基于進(jìn)化博弈的鄉(xiāng)村集市參與者行為分析

張雅靜

（巢湖學(xué)院 管理系，安徽 巢湖 238000）

0 引言

鄉(xiāng)村集市是指“在農(nóng)村一定地域范圍內(nèi)，人們按照一定的組織方式，周期性或長期聚集于特定地點，進(jìn)行買賣等商品交易活動的場所”[1]。當(dāng)前，中國在自己的工業(yè)化和現(xiàn)代化進(jìn)程中，其傳統(tǒng)的鄉(xiāng)村集市將如何發(fā)展？這是一個頗具吸引力的問題。

影響鄉(xiāng)村集市發(fā)展的因素主要有生產(chǎn)力發(fā)展水平、商品化發(fā)達(dá)程度、人口密度及增長速度、集市的地理位置、附近地區(qū)集市的密度、交通狀況、政治干預(yù)和人們的思想觀念等。有學(xué)者探討了鄉(xiāng)村集市的轉(zhuǎn)型問題。

目前，對鄉(xiāng)村集市的研究成果十分豐富，當(dāng)然，研究中也存在著一些不足和未曾觸及的領(lǐng)域。本文擬在前人研究的基礎(chǔ)上，討論這樣一個問題：在特定的制度下鄉(xiāng)村集市參與者的行為表現(xiàn)將會如何？并在此基礎(chǔ)上探討鄉(xiāng)村集市的制度變遷及發(fā)展問題。

1 基本假設(shè)及其成立的制度性原因

假設(shè)1：優(yōu)質(zhì)高價物品與低質(zhì)低價物品給消費(fèi)者帶來的效用無差異

此假設(shè)是指對相同或相近使用價值的物品而言，相對于低質(zhì)低價物品來說，消費(fèi)者不會感到優(yōu)質(zhì)高價物品會給自己帶來額外的收益。于是，從感覺上購買低質(zhì)量的產(chǎn)品一次只需付出更少的錢，那么消費(fèi)者很自然地傾向于購買低質(zhì)低價物品。此假設(shè)成立有其制度性的原因。

第一，從非正式制度角度來看，造成這一假設(shè)成立的一個重要原因是鄉(xiāng)民的節(jié)儉習(xí)慣。中國數(shù)千年的自然經(jīng)濟(jì)狀態(tài)和與此相適應(yīng)的小農(nóng)思想、農(nóng)本商末的儒家思想是形成這一習(xí)慣的重要因素。自然經(jīng)濟(jì)是一種自給自足的簡單再生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)形態(tài)，它是為消費(fèi)而不是為交換而生產(chǎn)的，不具有擴(kuò)大再生產(chǎn)的因素，這就逐步造成了黃宗智所指出的中國社會發(fā)展的“過密型”和“內(nèi)卷化”。這同時反過來進(jìn)一步強(qiáng)化了其自然經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，使農(nóng)民始終維持在最低的生活水平狀態(tài)，抑制了其消費(fèi)能力，強(qiáng)化了其節(jié)儉思想。同時，小農(nóng)思想強(qiáng)調(diào)的平均主義和知足常樂、農(nóng)本思想強(qiáng)調(diào)的以自足為本無一不體現(xiàn)著與自然經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的自足思想，它要求人們的消費(fèi)要依賴于自給，其他消費(fèi)能省則省，將生活水平維持在低水平狀態(tài)。

第二，從正式制度角度來看，改革開放30年來，中國社會巨大的制度變遷所形成的鄉(xiāng)-城人口流動給鄉(xiāng)村人口結(jié)構(gòu)帶來的變化影響到了集市購買者群體的行為選擇。一方面，大多數(shù)的農(nóng)村青壯年和男性進(jìn)入城市；另一方面，由于戶籍制度、土地制度的束縛使他們從根本上在城市安家落戶還無法成為普遍的可能。這使得農(nóng)村社會形成了一個以老年人、婦女兒童為主體的人口結(jié)構(gòu)形式，而她們在消費(fèi)上的突出特點就是更加節(jié)儉。

