生成語法理論的演進歷史

姜玲

（河南大學 外國語言學及應用語言學研究所，河南 開封 475001）

生成語法理論的演進歷史

姜玲

（河南大學 外國語言學及應用語言學研究所，河南 開封 475001）

生成語法理論的演進歷史是不斷發(fā)展和不斷完善的歷史，它的發(fā)展變化不僅表現(xiàn)了生成語法理論的日趨成熟，還預示著當代語言學發(fā)展的廣闊前景。生成語法理論是科學的，它使用的是科學的方法，它的創(chuàng)立和發(fā)展既是開拓創(chuàng)新，又是繼承和借鑒。

結(jié)構(gòu)主義；生成語法理論；演進歷史

一、生成語法理論的創(chuàng)立與經(jīng)典理論階段

生成語法理論的創(chuàng)始人是美國麻省理工學院的喬姆斯基，創(chuàng)立時間是20世紀50年代，當時是結(jié)構(gòu)主義語言學一統(tǒng)天下的時期，喬姆斯基也深受結(jié)構(gòu)主義語言學的熏陶和影響。他的老師是結(jié)構(gòu)主義語言學代表人物海里斯，其代表作是《結(jié)構(gòu)主義語言學的方法》，第四版改為《結(jié)構(gòu)主義語言學》。喬姆斯基的碩士論文《現(xiàn)代希伯來語語素音位學》就是用結(jié)構(gòu)主義方法對希伯來語的語素音位進行研究。正是在研究的過程中，喬姆斯基發(fā)現(xiàn)了結(jié)構(gòu)主義語言學的缺陷和不足，對結(jié)構(gòu)主義語言學產(chǎn)生了懷疑。

結(jié)構(gòu)主義語言學采用歸納法對語言現(xiàn)狀進行描寫，通過記錄語音，分析語段描寫其語素及其類別。但是，歸納法有很大的局限性。歸納法不能全面完整地描寫語言，它只是“發(fā)現(xiàn)程序”，不能對語言進行解釋，揭示語言現(xiàn)象背后的東西。同時，喬姆斯基發(fā)現(xiàn)，結(jié)構(gòu)主義語言學對于語素和音素的研究非常有用，但是對于句子的研究卻不太適用。所以，喬姆斯基開始對結(jié)構(gòu)主義語言學進行批判和否認，同時提出自己的理論主張，即采用自然科學使用的演繹推理的方法研究語言，“包括9個步驟：定向、選題、發(fā)現(xiàn)、描寫、解釋、推廣、論證、批評和反應”[1]60―74，力圖建立一套用來解釋語言科學的理論，即一種“評價程序”。

喬姆斯基這一時期的理論集中在1957年出版的《句法結(jié)構(gòu)》中?！毒浞ńY(jié)構(gòu)》的出版標志著“喬姆斯基革命”的開始，也標志著生成語法理論的誕生?！毒浞ńY(jié)構(gòu)》的主要觀點包括：語法研究的核心是句法，語法分析與語義無關，“語法是獨立起作用的，是離開語義而獨立的”[2]8。合乎語法不一定意味著必須要有意義，某些句子盡管沒有意義，但確實合乎語法。比如任何一個懂英語的人都知道Colorless green ideas sleep furiously（無色的綠色想法在狂躁地安睡）是一個合乎英語語法的句子，盡管它在意義上不成立。除此之外，生成語法理論常常借用數(shù)學和邏輯學的很多概念、術語和符號形式對語言進行描寫，所以也被稱作“形式（主義）語言學”。生成語法理論的科學性體現(xiàn)在它嚴密的形式分析和自然科學使用的演繹推理法上。

因此，生成語法理論的誕生既有繼承，也有創(chuàng)新。

二、生成語法理論的標準理論階段

雖然《句法結(jié)構(gòu)》從一定意義上是對結(jié)構(gòu)主義語言學的繼承，但是它“動搖了結(jié)構(gòu)主義的根基，也為語言學的新紀元奠定了堅實的理論基礎”[4]15。生成語法理論誕生之后，在歐美語言學界引起了很大的震動，受到了來自各方面的關注，真是“一滴水引起悍然大波，薄薄的一本小冊子引出了成千部書，成萬篇文章”[3]8。

