正義性、具體歷史性與程序性——制度評(píng)價(jià)基本原則探析

張芮菱

(中共四川省委黨校,四川成都 610072)

制度是一種人與人之間契約關(guān)系的集合化、規(guī)范化與穩(wěn)定化。制度評(píng)價(jià)不是一個(gè)基于既定標(biāo)準(zhǔn)就可以展開(kāi)并完成的簡(jiǎn)單過(guò)程,而是一個(gè)評(píng)價(jià)、反饋、調(diào)整周而復(fù)始的循環(huán)過(guò)程。這一過(guò)程的延續(xù)蘊(yùn)含著制度演進(jìn)的可能,而這一過(guò)程的阻斷,則意味著制度作為被關(guān)照的客體,陷入到自生自滅的狀態(tài)。隨著人類社會(huì)制度體系的不斷完善與調(diào)整,制度評(píng)價(jià)已經(jīng)成為制度體系不可分割的一個(gè)部分。制度評(píng)價(jià)的運(yùn)行,既內(nèi)化于制度體系內(nèi)部,又作為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的運(yùn)行系統(tǒng),成為社會(huì)制度體系的參照系。盡管在方法上可能是多元的,但制度評(píng)價(jià)的運(yùn)行并不是一個(gè)任意的過(guò)程。要使得制度評(píng)價(jià)本身能夠成為社會(huì)制度體系的合理構(gòu)成部分,制度評(píng)價(jià)的運(yùn)行必須要遵循一些基本原則。

一、制度評(píng)價(jià)的正義性原則

任何制度都有一定的倫理維度和道德基礎(chǔ)。制度是否有效,實(shí)施的結(jié)果是否與制度設(shè)計(jì)的初衷一致,不僅取決于制度本身是否符合人們理性計(jì)算的邏輯,還取決于制度是否能夠借力社會(huì)的道德考量。制度本身是有正義性價(jià)值取向的,這是制度評(píng)價(jià)必須要直面的問(wèn)題。由此,在制度評(píng)價(jià)的運(yùn)行中,必須要考慮評(píng)價(jià)的正義性原則。

文森特·奧斯特羅姆指出,“制度結(jié)構(gòu)由于其在擴(kuò)展人類選擇方面的作用而非常重要,而擴(kuò)展人類選擇是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)基本目標(biāo)”。[1]制度并非哈耶克所說(shuō)的“強(qiáng)制”[2]的表象,而是“擴(kuò)展我們能力的權(quán)力 (power)”[3]的結(jié)果。制度體系所依賴的是群體中的個(gè)體成員之間在行動(dòng)上彼此協(xié)調(diào)的狀態(tài)與次序。由此,所謂制度評(píng)價(jià)的正義性原則,就是要以人的全面發(fā)展為基本視角,在根本上堅(jiān)持制度對(duì)于擴(kuò)展人類能力、開(kāi)展人類在發(fā)展進(jìn)程中的選擇集方面的基礎(chǔ)性作用,以此作為制度分析的起點(diǎn)與制度評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。

然而,我們看到,盡管社會(huì)倫理道德的力量對(duì)于制度變遷影響至深,盡管制度的正義性對(duì)于制度績(jī)效的發(fā)揮有著難以替代的重要作用,但在制度分析中,這兩個(gè)方面都是難以把握的。前者是“通過(guò)學(xué)習(xí)和模仿而傳播延續(xù)下來(lái)的整個(gè)文化遺產(chǎn)”[4]的內(nèi)核,成因復(fù)雜而綜合,不可能一一羅列,也不可能在一個(gè)一般性的邏輯架構(gòu)下對(duì)其進(jìn)行理性分析和邏輯演繹;后者盡管有著極高的共識(shí),但人類選擇的擴(kuò)展卻是一個(gè)具體的歷史的過(guò)程,例如我們不能以一個(gè)發(fā)達(dá)社會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量欠發(fā)達(dá)社會(huì)的人的能力的提高,反之亦然。那么,如何從方法上保證在制度評(píng)價(jià)的過(guò)程中我們能將這樣一個(gè)一般性的正義原則得以在具體的制度評(píng)價(jià)實(shí)踐中得以實(shí)現(xiàn)呢?