假設(shè)2：低質(zhì)低價品為劣質(zhì)貨，低質(zhì)高價物品為假貨

此假設(shè)將假貨與劣質(zhì)貨區(qū)別開來，假貨指使用價值與其價格嚴(yán)重背離的產(chǎn)品，劣質(zhì)貨是指質(zhì)量雖差，但使用價值與其價格基本一致的產(chǎn)品。那么，為什么假設(shè)低質(zhì)低價品不屬于假貨？

第一，從非正式制度角度而言?！暗唾|(zhì)低價物品不屬于假貨”與鄉(xiāng)民對假貨的認(rèn)識相一致。如前所述，由于節(jié)儉的習(xí)慣、品牌意識的淡漠和講求實惠，無論是購買者還是銷售者都不認(rèn)為低質(zhì)低價物品為假貨，這已成為鄉(xiāng)村社會的一個社會共識和態(tài)度。外界普遍認(rèn)為鄉(xiāng)村集市是假冒偽劣盛行、坑農(nóng)害農(nóng)不斷，而身處其中的人們并不是這樣認(rèn)為的。事實上，由于鄉(xiāng)村非正式制度的約束，為鄉(xiāng)民們認(rèn)可的假貨倒并不盛行。首先，中國鄉(xiāng)村社會是一個以血緣和地緣為紐帶的“熟人社會”，其行動邏輯起點是以己為核心的差序格局社會環(huán)境下的關(guān)系取向[1]。這種熟人社會是建立在宗族制度基礎(chǔ)上的，而宗族制度在解放前甚至是正式制度，解放后逐漸演變成現(xiàn)在的非正式制度而繼續(xù)存在，這使原有的差序格局得以維持[2]。熟人社會一方面因“人情”的出現(xiàn)而制約了集市的交易行為[3]，另一方面也使購買者處在信息對稱的位置，使售假者無法生存。其次，儒家的誠信思想的道德觀在中國鄉(xiāng)村社會仍具有重要的影響力，雖有“無奸不商”之說，但秉持誠信信念者也為數(shù)不少。

第二，正式制度對低質(zhì)低價品的容忍。在多數(shù)情況下，鄉(xiāng)村地方政府并不會對銷售低質(zhì)低價品者以售假論處，這也是政府在面臨鄉(xiāng)村集市現(xiàn)實狀況的理性選擇。

2 模型建立與結(jié)果分析

3.1 兩人非對稱進(jìn)化博弈模型的建立

進(jìn)化博弈適用于博弈雙方是大量的并且不完全是理性人的博弈，這就意味著一般至少有部分博弈方不會采用完全理性博弈的均衡策略，而是在博弈過程中不斷學(xué)習(xí)、試錯和調(diào)整，并最終達(dá)到一個穩(wěn)定的均衡結(jié)果，當(dāng)然，即使達(dá)到了均衡也可能由于受到少量干擾而再次偏離，但這種偏離狀態(tài)是能夠重新“恢復(fù)”到穩(wěn)定狀態(tài)的。在進(jìn)化博弈中，穩(wěn)定狀態(tài)并不意味著博弈雙方的最優(yōu)策略選擇，而是有限理性博弈方組成的群體成員的策略調(diào)整過程、趨勢和穩(wěn)定性。此處穩(wěn)定性指群體成員采用特定策略的比例不變，而非某個博弈方的策略不變。

在鄉(xiāng)村集市上主要存在著購買者與銷售者這兩類參與人群體，假設(shè)他們買賣同種商品，購買者根據(jù)對所購物品質(zhì)量的判斷情況決定出低價或高價，銷售者根據(jù)市場情況決定銷售劣質(zhì)貨或優(yōu)質(zhì)貨。一方面，由于購買者群體主要為農(nóng)民，他們在商品信息的獲取上各有差異以及受傳統(tǒng)節(jié)儉思想的影響，其選擇（或者部分購買者的選擇）往往是非理性的；另一方面，銷售者也會由于對市場監(jiān)管的認(rèn)識、市場需求情況等信息的獲取不同以及道德信念上的差異，而做出（或者有部分銷售者做出）非理性的決策。由此可見，雙方的行為均是有限理性的，其博弈均衡是在不斷調(diào)整中形成的，因而符合進(jìn)化博弈的假定。同時，由于博弈雙方不是同時選擇，并且兩者收益情況也不相同，因而屬于兩人非對稱進(jìn)化博弈。