在備受關注的同時，生成語法理論也受到了多方面的攻擊，人們攻擊的焦點是“語法自治”，其代表人物是卡茨和波斯特。他們認為，語法和語義有關，語義解釋規(guī)則所需要的所有信息都是由句法部分的深層結(jié)構(gòu)提供的，轉(zhuǎn)換過程對句子的語義沒有任何影響。

在論戰(zhàn)和實際應用中，喬姆斯基發(fā)現(xiàn)其理論存在不少弱點，最重要的問題當然是不重視語義分析，于是他接受卡茨等人的建議，把語義分析納入生成語法理論體系，并于1965年出版了《句法理論的若干問題》，這標志著生成語法理論進入標準理論時期。

標準理論認為語法包括4個部分，即基礎部分、轉(zhuǎn)換部分、語義部分和語音部分?；A部分包括短語結(jié)構(gòu)規(guī)則，這些規(guī)則決定句子的深層結(jié)構(gòu)。轉(zhuǎn)換部分把深層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換成表層結(jié)構(gòu)，深層結(jié)構(gòu)決定語義，轉(zhuǎn)換規(guī)則只改變句子結(jié)構(gòu)，不改變語義。標準理論的發(fā)展在于它把語義納入語法分析之中，并創(chuàng)新性地提出“深層結(jié)構(gòu)”、“表層結(jié)構(gòu)”、“語言能力”、“語言運用”、“描述的充分性”和“解釋的充分性”等概念。當然，這一切都是借鑒和繼承的結(jié)果?！吧顚咏Y(jié)構(gòu)”和“表層結(jié)構(gòu)”及其對語義的觀點來自于卡茨和波斯特，“語言能力”和“語言運用”來自于索緒爾的“語言”和“言語”，“描述的充分性”則是結(jié)構(gòu)主義語言學一直以來對語言理論的評價標準，而喬姆斯基則認為語言學理論不僅要達到“描述的充分性”，更要達到“解釋的充分性”。

所以，生成語法理論的標準理論是在借鑒和繼承基礎上的創(chuàng)新。

三、生成語法理論的擴展的標準理論階段

《句法理論的若干問題》掀起了一個生成語法理論的熱潮，“既帶來了轉(zhuǎn)換生成語法理論研究的黃金時代，也同時種下了生成語法理論陣營分裂的禍根”[4]28。

標準理論提出之后，圍繞著語義和句法的關系問題，美國語言學界展開了一場大討論。首先是杰肯道夫著文提出批評，提出“表層結(jié)構(gòu)在語義解釋方面的作用比人們曾設想的大得多，因此標準理論認為深層結(jié)構(gòu)完全決定語義的看法是錯誤的”[5]23。接著是麥考萊、雷可夫、羅斯和波斯特（都是喬姆斯基的學生）提出生成語義學，然后是菲爾墨提出格語法。

生成語義學認為語義是生成性的，句法是解釋性的，主張取消深層結(jié)構(gòu)，代之以邏輯形式的語義表現(xiàn)。格語法則把傳統(tǒng)語法中的“格”的概念加以推廣，認為一切語言中都存在“格”的范疇，但這個“格”在語言深層，反映的是命題核心，即述謂成分和實體的關系。

面對論戰(zhàn)的新形勢，喬姆斯基認識到標準理論不夠完善，于是他接受生成語義學的一些觀點，對標準理論進行修改和擴充，于1971年出版了《深層結(jié)構(gòu)、表層結(jié)構(gòu)和語義解釋》，1977年又出版了《形式與解釋論文集》，使生成語法理論進入擴展的標準理論時期和修正的擴展的標準理論時期，統(tǒng)稱為擴展的標準理論時期。

擴展的標準理論認為，深層結(jié)構(gòu)決定題元關系和格關系等，語義主要由深層結(jié)構(gòu)解釋，但表層結(jié)構(gòu)也對語義解釋起一定的作用，轉(zhuǎn)換不僅可以改變句子結(jié)構(gòu)，有時也可以改變句義。在修正的擴展的標準理論中，“語義的地位越來越重要，而且語義表達式不再同深層結(jié)構(gòu)有任何關系，改為由表層結(jié)構(gòu)直接導出”[4]46。同時，為了避免望文生義，深層結(jié)構(gòu)改為D-結(jié)構(gòu)，而表層結(jié)構(gòu)則改為S-結(jié)構(gòu)。修正的擴展的標準理論還第一次明確提出了虛跡的概念，確定了虛跡在句法中的作用，從而為生成語法理論的發(fā)展開辟了新的方向。

