基于移動(dòng)平均法的高校國(guó)家自然科學(xué)基金管理研究

張 莉，萬(wàn) 翔，劉聲陵，李 曦

(1.武漢理工大學(xué) 科學(xué)技術(shù)發(fā)展院，湖北 武漢 430070；2.華中科技大學(xué) 人工智能與自動(dòng)化學(xué)院，湖北 武漢 430074)

自1986年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立國(guó)家自然科學(xué)基金以來(lái)，經(jīng)過30多年的長(zhǎng)足發(fā)展，國(guó)家自然科學(xué)基金已經(jīng)成為我國(guó)基礎(chǔ)研究的重要基石，促進(jìn)了我國(guó)自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的明顯進(jìn)步，推動(dòng)了我國(guó)科技生產(chǎn)力的顯著提高[1-2]?！秶?guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)》明確提出“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”[3]。面對(duì)強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的要求，為更好地發(fā)揮基礎(chǔ)研究在國(guó)家創(chuàng)新全局中重要的戰(zhàn)略地位作用，國(guó)家自然科學(xué)基金堅(jiān)持四個(gè)面向，深化科學(xué)基金改革。根據(jù)“源于知識(shí)體系邏輯結(jié)構(gòu)、促進(jìn)知識(shí)與應(yīng)用融通、突出學(xué)科交叉融合”的原則，國(guó)家自然科學(xué)基金委將現(xiàn)有9個(gè)科學(xué)部整合為基礎(chǔ)科學(xué)、技術(shù)科學(xué)、生命與醫(yī)學(xué)、交叉融合4個(gè)板塊，以原始創(chuàng)新能力培育為基礎(chǔ)，以基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)變成科技生產(chǎn)力為目的，切實(shí)實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略目標(biāo)[4]。

高等院校是人才培養(yǎng)的基地，也是科學(xué)研究的“橋頭堡”，如何發(fā)揮高等院校的優(yōu)勢(shì)更好地服務(wù)于社會(huì)至關(guān)重要。30多年來(lái)，國(guó)家自然科學(xué)基金在高等院校的基礎(chǔ)科學(xué)研究、高水平學(xué)科建設(shè)、創(chuàng)新型人才培養(yǎng)等多方面發(fā)揮了顯著的作用，有效助力了高等院校的發(fā)展[5-7]。值此“開啟全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家新征程、向第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)進(jìn)軍”之際，高等院校如何依托國(guó)家自然科學(xué)基金進(jìn)一步發(fā)揮科學(xué)研究 “橋頭堡”作用，成為高校國(guó)家自然科學(xué)基金管理的重要研究課題[8-10]。因此，筆者結(jié)合W高?！笆濉逼陂g國(guó)家自然科學(xué)基金管理的經(jīng)驗(yàn)和存在的問題，基于移動(dòng)平均法預(yù)測(cè)2021—2022年國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)和立項(xiàng)數(shù)量，分析深層次原因，并提出加強(qiáng)高?！笆奈濉眹?guó)家自然科學(xué)基金管理的對(duì)策建議。

1 “十三五”期間W高校國(guó)家自然科學(xué)基金情況

“十三五”期間，W高校科研人員總可申報(bào)項(xiàng)目人數(shù)4 500余人，其中教學(xué)科研崗約3 000人，但在國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)和獲批方面面臨瓶頸，教師申報(bào)意愿不強(qiáng)，申請(qǐng)質(zhì)量不高，高校高水平人才儲(chǔ)備和高水平人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)存在不足。

(1)申請(qǐng)數(shù)量?！笆濉逼陂gW高校每年申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金的數(shù)量占比僅為15%左右，比例偏低，具體如圖1(a)所示；從2016年到2020年，申請(qǐng)數(shù)量增長(zhǎng)率僅為16.34%，與同時(shí)期國(guó)家自然科學(xué)基金委項(xiàng)目申請(qǐng)總量增幅(高達(dá)54.00%)相比，低了近40%。

圖1 “十三五”期間W高校國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)情況

(2)資助數(shù)量和資助率。由圖1(b)可知，W高校近幾年獲批的資助數(shù)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)；資助率從2016年、2017年的高點(diǎn)(22.3%、24.7%)下降到2020年的17.56%，降低了約7%(如圖1(c)所示)。雖然申請(qǐng)總量有所增加，但是資助率的降低反而導(dǎo)致了資助規(guī)模的停滯不前。