現(xiàn)設(shè)定：

V1：高價低質(zhì)品給銷售者帶來的額外收益；

V2：低價高質(zhì)品給購買者帶來的額外收益，假設(shè)面對購買者的低價選擇，銷售高質(zhì)品者有選擇不出售的概率為1/2，則購買者收益為V2/2；

C1：優(yōu)質(zhì)低價給銷售者帶來的損失；

C2：高價低質(zhì)給購買者帶來的損失；

Cj：監(jiān)管給銷售者帶來的損失。

（V1＞0、V2＞0、C1＞0、C2＞0、Cj＞0）

在前述兩個假設(shè)基礎(chǔ)上，構(gòu)建符合現(xiàn)實鄉(xiāng)村集市交易情況的博弈模型，其收益矩陣如圖1。本博弈模型隱含三個假設(shè)前提：第一，銷售者的相互競爭使得銷售非假貨產(chǎn)品（低質(zhì)低價品和高質(zhì)高價品）的超額利潤為0，購買者購得質(zhì)量與價格相符的產(chǎn)品時沒有額外的收益；第二，對劣質(zhì)貨銷售者而言，如果購買者 （因為對商品質(zhì)量的判斷偏差而）出高價，銷售者將出于利己思想而以高價出售；第三，優(yōu)質(zhì)品銷售者面臨購買者的低價選擇時，無論其選擇賣還是不賣，他都不得不承受額外的損失。

圖1 博弈模型1收益矩陣

2.2 結(jié)果分析

現(xiàn)設(shè)定銷售者為博弈參與方1，購買者為博弈參與方2。同時設(shè)定銷售者中銷售劣質(zhì)貨品者比例為x（0≤x≤1），則銷售優(yōu)質(zhì)貨品者比例為（1-x）；購買者中出低價者比例為y（0≤y≤1），則出高價者比例為（1-y）。由上述模型可得參與方1在銷售劣質(zhì)貨和銷售優(yōu)質(zhì)貨的期望收益U1L、U1Y和群體平均收益分別為：

此時復(fù)制動態(tài)方程為：

參與方2在出低價和高價的期望收益U2D、U2G和群體平均收益分別為：

此時復(fù)制動態(tài)方程為：

dy/dt=F（y）=y（1-y）（U2D-U2G）=y（1-y）［V2/2（1-x）+C2x］就參與方2博弈群體的復(fù)制動態(tài)方程而言，y*=0和y*=1是兩個穩(wěn)定狀態(tài)，且在 f′（y）=y（1-2y）［V2/2（1-x）+C2x］中，［V2/2（1-x）+C2x］＞0，則 f′（0）＞0，f′（1）＜0，所以，y*=1 是進(jìn)化穩(wěn)定策略。

就參與方1博弈群體的復(fù)制動態(tài)方程而言，x*=0和x*=1 是兩個穩(wěn)定狀態(tài)，且在 f′（x）=（1-2x）［（V1-Cj）（1-y）+C1y］中：

當(dāng) V1＞Cj時，［（V1-Cj）（1-y）+C1y］＞0，F(xiàn)′（1）＜0，所以，x*=1是進(jìn)化穩(wěn)定策略。

當(dāng) V1＜Cj時，若 C1＞（1-y）/y（V1-Cj），則［（V1-Cj）（1-y）+C1y］＞0，F(xiàn)′（1）＜0，x*=1 是進(jìn)化穩(wěn)定策略；若 C1＜（1-y）/y（V1-Cj），則［（V1-Cj）（1-y）+C1y］＜0，F(xiàn)′（0）＜0，x*=0 是進(jìn)化穩(wěn)定策略。