盡管擴展的標準理論和修正的擴展的標準理論與生成語義學和格語法有著本質(zhì)的不同，我們?nèi)匀豢梢郧宄乜闯龊笳邔棠匪够挠绊懸约皢棠匪够鶎Σ煌^點的開明態(tài)度。正是因為喬姆斯基有著這樣一種海納百川的胸懷，生成語法理論又一次有了發(fā)展和進步。

四、生成語法理論的管轄與約束理論時期

雖然喬姆斯基在語義和語法的關系問題上對生成語法理論一改再改，結(jié)果總是不能令他滿意，“技術上漏洞太多，而且缺乏明確的發(fā)展方向”[4]75。1979年他趁學術休假到了意大利，在比薩作了一系列講座，于1981年整理出版為《管轄與約束論文集》，標志著生成語法理論正式進入管轄與約束理論時期。1985年他又出版了《語障》一書，進一步完善了管轄與約束理論體系，將生成語法理論推向了更高的水平。

追肥是核桃栽培過程中的重要過程，可以為核桃樹提供充足的肥力。追肥以速效性氮肥為主，一般每年追肥2-3次，在開花前、開花后以及硬核期進行追肥。

管轄與約束理論和過去的生成語法理論相比，“既是一脈相承，也有重大變化”[3]11。管轄與約束理論有兩個重大變化，一是在原來的規(guī)則系統(tǒng)之外增加了原則系統(tǒng)，二是提出了空范疇理論。規(guī)則系統(tǒng)仍然包括語法規(guī)則、語義規(guī)則和語音規(guī)則。原則系統(tǒng)一共有6個，即管轄理論、約束理論、題元理論、格理論、控制理論和界限理論。加上從早期生成語法理論繼承下來的X階標理論和轉(zhuǎn)換方式移動а，管轄與約束理論一共有8個原則系統(tǒng)。管轄與約束理論的最大特點是強調(diào)語法的模塊性，可以分門別類地加以研究。規(guī)則系統(tǒng)和原則系統(tǒng)既各有相對獨立的部分又相互交織和相互作用。這些規(guī)則和原則搭配起來千變?nèi)f化，于是人類就有了不同的語言，每種語言就有了不同的結(jié)構(gòu)。

管轄與約束理論標志著生成語法理論的研究重點從規(guī)則系統(tǒng)轉(zhuǎn)向原則系統(tǒng)，所以，喬姆斯基覺得應該將其稱作原則與參數(shù)方法，因為它“能夠更好地體現(xiàn)新的理論方向”[4]76。表面上看，生成語法理論脫離了原來的軌道，其實是喬姆斯基終于找到了自己的方向。喬姆斯基一開始就是研究語言能力，研究內(nèi)化了的語言，而不是人們實際上說出來的語言。他要研究的是語言能力是什么，它從那兒來，是如何發(fā)揮作用的，它是人類共有的還是人類特有的等問題。所以，生成語法理論的目標只有一個，“即追尋人類語言的本質(zhì)——語言的普遍原則”[7]239。喬姆斯基認為，人們掌握原則是一個心理現(xiàn)象，說到底是大腦/心智在起作用。所以，語言學應該是心理學的組成部分，最終是（人腦）生物學的組成部分。

生成語法理論經(jīng)過20多年的曲折路程之后，終于在借鑒、吸收、否定之否定的基礎上找準了方向，并沿著這個方向繼續(xù)向前。

五、生成語法理論的最簡方案時期

從管轄與約束理論在20世紀80年代站穩(wěn)陣腳起，生成語法理論經(jīng)歷了十幾年的繁榮時期，但是喬姆斯基“仍然念念不忘要不斷改進已有的體系”，以期建立“完美的句法理論”[4]106。最終，新的理論誕生了，其代表作就是喬姆斯基1995年出版的《最簡方案》。

《最簡方案》是“最簡方案正式形成的標志，也是喬姆斯基放棄管轄與約束理論中大部分技術手段的分水嶺”[4]110。最簡方案對管轄與約束理論“進行了揚棄，繼承了其中的一少部分，并重新進行了詮釋，對相當大的部分進行了質(zhì)疑，并在理論上對它們進一步概括和簡化”[8]11。

