國際投資中的環(huán)境保護(hù)法律問題

王娟

摘要：近年來，國際投資與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系問題在國際社會上引起了越來越多的關(guān)注。國際投資規(guī)則與環(huán)境保護(hù)目標(biāo)的協(xié)調(diào)成為國際社會面臨的棘手問題。本文對國際投資與環(huán)境問題進(jìn)行分析，進(jìn)而重點分析我國有關(guān)國際投資與環(huán)境保護(hù)的立法，并針對我國有關(guān)國際投資環(huán)境保護(hù)方面存在的問題提出一些應(yīng)對策略。

關(guān)鍵詞：國際投資環(huán)境保護(hù)自由貿(mào)易協(xié)定

中圖分類號：D9文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1007-0745(2011)01-0140-02

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國際投資中的環(huán)境保護(hù)問題成為國際投資自由化中一個不容小覷的問題。環(huán)境是影響國際投資活動的一個重要因素，國際投資亦對環(huán)境有著重要的影響。一國際投資與環(huán)境之間的相互影響

一、環(huán)境對國際投資的影響

第一，環(huán)境因素是國際投資中投資者需考慮的重要因素之一。東道國的環(huán)境因素主要包括自然環(huán)境因素、投資所在地的人力影響及污染控制領(lǐng)域等。投資者要進(jìn)行國際投資就必須考慮東道國的環(huán)境因素，尤其在全球自然資源分布的不均衡的情況下，東道國所擁有的自然資源甚至?xí)蔀槟承┩顿Y者決定投資與否的首要因素。

第二，環(huán)境因素可能會成為投資者對某國進(jìn)行投資的阻礙。隨著社會的發(fā)展，人們對于環(huán)境保護(hù)的認(rèn)識逐漸加深，幾乎世界上的所有國家都有關(guān)于環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)，隨之而來的問題是有些國家會將環(huán)境因素作為限制外國投資的一種手段，東道國故意將某些方面的國際投資需要達(dá)到的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)提高，使得外資難以進(jìn)入本國，減少本國企業(yè)外來的競爭壓力，從而達(dá)到保護(hù)本國企業(yè)的目的。

二、國際投資對環(huán)境的影響

事物的影響總是雙向的，環(huán)境會對國際投資造成影響，國際投資也會對環(huán)境造成影響。在國際投資中由于投資者所投行業(yè)、投資者的技術(shù)能力以及投資吸收國的環(huán)境政策法規(guī)及執(zhí)法力度等各方面的原因使得國際投資對環(huán)境保護(hù)的影響不是絕對的?？傮w而言，國際投資對環(huán)境保護(hù)的影響既有積極的一面也有消極的一面。其一，國際投資對環(huán)境有積極的影響。(1)國際投資促進(jìn)東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人們在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中逐步認(rèn)識到環(huán)境保護(hù)的重要性，國民對環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)要求提高。(2)相對于東道國同行業(yè)的公司而言，進(jìn)行國際投資的跨國公司往往具有更先進(jìn)的環(huán)保或污染處理技術(shù)，這就使得跨國公司在向東道國投資時，可以通過其先進(jìn)技術(shù)的傳播，來解決東道國本土企業(yè)的污染問題。(3)跨國公司在投資過程中，通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、資金投入促進(jìn)了東道國環(huán)保工業(yè)和技術(shù)的發(fā)展，推動了國家之間深層次、廣泛的環(huán)保合作。(1)

其二，國際投資對環(huán)境的消極影響。(1)資本輸入國為了吸引外資可能放松或凍結(jié)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)展中國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平普遍低于發(fā)達(dá)國家，且有些發(fā)展中國家對于環(huán)境保護(hù)的重要性沒有很清醒的認(rèn)識，因而在經(jīng)濟(jì)利益與環(huán)境利益相沖突時，可能會以犧牲環(huán)境利益為代價來獲取經(jīng)濟(jì)利益。發(fā)達(dá)國家作為資本輸入國時也有可能會放松或凍結(jié)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。隨著發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在某些行業(yè)中發(fā)展中國家比發(fā)達(dá)國家在吸引外資方面更占優(yōu)勢，在這種情況下發(fā)達(dá)國家由于更高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)而在吸引某些國際投資方面幾乎不占優(yōu)勢，為了吸引某些方面的國際投資發(fā)達(dá)國家也有可能會放松或凍結(jié)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。(2)可能導(dǎo)致“污染避難所”的產(chǎn)生。在選擇投資區(qū)域時在國內(nèi)市場條件、稅收、基礎(chǔ)設(shè)施、自然資源、外匯限制及勞動力等因素都差不多的情況下，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)對于污染密集型產(chǎn)業(yè)的投資決策就具有決定性影響。在這種情況下為了降低成本、追逐利潤往往會導(dǎo)致污染企業(yè)從環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)高的國家轉(zhuǎn)移到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)低的國家，從而使該國的環(huán)境污染加重。而這些污染企業(yè)所轉(zhuǎn)移到的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)低的國家就是所謂的“污染避難所”。

