產(chǎn)業(yè)鏈概念及其形成動(dòng)力因素淺析

游振華,李艷軍

(華中農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,湖北 武漢 430070)

●管理論壇

產(chǎn)業(yè)鏈概念及其形成動(dòng)力因素淺析

游振華,李艷軍

(華中農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,湖北 武漢 430070)

近年來(lái),有關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈研究顯著升溫,但學(xué)術(shù)界對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈定義及形成動(dòng)因還沒(méi)有形成一致認(rèn)識(shí)。文章從企業(yè)追求自身長(zhǎng)遠(yuǎn)利益最大化的角度給出產(chǎn)業(yè)鏈定義,然后分別從內(nèi)因和外因分析產(chǎn)業(yè)鏈形成的動(dòng)力因素。其中,內(nèi)部動(dòng)力因素包括 “降低交易費(fèi)用”、“風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避”和 “創(chuàng)造和利用社會(huì)資本”;外部動(dòng)力因素包括 “區(qū)位優(yōu)勢(shì)”、“技術(shù)進(jìn)步”以及 “政府產(chǎn)業(yè)政策”。

產(chǎn)業(yè)鏈;內(nèi)部動(dòng)力因素;外部動(dòng)力因素

目前,關(guān)于產(chǎn)業(yè)鏈形成機(jī)制的研究較少,已有的相關(guān)研究大都著重強(qiáng)調(diào)企業(yè)之間價(jià)值關(guān)聯(lián)、技術(shù)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)品關(guān)聯(lián),而忽視了這些關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的機(jī)理。加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈形成機(jī)制的研究既可以為企業(yè)之間關(guān)聯(lián)現(xiàn)象提供理論解釋,又可以為企業(yè)自身發(fā)展以及政府制定區(qū)域發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策提供一定的理論指導(dǎo)?；诖?本文通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈形成的內(nèi)在動(dòng)力因素和外在動(dòng)力因素的分析對(duì)其成機(jī)制進(jìn)行了初步的探討。

一、對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈概念及其形成機(jī)制研究簡(jiǎn)單回顧

(一)產(chǎn)業(yè)鏈概念綜述

產(chǎn)業(yè)鏈 (Industrial chain)的概念源于西方,其思想最早可追溯到亞當(dāng)·斯密提出的社會(huì)分工理論,他在《國(guó)富論》一書(shū)中提出“工業(yè)生產(chǎn)是一系列迂回生產(chǎn)的鏈條”[1]。赫希曼在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》中論述了產(chǎn)業(yè)鏈的概念,并強(qiáng)調(diào)企業(yè)之間前后向聯(lián)系對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義[2]。此后,產(chǎn)業(yè)鏈的概念在西方逐漸演變?yōu)樯a(chǎn)系統(tǒng) (production system)、商品鏈 (commodity chain)[3]、生產(chǎn)鏈 (production chain)[4]、價(jià)值鏈 (value chain)[5]、增值鏈 (value-adding chain)[6]、全球商品鏈 (global commodity chain)[7]等概念。

根據(jù)蔣國(guó)俊 (2004)考證,國(guó)內(nèi)“產(chǎn)業(yè)鏈”一詞最早出現(xiàn)在我國(guó)學(xué)者姚齊源、宋武生于 1985年發(fā)表的文章 “有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)模式——區(qū)域市場(chǎng)”中[8]。近年來(lái),國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的研究顯著升溫,均從各自研究角度對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行了定義。李心芹、李仕明 (2004)等從企業(yè)價(jià)值增值角度看認(rèn)為“產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)窃谝欢ǖ牡乩韰^(qū)域內(nèi),以某一個(gè)產(chǎn)業(yè)中具有競(jìng)爭(zhēng)力或競(jìng)爭(zhēng)潛力的企業(yè)為鏈核,與相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)以產(chǎn)品、技術(shù)、資本等為紐帶結(jié)成的一種具有價(jià)值增值功能的戰(zhàn)略關(guān)系鏈”[9];龔勤林 (2004)從部門(mén)關(guān)聯(lián)角度認(rèn)為 “從本質(zhì)上說(shuō)產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)歉鱾€(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間基于一定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)并依據(jù)特有的邏輯關(guān)系和時(shí)空布局關(guān)系客觀形成的鏈條式關(guān)聯(lián)關(guān)系的形態(tài)”[10];芮明杰、劉明 (2006)從價(jià)值關(guān)聯(lián)角度給出的定義為“廠商內(nèi)部和廠商之間為生產(chǎn)最終交易的產(chǎn)品和服務(wù)在創(chuàng)造過(guò)程中所經(jīng)歷的從原材料到最終消費(fèi)品的所有階段”[11];陳朝隆、陳烈、金丹華 (2007)從企業(yè)關(guān)聯(lián)角度認(rèn)為“產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)且苑止f(xié)作為基礎(chǔ)、以產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)為紐帶、以企業(yè)為主體所形成的鏈網(wǎng)狀產(chǎn)業(yè)組織系統(tǒng)”[12];劉貴富(2007)綜合了前幾類(lèi)定義后給出了一個(gè)比較綜合的定義,他認(rèn)為“產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)峭划a(chǎn)業(yè)或不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè),以產(chǎn)品為對(duì)象,以投入產(chǎn)出為紐帶,以價(jià)值增值為導(dǎo)向,以滿足用戶需求為目標(biāo),依據(jù)特定的邏輯聯(lián)系和時(shí)空布局形成的上下關(guān)聯(lián)、動(dòng)態(tài)的鏈?zhǔn)街虚g組織”[13]。