所謂最簡就是最簡單明了、最優(yōu)化、最接近自然規(guī)律。生成語法理論在總結(jié)和檢討近半個世紀的理論發(fā)展的基礎上，將最簡作為自身更新的理念，把句法看成一個完美的體系，它可以通過最簡單明了的手段，也就是最經(jīng)濟的手段將語音和語義銜接起來。生成語法理論在這個更新了的認知模式下，對已經(jīng)建設起來的理論體系進行了革命性的改造，并作了順應性的技術模式的重建[8]10。所以，生成語法理論設計出來的理論模式要與現(xiàn)實接近乃至能夠揭示語言機制的完美性、優(yōu)化性的目標相一致，必須具有高度的概括性。最簡方案將此具體稱為經(jīng)濟原則，并將它作為理論建設中的工作原則[8]10―11。

最簡方案認為，普遍語法系統(tǒng)模型由一個數(shù)據(jù)型的詞庫和一個“計算系統(tǒng)”構(gòu)成，句法是語法體系中聯(lián)系語義和語音的機制，遵照經(jīng)濟原則運作，是語言機制完美性和簡潔性的具體所在。最簡方案主要依靠合并操作和語段拼出操作的句法運算，取消了包括管轄與約束理論在內(nèi)的許多理論內(nèi)部的概念和構(gòu)建，如D-結(jié)構(gòu)、S-結(jié)構(gòu)等，甚至連具有普遍語法意義的比鄰原則、結(jié)構(gòu)島條件、空范疇原則等在最簡方案里也失去了存在的必要。在最簡方案中，傳統(tǒng)意義上的管轄已不存在，取而代之的是概括性更強的特征核查理論。

最簡方案問世已經(jīng)15年了，但它尚未成為成熟的理論，各種以最簡方案為模式的理論修正和嘗試不斷涌現(xiàn)出來。它仍然處于不斷的自我更新過程中。

從以上分析可以看出，生成語法理論從誕生到初期的經(jīng)典理論到標準理論及其擴展，再到管轄與約束理論直至最簡方案，無論在理論框架上還是技術手段上都有很大的突破和創(chuàng)新，一直在發(fā)展變化中?？梢哉f，喬姆斯基生成語法理論的變化是一個自我完善的過程，其每一次變化都是喬姆斯基以開放的眼界充分汲取營養(yǎng)即先進的思想、觀點、信息和科技成果的結(jié)果，是經(jīng)過反復思考琢磨之后的再創(chuàng)新。喬姆斯基之所以能成為當代語言學界的一面旗幟，除了其理論本身的科學性、解釋力和生命力之外，還在于他這種勇于解剖自己，敢于自我否定，敢于對自己的理論產(chǎn)生質(zhì)疑，進行修改和加以完善的精神。生成語法理論的發(fā)展充分體現(xiàn)了科學研究的一個本質(zhì)特點，即不斷揚棄舊的理論而代之以新的理論，以期使理論與實踐更趨一致。

然而，喬姆斯基“破舊立新”的治學態(tài)度也引來了很多人的挖苦、批評和非難，甚至有人認為，喬姆斯基對生成語法理論中出現(xiàn)的問題采取補救辦法的結(jié)果是“顧此失彼，捉襟見肘，語言理論也由此形成一個越來越亂的局面”，“因為補一處，破十處，弱點反而越來越明顯”[9]89。對此，我們不敢茍同。我們同意徐烈炯的看法：“敢于否定別人的觀點固然需要魅力，敢于否定自己的觀點也需要魅力，甚至需要更大的魅力?！盵3]11―12

目前，生成語法理論還在進一步發(fā)展中。這種發(fā)展變化不僅表現(xiàn)了生成語法理論的日趨成熟，還預示著當代語言學發(fā)展的廣闊前景，因為“除了語言學界以外，生成語法理論在哲學、心理學、文學批評、人工智能、形式語言、計算機科學和機器翻譯諸多研究領域也產(chǎn)生了重大影響”[6]365。所以，凡是學習語言學的人“一般都要了解喬姆斯基的理論。即使不學習它，也要批評它”[3]12。

我們期待著喬姆斯基在正確的認知論前提下，在科學方法的指導下，圍繞既定目標繼續(xù)下去，最終建立一套完整、合理、全面、簡潔的語法模式，理論更加理性，技術手段更加先進，論證更加嚴密。

