我國學術(shù)期刊論文網(wǎng)絡(luò)參考文獻可追溯性研究

●王知津，王麗娜，胡玲玲（南開大學 商學院信息資源管理系，天津 300071）

隨著我國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的日益成熟和發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)學術(shù)資源也得以快速增長，因其時效性強，有助于了解國內(nèi)外學術(shù)動態(tài)而備受我國學者的青睞，最明顯的表現(xiàn)就是學術(shù)期刊中網(wǎng)絡(luò)引文數(shù)量明顯增多。然而，網(wǎng)絡(luò)資源的不穩(wěn)定性卻成為其作為學術(shù)期刊參考文獻的瓶頸，按照文后提供的URLs追溯引文時，“找不到網(wǎng)頁”“禁止訪問”等現(xiàn)象很普遍。如何改變這一現(xiàn)狀，是學術(shù)界關(guān)注的一個重要問題。

1 網(wǎng)絡(luò)參考文獻的概念界定

1.1 網(wǎng)絡(luò)參考文獻的內(nèi)涵和外延

隨著我國網(wǎng)絡(luò)的迅速發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)資源數(shù)量劇增。據(jù)中國互聯(lián)網(wǎng)信息中心的調(diào)查顯示：截至2009年12月31日，中國網(wǎng)民規(guī)模達到3.84億人，普及率達到28.9%；網(wǎng)民規(guī)模較2008年底增長8600萬人，年增長率為28.9%。［1］隨著計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用普及，Web2.0時代的到來，開放獲取運動的開展，網(wǎng)絡(luò)出版開始紅火，網(wǎng)絡(luò)信息資源將越來越多地成為人們科研參考的來源。

的定義一般是：為撰寫或編輯論著而引用的有關(guān)圖書資料。網(wǎng)絡(luò)文獻以其時效性、豐富性、簡便性等受到越來越多的學者青睞。由此可見，將參考文獻僅僅局限于印刷型文獻已經(jīng)難以適應(yīng)學術(shù)研究的需求和發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)參考文獻的提法應(yīng)運而生。

所謂網(wǎng)絡(luò)參考文獻，是指學術(shù)論文后面所附的、其來源出處是因特網(wǎng)資源的參考文獻，實際上就是用作學術(shù)論文參考文獻的網(wǎng)絡(luò)資源，著錄內(nèi)容中含有網(wǎng)址是其突出特征。網(wǎng)絡(luò)參考文獻是參考文獻的一種，是社會信息化的必然產(chǎn)物。

1.2 網(wǎng)絡(luò)參考文獻的功能

網(wǎng)絡(luò)參考文獻具有一般參考文獻的功能，并逐步發(fā)展成為有價值的學術(shù)期刊不可分割的重要組成部分。評價一篇論文的質(zhì)量如何，其學術(shù)研究是否具有新穎性和創(chuàng)造性，與文后所列參考文獻的質(zhì)量和數(shù)量是分不開的。

網(wǎng)絡(luò)參考文獻的功能包括：① 可以為學術(shù)論文中的新觀點提供依據(jù)。② 可以反映學科之間的交叉滲透關(guān)系。通過對網(wǎng)絡(luò)參考文獻的考察，可以發(fā)現(xiàn)與作者學科聯(lián)系較緊密的另一個學科，從而可以借鑒另一學科的理論與方法，發(fā)展綜合性學科，特別有助于目前尚未確立本學科理論體系的新學科，建立適合自己的學科理論體系。③ 通過研究網(wǎng)絡(luò)參考文獻的可獲得性，可以發(fā)現(xiàn)信息傳播交流的規(guī)律和評價網(wǎng)絡(luò)信息資源的質(zhì)量，有利于刺激網(wǎng)絡(luò)信息資源的建設(shè)，以及建立網(wǎng)絡(luò)信息資源的質(zhì)量評價體系。

1.3 網(wǎng)絡(luò)參考文獻的可追溯性及其研究意義

網(wǎng)絡(luò)參考文獻的可追溯性，即文后網(wǎng)絡(luò)參考文獻提供的網(wǎng)址可以打開，并且所進入網(wǎng)頁的內(nèi)容與網(wǎng)絡(luò)參考文獻中所著錄的責任者、題名、出版時間等內(nèi)容相符，或者已更新的網(wǎng)址鏈接自動或手動地轉(zhuǎn)移至新網(wǎng)址后，網(wǎng)頁上含有與網(wǎng)絡(luò)參考文獻中所著錄的責任者、題名、出版時間等相符的內(nèi)容。如果網(wǎng)絡(luò)參考文獻提供的網(wǎng)址不能直接獲取，但在其一級域名通過該網(wǎng)頁上的“搜索”功能或目錄超鏈接對引用內(nèi)容進一步查找到文獻也可算作可追溯。

