集群企業(yè)間信任特征的一個(gè)分析框架

楊 黛

（廣東商學(xué)院 公共管理學(xué)院，廣州510303）

0 引言

現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)集群文獻(xiàn)均把信任與合作作為產(chǎn)業(yè)集群的重要特征。一些學(xué)者（Mark Lorenzen，1998；Henry J.Farrell，M.A.，2000；王輯慈等，2001；陳通、田紅坡，2002；王春曉等，2003；孟韜、史達(dá)，2006；馮德連，2006；劉友金等，2007；郭舒等，2008）對(duì)集群企業(yè)間信任的成因、表現(xiàn)形式、演變趨勢(shì)等進(jìn)行了分析，認(rèn)為重復(fù)性交易、親緣地緣關(guān)系等社會(huì)性特征是集群企業(yè)間信任產(chǎn)生的主要原因。以此為基礎(chǔ)，本文通過(guò)分析信任半徑、交易頻率與信任程度之間的關(guān)系，建立一個(gè)關(guān)于集群企業(yè)間信任的分析框架，在對(duì)企業(yè)間信任作出兩種不同于現(xiàn)有文獻(xiàn)的分類(lèi)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用分析框架解釋了不同類(lèi)型企業(yè)間的信任特征。

1 信任半徑、交易頻率與信任程度——一個(gè)分析框架

1.1 信任半徑與信任程度

人們?cè)诮煌⒔灰走^(guò)程中，對(duì)他人的信任程度存在明顯的圈層結(jié)構(gòu)。人們對(duì)與自己有關(guān)聯(lián)的其他人進(jìn)行分類(lèi)，以自己為中心、以可信任程度為半徑劃分多個(gè)信任水平不等的同心圓。為了說(shuō)明信任的層次性，可引用福山（Fukuyama,1995）的信任半徑概念，它是指人們?cè)敢獍研湃螖U(kuò)展到的范圍大小。從個(gè)人社會(huì)關(guān)系的發(fā)展過(guò)程來(lái)看，個(gè)人的信任半徑有一個(gè)從家庭血親小范圍到周?chē)鐣?huì)發(fā)散的過(guò)程。從企業(yè)的交易對(duì)象和市場(chǎng)范圍來(lái)看，企業(yè)的信任半徑也有一個(gè)從企業(yè)主私人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)延伸到社會(huì)市場(chǎng)范圍的過(guò)程。如 圖 1[1]，圖 中“→”表示信任半徑，圈層“○”表示信任范圍。

圖1 人際信任的差序結(jié)構(gòu)及其變遷

從總體上看，信任半徑和信任范圍與信任程度呈相反方向變化，即隨著信任半徑延長(zhǎng)，信任范圍擴(kuò)大，信任程度會(huì)下降。如圖中所示，信任半徑延長(zhǎng)，圈層顏色變淺，信任范圍擴(kuò)大，信任程度下降。這是因?yàn)椋旱谝唬H緣關(guān)系所賦予人們的信任深度是其他關(guān)系無(wú)法替代的，由此使得建立在親緣關(guān)系基礎(chǔ)上的信任程度與建立在其他關(guān)系基礎(chǔ)上的信任程度區(qū)分開(kāi)來(lái)，當(dāng)人們的交往、交易從親緣關(guān)系向非親緣關(guān)系擴(kuò)展時(shí)，信任程度會(huì)下降。第二，信任的形成與維持需要投入成本，由于資源的有限性，人們必須將較多的資源投入到更有利于自己生存和發(fā)展的關(guān)系上，而將較少的資源投入到其他關(guān)系運(yùn)作上，從而在人們的信任關(guān)系結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)了信任程度的差異。以自己為中心，人們投入資源越多的關(guān)系，與自己越密切，信任程度越高；投入資源越少的關(guān)系，與自己越疏遠(yuǎn)，信任程度越低。

1.2 交易頻率與信任程度

McAllister D.J.(1995)提出了互動(dòng)頻率這一施信方與受信方之間交往的因素，認(rèn)為交往頻率的增加能幫助施信方更好地了解受信方的行為和表現(xiàn)，他把企業(yè)經(jīng)理人之間的人際信任分為情感信任和認(rèn)知信任，并把組織公民行為和互動(dòng)頻率作為使情感信任產(chǎn)生的兩個(gè)因素，而把同事可靠的表現(xiàn)、文化——種族相似性和職業(yè)認(rèn)證作為使認(rèn)知信任產(chǎn)生的因素[2]。