(二)產(chǎn)業(yè)鏈形成機(jī)制綜述

國(guó)外更多的是基于較微觀層次對(duì)供應(yīng)鏈聯(lián)盟成因進(jìn)行研究,在宏觀層次上對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈形成的研究很少。Hamel(1989),Olive(1990),Galaskiewicz(1995)認(rèn)為由于企業(yè)自身資源有限,不可能有完成整條供應(yīng)鏈生產(chǎn)和銷(xiāo)售的能力,但是通過(guò)企業(yè)之間建立非競(jìng)爭(zhēng)性合作聯(lián)盟就可以很好的克服企業(yè)自身資源和能力有限的局限性,雙方合作達(dá)到各自的目標(biāo)[14]。MichaelDietrich(1999)對(duì)企業(yè)聯(lián)盟進(jìn)行了獨(dú)特的分析,在交易成本基礎(chǔ)上引入了 “管理效應(yīng)”;他認(rèn)為當(dāng)市場(chǎng)管理效應(yīng)大于公司交易成本、小于市場(chǎng)交易成本且高于公司管理效應(yīng)時(shí),企業(yè)之間的聯(lián)盟就必然會(huì)發(fā)生[15]。

國(guó)內(nèi)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的形成機(jī)制研究也不多。蔣國(guó)俊站在產(chǎn)業(yè)集群角度,從供給和生產(chǎn)出發(fā)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈形成的原因進(jìn)行解釋,他認(rèn)為集群區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的形成有以下三個(gè)原因:一是因?yàn)楫?dāng)今國(guó)內(nèi)外激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),主要表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)競(jìng)爭(zhēng)而非單個(gè)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng);二是為了靈敏反應(yīng)顧客需求;三是產(chǎn)業(yè)鏈本身有突出的優(yōu)點(diǎn),與分散和隨機(jī)的市場(chǎng)交易相比,產(chǎn)業(yè)鏈緩和了協(xié)作關(guān)系中固有的問(wèn)題,同時(shí)又能避免增加縱向一體化的不靈活性以及管理上的復(fù)雜性[16]。龔勤林認(rèn)為產(chǎn)業(yè)鏈形成有三個(gè)途徑:一是同一若干專(zhuān)業(yè)化分工屬性的產(chǎn)業(yè)部門(mén)在空間的集中,出于拓展市場(chǎng)關(guān)聯(lián)和降低交易費(fèi)用考慮而聯(lián)合集結(jié)形成產(chǎn)業(yè)鏈;二是不同區(qū)域的各層次專(zhuān)業(yè)化部門(mén)為加強(qiáng)前、后向聯(lián)系,突破邊界限制,走向區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)揭惑w化;三是從某一成熟產(chǎn)業(yè)部門(mén)在市場(chǎng)需求條件下衍生出其他產(chǎn)業(yè)部門(mén),逐漸相互連接形成產(chǎn)業(yè)鏈[17]。邵昶、吳金明認(rèn)為產(chǎn)業(yè)鏈的形成首先由社會(huì)分工引起的,在交易作用的機(jī)制下不斷引起產(chǎn)業(yè)鏈組織的深化,他們從供需鏈、價(jià)值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和空間鏈四個(gè)維度解釋了產(chǎn)業(yè)鏈形成的內(nèi)在規(guī)律[18]。

