突發(fā)事件下的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分析

劉秋生，張 潔

(江蘇大學(xué)工商管理學(xué)院，江蘇鎮(zhèn)江212013)

0 引言

全球經(jīng)濟(jì)一體化導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境更加復(fù)雜，特別是近年來自然災(zāi)害、重大疫情、生產(chǎn)事故、產(chǎn)品質(zhì)量與安全事故等突發(fā)事件的頻繁發(fā)生，引發(fā)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的不斷變化，迫使企業(yè)面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的正常運(yùn)營造成很大的危害，有時(shí)有些企業(yè)甚至蒙受供貨短缺或停產(chǎn)等損失。全球著名的咨詢公司Accenture對(duì)151個(gè)供職于收益超過1億美元的美國企業(yè)的供應(yīng)鏈專員開展調(diào)查，結(jié)果超過一半的被訪者認(rèn)為突發(fā)事件導(dǎo)致的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)在不斷增加，并且使供應(yīng)鏈從突發(fā)事件導(dǎo)致的失效中恢復(fù)的難度日益加大。因此，對(duì)突發(fā)事件下的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究迫在眉睫。Barbara Gaudenzi(2006)運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，以顧客價(jià)值為目標(biāo)分兩階段進(jìn)行分析，為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別提供了幫助;Johnson(2001)分析了供應(yīng)鏈的需求風(fēng)險(xiǎn)和供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，指出不可預(yù)測的市場需求，產(chǎn)品生命周期、產(chǎn)品更新?lián)Q代和季節(jié)變化導(dǎo)致了供應(yīng)鏈的需求風(fēng)險(xiǎn)和供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn);Ila Manuj(2008)針對(duì)全球供應(yīng)鏈的特點(diǎn)，分析了全球供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及應(yīng)對(duì)策略;馬士華(2003)將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素歸納為內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)和外生風(fēng)險(xiǎn)兩大類;Bailey(2004)把供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分為外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)三大類，在這三大類風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上又劃分出21種風(fēng)險(xiǎn);Kleindorfer(2005)把影響供應(yīng)鏈分為設(shè)計(jì)和協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)兩類，來自供應(yīng)和需求協(xié)調(diào)的風(fēng)險(xiǎn)和來自正?；顒?dòng)中斷的風(fēng)險(xiǎn);張以彬(2008)建立從供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)、需求風(fēng)險(xiǎn)來識(shí)別供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架。在突發(fā)事件下供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)高于一般情況下的供應(yīng)鏈，但是卻很少有學(xué)者從突發(fā)事件這個(gè)角度來研究供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)。因此，本文將供應(yīng)鏈看成一個(gè)系統(tǒng)，根據(jù)影響系統(tǒng)內(nèi)部、外部干擾變量和系統(tǒng)存在的資源流，對(duì)突發(fā)事件下供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面的分析，并運(yùn)用模糊熵的方法定量地識(shí)別其關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，從而為突發(fā)事件下供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、測量、評(píng)價(jià)和控制提供基礎(chǔ)理論與方法。

1 突發(fā)事件下的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析

供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)源于供應(yīng)鏈系統(tǒng)內(nèi)外部以及供應(yīng)鏈成員之間各種關(guān)系的不確定性，然而突發(fā)事件的發(fā)生愈加導(dǎo)致了這種不確定性的凸顯。從已有文獻(xiàn)來看，許多學(xué)者就供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的某一側(cè)面進(jìn)行了較深入的研究分析;提出了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的主要影響因素，但未考慮到資源流給供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)帶來的影響，以及突發(fā)事件下的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不同于一般供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別所呈現(xiàn)的差異性。首先，突發(fā)事件的產(chǎn)生常常孕育于供應(yīng)鏈系統(tǒng)的外部環(huán)境，因此，供應(yīng)鏈系統(tǒng)與外部環(huán)境之間的互動(dòng)是外部風(fēng)險(xiǎn)的主要來源。其次，由于供應(yīng)鏈在供應(yīng)、需求及合作伙伴關(guān)系方面的不確定性，突發(fā)事件的發(fā)生可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈的運(yùn)營障礙甚至崩潰;最后，供應(yīng)鏈系統(tǒng)還存在著物流、資金流、信息流的交換，突發(fā)事件可能引起資源流的斷裂。為此，本文在研究分析供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，將供應(yīng)鏈看成一個(gè)復(fù)雜的、開放式的系統(tǒng)，運(yùn)用系統(tǒng)分析方法分別從供應(yīng)鏈外部環(huán)境、供應(yīng)鏈系統(tǒng)、供應(yīng)鏈資源流角度識(shí)別突發(fā)事件下供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的影響因素。