國際投資與環(huán)境之間相互影響，關(guān)于國際投資自由化與環(huán)境保護(hù)間沖突的平衡成為各國關(guān)注的焦點，有關(guān)于國際投資中的環(huán)境保護(hù)問題出現(xiàn)在國際條約與一些國家的國內(nèi)法中。我國在有關(guān)國際投資與環(huán)境保護(hù)問題方面也有相關(guān)立法與發(fā)展。

三、我國國際投資與環(huán)境保護(hù)的現(xiàn)狀

改革開放以來，中國在吸引外資方面有著豐厚的成果。國際投資在一定程度上促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是，在國際投資促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，其所帶來的環(huán)境問題也不容小覷。發(fā)達(dá)國家的投資者為了逃避本國嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和高昂的環(huán)保費用，利用我國寬松的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，將一些高污染、高消耗的企業(yè)轉(zhuǎn)移到我國，對我國生態(tài)環(huán)境造成嚴(yán)重?fù)p害。在這種情況下，我國也開始關(guān)注有關(guān)國際投資中的環(huán)境保護(hù)問題。環(huán)境問題逐步納入到我國與其他國家簽訂的國際投資協(xié)定及國內(nèi)立法中。

雖然多邊投資協(xié)定的效用比較顯著，但是近年來多邊投資協(xié)定締結(jié)并不順利，國際投資協(xié)定中納入環(huán)境問題主要還是以雙邊協(xié)定和區(qū)域性協(xié)定為主。目前，中國已經(jīng)與巴基斯坦、智利、東盟、新加坡、新西蘭簽署了自由貿(mào)易協(xié)定。其中，中國與巴基斯坦的自由貿(mào)易協(xié)定在序言條款中概括性地提到了環(huán)境保護(hù)。中國和智利自由貿(mào)易協(xié)定將投資問題列入第8章“合作”專題中，并在專題中提出通過簽訂《環(huán)境合作協(xié)定》來增強(qiáng)環(huán)境交流與合作。在這些中國簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中，中國與新西蘭簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中有關(guān)于投資與環(huán)境的問題規(guī)定最為全面。首先，中國與新西蘭的自由貿(mào)易協(xié)定在序言條款中提出：“謹(jǐn)記經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會發(fā)展及環(huán)境保護(hù)是可持續(xù)發(fā)展中相互依存、相互加強(qiáng)的組成部分，以及更緊密的經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系能夠在促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展方面發(fā)揮重要作用”。其次，第一百七十七條“勞動與環(huán)境合作”規(guī)定雙方應(yīng)當(dāng)通過《勞動合作諒解備忘錄》和《環(huán)境合作協(xié)定》，加強(qiáng)雙方在勞動和環(huán)境問題上的交流與合作。其中特別提出了環(huán)境問題的交流與合作的加強(qiáng)。再次，規(guī)定了一般條款例外，第200條“一般例外”的第2款規(guī)定“并入本協(xié)定的GATT 1994第二十條第(二)項及GATS第十四條第(二)項采取的措施可包括為保護(hù)人類、動物或植物生命或健康所必需的環(huán)境措施，并入本協(xié)定的GATT 1994第二十條第(七)項適用于保護(hù)生物及非生物的不可再生自然資源的措施，但這些措施的實施不應(yīng)構(gòu)成恣意或不合理的歧視手段，或?qū)ω浳锘蚍?wù)貿(mào)易或投資構(gòu)成變相的限制”。(2)這其中投資領(lǐng)域的一般例外的適用范圍涉及到了不可再生自然資源的環(huán)境措施。最后，增加了征收環(huán)境例外，解決了環(huán)境措施被指稱為間接征收的問題。其附件十三“征收”中規(guī)定除了效果上是歧視性的或者違反政府對事前向投資者所作出的均有約束力的書面承諾外，政府為履行管理權(quán)而采取的、可被合理地判定為基于保護(hù)包括公共健康、安全及環(huán)境在內(nèi)的公共利益的目的而采取的措施，不應(yīng)構(gòu)成間接征收。其中明確指明，除極少數(shù)情況外，政府為履行管理權(quán)而采取的、可被合理地判定為基于保護(hù)環(huán)境的公共利益的目的而采取的措施，不應(yīng)構(gòu)成間接征收。