按照祖克爾（Zucker,1986）的觀點(diǎn)，信任產(chǎn)生的主要機(jī)制有三種，即社會(huì)特征、交往或交易過(guò)程和制度。其中特征信任是因信任主體間擁有相同或相似的文化、信仰等社會(huì)性特征而產(chǎn)生的信任。制度信任是在一種缺少熟悉性和共同性的非人格化經(jīng)濟(jì)環(huán)境中產(chǎn)生的。制度信任源于制度的強(qiáng)制實(shí)施力而產(chǎn)生的威懾作用，是以制度、契約、合同或在近親群體間普遍存在的非正式社會(huì)規(guī)范等及其實(shí)施作為保障的保障性信任。過(guò)程信任是重復(fù)交易過(guò)程中施信方基于足夠的關(guān)于受信方信息的認(rèn)知和了解,以至于能夠準(zhǔn)確預(yù)測(cè)對(duì)方將采取的行為的情況下所給出的信任[3]。過(guò)程信任建立在對(duì)交易對(duì)象的不斷了解、熟悉的基礎(chǔ)上，而這直接取決于交易持續(xù)的時(shí)間和頻率，交易頻率與信任程度呈相同方向變化。由于社會(huì)分工狀況的差異和地域區(qū)隔，從而經(jīng)濟(jì)主體之間的交往和交易頻率不同，信任程度也會(huì)有所不同。較高的交往和交易頻率使人們之間變得更為熟悉，信任程度也更高；反之信任程度則降低。交易頻率與信任程度的關(guān)系如圖2：

圖2 交易頻率與信任程度

1.3 信任半徑、交易頻率與信任程度

信任半徑、交易頻率與信任程度之間的關(guān)系可表示為：信任半徑與信任程度之間呈反向變化，交易頻率與信任程度之間呈正向變化，較高的交易頻率會(huì)減輕信任程度因信任半徑延伸而下降的狀況，所以，在專(zhuān)業(yè)化分工較發(fā)達(dá)、交易頻率較高的行業(yè)和領(lǐng)域，隨著信任半徑延伸而帶來(lái)的信任程度下降較緩；在分工不夠發(fā)達(dá)、交易頻率較低的行業(yè)和領(lǐng)域，隨著信任半徑延伸而導(dǎo)致的信任程度下降較快。具體如圖3：

圖3 信任半徑、交易頻率與信任程度之間的關(guān)系

2 企業(yè)間信任的分類(lèi)及其特征

信任與環(huán)境密切相關(guān),需要在特定的環(huán)境狀況下進(jìn)行有針對(duì)性的研究[4]。一般而言,被信任者既具有機(jī)會(huì)主義的傾向,又具有可信任性的傾向。究竟是機(jī)會(huì)主義還是可信任性起作用取決于交易環(huán)境,即交易環(huán)境的變化將在不同程度上凸顯人性中兩個(gè)基本特性中的一個(gè)。因此，有必要在對(duì)企業(yè)間信任進(jìn)行分類(lèi)的基礎(chǔ)上揭示其特征?，F(xiàn)有研究大多從信任的產(chǎn)生機(jī)制角度將企業(yè)間信任劃分為特征型、過(guò)程型、制度型信任（Zucker，1986）或契約型、能力型、善意型信任（Sako，1992）等等。本文將從企業(yè)間信任的基礎(chǔ)和企業(yè)所處的行業(yè)來(lái)對(duì)企業(yè)間信任進(jìn)行分類(lèi)并分析其特征。

2.1 從信任的基礎(chǔ)來(lái)看，企業(yè)間信任可分為基于業(yè)主私人關(guān)系的和基于產(chǎn)業(yè)鏈間關(guān)系的信任