首先,制度評(píng)價(jià)必須要切實(shí)地體察特定制度的建構(gòu)過(guò)程,以真實(shí)地反映制度設(shè)計(jì)和形成過(guò)程中人類社會(huì)的理性考量與權(quán)衡。特定的制度之所以在一定的歷史條件下形成并不斷在實(shí)施中得以修正,必定是一個(gè)人類理性主動(dòng)建構(gòu)的過(guò)程。這一理性建構(gòu)過(guò)程的背后反映的是人對(duì)于社會(huì)具體事物的認(rèn)識(shí)與事物發(fā)展的基本判斷。必須承認(rèn),這些認(rèn)識(shí)和判斷都是具有價(jià)值取向的,是由社會(huì)中特定的群體、而不是被制度影響的全體人群所決定的。特定群體的價(jià)值取向未必符合全體人群的訴求,由此形成的制度必然會(huì)導(dǎo)致不同層次和范圍內(nèi)的利益沖突和價(jià)值沖突。一個(gè)合意的制度建構(gòu)過(guò)程,并不否認(rèn)在制度建構(gòu)之初特定人群價(jià)值取向的制度化表達(dá),但它一定要有對(duì)這種特定價(jià)值取向制度化表達(dá)的約束機(jī)制。制度評(píng)價(jià)不僅要看到前者,更要重視后者。看到前者,是為了厘清制度形成的建構(gòu)過(guò)程;重視后者,是為了分析制度形成是否最終可以成為人類選擇擴(kuò)展的結(jié)果。

其次,制度評(píng)價(jià)必須要站在發(fā)展的角度,對(duì)制度變遷的社會(huì)、文化、倫理環(huán)境進(jìn)行總體認(rèn)知。要明確制度評(píng)價(jià)并非是對(duì)制度的再次建構(gòu),而是對(duì)制度在社會(huì)秩序中的自我實(shí)現(xiàn)過(guò)程進(jìn)行分析與評(píng)估。制度的自我實(shí)現(xiàn),是指理性建構(gòu)的制度融入社會(huì)自發(fā)秩序的過(guò)程。必須要認(rèn)識(shí)到,特定制度的理性建構(gòu)過(guò)程是發(fā)生在一個(gè)更為廣大的制度自我演變進(jìn)程中的子過(guò)程。理性建構(gòu)之所以重要,是因?yàn)檫@是人類充分發(fā)揮主體意識(shí),對(duì)制度的主動(dòng)建構(gòu);通過(guò)理性建構(gòu)而形成的制度之所以需要評(píng)價(jià),是因?yàn)榻?gòu)的制度與自發(fā)的制度演進(jìn)過(guò)程之間的相互融合難以在事前被預(yù)見(jiàn)。一個(gè)對(duì)于制度變遷環(huán)境的總體認(rèn)知,有助于我們站在更為長(zhǎng)久的歷史視角下看待制度及其變化。分析制度的內(nèi)在邏輯固然是科學(xué)的方法,尊重制度產(chǎn)生的歷史條件也是科學(xué)的方法。只有把握兩者,才能做到制度分析的邏輯與歷史的統(tǒng)一,才能對(duì)制度的理性建構(gòu)過(guò)程做出客觀的評(píng)價(jià),才能在制度評(píng)價(jià)過(guò)程中落實(shí)正義性原則。

第三,把握制度的契約性本質(zhì),構(gòu)造制度評(píng)價(jià)的動(dòng)態(tài)機(jī)制。制度是對(duì)人與人在社會(huì)交往和生產(chǎn)勞動(dòng)過(guò)程中形成的相互關(guān)系的事前約定與事后確認(rèn)。人與人的相互關(guān)系,無(wú)論是經(jīng)濟(jì)交往、社會(huì)往來(lái),是制度產(chǎn)生的根本原因,也是制度規(guī)范的最終目標(biāo)。制度的優(yōu)劣不僅取決于對(duì)制度實(shí)施結(jié)果的比較,更取決于對(duì)制度作用機(jī)制的基本認(rèn)識(shí)。只有對(duì)基于自主和自愿形成的契約式社會(huì)關(guān)系有深刻認(rèn)知,才能對(duì)在此基礎(chǔ)上形成的社會(huì)制度體系有正確的理解。由此展開(kāi)的制度分析與評(píng)價(jià),才能夠在動(dòng)態(tài)演化機(jī)制中不斷發(fā)展。必須要認(rèn)識(shí)到,制度的契約性本質(zhì),規(guī)定了制度演進(jìn)的基本機(jī)制,制度評(píng)價(jià)只能而且必須要在對(duì)這一基本機(jī)制的深入剖析基礎(chǔ)上展開(kāi),所謂制度評(píng)價(jià)的正義性,也只能在一個(gè)動(dòng)態(tài)演化的過(guò)程中才能得以實(shí)現(xiàn)。