我國國內(nèi)立法有關(guān)于外國投資的環(huán)境準(zhǔn)入問題也有一些規(guī)定。例如《環(huán)境保護(hù)法》第三十條規(guī)定禁止引進(jìn)不符合我國環(huán)境保護(hù)規(guī)定要求的技術(shù)和設(shè)備?！吨型夂腺Y經(jīng)營企業(yè)法實施條例》第五

條規(guī)定，國家對造成環(huán)境污染的合營企業(yè)不予批準(zhǔn)。雖然我國開始逐漸重視國際投資中的環(huán)境問題，締結(jié)的國際投資協(xié)定和我國國內(nèi)的有關(guān)法律規(guī)范中都有關(guān)于國際投資中環(huán)境問題的規(guī)定，但是我國在國際投資環(huán)境保護(hù)方面仍存在一些問題。

三、我國在國際投資環(huán)境保護(hù)方面存在的問題及應(yīng)對

(一)我國在國際投資環(huán)境保護(hù)方面存在的問題

首先，立法思想上存在缺陷。環(huán)境保護(hù)是在二十世紀(jì)六七十年代提出的，可以說提出的時間并不長，我國認(rèn)識到環(huán)境保護(hù)的重要性也需要一定的時間。因而，很長一段時間我國已締結(jié)的雙邊投資協(xié)定中基本上沒有涉及到環(huán)境保護(hù)問題。之后我國開始注意到環(huán)境保護(hù)的重要性，在有關(guān)的國際條約或者國內(nèi)立法中也對國際投資中的環(huán)境問題作出了一些規(guī)定，但是總體而言我國對環(huán)境保護(hù)問題關(guān)注不足，立法時仍然偏重于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對于環(huán)境保護(hù)問題的規(guī)定并不多。比如雖然我國與巴基斯坦、智利簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定且提及了環(huán)境問題但是都只是在其中對環(huán)境保護(hù)問題做了一般性規(guī)定，并不能夠引起人們足夠的重視。國內(nèi)有關(guān)的環(huán)境保護(hù)法律中大多也是一些原則性的規(guī)定。

其次，我國有關(guān)國際投資中的環(huán)境保護(hù)問題的國內(nèi)法律規(guī)范的缺陷。第一，我國對外資環(huán)境問題加以規(guī)范的法律規(guī)范并不少，但都極為分散，不成系統(tǒng)，甚至法條之間還有抵觸和漏洞，且這些規(guī)定多為原則性規(guī)定，可操作性不強(qiáng)。第二，我國外資準(zhǔn)入的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低。環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是一國根據(jù)人體健康、生態(tài)平衡和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展對環(huán)境結(jié)構(gòu)、狀態(tài)的要求，在綜合考慮本國自然環(huán)境特征、科學(xué)技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)條件的基礎(chǔ)上，對環(huán)境要素問的配比、布局和各環(huán)境要素的組成以及進(jìn)行環(huán)境保護(hù)工作的某些技術(shù)要求加以限定的規(guī)范。其主要內(nèi)容為技術(shù)要求和各種量值規(guī)定。(3)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)越高在該國進(jìn)行投資的條件就越高，一國環(huán)境受保護(hù)程度也越高。我國的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較發(fā)達(dá)國家而言相對較低，這就使得一些高污染、高消耗的企業(yè)為了逃避本國嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和高昂的環(huán)保費用而轉(zhuǎn)移到我國，進(jìn)而破壞了我國的生態(tài)環(huán)境。