網(wǎng)絡(luò)迅速擴張帶來信息污染、信息混雜，真假難辨，因此，研究人員在選擇利用網(wǎng)絡(luò)參考文獻時往往陷入兩難境地：一方面，網(wǎng)絡(luò)文獻的時效性、新穎性無疑是吸引研究人員的一大優(yōu)勢；另一方面，網(wǎng)絡(luò)文獻的易變性、不確定性和不可靠性又成為研究人員利用網(wǎng)絡(luò)文獻的最大障礙，這直接影響到研究人員的參考利用。試想，如果網(wǎng)絡(luò)參考文獻無法獲取，網(wǎng)絡(luò)參考文獻就發(fā)揮不出原有的價值。所以，網(wǎng)絡(luò)參考文獻可追溯性研究具有重大意義。目前我國在這方面也有所研究，但與國外一些發(fā)達國家相比還有一段距離。

2 網(wǎng)絡(luò)參考文獻可追溯性相關(guān)因素分析

網(wǎng)絡(luò)參考文獻的可追溯性與許多因素有關(guān)，下面分別從論文發(fā)表時間、參考文獻的語種、網(wǎng)絡(luò)信息資源的類型、來源網(wǎng)站4個方面加以考察。

2.1 可追溯性與時間的關(guān)系

Germain調(diào)查了31種隨機選擇的學術(shù)期刊論文的64條URL引文的可獲取性，在3年的時間里，URL引文的可獲取性百分比每年下降11%左右。［2］而在3年后，幾乎50%的URL引文無法獲取。網(wǎng)絡(luò)參考文獻的可追溯性與論文發(fā)表時間大致成負相關(guān)，即論文發(fā)表時間越久，文后的網(wǎng)絡(luò)參考文獻的可追溯率越低。

2.2 可追溯性與語種的關(guān)系

考察我國學術(shù)期刊上的網(wǎng)絡(luò)參考文獻可以發(fā)現(xiàn)，所參考的網(wǎng)絡(luò)信息資源以英文居多。從表面看，語言反映的是語種問題，而在深層次上，反映了國家網(wǎng)絡(luò)信息資源的豐富性、新穎性及管理水平。使用英語的國家主要有美國、英國、加拿大、澳大利亞，這些國家科技比較發(fā)達，尤其是美國，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)比較成熟，網(wǎng)上信息資源的管理和建設(shè)也比較好，可追溯率較高。很自然地，研究人員在撰寫自己的學術(shù)創(chuàng)新成果時，通常優(yōu)先選擇這些網(wǎng)絡(luò)信息資源作為自己觀點的佐證，或者作為參考，從而使得英文網(wǎng)絡(luò)信息資源的引用占了很大的比例。表1可以在一定程度上反映網(wǎng)絡(luò)參考文獻的可追溯性與語種的關(guān)系。

表1 網(wǎng)絡(luò)參考文獻的可追溯性與語種的關(guān)系［3］

由表1可知，在被調(diào)查的學術(shù)論文的網(wǎng)絡(luò)參考文獻中，80%來自英文網(wǎng)站上的網(wǎng)絡(luò)信息，而引用國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)信息資源還不到10%。該結(jié)果表明，與上述發(fā)達國家相比，我國網(wǎng)絡(luò)信息資源建設(shè)存在著明顯的差距。中文網(wǎng)絡(luò)信息資源在數(shù)量上明顯落后于美英等國家，而且網(wǎng)絡(luò)信息資源的穩(wěn)定性、持久性也有待于進一步改善。

2.3 可追溯性與網(wǎng)絡(luò)信息資源類型的關(guān)系

按照互聯(lián)網(wǎng)所提供的服務(wù)來劃分，可作為參考文獻的網(wǎng)絡(luò)信息資源主要包括：WWW信息資源、FTP信息資源、Gopher信息資源等。WWW將位于全世界互聯(lián)網(wǎng)上不同網(wǎng)址的相關(guān)數(shù)據(jù)信息有機地編織在一起，通過瀏覽器提供一個友好的查詢界面，用戶僅需要提出查詢要求即可；FTP信息資源可被用來在兩臺位于互聯(lián)網(wǎng)上的計算機之間傳輸文件，它是一種實時的聯(lián)機服務(wù)，用戶可免費從網(wǎng)上獲取別人的資源，達到信息共享的目的。Gopher信息資源是基于菜單驅(qū)動的互聯(lián)網(wǎng)信息查詢工具，在菜單指引下，用戶通過選取自己感興趣的信息資源，對互聯(lián)網(wǎng)上遠程聯(lián)機信息系統(tǒng)進行實時訪問。