概括而言,對(duì)于制度評(píng)價(jià)的正義性原則的探討,所要闡述的基本觀點(diǎn),就是要實(shí)現(xiàn)三個(gè)同一。其一,制度評(píng)價(jià)視角與制度建構(gòu)視角的同一,以把握具體制度產(chǎn)生的價(jià)值取向與利益訴求。其二,制度評(píng)價(jià)過(guò)程與制度實(shí)施過(guò)程的同一,以把握制度實(shí)施的社會(huì)環(huán)境條件與演進(jìn)的具體歷史過(guò)程,進(jìn)而對(duì)制度價(jià)值取向與社會(huì)價(jià)值取向進(jìn)行比較。其三,制度評(píng)價(jià)機(jī)制與制度作用機(jī)制的同一,以把握制度演進(jìn)的基本契約機(jī)制,形成穩(wěn)定、規(guī)范的評(píng)價(jià)方法。三者缺任何一個(gè),均難以保證制度評(píng)價(jià)正義性原則的落實(shí)。

二、制度評(píng)價(jià)的具體歷史性原則

制度總是具體的和歷史的。普適的制度只存在的抽象的理論中,一般性的制度形式過(guò)去不曾有,現(xiàn)在和將來(lái)也不會(huì)有。以普適的制度標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)具體的制度進(jìn)行評(píng)價(jià),往往會(huì)導(dǎo)致荒謬的結(jié)論,而在此基礎(chǔ)上進(jìn)行的制度調(diào)試甚至變革,往往會(huì)造成災(zāi)難性的結(jié)果。這樣的事例,在制度變遷的歷史中比比皆是,無(wú)論是以自由資本主義制度模式全球傳播為特征的全球化過(guò)程,還是高頻度的制度學(xué)習(xí)和模仿,都可以看到各種制度沖突現(xiàn)象。因此,對(duì)于特定社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度評(píng)價(jià)的展開(kāi),不能脫離其具體歷史環(huán)境約束,這就是制度評(píng)價(jià)的具體歷史性原則。要落實(shí)制度評(píng)價(jià)的具體歷史性原則,以下三個(gè)方面的內(nèi)容值得重視。

首先,把握制度評(píng)價(jià)的具體歷史性原則,要求對(duì)制度分析的普適標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行充分的認(rèn)知和具體的把握。一般性的制度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是制度分析理論中被探討最多的內(nèi)容?？挛鋭?、史漫飛曾經(jīng)指出,有效制度的本質(zhì)特征 (普適性)包括:其一,制度的一般性,即制度不應(yīng)在無(wú)確切理由的情況下對(duì)個(gè)人和情境實(shí)施差別待遇;其二,制度必須是可認(rèn)識(shí)的,是顯明的,必須就未來(lái)的環(huán)境提供可靠的指南;其三,制度應(yīng)當(dāng)具有開(kāi)放性,以便允許行為者通過(guò)創(chuàng)新行動(dòng)對(duì)新環(huán)境做出反映。[5]這就是一個(gè)典型的制度理論分析的普適標(biāo)準(zhǔn)。僅從表述上看,它首先是簡(jiǎn)單的,一個(gè)描述過(guò)于復(fù)雜的制度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不可能具有一般性;它又是含混的,簡(jiǎn)單的標(biāo)準(zhǔn)涵蓋了過(guò)多的實(shí)施內(nèi)容,在具體的制度實(shí)施中,內(nèi)容之間存在沖突的可能性很大。如果從這樣的標(biāo)準(zhǔn)出發(fā),來(lái)對(duì)制度進(jìn)行分析與評(píng)價(jià),難以得到清晰的結(jié)論。如果將對(duì)制度實(shí)施結(jié)果進(jìn)行分析,上述僅僅以制度特征為主要考察對(duì)象的分析模式是難以完成的。因此,即使我們不考慮普適的制度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)本身是否正確,普適的標(biāo)準(zhǔn)要轉(zhuǎn)化為具體制度的評(píng)價(jià)參照物,也需要一個(gè)“再制度化”過(guò)程,即以特定的制度情境前提來(lái)約束評(píng)價(jià)范圍的過(guò)程。從這一意義上看,所謂普適的制度評(píng)價(jià),恰恰是以“祛制度”為最大特征的。這是當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)分析最大的缺陷與困境:規(guī)范的、重視分析方法科學(xué)性的制度分析,發(fā)展的最終結(jié)果卻是一個(gè)不具備制度基本價(jià)值和歷史特征的標(biāo)準(zhǔn)。盡管在理論上這樣的分析是有意義的:它為制度分析方法的不斷完善和演進(jìn)提供了一個(gè)基本的理論分析框架,但將這樣的標(biāo)準(zhǔn)從理論中剝離出來(lái),作為現(xiàn)實(shí)制度的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),卻是無(wú)任何適用性的。制度分析與評(píng)價(jià)是具體的、歷史的,對(duì)歷史情境與具體社會(huì)關(guān)系的分析是制度分析的第一步,也是最重要的一步。