(3)面上項(xiàng)目和青年項(xiàng)目。由圖2可知，面上項(xiàng)目獲資助數(shù)沒有呈現(xiàn)大幅增加，青年項(xiàng)目的獲批數(shù)在2017年達(dá)84項(xiàng)高峰值之后，呈現(xiàn)出逐年銳減趨勢(shì)，到2020年大幅衰減為40項(xiàng)左右，降幅高達(dá)50%。

圖2 “十三五”期間W高校面上項(xiàng)目和青年項(xiàng)目資助情況

(4)優(yōu)青項(xiàng)目和杰青項(xiàng)目。W高校“十三五”期間共獲批杰青2項(xiàng)、優(yōu)青4項(xiàng)，新增杰青優(yōu)青數(shù)量與兄弟高校存在一定差距，如表1所示。

表1 “十三五”期間同省同層次高校杰青項(xiàng)目和優(yōu)青項(xiàng)目獲批情況

(5)項(xiàng)目學(xué)科分布?！笆濉逼陂gW高校國(guó)家自然科學(xué)基金各學(xué)部申請(qǐng)數(shù)和獲批數(shù)如表2所示，可知獲批項(xiàng)目主要集中在工材學(xué)部，占60%左右，化學(xué)學(xué)部、信息學(xué)部和數(shù)理學(xué)部占比分別為11%、10%、9%，由于沒有醫(yī)學(xué)院和相關(guān)學(xué)科，在生命和醫(yī)學(xué)獲批數(shù)較少，其余學(xué)科占比更少。

表2 “十三五”期間W高校國(guó)家自然科學(xué)基金各學(xué)部申請(qǐng)數(shù)和獲批數(shù)

(6)總體情況。2011年至2020年，W高校共引進(jìn)795名教師，542人獲批青年基金，其中121人后續(xù)獲批面上項(xiàng)目，僅占22.32%；在614個(gè)具有正高職稱的教師中，有244人未主持國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，占比達(dá)到39.74%；在977個(gè)具有副高職稱的教師中，有605人未主持國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，占比達(dá)到61.92%。在獲批國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的教師中，有21人獲批3項(xiàng)及以上，3人獲批4項(xiàng)，1人獲得5項(xiàng)。

2 基于移動(dòng)平均法的國(guó)家自然科學(xué)基金立項(xiàng)預(yù)測(cè)

依據(jù)“十三五”期間國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，選取移動(dòng)平均法和指數(shù)平滑法，預(yù)測(cè)未來(lái)一段時(shí)期內(nèi)未采取管理措施情況下國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的情況。

2.1 移動(dòng)平均法

簡(jiǎn)單移動(dòng)平均的各元素的權(quán)重都相等，計(jì)算公式為：

Ft=(At-1+At-2+…+At-n)/n

(1)

式中：Ft為下一個(gè)時(shí)期國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的預(yù)測(cè)值；n為移動(dòng)平均的時(shí)期個(gè)數(shù)；At-i為前i個(gè)時(shí)期國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的實(shí)際值，i=1,2,…,n。

2.2 指數(shù)平滑法

指數(shù)平滑法是在加權(quán)移動(dòng)平均法基礎(chǔ)上引入平滑系數(shù)，平滑系數(shù)取值范圍在0～1之間。

Ft=Ft-1+α(At-1-Ft-1)=αAt-1+(1-α)Ft-1

(2)

式中：Ft-1為前一個(gè)時(shí)期國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的預(yù)測(cè)值；α為平滑系數(shù)。

2.3 實(shí)例分析

依據(jù)“十三五”期間某高校國(guó)家自然科學(xué)基金情況，分別采用移動(dòng)平均法和指數(shù)平滑法，預(yù)測(cè)2021—2022年W高校未采取管理措施情況下各學(xué)部國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)和獲批情況，如表3所示。

表3 W高校各學(xué)部國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)數(shù)和獲批數(shù)預(yù)測(cè)

3 問題原因分析

由表3可知，“十三五”期間W高校國(guó)家自然科學(xué)基金存在較為突出的問題，若未采取管理措施，在“十四五”時(shí)期開局的2021—2022年形勢(shì)依舊嚴(yán)峻，在調(diào)研基金申請(qǐng)和組織方面的現(xiàn)狀和問題基礎(chǔ)上，整理歸納問題原因。