由以上定義可以發(fā)現(xiàn)，WWW服務(wù)方式發(fā)展比較成熟，信息資源比較豐富，穩(wěn)定性好，因此，這種網(wǎng)絡(luò)信息資源作為網(wǎng)絡(luò)參考文獻其可追溯性好，引用者也多，在網(wǎng)絡(luò)參考文獻中占主導(dǎo)地位。而FTP和Gopher等其他方式，由于針對特定用戶服務(wù)，且其服務(wù)的時間有所限制，提供的資源類型也有局限，故而研究人員以此方式獲得的信息有限，利用這些網(wǎng)絡(luò)信息資源的不多，從而使用這些網(wǎng)絡(luò)信息資源作為參考文獻的可追溯性也較差。［3］

2.4 可追溯性與網(wǎng)站類型的關(guān)系

網(wǎng)絡(luò)資源都有一個自己的網(wǎng)址（URLs），通過這個網(wǎng)址可以找到對應(yīng)的信息，這就如同一把鑰匙打開一個抽屜，得到物件一樣。更為奇妙的是，我們可以從網(wǎng)址的域名看出它是哪一種性質(zhì)的資源。以情報學期刊為例，其引用的網(wǎng)絡(luò)信息資源將近一半是從全球4.39%域名的.edu、.org、.gov上獲取的，這主要是因為這些網(wǎng)站資源的穩(wěn)定性與持久性，但政府網(wǎng)站資源可追溯率不高。而達到36.39%的.com與占全球高達43.22%的.net站點的資源，在網(wǎng)絡(luò)參考文獻中所占比例卻很低。［4］這主要是因為這些機構(gòu)并不是網(wǎng)絡(luò)文獻的保存單位?？梢姡芯咳藛T在利用選擇網(wǎng)絡(luò)參考文獻時，不僅要從權(quán)威性出發(fā)，也要考慮其可追溯性。

3 我國網(wǎng)絡(luò)參考文獻可追溯性存在的問題

網(wǎng)絡(luò)參考文獻和一般網(wǎng)絡(luò)信息資源一樣，檢索方便，類型豐富，傳遞快捷，但也保留了網(wǎng)絡(luò)信息資源的不確定性和不規(guī)范性的缺點，使得歷時較久的信息被移動而難以查找，甚至被刪除而不能獲得，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)信息資源作為參考文獻的不可追溯性。

我國在信息化方面起步相對發(fā)達國家較晚，雖然取得了令人矚目的成就，但也存在著許多問題，這影響了作為參考文獻的網(wǎng)絡(luò)信息資源的可追溯性，具體體現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）網(wǎng)絡(luò)信息資源的利用

在利用態(tài)度方面，有人對2002年度國內(nèi)5種大學學報上采用網(wǎng)絡(luò)資源作為參考文獻的論文情況進行調(diào)查，結(jié)果表明，采用網(wǎng)絡(luò)資源作為參考文獻的文章只占論文總量比例的0.93%—5.83%之間。［5］作為參考文獻，網(wǎng)絡(luò)信息資源保留了一般網(wǎng)絡(luò)信息資源的穩(wěn)定性差等缺陷，許多作者在引用網(wǎng)絡(luò)信息資源時都有所擔憂，這就使得我國的網(wǎng)絡(luò)信息資源的利用不足，影響到我國網(wǎng)絡(luò)信息資源的成熟和發(fā)展。試想，如果不存在網(wǎng)絡(luò)信息資源的引用，網(wǎng)絡(luò)參考文獻的可追溯性又從何談起？

在著錄格式方面，在使用網(wǎng)絡(luò)參考文獻時，對其著錄格式的要求不是很嚴格，導(dǎo)致含有錯誤著錄格式的網(wǎng)絡(luò)參考文獻的論文發(fā)表。所發(fā)布的網(wǎng)絡(luò)信息應(yīng)當包含責任者、題名、發(fā)布時間、更新時間等項目內(nèi)容。黃明對2002年10期國內(nèi)外期刊中的267篇網(wǎng)絡(luò)參考文獻的著錄情況統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，僅著錄網(wǎng)址的有55篇，占20.6%，不完整著錄的百分比為48.3%，幾乎達到半數(shù)；而完全著錄的只有40篇，占15%，其中有21篇是屬于美國的《The LibraryQuarterly》。［6］