其次,把握制度評(píng)價(jià)的具體歷史性原則,要求對(duì)制度發(fā)展變遷的歷史過(guò)程有整體的考察。在馬克思對(duì)自由資本主義的分析中,我們已經(jīng)看到,對(duì)具體制度的歷史發(fā)展過(guò)程的描述和分析在自由資本主義制度的整體分析中所扮演的重要角色。日本學(xué)者繁人都重指出,馬克思的分析中,“社會(huì)生產(chǎn)現(xiàn)實(shí)的一面是實(shí)物 (physical)的,它超越了社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的具體形式;而價(jià)值的一面則因其反映了某一歷史時(shí)期的生產(chǎn)方式而是社會(huì)性的。馬克思不僅僅關(guān)系這兩者的差異,更渴望考察它們的互動(dòng)練習(xí),諸如技術(shù)進(jìn)步 (實(shí)物層面)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度 (社會(huì)層面)的結(jié)構(gòu)和功能的沖擊,以及后者對(duì)前者的反作用”。[6]制度是社會(huì)關(guān)系,是對(duì)在物質(zhì)利益關(guān)系基礎(chǔ)之上的社會(huì)契約關(guān)系的認(rèn)定與約束。僅僅在物質(zhì)利益關(guān)系的層面上展開(kāi)對(duì)制度的分析,誠(chéng)然可以得到有價(jià)值的結(jié)論,但僅僅依靠這一層面的結(jié)論,是無(wú)法對(duì)自成體系、更為本質(zhì)的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行分析的。這是馬克思制度分析給予我們最大的教益。以此觀點(diǎn)出發(fā),以新古典經(jīng)濟(jì)分析為基點(diǎn)的新制度經(jīng)濟(jì)理論研究,盡管看到了制度分析對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程的重要性,但其分析卻囿于物質(zhì)利益關(guān)系層面。盡管可以對(duì)制度變遷的歷史過(guò)程進(jìn)行一個(gè)統(tǒng)一的、合乎邏輯的內(nèi)洽解釋與分析,但卻因其忽視了制度分析的歷史過(guò)程,難以做到具體的歷史的統(tǒng)一。制度評(píng)價(jià)要對(duì)變遷的歷史過(guò)程進(jìn)行整體的考察,就是要在運(yùn)用現(xiàn)代制度分析技術(shù)的基礎(chǔ)之上,為制度分析與評(píng)價(jià)加上一個(gè)歷史的背景和價(jià)值的內(nèi)核,使得制度分析可以在科學(xué)的方法基礎(chǔ)之上能夠做到具體的歷史的統(tǒng)一。