1.1 外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析

在突發(fā)事件下受供應(yīng)鏈外部環(huán)境影響的因素有許多種，也是開放式系統(tǒng)無法回避的重要原因。本文系統(tǒng)全面地探究供應(yīng)鏈外部的自然環(huán)境、政治、經(jīng)濟(jì)和市場引起的風(fēng)險(xiǎn)因素。

1.1.1 自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

突如其來的自然災(zāi)害，如地震、海嘯、泥石流、暴風(fēng)雪、火災(zāi)、流行病等，時(shí)刻威脅著供應(yīng)鏈系統(tǒng)的安全，給供應(yīng)鏈運(yùn)營帶來風(fēng)險(xiǎn)。如2011年3月

11日在日本發(fā)生的9級(jí)地震致使索尼六家工廠全部停工，將會(huì)給其供應(yīng)鏈系統(tǒng)造成嚴(yán)重的影響。

1.1.2 政治風(fēng)險(xiǎn)

考慮突發(fā)性，這里的政治風(fēng)險(xiǎn)主要包括社會(huì)秩序風(fēng)險(xiǎn)和政局波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)秩序風(fēng)險(xiǎn)包括不可預(yù)見的社會(huì)反常行為和社會(huì)秩序的不穩(wěn)定，如搶劫、暴動(dòng)、罷工等引起供應(yīng)鏈的運(yùn)營障礙。2011年初埃及為期18天的政治暴動(dòng)，使供應(yīng)鏈系統(tǒng)面臨供應(yīng)、需求等各方面的突然變動(dòng)，給本國內(nèi)部甚至跨國供應(yīng)鏈系統(tǒng)帶來了巨大損失。

1.1.3 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中導(dǎo)致的供應(yīng)鏈?zhǔn)軗p的風(fēng)險(xiǎn)。利率、匯率、股市的突然變動(dòng)及金融危機(jī)的暴發(fā)等都會(huì)影響供應(yīng)鏈系統(tǒng)，尤其是節(jié)點(diǎn)企業(yè)有上市公司的供應(yīng)鏈運(yùn)作的穩(wěn)定性。

1.1.4 市場風(fēng)險(xiǎn)

市場風(fēng)險(xiǎn)主要源于新產(chǎn)品突然出現(xiàn)等造成的市場需求變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn);市場上同類產(chǎn)品、替代品及潛在競爭對(duì)手的突然介入等造成的市場競爭風(fēng)險(xiǎn)等。

1.2 供需合作風(fēng)險(xiǎn)分析

一般供應(yīng)鏈都會(huì)受到供應(yīng)、需求和合作的風(fēng)險(xiǎn)影響，在突發(fā)事件下這些因素顯得更為重要。

1.2.1 供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)

本文中的供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于突發(fā)事件發(fā)生導(dǎo)致的與供應(yīng)商相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)以及供應(yīng)市場發(fā)生供應(yīng)事故所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)主要源于依賴單一或少數(shù)的主要供應(yīng)商、缺乏供應(yīng)鏈柔性、供應(yīng)商生產(chǎn)能力的不確定性等。突發(fā)事件發(fā)生后，這些因素極易使供應(yīng)鏈造成供應(yīng)中斷或供應(yīng)延遲，帶來巨大風(fēng)險(xiǎn)。

1.2.2 需求風(fēng)險(xiǎn)