信任是人類(lèi)的一種情感，也是人類(lèi)行動(dòng)的一種形式，經(jīng)濟(jì)生活中的信任是由社會(huì)關(guān)系產(chǎn)生的[5]。對(duì)于企業(yè)間信任來(lái)說(shuō)，對(duì)業(yè)主個(gè)人的信任可以泛化于對(duì)其企業(yè)的信任，雙方企業(yè)主良好的私人關(guān)系會(huì)增進(jìn)企業(yè)間信任。Luo(1997)認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，中國(guó)的市場(chǎng)環(huán)境缺乏有效的制度保障，制度信任處于較低的水平，企業(yè)管理者在商業(yè)交易中更傾向于根據(jù)人際關(guān)系來(lái)判斷是否給予信任[6]。這除了中國(guó)向來(lái)注重關(guān)系的文化取向外，還有經(jīng)濟(jì)上的原因：一是因?yàn)閼?yīng)用制度保障不可避免地會(huì)帶來(lái)一定的成本，包括制定合同和監(jiān)督執(zhí)行的成本，而通過(guò)穩(wěn)定的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)能顯著地降低機(jī)會(huì)主義行為。二是如一些研究者指出的，正式的合同可能會(huì)表示對(duì)交易伙伴的不信任，并由于破壞了信任，而適得其反地鼓勵(lì)了機(jī)會(huì)主義行為（Poppo&Zenger,2002）[7]。樊景立等人（1998）的研究也發(fā)現(xiàn)，親戚、同學(xué)和同鄉(xiāng)這三種關(guān)系基礎(chǔ)都顯著地影響生意伙伴之間的信任[7]。由于良好的私人關(guān)系需要先天賦予或后天較大的投資，這種私人關(guān)系往往是不可多得的，因而建立在業(yè)主私人關(guān)系基礎(chǔ)上的信任程度雖然較高，但信任半徑較短。

處于同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)，由于專(zhuān)業(yè)化分工與合作，從采購(gòu)原材料開(kāi)始，到工廠(chǎng)制成中間產(chǎn)品以及最終產(chǎn)品,最后由銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)將產(chǎn)品出售給消費(fèi)者,往往形成由供應(yīng)商、制造商、分銷(xiāo)商、零售商直到最終用戶(hù)連成一個(gè)整體的功能網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)模式，這就是產(chǎn)業(yè)鏈。產(chǎn)業(yè)鏈上各節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間因?yàn)閮蓚€(gè)原因而產(chǎn)生信任：一是同一產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)上下游企業(yè)之間進(jìn)行重復(fù)交易的機(jī)會(huì)多從而產(chǎn)生祖克爾所說(shuō)的過(guò)程型信任，二是因企業(yè)間分工的細(xì)化而增加了專(zhuān)用性投資，由此產(chǎn)生的依賴(lài)使核心交易方不可替代或必須花費(fèi)成本才能替代。產(chǎn)業(yè)鏈信任是一種基于利益的信任，而且是通過(guò)多次重復(fù)交易逐步建立起來(lái)的，信任程度較高，信任半徑較長(zhǎng)。

2.2 按照所處的行業(yè)，企業(yè)間信任可分為同一行業(yè)內(nèi)不同企業(yè)之間的信任和不同行業(yè)企業(yè)之間的信任

假定其他條件不變，處于不同行業(yè)的企業(yè)與同一行業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的信任特征是有所區(qū)別的。不同行業(yè)的產(chǎn)業(yè)性質(zhì)、發(fā)展程度、分工程度、行業(yè)規(guī)則健全狀況對(duì)企業(yè)間的信任生成機(jī)理產(chǎn)生影響。首先，就同一行業(yè)內(nèi)企業(yè)間的信任來(lái)說(shuō)，此種信任屬于產(chǎn)業(yè)鏈信任，相對(duì)于處于不同行業(yè)的企業(yè)而言，其交易頻率較高，而且還有行業(yè)規(guī)范的約束。因此，同一行業(yè)內(nèi)企業(yè)間的信任程度更高、信任半徑更長(zhǎng)。雖然如此，但對(duì)于不同行業(yè)，由于產(chǎn)業(yè)性質(zhì)、發(fā)展程度、分工與協(xié)作程度、行業(yè)規(guī)則健全狀況的不同，其內(nèi)部企業(yè)間的信任程度是不同的。那些最終產(chǎn)品存在較強(qiáng)的技術(shù)可分性、產(chǎn)品價(jià)值鏈條長(zhǎng)的行業(yè)，垂直方向的勞動(dòng)分工有可能深化，其內(nèi)部企業(yè)間交易頻率較高。一般而言，一個(gè)行業(yè)越發(fā)達(dá)，其行業(yè)規(guī)則越健全，越有可能形成行業(yè)內(nèi)的制度型信任。上述兩種行業(yè)內(nèi)企業(yè)間更容易產(chǎn)生信任。而對(duì)于那些缺乏行規(guī)約束、分工不發(fā)達(dá)的行業(yè)，其內(nèi)部企業(yè)間仍然存在重復(fù)交易機(jī)會(huì)，比不同行業(yè)企業(yè)間的信任程度更高，但比分工發(fā)達(dá)、行規(guī)健全的行業(yè)信任程度要低。其次，就處于不同行業(yè)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，它們之間的交易機(jī)會(huì)少，交易頻率低。對(duì)偶然出現(xiàn)的交換需要，在考慮供給能力的前提下，需求商一般會(huì)優(yōu)先選擇與自己具有地緣或人緣關(guān)系的供應(yīng)商。此類(lèi)信任屬于特征型信任，信任半徑短。