第三,把握制度評(píng)價(jià)的具體歷史性原則,要求對(duì)制度變遷的內(nèi)在機(jī)理有客觀的分析。對(duì)于制度變遷的內(nèi)在機(jī)理,不同的研究者具有不同的認(rèn)識(shí),馬克思認(rèn)為生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的相互運(yùn)動(dòng),是塑造一個(gè)社會(huì)上層建筑的基本力量。諾斯則認(rèn)為,“經(jīng)濟(jì)變化使得系統(tǒng)中出現(xiàn)了非均衡,從而為次級(jí)的制度創(chuàng)新創(chuàng)造了利潤(rùn)機(jī)會(huì),最終可能導(dǎo)致基礎(chǔ)制度安排的變化”。由此形成的一個(gè)基本命題是,“隨著從改革基礎(chǔ)制度環(huán)境中獲得利益的增加 (由于一些非均衡的經(jīng)濟(jì)變化),次級(jí)的制度安排創(chuàng)新將以低于改版基礎(chǔ)制度安排的成本被誘發(fā)、次級(jí)出來(lái),它試圖繞過(guò) (有時(shí)是違背法律的)基礎(chǔ)決策原則的限制來(lái)獲取潛在的利潤(rùn)”。[7]哈耶克則認(rèn)為,制度的變遷與發(fā)展是一個(gè)“自生自發(fā)”的過(guò)程。盡管視角差異,但這些論述均對(duì)制度變遷進(jìn)行了整體性探討。一個(gè)制度變遷過(guò)程,其內(nèi)在機(jī)理,正如馬克思所言,不僅包括了制度載體的變化,也包括了制度本身的自我調(diào)試。如果只關(guān)注制度載體的變化對(duì)制度的影響,而不注重從制度本身展開(kāi)分析,制度評(píng)價(jià)無(wú)疑是只見(jiàn)樹(shù)木不見(jiàn)森林,缺乏一致性。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析案例中,這樣的情況屢屢出現(xiàn),盡管在方法上新制度分析表現(xiàn)出了規(guī)范性與一致性,但就制度分析框架本身而言,新制度分析所表現(xiàn)出來(lái)的分析框架,卻是難以統(tǒng)一和把握的。而反過(guò)來(lái),如果只關(guān)注制度本身,而忽視了制度載體對(duì)制度的作用,則制度評(píng)價(jià)又會(huì)過(guò)于宏觀,無(wú)法形成對(duì)實(shí)際問(wèn)題的有針對(duì)性的回答。如果任何微觀的制度調(diào)整均歸結(jié)到宏觀的群體與群體之間關(guān)系的探討上,任何制度分析都不會(huì)表現(xiàn)出生命力與說(shuō)服力。馬克思對(duì)自由資本主義的制度評(píng)價(jià)之所以直到今天尚為人信服,就在于其對(duì)當(dāng)時(shí)資本主義深入肌理的、客觀的描述與分析。因此,在現(xiàn)代研究工具的幫助下,從制度載體與制度本身展開(kāi)對(duì)制度的評(píng)價(jià),是堅(jiān)持制度評(píng)價(jià)的具體歷史原則的重要條件。

三、制度評(píng)價(jià)的程序性原則

制度評(píng)價(jià)并非一個(gè)隨意的過(guò)程。一個(gè)有說(shuō)服力的制度評(píng)價(jià)過(guò)程,其運(yùn)行必然要遵循一定的程序性條件。程序性本身就是制度評(píng)價(jià)結(jié)論具有說(shuō)服力的重要條件之一。當(dāng)制度變遷越來(lái)越多地表現(xiàn)出漸進(jìn)特征的今天,評(píng)價(jià)的程序性原則也就愈發(fā)重要。一般而言,制度評(píng)價(jià)的程序性原則應(yīng)包括以下內(nèi)容。