(1)青年老師主動(dòng)交流少，對(duì)基金選題和科學(xué)問題凝練水平不夠；對(duì)國(guó)家基金項(xiàng)目申報(bào)書的撰寫重視程度不夠，準(zhǔn)備時(shí)間太短；大部分老師，特別是一些年輕老師未能積極主動(dòng)參與學(xué)術(shù)交流，與同行學(xué)術(shù)交流遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠；沒有研究團(tuán)隊(duì)，缺乏研究工作積累，研究基礎(chǔ)不能夠支撐申報(bào)項(xiàng)目或由青年基金轉(zhuǎn)成面上項(xiàng)目。

(2)基礎(chǔ)研究氛圍不足，學(xué)科交叉深度不夠。W高校工科背景濃厚，較多教師主要科研活動(dòng)集中在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面，部分老師長(zhǎng)期擔(dān)任基礎(chǔ)課教學(xué)任務(wù)，申報(bào)基金意愿不強(qiáng)，申報(bào)質(zhì)量不高；拔尖人才和頂級(jí)人才儲(chǔ)備不足，學(xué)科交叉融合深度不夠，杰青、群體、重大重點(diǎn)項(xiàng)目、基礎(chǔ)科學(xué)中心、國(guó)家重大科研儀器研制項(xiàng)目等高顯示度項(xiàng)目申報(bào)者匱乏。

(3)學(xué)院層面缺乏組織同行專家對(duì)基金申報(bào)書的初審和學(xué)術(shù)輔導(dǎo)，引導(dǎo)老師參與同行學(xué)術(shù)交流方面不足；學(xué)院對(duì)青年人才引進(jìn)不足，重視程度不夠，沒有系統(tǒng)化的團(tuán)隊(duì)管理，青年教師單打獨(dú)干；部分單位動(dòng)員工作啟動(dòng)比較晚，動(dòng)員會(huì)存在形式化，對(duì)老師申報(bào)基金項(xiàng)目沒有實(shí)質(zhì)作用。

(4)政策激勵(lì)、約束不足，存在“申報(bào)量少、獲批量少、申報(bào)率低、獲批率低”問題。

4 管理建議

(1)部門協(xié)同，頂層設(shè)計(jì)。校內(nèi)各職能部門協(xié)同推進(jìn)，充分發(fā)揮政策引領(lǐng)作用，在人才引進(jìn)、聘期考核、職稱評(píng)定、崗位晉升、科研評(píng)價(jià)、薪酬等方面的政策修訂過程中，對(duì)國(guó)家基金給予不同程度的政策傾斜[11]。例如，將承擔(dān)國(guó)家自然科學(xué)基金作為評(píng)聘高級(jí)職稱和崗位晉升的必備條件，將職稱、崗位級(jí)別與國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目級(jí)別掛鉤，從政策上進(jìn)行約束；將國(guó)家自然科學(xué)基金作為考核的優(yōu)選條件，在薪酬、科研支持方面給予傾斜，使教學(xué)科研人員將獲批基金逐步內(nèi)化成自身發(fā)展和崗位職責(zé)的一種內(nèi)在需求。

(2)學(xué)科交叉，注重創(chuàng)新。依托學(xué)科間的大交叉、大融合，開展前沿科學(xué)問題的探索研究和關(guān)鍵科學(xué)技術(shù)的突破，通過大部制改革強(qiáng)化科技轉(zhuǎn)化，形成具有競(jìng)爭(zhēng)力的新興學(xué)科，與國(guó)家自然科學(xué)基金基礎(chǔ)科學(xué)、技術(shù)科學(xué)、生命與醫(yī)學(xué)、交叉融合4個(gè)板塊相契合，助力高校“十四五”期間國(guó)家自然科學(xué)基金的突破性發(fā)展。

(3)苦練內(nèi)功，注重積累。申請(qǐng)人一是要樹立信心，抓住機(jī)會(huì)，早做準(zhǔn)備，積極請(qǐng)教，汲取經(jīng)驗(yàn)，提高申請(qǐng)書質(zhì)量；二是凝聚創(chuàng)新，突出亮點(diǎn)，聚焦研究方向，長(zhǎng)期規(guī)劃，潛心研究，凝練創(chuàng)新點(diǎn)；三是在平時(shí)的科研工作中注重研究基礎(chǔ)積累，積極和同行專家進(jìn)行交流合作，提升學(xué)術(shù)影響力。

(4)科學(xué)謀劃，廣泛動(dòng)員。就每年度的國(guó)家基金申報(bào)工作進(jìn)行科學(xué)規(guī)劃、提前布局，在學(xué)校和學(xué)院層面分別組織年度國(guó)家基金申報(bào)工作會(huì)，通報(bào)年度申請(qǐng)與資助情況，學(xué)習(xí)解讀基金申請(qǐng)指南及相關(guān)政策，為申請(qǐng)人提供政策咨詢和相關(guān)指導(dǎo)。