需求風(fēng)險(xiǎn)主要源于需求預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)、牛鞭效應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)鍵客戶成敗風(fēng)險(xiǎn)等。需求預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)是指由于突發(fā)事件發(fā)生導(dǎo)致需求發(fā)生劇烈變動(dòng)，引起供應(yīng)鏈對(duì)需求預(yù)測不足或過高。牛鞭效應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于供應(yīng)鏈最終用戶需求的突然變動(dòng)在傳輸過程中隨著向上游前進(jìn)而變大的失真現(xiàn)象。關(guān)鍵客戶成敗風(fēng)險(xiǎn)是指供應(yīng)鏈下游客戶的突然退出等造成需求的強(qiáng)烈變動(dòng)給整條供應(yīng)鏈帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

1.2.3 合作風(fēng)險(xiǎn)

合作風(fēng)險(xiǎn)是指在突發(fā)事件這一特殊情境下，供應(yīng)鏈各成員企業(yè)為了保證自身利益或生存而引起的合作關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)。主要包括契約風(fēng)險(xiǎn)、合作伙伴能力的風(fēng)險(xiǎn)、核心能力外泄的風(fēng)險(xiǎn)和合作關(guān)系不穩(wěn)定帶來的風(fēng)險(xiǎn)等。

1.3 系統(tǒng)資源風(fēng)險(xiǎn)分析

供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)不僅存在于供應(yīng)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，而且還與供應(yīng)鏈的系統(tǒng)整體功能與性能有著直接的關(guān)系，必須充分考慮供應(yīng)鏈系統(tǒng)形成的物流、資金流和信息流。

1.3.1 物流風(fēng)險(xiǎn)

物流風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于供應(yīng)鏈系統(tǒng)外部及內(nèi)部突然變化而造成的與運(yùn)輸、搬運(yùn)、倉儲(chǔ)的等活動(dòng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

1.3.2 資金流風(fēng)險(xiǎn)

資金流風(fēng)險(xiǎn)是指與突然發(fā)生變化的資金輸入、流動(dòng)、輸出有關(guān)的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。例如現(xiàn)金流動(dòng)由于內(nèi)部管理或外部因素造成的賬戶突然凍結(jié)等。

1.3.3 信息流風(fēng)險(xiǎn)

信息流風(fēng)險(xiǎn)是指與供應(yīng)鏈上的信息存取、傳遞、共享及信息安全等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。例如商業(yè)間諜的入侵、信息外泄等都可能給供應(yīng)鏈的運(yùn)營帶來巨大影響。

2 突發(fā)事件下供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素的測量模型

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵首先要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的存在，然后評(píng)定出風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，供風(fēng)險(xiǎn)控制提供理論依據(jù)。

2.1 突發(fā)事件下供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

突發(fā)事件下供應(yīng)鏈同時(shí)受到外部環(huán)境、供需合作和系統(tǒng)資源等方面的風(fēng)險(xiǎn)影響，應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)地描述各因素對(duì)供應(yīng)鏈的影響。另外，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)時(shí)，還需要進(jìn)一步到透析其內(nèi)部因素影響機(jī)理，進(jìn)一步分析各因素的評(píng)價(jià)指標(biāo)。為此，在上述研究的基礎(chǔ)上結(jié)合前人研究的結(jié)果，分別整理、提出了3個(gè)一級(jí)指標(biāo)、10個(gè)二級(jí)指標(biāo)和28個(gè)三級(jí)指標(biāo)，如圖1所示。針對(duì)具體的突發(fā)事件對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的影響程度和存在的可能性是不同的，在具體運(yùn)用過程中還需要做好三方面的工作。

2.1.1 指標(biāo)的篩選

哪些指標(biāo)能夠?qū)ζ湓斐蓢?yán)重的影響，而哪些指標(biāo)造成較弱的影響，是建立指標(biāo)體系后要考慮的首要問題。再加上突發(fā)事件的突發(fā)性以及需要緊急處理等特點(diǎn)，所以有必要對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行度量，識(shí)別出其風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素，重點(diǎn)加以評(píng)估和控制，使供應(yīng)鏈的損失減到最小。