首先,制度評(píng)價(jià)的話語(yǔ)權(quán)獲得。所謂話語(yǔ)權(quán),就是制度評(píng)價(jià)主體在特定制度分析與評(píng)價(jià)中所具備的表達(dá)的能力與渠道。就制度評(píng)價(jià)而言,話語(yǔ)權(quán)的獲得至關(guān)重要。在程序性原則中,首先就必須探討它。沒(méi)有話語(yǔ)權(quán),就不可能有制度評(píng)價(jià)的展開(kāi),即使能夠展開(kāi),也缺乏必要的表述渠道。理論上看,每一個(gè)被特定制度影響的主體均能夠成為制度評(píng)價(jià)的主體,都有表達(dá)其觀點(diǎn)的權(quán)利。但在現(xiàn)實(shí)層面,這種表達(dá)的權(quán)利要落實(shí),還存在一系列的問(wèn)題。其一,評(píng)價(jià)主體對(duì)制度制定與實(shí)施的參與程度。參與程度越深,話語(yǔ)權(quán)越大。如果在制度設(shè)計(jì)與制定之初沒(méi)有參與,那么在之后的制度評(píng)價(jià)過(guò)程中,要參與對(duì)制度的分析與評(píng)價(jià),必然就缺乏認(rèn)同。其二,制度評(píng)價(jià)主體對(duì)制度的把握程度。把握程度越深,話語(yǔ)權(quán)越大。其三,渠道問(wèn)題。通過(guò)什么樣的渠道來(lái)表達(dá)對(duì)制度的認(rèn)識(shí)與評(píng)價(jià)至關(guān)重要。渠道不同,產(chǎn)生的效果截然不同。正式的制度往往有明確的實(shí)施主體,在實(shí)施主體認(rèn)同的表達(dá)渠道中,制度評(píng)價(jià)的結(jié)論往往能夠迅速得到傳遞,反之,則很困難。其四,成本問(wèn)題。制度評(píng)價(jià)的表達(dá),是需要必要的物質(zhì)支出來(lái)加以保障的。沒(méi)有支出,就沒(méi)有話語(yǔ)權(quán)。要保證制度的有效性和持續(xù)改進(jìn),制度評(píng)價(jià)的話語(yǔ)權(quán)應(yīng)當(dāng)而且必須分配給每一個(gè)被制度影響的主體。然而在現(xiàn)實(shí)生活中,這樣做的成本會(huì)很高,因此制度體系往往會(huì)設(shè)定一個(gè)必要的參與程序,而要進(jìn)入這個(gè)程序,往往需要一定的付出。如果付出的成本高于一個(gè)特定的水平,能夠維持參與的主體就會(huì)顯著減少,制度評(píng)價(jià)的的話語(yǔ)權(quán)就會(huì)集中在少數(shù)能夠付出成本的主體手中。這樣的情況在現(xiàn)實(shí)生活中并不少見(jiàn)。因此,要保證制度評(píng)價(jià)的順利運(yùn)行,就必須采取措施,解決以上四個(gè)方面的問(wèn)題,鞏固評(píng)價(jià)話語(yǔ)權(quán)的穩(wěn)定。

其次,制度評(píng)價(jià)的規(guī)范表述。有了話語(yǔ)權(quán),也并不意味著就可以對(duì)制度進(jìn)行評(píng)價(jià)。在現(xiàn)實(shí)的制度分析中,我們看到,對(duì)于制度的規(guī)范、一致性的表述成為制度評(píng)價(jià)的另外一個(gè)重要的約束性條件。規(guī)范表述是一個(gè)語(yǔ)境問(wèn)題。對(duì)于同樣的制度進(jìn)行評(píng)價(jià),就應(yīng)該采用同樣的“語(yǔ)言”,無(wú)論是哪種分析方法,制度的經(jīng)濟(jì)分析、歷史分析或者是社會(huì)分析,都必須考慮表述中關(guān)鍵性概念的一致性。若非如此,不同的分析方法有著不同的概念,表述不統(tǒng)一,內(nèi)涵不一致,不同的評(píng)價(jià)結(jié)論放在一起是沒(méi)有辦法進(jìn)行比較,更沒(méi)有辦法判斷評(píng)價(jià)的優(yōu)劣。一個(gè)規(guī)范的制度評(píng)價(jià)表述,應(yīng)該是針對(duì)制度現(xiàn)存問(wèn)題的具體探討,應(yīng)該在更為具體的實(shí)施案例層面來(lái)分析和評(píng)價(jià),只有這樣,盡管所依據(jù)的理論方法不同,但對(duì)具體問(wèn)題的探討語(yǔ)境必然是一致的。在這樣的情況下,很多由于理論差異而導(dǎo)致的話語(yǔ)差異就會(huì)消失。