表2表示網(wǎng)絡(luò)參考文獻著錄不完整或錯誤時，利用現(xiàn)有的正確的著錄項查找文獻時，其追溯率：

表2 網(wǎng)絡(luò)參考文獻可追溯性與著錄格式的關(guān)系［7］

從表2可知，依靠某些著錄項的組合而不是完整的著錄來查找文獻，其追溯率相對要低。如果格式錯誤，就會造成著錄中某些項的錯誤或丟失，依靠這些缺失或錯誤的信息查找文獻時，必然會影響可追溯性。

（2）網(wǎng)絡(luò)參考文獻的數(shù)量和質(zhì)量

信息的特點決定了滿足人們信息需求不只是在信息的數(shù)量和規(guī)模，而是信息的品種和類型。網(wǎng)絡(luò)的開放性，一方面，刺激大量冗余信息的膨脹，甚至許多虛假、劣質(zhì)信息得以泛濫，一旦學者引用此類信息，可追溯性就難以得到保證。另一方面，使得非法拷貝、抄襲個人和組織的研究成果的現(xiàn)象無法控制，作者的知識產(chǎn)權(quán)受到侵犯，使得研究人員對網(wǎng)絡(luò)信息表示懷疑。雖然開放存取運動在我國已經(jīng)出現(xiàn)，而且我國在硬性保證學術(shù)成果對公眾開放方面也已有所作為，然而，在自愿公開方面還存在不足，這進一步加深了我國學術(shù)性網(wǎng)絡(luò)信息資源數(shù)量和質(zhì)量的不足，必將直接影響網(wǎng)絡(luò)資源作為參考文獻的可追溯性。

（3）網(wǎng)絡(luò)信息資源的保存

網(wǎng)絡(luò)文獻不如紙質(zhì)文獻持久、穩(wěn)定，其保存難度也相對更大。許多作者對網(wǎng)絡(luò)信息資源用作參考文獻持懷疑態(tài)度的一個重要原因，就是網(wǎng)絡(luò)信息資源的長久保存問題。實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)信息資源的有效保存，無疑能夠大大提高網(wǎng)絡(luò)參考文獻的可追溯率。關(guān)于網(wǎng)絡(luò)參考文獻的持久性、穩(wěn)定性，有人對網(wǎng)上資料用作參考文獻的重現(xiàn)性進行了調(diào)查：僅從“著錄析出部分+出處部分”和“著錄析出部分+出處部分+引用日期”兩種形式的文獻中隨機抽查了10條，析出部分即析出責任者、析出題名，結(jié)果發(fā)現(xiàn)僅有4條能重現(xiàn)原文。［6］由于網(wǎng)站的更新和維護，資源的定期更新和刪除十分正常，這就導(dǎo)致了死鏈接，無效URLs等，使原始信息無法重現(xiàn)。

4 對策措施

4.1 建立可作為網(wǎng)絡(luò)參考文獻的網(wǎng)站評價體系

如果建立起網(wǎng)絡(luò)信息資源的評價標準，就可以杜絕不符合要求的低質(zhì)網(wǎng)絡(luò)文獻作為參考文獻，使網(wǎng)絡(luò)參考文獻更可靠，可追溯率也會提高。為此可以參考Grassian和Zwemer所提出的6項評估準則［8］：

（1）權(quán)威性和正確性。① 看看網(wǎng)頁上的信息是由誰放上去的；② 網(wǎng)頁作者的身份背景、資歷，以及在此學科方面的權(quán)威性如何；③ 是否有提供一種查證渠道，可以驗證網(wǎng)頁上所提供的信息。

（2）觀點立場和客觀性。① 網(wǎng)頁的作者所提供的信息是事實，還是個人之意見，亦或是揣測之詞；② 提供論點或意見是以中立者的角度來敘述或是以主觀者的角度在評論，注意是否具有相當?shù)目陀^性；③ 網(wǎng)頁內(nèi)容的觀點和立場是否與常理相違背，亦或是謬論。

（3） 時效和范圍。① 網(wǎng)頁內(nèi)容是否有時時更新或定期更新，并且有沒有把更新日期標示出來；②注意網(wǎng)頁信息是不是最新的，或是已過時；③ 網(wǎng)頁內(nèi)容是否完整涵蓋了主要的范圍，與主題相關(guān)的資料是斷章取義，還是搜集完備。