最后，有兩點值得說明。

第一，雖然喬姆斯基是生成語法理論的創(chuàng)始人，但是他的同事和學生也參與了這個理論的創(chuàng)造和發(fā)展并做出了相應的貢獻。所以，“生成語法理論屬于每一個參與其研究的人，其研究成果是人們共同努力的結(jié)晶”[6]367。特別值得一提的是，歐洲的生成語法理論學家們在“舊大陸生成語法理論學家學會”的組織和領導下，定期召開學術會議，相互交流研究成果，為生成語法理論的發(fā)展做出了顯著的貢獻[6]369。

第二，本文研究的生成語法理論是以喬姆斯基為代表的生成語法理論，對生成語法理論的其他流派沒有論及。生成語法理論的其他流派除了前文提到的生成語義學和格語法外，還有關系語法、詞匯—功能語法、廣義短語結(jié)構(gòu)語法和核心詞驅(qū)動短語結(jié)構(gòu)語法等。

[1] 徐烈炯．生成語法理論[M]．上海：上海外語教育出版社，1988．

[2] 邢公畹，龐秉均，黃長著．句法結(jié)構(gòu)[M]．林書武，譯．北京：中國社會科學出版社，1979．

[3] 徐烈炯．生成語法理論三十年[J]．外語教學與研究，1987(4)．

[4] 石定栩．喬姆斯基的形式句法[M]．北京：北京語言文化大學出版社，2002．

[5] 周流溪．近五十年來語言學的發(fā)展（上）[J]．外語教學與研究，1997(3)．

[6] 吳剛．生成語法理論研究[M]．上海：上海外語教育出版社，2006．

[7] 佟和龍．近十年來中國生成語法研究現(xiàn)狀與趨勢[J]．江西社會科學，2009(5)．

[8] [英]瑞德福特．句法學：最簡方案導論[M]．北京：外語教學與研究出版社，2000．

[9] 張成材．轉(zhuǎn)換生成語法評介[J]．青海師范大學學報，1993(2)．

Review on the Development of Generative Grammar

JIANG Ling
(Henan University, Kaifeng Henan 475001, China)

The development of Generative Grammar is a process of improvement and perfection, which is in accordance with the viewpoint of scientific development. The development is scientific because it is made with scientific method and it is both absorption and innovation.

structuralism; Generative Grammar; development

H0-06

A

1006-5261(2011)04-0075-04

2011-02-03

姜玲（1966―），女，河南固始人，教授，博士。

生成語法理論對結(jié)構(gòu)主義語言學的挑戰(zhàn)是非常尖銳的，可以說是一次顛覆，因為喬姆斯基主張語言學的“研究對象應從語言轉(zhuǎn)為語法，研究范圍應從語言使用轉(zhuǎn)入語言能力，研究目標應從觀察轉(zhuǎn)向描寫和解釋現(xiàn)象，研究方向應從發(fā)現(xiàn)語法轉(zhuǎn)到評價語法”[3]9。但是生成語法理論仍然是繼承基礎上的創(chuàng)新，它繼承了結(jié)構(gòu)主義語言學從形式著手研究語言的傳統(tǒng)?！毒浞ńY(jié)構(gòu)》認為，語法系統(tǒng)包括短語結(jié)構(gòu)規(guī)則、轉(zhuǎn)換規(guī)則和形態(tài)音位規(guī)則，而“短語結(jié)構(gòu)規(guī)則是從結(jié)構(gòu)主義的直接成分分析法派生而來的”[4]7，轉(zhuǎn)換規(guī)則也是從海里斯那里借來的，“是對海里斯的變換語法的間接繼承”[4]10―11。所以，從本質(zhì)上講，生成語法理論仍然是結(jié)構(gòu)主義，沒有超越結(jié)構(gòu)主義語言學，因此，周流溪稱之為“解釋結(jié)構(gòu)語言學”[5]21。喬姆斯基本人也認為，其“所思所為只不過是對西方思想史上早已提出和研究過的有關主張和觀念的繼承和重新思考；當年對于經(jīng)驗主義和行為主義的批判無疑是致命的，但批判所應用的思想和理論武器并非是革命性和首創(chuàng)的”，“生成語法理論的語言觀建立在前人關于語言本質(zhì)問題的理性主義思考之上。當然，在繼承和重新思考基礎之上的揚棄肯定是有的，生成語法理論的創(chuàng)建主要表現(xiàn)在用形式化的方法刻畫和描寫語言生成的遞歸性”。然而，即使是這一點，“也還是應該歸功于現(xiàn)代數(shù)學和形式科學所取得的成就”[6]365―366。

〔責任編輯 張彥群〕