(5)避免初篩，做好形審。完善制訂的形式審查表，對(duì)國(guó)家基金采取申請(qǐng)人、學(xué)院和高校三級(jí)形式審查審核制度，進(jìn)一步壓實(shí)各方責(zé)任，每年組織二級(jí)單位的科研秘書進(jìn)行形式審查工作的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)初篩率遠(yuǎn)低于全國(guó)平均數(shù)，最終實(shí)現(xiàn)零初篩率的目標(biāo)。

(6)組建團(tuán)隊(duì)，搭建平臺(tái)。引導(dǎo)學(xué)院組建學(xué)術(shù)科研團(tuán)隊(duì)，讓新入職青年教師積極參與，建立相關(guān)建設(shè)激勵(lì)機(jī)制，搭建學(xué)術(shù)平臺(tái)，邀請(qǐng)相關(guān)專家，加強(qiáng)學(xué)院與學(xué)院之間、高校與高校之間緊密的學(xué)術(shù)交流合作，關(guān)注學(xué)科交叉融合。

(7)注重交流，獲得認(rèn)可。通過網(wǎng)絡(luò)信息化手段，加強(qiáng)科技管理部門、學(xué)院與老師溝通渠道，及時(shí)宣傳國(guó)家、高校的科研管理政策和法規(guī)；鼓勵(lì)各單位和老師參加學(xué)術(shù)會(huì)議，做大會(huì)報(bào)告，獲得同行認(rèn)可；鼓勵(lì)各單位組織校外知名同行專家學(xué)者來(lái)校交流。

(8)加強(qiáng)輔導(dǎo)，組織評(píng)審。采取集中-分散相結(jié)合的形式進(jìn)行申請(qǐng)書的撰寫輔導(dǎo)。一是邀請(qǐng)校內(nèi)外專家召開集中學(xué)習(xí)培訓(xùn)會(huì)，通過輔導(dǎo)報(bào)告的形式解決申報(bào)過程中的共性問題；二是在申請(qǐng)書初步定稿后，動(dòng)員各單位組織學(xué)術(shù)審查，遴選一批校內(nèi)外專家對(duì)申請(qǐng)書進(jìn)行預(yù)評(píng)審，對(duì)重點(diǎn)類項(xiàng)目，組織專家進(jìn)行校內(nèi)預(yù)答辯，吸納專家意見和建議，提高申請(qǐng)質(zhì)量；三是學(xué)院層面邀請(qǐng)同領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行針對(duì)性的輔導(dǎo)和評(píng)審，提高申請(qǐng)書對(duì)科學(xué)問題的凝練水平。

(9)做好把關(guān)，抓好質(zhì)量。建立國(guó)家基金“高校-學(xué)院-個(gè)人”常態(tài)化組織與申報(bào)機(jī)制，增加基礎(chǔ)研究投入，提升基礎(chǔ)研究策劃、組織與服務(wù)能力，在國(guó)家基金申報(bào)階段，根據(jù)各單位申報(bào)數(shù)量，組織有經(jīng)驗(yàn)的同行專家對(duì)基金申報(bào)書把關(guān)，提高國(guó)家自然科學(xué)基金的立項(xiàng)率。

(10)鼓勵(lì)探索，做好培育。設(shè)立自由探索研究項(xiàng)目，通過學(xué)校自主創(chuàng)新基金孵化國(guó)家基金，對(duì)獲得國(guó)家青年基金的科研人員給予一定金額培育經(jīng)費(fèi)，引導(dǎo)青年老師發(fā)表高水平文章，進(jìn)一步提高科研能力與水平。

5 結(jié)論

(1)統(tǒng)計(jì)分析了“十三五”期間武漢某部屬高校國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的總體情況，包括申報(bào)數(shù)量、資助數(shù)量和資助率、面上項(xiàng)目和青年項(xiàng)目、優(yōu)青項(xiàng)目和杰青項(xiàng)目、項(xiàng)目學(xué)科分布等。

(2)針對(duì)高校國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)和立項(xiàng)問題，以W高校為對(duì)象，基于移動(dòng)平均法預(yù)測(cè)了未采取管理措施情況下，2021—2022年該高校國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的申報(bào)和立項(xiàng)數(shù)量，并分析深層次原因，提出管理措施和建議。