如前所述，y多為趨向于 1， 則 C1趨于滿足 C1＞（1-y）/y（V1-Cj），所以x*=1更大可能成為進(jìn)化穩(wěn)定策略。

綜上分析，在滿足兩個基本假設(shè)前提的現(xiàn)實的鄉(xiāng)村集市上，購買者通常穩(wěn)定在愿出低價上。對銷售者而言，若監(jiān)管給售假者造成的損失低于其售假所得，則大部分銷售者傾向于銷售劣質(zhì)產(chǎn)品，并在可能的情況下賣得高價；即使監(jiān)管較嚴(yán)，若優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品因難以銷售（事實上也是）而給銷售者造成的損失足夠大時，銷售者仍傾向于售劣。這使得較大的可能是最終收斂到進(jìn)化穩(wěn)定策略x*=1和y*=1上，即銷售者售劣，購買者出低價。

2.3 對假設(shè)條件改變的進(jìn)一步討論

為動態(tài)地分析鄉(xiāng)村集市參與者的行為決策及其均衡，我們進(jìn)一步改變模型的約束條件進(jìn)行討論。將前述的兩點假設(shè)調(diào)整為：第一，將低質(zhì)低價品也作為假貨看待，進(jìn)行監(jiān)管；第二，優(yōu)質(zhì)高價物品與低質(zhì)低價物品給消費(fèi)者帶來的效用有差異，高質(zhì)高價給購買者帶來的額外收益為V0（V0＞0）。其收益矩陣如圖2：

圖2 博弈模型2收益矩陣

運(yùn)用前面的方法分析得到的結(jié)論是：

當(dāng) V0＜V2/2時，y*=1是進(jìn)化穩(wěn)定策略，購買者通常穩(wěn)定在愿出低價上；當(dāng) V0＞V2/2 時，同時在C2足夠小時，y*=0是進(jìn)化穩(wěn)定策略，購買者通常穩(wěn)定在愿出高價上。

當(dāng) Cj＜C1且 Cj＜V1時，x*=1 是進(jìn)化穩(wěn)定策略，銷售者傾向于銷售劣質(zhì)產(chǎn)品，并在可能的情況下賣得高價；當(dāng)Cj＞C1且Cj＞V1時，x*=0是進(jìn)化穩(wěn)定策略，銷售者傾向于銷售優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品。

由上述兩點我們可分析得到鄉(xiāng)村集市交易的四種情況：其一，當(dāng)監(jiān)管不力且消費(fèi)者對優(yōu)質(zhì)高價品與低質(zhì)低價品的收益差異不大時，市場處于x*=1 和y*=1平衡狀態(tài)，銷售者售劣而購買者出低價；其二，當(dāng)監(jiān)管有力且消費(fèi)者對優(yōu)質(zhì)高價品與低質(zhì)低價品的收益差異很大時，市場處于x*=0和y*=0平衡狀態(tài)，銷售者售優(yōu)而購買者出高價；其三，當(dāng)監(jiān)管不力且消費(fèi)者對優(yōu)質(zhì)高價品與低質(zhì)低價品的收益差異很大時，市場處于x*=1和y*=0狀態(tài)，銷售者售劣而購買者出高價，此時必然使得消費(fèi)者因購劣質(zhì)品損失增大，C2上升，最終導(dǎo)致y*=1，重新回復(fù)到低水平平衡狀態(tài)；其四，當(dāng)監(jiān)管有力且消費(fèi)者對優(yōu)質(zhì)高價品與低質(zhì)低價品的收益差異不大時，市場處于x*=0 和y*=1狀態(tài)，銷售者售優(yōu)而購買者出低價，其結(jié)果是因銷售者無利可圖而退出市場，最終市場消失。