3 產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間的信任特征

產(chǎn)業(yè)集群是指某一特定產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)和機(jī)構(gòu)大量聚集于一定的地域范圍內(nèi)而形成的穩(wěn)定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)。首先，產(chǎn)業(yè)集群是一種經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)。集群企業(yè)由于專(zhuān)業(yè)化分工和專(zhuān)用性投資而相互依賴(lài)，在此基礎(chǔ)上通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來(lái)與協(xié)作，并在相同的市場(chǎng)條件下運(yùn)作，集群企業(yè)間的縱向和橫向經(jīng)濟(jì)合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系形成了經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)。這種經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)建立在一個(gè)專(zhuān)業(yè)化的產(chǎn)業(yè)區(qū)，在區(qū)內(nèi)它把專(zhuān)業(yè)化分工發(fā)展到了極致，同一分工鏈條上的企業(yè)之間交易頻率很高，容易形成過(guò)程型信任。其次，產(chǎn)業(yè)集群同時(shí)也是一種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。產(chǎn)業(yè)集群是企業(yè)在某一地理區(qū)域內(nèi)的集聚，集群企業(yè)間由此產(chǎn)生地緣關(guān)系。而對(duì)于內(nèi)生型集群，其企業(yè)間還具有親緣和人緣關(guān)系。這些社會(huì)關(guān)系構(gòu)成集群的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。在此意義上，產(chǎn)業(yè)集群是一種產(chǎn)業(yè)社區(qū)。地理位置鄰近使得企業(yè)信息傳播成本低、有利于面對(duì)面交流和溝通，這是集群企業(yè)比非集群的同行企業(yè)信任程度更高的主要原因。愛(ài)德華.H.羅倫茲的調(diào)查研究就表明，在產(chǎn)業(yè)區(qū)信任的形成過(guò)程中，“聲譽(yù)是重要的，但無(wú)法代替經(jīng)驗(yàn)?！北辉L(fǎng)者一致強(qiáng)調(diào)需要個(gè)人接觸，并且大量企業(yè)表示希望在地理上相似，因?yàn)檫@促進(jìn)了信任。正如一位經(jīng)理所說(shuō)：“拜訪(fǎng)、交談以相互了解是很重要的。這就是伙伴關(guān)系。如果我們相互了解，那么就更容易解決問(wèn)題、進(jìn)行調(diào)整。因此，我們?cè)浇咏驮饺菀?。”[8]

集群企業(yè)既屬于同一行業(yè)內(nèi)的企業(yè)，又比一般的同行業(yè)企業(yè)間更具有地緣和人緣優(yōu)勢(shì)，所以集群企業(yè)間信任程度比一般的同行業(yè)企業(yè)間信任程度更高，其信任的形成原因也更多樣化，但基于本地產(chǎn)業(yè)鏈和地緣人緣關(guān)系而形成的信任半徑較短，容易導(dǎo)致集群的信任關(guān)系鎖定與發(fā)展路徑依賴(lài)，不利于集群的可持續(xù)發(fā)展。因此，從信任的角度來(lái)看，要拓展集群的發(fā)展空間，就需要延長(zhǎng)信任半徑，加強(qiáng)與集群外的聯(lián)系與交流，其中嵌入全球價(jià)值鏈?zhǔn)且粭l重要途徑。

[1]張喜征.虛擬企業(yè)信任機(jī)制研究——網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信任管理模式創(chuàng)新[M].長(zhǎng)沙：湖南人民出版社，2005.

[2]McAllister D.J.Affect-and Cognition-based Trust as Foundations for Interpersonal Cooperation in Organizations[J].Academy of Management Journal，1995，（38）.

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[7]李新春.戰(zhàn)略聯(lián)盟、網(wǎng)絡(luò)與信任[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2006.

[8]羅倫茲.既非朋友亦非陌生人：法國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)包的非正式網(wǎng)絡(luò)，載于鄭也夫.信任：合作關(guān)系的建立與破壞[M].北京：中國(guó)城市出版社，2003.