4.2 整合網(wǎng)絡(luò)信息資源

有效的網(wǎng)絡(luò)信息資源整合可以減少信息污染，有利于從分散無序的信息資源中快速查找和獲取所需信息。這直接影響到作為參考文獻的網(wǎng)絡(luò)信息資源的利用，從而提高其可追溯性。目前，我國應(yīng)當針對國情開展信息資源整合的理論和實踐的研究。整合所涉及的技術(shù)很多，主要有Z39.50協(xié)議、都柏林核心元素集等。Z39.50是分布式虛擬聯(lián)合數(shù)據(jù)庫檢索體系，其目的是實現(xiàn)網(wǎng)上多個數(shù)據(jù)庫檢索、規(guī)范查詢格式、簡化檢索過程、實現(xiàn)異構(gòu)系統(tǒng)和不同圖書館系統(tǒng)之間的通信；都柏林核心元素集能較好地解決網(wǎng)絡(luò)資源的發(fā)現(xiàn)、控制和管理問題。［9］面對日益膨脹無序的網(wǎng)絡(luò)信息，我國應(yīng)當將網(wǎng)絡(luò)信息資源整合提上日程，制定網(wǎng)絡(luò)信息資源整合的相關(guān)標準，探討相關(guān)技術(shù)，以便快捷準確地檢索到網(wǎng)絡(luò)信息。

4.3 規(guī)范網(wǎng)絡(luò)參考文獻著錄格式

網(wǎng)絡(luò)參考文獻的著錄格式應(yīng)當包括：① 作者。如果作者是不可用的，引用網(wǎng)頁標題。② 出版日期?？捎玫淖詈笠淮胃?；如果沒有出版日期，使用未檢出（沒有出版日期可用）。③ 網(wǎng)頁標題。引用一個特定網(wǎng)站的文章，給出文章的標題和較大的網(wǎng)站的名稱。④ 網(wǎng)址?！敖y(tǒng)一資源定位器”是文檔的網(wǎng)址。［10］

有人認為，減少參考文獻著錄格式錯誤要從三個方面入手，這三個方面同樣適用于網(wǎng)絡(luò)參考文獻：①在作者終稿時或向作者約稿時，應(yīng)把網(wǎng)絡(luò)參考文獻的著錄要求作為單獨一項提出，說明網(wǎng)絡(luò)參考文獻的作用和意義，引起作者注意。② 審稿專家對網(wǎng)絡(luò)參考文獻進行檢查，格式是否正確，是否可連通，可追溯。③ 審稿結(jié)束后，編輯可提醒作者修改網(wǎng)絡(luò)參考文獻著錄中的錯誤。［11］

美國APA組織建議的做法是在文章撰寫時、投稿時、最后確定發(fā)表稿件時，或者驗證證據(jù)時，作者要定期測試網(wǎng)絡(luò)參考文獻的URLs。如果所引用的文件已被移動，就要采用新的、正確的URLs；如果所引用的文件已不存在，就應(yīng)該用另外的資源代替或者完全把它從文章中刪除。

4.4 建立網(wǎng)絡(luò)信息資源保存機制

目前，我國在網(wǎng)絡(luò)信息資源的保存方面還應(yīng)在以下方面予以加強：① 應(yīng)使保存信息的主題更加多元化，加強動態(tài)網(wǎng)頁信息的采集。② 重視合作。網(wǎng)絡(luò)信息資源的保存不是哪一個機構(gòu)可以獨立承擔的，要擴大合作范圍，建立以國家圖書館或檔案館為領(lǐng)導(dǎo)的、其他信息保存機構(gòu)參與的全國范圍的分布式網(wǎng)絡(luò)信息資源保存體系。該體系要解決的重要問題在于統(tǒng)籌規(guī)劃，避免重復(fù)性的勞動。③ 繼續(xù)重視國際交流與合作，包括技術(shù)框架的借鑒與交流，以及積極參與國際范圍的網(wǎng)絡(luò)信息資源保存系統(tǒng)的建設(shè)。

有助于網(wǎng)絡(luò)信息資源保存的其他觀點包括，把非數(shù)據(jù)庫型網(wǎng)絡(luò)信息資源下載到本地保存、整序；使用網(wǎng)絡(luò)蜘蛛和信息抽取器，依靠網(wǎng)絡(luò)蜘蛛下載網(wǎng)頁，保存在本地硬盤，利用信息抽取器對搜集回來的網(wǎng)頁抽取標引信息，保存在本地數(shù)據(jù)庫中向用戶提供服務(wù)。［12］

［參考文獻］

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［11］高雪蓮，等．醫(yī)學論文參考文獻的核查方法及網(wǎng)絡(luò)查閱技巧 ［J］．中國科技期刊研究，2009，20（1）：173－175.

［12］賈曉斌.網(wǎng)絡(luò)信息資源采集與本地化轉(zhuǎn)換［J］.圖書情報工作，2003（11）：55－59.