2.1.2 指標(biāo)的量化預(yù)處理

由于突發(fā)事件下供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)可供參考的歷史數(shù)據(jù)非常有限，而且其指標(biāo)都不能直接采集到定量數(shù)據(jù)，需要將定性指標(biāo)量化處理。量化處理采用常用的專家打分的方法來得到原始數(shù)據(jù)。此外，考慮到專家對(duì)每個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)值可能處于一個(gè)區(qū)間內(nèi)，而非一個(gè)確切的值，所以要求專家對(duì)每個(gè)指標(biāo)的重要程度給出三個(gè)值:下限值、最可能值、上限值。由此，本文將提煉出的28個(gè)三級(jí)指標(biāo)(B1～B28)值分級(jí)定量。

2.1.3 分級(jí)量化界定

定性指標(biāo)在量化數(shù)據(jù)采集過程中，盡可處于同一標(biāo)準(zhǔn)下獲取可比較的數(shù)據(jù)，因此對(duì)指標(biāo)分級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)涵必須做出界定。在標(biāo)準(zhǔn)制定時(shí)，還要充分考慮不同指標(biāo)的量化細(xì)度和分級(jí)的有效性。

2.2 突發(fā)事件下供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

突發(fā)事件下供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的關(guān)鍵是指標(biāo)的確定，確定指標(biāo)的方法有許多種。在研究過程中運(yùn)用了將三角模糊權(quán)、熵權(quán)和前兩者組合的方法，通過算例進(jìn)行計(jì)算比較，如圖2所示。

圖2 三角模糊權(quán)、熵權(quán)、組合權(quán)的走勢(shì)和散點(diǎn)示意圖

從風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)走勢(shì)圖可知，突發(fā)事件下供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的組合權(quán)走勢(shì)是模糊權(quán)和熵權(quán)共同作用的結(jié)果。組合權(quán)重法是在熵權(quán)的調(diào)整下，模糊權(quán)得到了一定的修正。而且是對(duì)模糊權(quán)重在熵權(quán)的作用下增大了。組合權(quán)重融合了主觀的評(píng)價(jià)與客觀的調(diào)整，相對(duì)于單獨(dú)使用三角模糊方法得到的模糊權(quán)具有一定的優(yōu)越性。

從風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)散點(diǎn)圖可知，B2、B20、B12、B9、B3風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重值較大的。在突發(fā)事件下供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系中，自然災(zāi)害的嚴(yán)重程度、核心能力外泄風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商的不可選擇性、金融危機(jī)的嚴(yán)重程度和社會(huì)穩(wěn)定的無序程度這五個(gè)指標(biāo)對(duì)構(gòu)成突發(fā)事件下供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的影響是相對(duì)較大的。由此可能推斷出這些因素是突發(fā)事件下供應(yīng)鏈的關(guān)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素。供應(yīng)鏈外部環(huán)境突發(fā)事件的發(fā)生對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的影響較大，其發(fā)生經(jīng)常是突然的，人們很難給出一個(gè)較為準(zhǔn)確的預(yù)測，但是很有可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)也說明供應(yīng)鏈系統(tǒng)抵御處理外部環(huán)境突發(fā)事件的能力還不足，還沒有找到很好的解決方法。而供應(yīng)鏈系統(tǒng)突發(fā)事件的發(fā)生對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的影響也是相對(duì)較大的，應(yīng)在核心能力和備選供應(yīng)商上多做防范，減弱突發(fā)事件發(fā)生對(duì)供應(yīng)鏈的影響。

3 結(jié)論

通過本項(xiàng)目研究結(jié)果表明:突發(fā)事件下的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的28個(gè)影響因素指標(biāo)清晰地分成三個(gè)層面。權(quán)重在0.045以上的有自然災(zāi)害的嚴(yán)重程度、核心能力外泄風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商的不可選擇性、金融危機(jī)的嚴(yán)重程度和社會(huì)穩(wěn)定的無序程度5個(gè)指標(biāo)，占權(quán)重的55%，成為關(guān)鍵因素指標(biāo);權(quán)重在0.045～0.03之間的12個(gè)，定為一般指標(biāo);權(quán)重在0.03以下的有11個(gè)，定為弱因素指標(biāo)。在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，高度關(guān)注關(guān)鍵因素指標(biāo)，根據(jù)實(shí)際具體情況有選擇地選用弱指標(biāo)。既可以減少風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的復(fù)雜度，又可以提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的完整性和可靠性。

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