第三,制度評(píng)價(jià)的規(guī)范順序。規(guī)范順序是制度評(píng)價(jià)結(jié)論被審視的重要內(nèi)容。其重要性甚至超過(guò)正義性原則與具體歷史原則。原因在于,正義性原則和具體歷史原則不可觀察,更難以度量,而規(guī)范順序是可觀察的,進(jìn)而是可以度量的。主要包括以下三個(gè)方面。其一,制度評(píng)價(jià)的啟動(dòng)要有一個(gè)恰當(dāng)?shù)那腥朦c(diǎn)。例如,對(duì)制度約束下的具體事件的探討、在制度實(shí)施一段時(shí)間后的回顧等,均是切入點(diǎn)。沒(méi)有一個(gè)合適的切入點(diǎn),制度評(píng)價(jià)就沒(méi)有關(guān)鍵的現(xiàn)實(shí)針對(duì)性,評(píng)價(jià)的績(jī)效就難以保證。其二,制度評(píng)價(jià)必須要依賴于一定的規(guī)范程式。對(duì)制度形成背景的探討、對(duì)制度內(nèi)容的認(rèn)知、對(duì)制度實(shí)施進(jìn)程中問(wèn)題的關(guān)注、對(duì)制度實(shí)施結(jié)論的調(diào)查。制度評(píng)價(jià)的有效性依賴于評(píng)價(jià)的規(guī)范順序。順序缺失直接影響制度評(píng)價(jià)的有效性。其三,結(jié)論的可比較性。只有可比較的評(píng)價(jià)結(jié)論才能判斷優(yōu)劣,比較的重點(diǎn)在于結(jié)論,結(jié)論不僅反映價(jià)值目標(biāo),更反映程序目標(biāo)。價(jià)值正確,程序不正確,結(jié)論即使正確也沒(méi)有說(shuō)服力,可以被直接否定。

四、制度評(píng)價(jià)的方法性原則

所謂制度評(píng)價(jià)的方法性原則,是指制度評(píng)價(jià)必須依賴一定的既定方法展開(kāi)。方法是制度分析最主要的特征,也是最容易產(chǎn)生分歧的地方。不同的方法可能會(huì)形成不同的評(píng)價(jià)結(jié)論,導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)論的不統(tǒng)一性;但更多的情況是,不同的方法提供了制度比較的前提,制度制度評(píng)價(jià)的結(jié)論更為客觀。方法性原則主要包括以下三個(gè)方面。

首先,堅(jiān)持在比較的基礎(chǔ)上進(jìn)行制度評(píng)價(jià)。比較是分析與評(píng)價(jià)的基本方法,最容易采用,也最容易出錯(cuò)。一方面,不同制度之間的比較往往是制度分析能夠形成有效結(jié)論的基礎(chǔ)。新的制度與舊的制度比較、不同國(guó)別同一制度的比較、同一國(guó)別內(nèi)不同制度實(shí)施過(guò)程的比較,是制度評(píng)價(jià)中經(jīng)常采用的分析方法。另一方面,當(dāng)采用的不同的分析方法得到不同結(jié)論時(shí),對(duì)不同的結(jié)論及其分析過(guò)程進(jìn)行比較也是對(duì)制度評(píng)價(jià)結(jié)論進(jìn)行優(yōu)劣判斷的基本方法。只知其一,一無(wú)所知,采用比較的方法能夠鎖定問(wèn)題的關(guān)鍵,進(jìn)而圍繞關(guān)鍵問(wèn)題展開(kāi)分析。在比較方法采用的過(guò)程中,要注重評(píng)價(jià)對(duì)象的可比性?？杀刃约仍从谥贫阮愃频谋尘?也來(lái)自于制度的作用對(duì)象與過(guò)程。抓住可比性是比較方法運(yùn)用的關(guān)鍵。失敗的比較往往是因?yàn)閲@分析和評(píng)價(jià)的主體,錯(cuò)誤地選擇了比較對(duì)象而造成的。例如制度移植,落后地區(qū)向發(fā)達(dá)地區(qū)學(xué)習(xí),采用發(fā)達(dá)地區(qū)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),而不考慮落后地區(qū)的現(xiàn)實(shí)情況,最后的效果適得其反。再例如非正式制度范疇下的文化交流,不同的文化在于和而不同,如果不把差異優(yōu)先考慮,在比較的基礎(chǔ)過(guò)多地考慮同一,最后也不同起到促進(jìn)文化交流的作用。