3 結(jié)論

第一，在一定的正式制度和非正式制度的約束下，現(xiàn)實的鄉(xiāng)村集市穩(wěn)定在銷售者銷售劣質(zhì)商品而購買者出低價的低水平交易均衡點上。盡管也會有少量的優(yōu)質(zhì)品和愿出高價者，但不是主流。作為第三方的政府對集市的管理基本上維持在打假不打劣上，這其實也是一個理性選擇，因為在鄉(xiāng)民的消費(fèi)觀念和持家理念沒有大變更的情況下，過度打擊劣質(zhì)品反而會使銷售者退出，從而市場消失。

第二，如果對鄉(xiāng)村集市參與者雙方而言，銷售者銷售優(yōu)質(zhì)品與購買者出高價相對于銷售者銷售劣質(zhì)品與購買者出低價，其社會凈收益要更高，那么，因制度不均衡而導(dǎo)致的獲利機(jī)會就將出現(xiàn)，于是新的制度變遷需求就將產(chǎn)生。而要想實現(xiàn)此更高層次的均衡，則需要銷售者銷售假冒偽劣商品面臨的支付成本很大而消費(fèi)者對優(yōu)質(zhì)商品與劣質(zhì)商品的效用有差異，制度變遷將以此為目標(biāo)而進(jìn)行。

第三，制度變遷是回應(yīng)成本-收益變化的結(jié)果，如果預(yù)期的凈收益超過預(yù)期的成本，一項制度安排就會被創(chuàng)新[4]。制度變遷有誘致性變遷和強(qiáng)制性變遷兩種方式，非正式制度變遷較多以誘致性形式出現(xiàn)，純粹的誘致性變遷將會導(dǎo)致制度供給的不足，因此，在鄉(xiāng)村集市的制度變遷中，需要發(fā)揮政府的強(qiáng)制性制度變遷作用。另一方面，由于制度結(jié)構(gòu)中制度安排的實施是彼此依存的，特別地，一個特定制度安排的變遷，也將因此引起其他相關(guān)制度安排的不均衡[5]，從而促使其發(fā)生變遷?；诖?，通過對正式制度的強(qiáng)制性變遷，進(jìn)而促進(jìn)非正式制度朝著有利于鄉(xiāng)村集市層次提升的方向變遷，將是制度變遷成本最小化的有效途徑。

第四，具體的正式制度的強(qiáng)制性變遷可體現(xiàn)在：其一，加強(qiáng)對鄉(xiāng)村集市交易行為的監(jiān)管，努力改善集市環(huán)境，扶持超市進(jìn)農(nóng)村，落實停止收取個體工商戶管理費(fèi)和集貿(mào)市場管理費(fèi)政策；其二，加強(qiáng)農(nóng)村文化教育投資，以利于擴(kuò)大鄉(xiāng)民視野，更好地接受新思想、新觀念，從而有效地提高其市場參與能力；其三，建立起破除二元結(jié)構(gòu)的制度體系，實現(xiàn)農(nóng)村勞動力的完全自由流動，從而促使新的思想觀念因互相影響而更易被傳播和接受，同時，也使得傳統(tǒng)的"熟人社會"的基礎(chǔ)受到破壞、宗族制度的影響減弱、小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體系及思想受到打擊，這些都將促使傳統(tǒng)的鄉(xiāng)村社會非正式制度發(fā)生變遷。

[1]趙泉民,李怡.關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與中國鄉(xiāng)村社會的合作經(jīng)濟(jì)-基于社會資本視角[J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題，2007，（8）.

[2]蔡立雄，何煉成.當(dāng)代中國農(nóng)村宗族制度演進(jìn)的一般邏輯[J]，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，2009，（1）.

[3]李正華.鄉(xiāng)村集市與近代社會——20世紀(jì)前半期華北鄉(xiāng)村集市研究[M].北京：當(dāng)代中國出版社，1998.

[4]L.E.戴維斯，D.C.諾斯.財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷-產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集[M].上海：上海三聯(lián)出版社，上海人民出版社，1994.

[5]林毅夫.關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷[M].上海：上海三聯(lián)出版社，上海人民出版社，1994.