最后，缺乏國際條約與國內(nèi)法律規(guī)范的配合。我國國內(nèi)有關(guān)投資或環(huán)境保護(hù)的法律規(guī)范中都有有關(guān)國際投資中的環(huán)境保護(hù)問題的規(guī)定，但是這些規(guī)定大都是一些原則性的規(guī)定。缺乏能與國際條約相配合的具體的可操作性較強(qiáng)的國內(nèi)法律規(guī)范。

(二)國際投資自由化趨勢下的我國環(huán)境保護(hù)對策研究

首先，我國需要完善相關(guān)的立法思想。立法思想是立法者的意識在立法上的集中體現(xiàn)，是進(jìn)行立法活動的重要理論依據(jù)。我國環(huán)境基本法的立法思想相對落后。我國在《中國21世紀(jì)人口、資源、環(huán)境與發(fā)展白皮書》中首次把可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略納入我國經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的長遠(yuǎn)規(guī)劃。然而我國的環(huán)境保護(hù)基本法是在此之前制定的，所以在我國的環(huán)境保護(hù)基本法中并沒有體現(xiàn)出可持續(xù)發(fā)展的思想。因此對我國現(xiàn)行的環(huán)境保護(hù)基本法的指導(dǎo)思想應(yīng)調(diào)整為實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展，在實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時也要考慮到環(huán)境的承受能力，不能為了當(dāng)前的需求而損害后代人滿足其需求的能力，要明確了解環(huán)境保護(hù)的重要性。只有明確了解環(huán)境保護(hù)的重要性，從思想上重視它，才能采取積極有利的行動。雖然目前我國相對于發(fā)達(dá)國家或地區(qū)對于國際投資中的環(huán)境問題在法律規(guī)范方面內(nèi)容比較單薄，但是隨著我國對于環(huán)境保護(hù)重要性的了解慢慢加深，國民的環(huán)保意識逐步增強(qiáng)，我國有關(guān)于環(huán)境保護(hù)的國內(nèi)立法會應(yīng)著實際需求逐步增多并且更系統(tǒng)化全面化，在我國與他國簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中對于環(huán)境保護(hù)方面的問題也將不僅僅是一些原則性的規(guī)定，而會有更多更具體的規(guī)定。

其次，對我國有關(guān)國際投資中的環(huán)境保護(hù)問題的國內(nèi)法律規(guī)范的缺陷的完善建議。第一，完善我國有關(guān)外資環(huán)境問題法律規(guī)范。我國有關(guān)外資環(huán)境問題法律規(guī)范都極為分散，不成系統(tǒng)，甚至法條之間還有抵觸和漏洞。因而需要對我國有關(guān)外資環(huán)境問題法律規(guī)范進(jìn)行完善，修改或者出臺部分環(huán)保單行法的實施細(xì)則，理順相關(guān)立法之間的關(guān)系。再者我國有關(guān)外資環(huán)境問題的法律規(guī)范中多為一些原則性規(guī)定，因而要在今后的立法中增加一些可操作性條款。第二，完善我國的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)體系。環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)可以為實施環(huán)境法的其他規(guī)范提供準(zhǔn)確、嚴(yán)格的范圍界限，為認(rèn)定行為的合法與否提供法定的技術(shù)依據(jù)。(4)根據(jù)各個國家的環(huán)境自凈能力、污染水平和環(huán)境偏好不同各個國家的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)也會有所不同。要完善我國的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)體系須根據(jù)我國的實際情況對環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修改與制定。

最后，加強(qiáng)國際條約與國內(nèi)法律規(guī)范的配合。我國應(yīng)該積極加入已制定的有關(guān)于國際投資環(huán)境保護(hù)問題的國際條約，為我國國際投資中的環(huán)境保護(hù)尋求國際上的合法依據(jù)。已簽訂的與環(huán)境有關(guān)的國際條約有其自身的限制性，因而若要已簽訂的與環(huán)境有關(guān)的國際條約能夠很好的履行，需要有與之相配套的規(guī)范外國投資的國內(nèi)環(huán)境保護(hù)法律規(guī)范。國際條約與國內(nèi)法律規(guī)范互相配合從而更好的規(guī)范國際投資中的環(huán)境保護(hù)問題。

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