其次,堅(jiān)持在歷史的進(jìn)程中考察制度。制度的歷史分析是方法性原則第二個(gè)需要重視的方面。主要包括兩個(gè)方面。一是制度本身的歷史。任何制度都是憑空而來(lái)的,都需要一定的發(fā)展與調(diào)整過(guò)程,一種新的制度形式往往是在對(duì)舊的制度的批判與繼承的基礎(chǔ)上才能形成。不了解制度的歷史,無(wú)異于不了解制度本身。二是制度評(píng)價(jià)本身的發(fā)展歷程。對(duì)于特定制度的評(píng)價(jià)并非只發(fā)生一次,所秉承的評(píng)價(jià)原則也并非一成不變。制度的評(píng)價(jià)是一個(gè)連續(xù)的過(guò)程,只要制度在不斷調(diào)試,制度評(píng)價(jià)也就會(huì)一直發(fā)生下去。制度評(píng)價(jià)本身也有著一個(gè)不斷調(diào)整、甚至徹底改變的過(guò)程,不把握這些變化,就難以對(duì)制度進(jìn)行正確的評(píng)價(jià)。

第三,堅(jiān)持在同一微觀基礎(chǔ)上進(jìn)行制度評(píng)價(jià)。制度的微觀基礎(chǔ)在于人與人之間社會(huì)關(guān)系。人與人之間利益沖突的解決與約束是制度形成的內(nèi)在壓力,人與人之間相互交換與交流平臺(tái)的搭建是制度形成的內(nèi)在動(dòng)力。分析和評(píng)價(jià)制度,不可能回避對(duì)在制度約束下人與人之間社會(huì)關(guān)系發(fā)展變化的認(rèn)知。要保持制度評(píng)價(jià)的一致性,就必須對(duì)這一微觀基礎(chǔ)展開(kāi)透徹的分析。人與人之間的社會(huì)關(guān)系的形成與發(fā)展,取決于人與人之間的相互訴求、相互交換,以及對(duì)這些訴求和因之形成的相互交換的約束,這些就是制度最為微觀的表現(xiàn)形式。對(duì)于這些微觀表現(xiàn)形式的分析,構(gòu)成了制度分析的基礎(chǔ)。馬克思所說(shuō)的生產(chǎn)關(guān)系,盡管總體上表現(xiàn)為不同人群之間的關(guān)系,但究其根本,依然是個(gè)體的人與人之間的關(guān)系。沒(méi)有后者,就沒(méi)有前者。個(gè)體的人與人之間相互關(guān)系的基本特征時(shí)決定群體之間關(guān)系的個(gè)體決定性。這一個(gè)體決定性,通過(guò)一定的機(jī)制,可以演變?yōu)檎w的決定性。制度本身就其規(guī)范對(duì)象來(lái)說(shuō),多數(shù)是群體;但制度的實(shí)施,卻是以一個(gè)個(gè)個(gè)體的主動(dòng)或被動(dòng)踐行為條件的。不關(guān)注個(gè)體,無(wú)異于不關(guān)注制度的實(shí)施。從方法論的角度看,制度分析與評(píng)價(jià),無(wú)論是馬克思主義方法論指導(dǎo)下的制度分析,還是現(xiàn)代西方制度分析框架,無(wú)論是經(jīng)濟(jì)分析、文化分析還是社會(huì)分析,都建立在這一同一的微觀基礎(chǔ)之上。要構(gòu)建統(tǒng)一的制度分析方法框架,就應(yīng)當(dāng)對(duì)人與人之間社會(huì)關(guān)系進(jìn)行深入研究。

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[2]哈耶克,鄧正來(lái)譯.自由秩序原理[M].上海:三聯(lián)書(shū)店.1997.164.

[3]哈耶克,鄧正來(lái)譯.自由秩序原理[M].上海:三聯(lián)書(shū)店.1997.166.

[4]哈耶克,鄧正來(lái)譯.自由秩序原理[M].上海:三聯(lián)書(shū)店.1997.68.

[5][德 ]柯武剛,史漫飛,韓朝華譯.制度經(jīng)濟(jì)學(xué):社會(huì)秩序與公共政策[M].北京:商務(wù)印書(shū)館.2000.148.

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[7]盛洪主編.現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué) (上卷)[M].北京:北京大學(xué)出版社.2003.292.