夠的資金來經(jīng)營為整個社會所必要的巨型企業(yè)。要實現(xiàn)中國的經(jīng)濟發(fā)展，必須依靠國有經(jīng)濟和國有企業(yè)。

五、中國的國有企業(yè)效率并不低

許多人認為發(fā)展國有經(jīng)濟和國有企業(yè)會降低經(jīng)濟效率，這是完全錯誤的偏見。這個偏見主要是將“利潤低”與“效率低”混為一談。許多國有企業(yè)的人均利潤遠低于私營企業(yè)，但人均產(chǎn)出并不一定低于私營企業(yè)。其原因在于國有企業(yè)凈產(chǎn)值的內(nèi)部分配比私營企業(yè)更偏向于企業(yè)員工。這種單純由于凈產(chǎn)值內(nèi)部分配不同所造成的低利潤，并不能算做國有企業(yè)的無效率。即使只考慮對企業(yè)經(jīng)營者的激勵，設(shè)計了適當激勵機制的國有企業(yè)也不一定比主要資金不是由經(jīng)營者投入的那種私營企業(yè)利潤率低。

許多人相信國有企業(yè)沒有效率，是因為他們看到了20世紀90年代60%多的國有企業(yè)虧損的現(xiàn)象。但是這并不能證明國有企業(yè)沒有效率。全國工商聯(lián)的研究報告顯示，中國民營企業(yè)的平均壽命不到3年，有60%在5年內(nèi)破產(chǎn)，85%在10年內(nèi)消亡。從這個角度看，20世紀90年代中期，那時的國有企業(yè)絕大部分運營了20年以上，而只有60%多的虧損率足以說明國有企業(yè)比私營企業(yè)有效率。

近三十多年中的國有企業(yè)中，則存在許許多多經(jīng)營狀況在很長時期中一直良好的國有企業(yè)。這些國有企業(yè)既有屬于壟斷行業(yè)的，也有屬于競爭性行業(yè)的。例如，鋼鐵行業(yè)中的寶鋼、鞍鋼和首鋼，新興的家用電器制造業(yè)中的安陽彩玻、大連華錄，以及謀求MBO之前的四川長虹，等等。

根據(jù)前面的分析，通常在企業(yè)經(jīng)營所需的資金不能由一個人提供的領(lǐng)域內(nèi)，國有企業(yè)的經(jīng)營效率不低于私營企業(yè)。而在經(jīng)營者一個人就能夠提供企業(yè)經(jīng)營所需的資金的領(lǐng)域內(nèi)，私營企業(yè)的經(jīng)營效率應(yīng)當高于國有企業(yè)?？墒窃谥行∑髽I(yè)有效率的典型行業(yè)——商業(yè)零售行業(yè)內(nèi)，也有不少經(jīng)營很有效率的國有企業(yè)。像北京市“萬方”集團下的“福綏源”小副食店，還有大連的玉華商場和民勇商店。它們同為國有，同樣相當興旺。這些曾經(jīng)欣欣向榮的小型國有商業(yè)企業(yè)展現(xiàn)了企業(yè)的經(jīng)營管理水平和企業(yè)下級員工的積極性的重要性。

當然，要搞好國有企業(yè)，使國有企業(yè)真正發(fā)揮積極作用，政府就必須對國有企業(yè)實行有效的監(jiān)管，使國有企業(yè)的經(jīng)營者們真正按照規(guī)則行事。當前特別要加強對國有企業(yè)經(jīng)營者的監(jiān)督，嚴格清查和懲處一切盜竊和侵占國有財產(chǎn)的腐敗犯罪行為，清除目前國有企業(yè)經(jīng)營者中普遍存在的腐敗甚至侵占國有財產(chǎn)的行為。

根據(jù)上述論述，可以明確地得出結(jié)論：要在中國式的文化環(huán)境中發(fā)展真正的現(xiàn)代工業(yè)化經(jīng)濟，就必須依靠國有經(jīng)濟和國有企業(yè)的拉動來取得足夠的技術(shù)進步和企業(yè)規(guī)模。中國需要的不是“國退”，而是“國進”。我們需要在戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、需要巨額資本的產(chǎn)業(yè)中進一步興辦和擴大國有企業(yè)；中國不應(yīng)當實行“國有企業(yè)從競爭領(lǐng)域退出”的政策，而是應(yīng)當“國有企業(yè)進入競爭領(lǐng)域”，在所有的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和需要巨額資本的產(chǎn)業(yè)中建立并發(fā)展強大的國有企業(yè)。

國有經(jīng)濟和國有企業(yè)的首要功能在于帶動整個國家的技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級，它應(yīng)當主要集中在那些需要大量資本投入和巨型企業(yè)的行業(yè)中，集中在先進技術(shù)的研發(fā)和率先引進上。中國需要國有企業(yè)，需要有嚴格管理和按照規(guī)則行事的國有企業(yè)，這就是本文所得出的結(jié)論。