二、產(chǎn)業(yè)鏈概念的提出

對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈概念本質(zhì)理解是對(duì)其形成機(jī)理研究的前提,由上所述可以看出理論界對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈還沒(méi)有形成一致的認(rèn)識(shí),學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的定義都是站在各自研究需要的角度上給出的,這些定義雖正確但存在一定的局限性。造成這一現(xiàn)象存在的原因如下:首先,產(chǎn)業(yè)鏈這一概念囊括甚廣,定義起來(lái)比較復(fù)雜。從國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)看,學(xué)術(shù)界在一點(diǎn)上已達(dá)成共識(shí)即產(chǎn)業(yè)鏈必須涵蓋不同企業(yè)、不同產(chǎn)業(yè)甚至是不同地域。這就使得研究范圍變得極其廣泛,范圍的擴(kuò)大必然會(huì)給研究帶來(lái)難度。其次,雖然近年來(lái)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的研究顯著增多,但還處于起步階段。從文獻(xiàn)來(lái)看,國(guó)外與之相關(guān)的研究大多基于微觀視角,比如 “供應(yīng)鏈”、“價(jià)值鏈”以及 “價(jià)值增值鏈”,對(duì)中觀或者是宏觀層次的研究基本處于空白階段。國(guó)內(nèi)可供參考的文獻(xiàn)也不多,即便有涉及也大多以實(shí)證方法研究某一具體問(wèn)題,很少?gòu)睦碚撘暯菍?duì)產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行探討。最后,從哲學(xué)角度看,人類(lèi)對(duì)客觀事物和客觀規(guī)律的認(rèn)識(shí)是一個(gè)不斷深化和發(fā)展的過(guò)程。隨著經(jīng)濟(jì)的全球化,產(chǎn)業(yè)演化、社會(huì)分工越來(lái)越細(xì),產(chǎn)業(yè)鏈這一組織模式也將越來(lái)越普遍,對(duì)這一客觀組織模式的認(rèn)識(shí)也將越來(lái)越深刻,因此,產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)且粋€(gè)動(dòng)態(tài)的、不斷發(fā)展的概念。

本文認(rèn)為產(chǎn)業(yè)鏈組織的形成固然是企業(yè)基于價(jià)值增值、分工協(xié)作、產(chǎn)業(yè)內(nèi)自身考慮和選擇的結(jié)果,但需要注意的是,企業(yè)作為一種特定社會(huì)組織,其行為的最終目標(biāo)還是追求自身長(zhǎng)遠(yuǎn)利益最大化,這一法則同樣適用于企業(yè)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織形式的選擇中,因此,本文給出產(chǎn)業(yè)鏈概念如下:產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)侵冈谝欢ǖ目臻g范圍內(nèi),不同企業(yè)或產(chǎn)業(yè)部門(mén)為追求自身長(zhǎng)遠(yuǎn)利益最大化而與其他企業(yè)或產(chǎn)業(yè)部門(mén)圍繞不同中間產(chǎn)品的生產(chǎn)和交換進(jìn)行橫向或縱向合作、聯(lián)盟而形成的動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)組織。這一概念的涵義包括以下幾點(diǎn):第一,產(chǎn)業(yè)鏈能使這個(gè)組織中每一個(gè)企業(yè)或者是產(chǎn)業(yè)部門(mén)得到比他們各自存在更高的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益;第二,產(chǎn)業(yè)鏈功能的發(fā)揮是以組織中成員相互進(jìn)行中間產(chǎn)品的生產(chǎn)和交換而實(shí)現(xiàn)的;第三,產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)且粋€(gè)動(dòng)態(tài)的、發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)組織,并非靜止的,當(dāng)某一內(nèi)在或是外在條件發(fā)生改變時(shí),產(chǎn)業(yè)鏈自身會(huì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)的調(diào)整以適應(yīng)變化了的環(huán)境。

三、產(chǎn)業(yè)鏈形成動(dòng)力

在經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái),任何一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的背后都有其理論支撐,“產(chǎn)業(yè)鏈”這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象也不例外?！敖?jīng)濟(jì)人”假設(shè)是經(jīng)濟(jì)學(xué)三大基本假設(shè)之一,企業(yè)作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體自然也是一個(gè)理性的 “經(jīng)濟(jì)人”,有其追求長(zhǎng)遠(yuǎn)利益最大化的動(dòng)力,在這個(gè)過(guò)程中企業(yè)會(huì)自覺(jué)或不自覺(jué)地加入到由多個(gè)企業(yè)組成的聯(lián)系和中間產(chǎn)品的交換網(wǎng)絡(luò)中,這便是產(chǎn)業(yè)鏈形成的內(nèi)在動(dòng)力。辯證唯物主義認(rèn)為事物的發(fā)展受內(nèi)因和外因作用,并且內(nèi)因起主要作用,因此事物的發(fā)展也不可能離開(kāi)外因。產(chǎn)業(yè)鏈形成的外在動(dòng)力是指當(dāng)外部環(huán)境出現(xiàn)有利于企業(yè)追求自身長(zhǎng)遠(yuǎn)利益最大化時(shí),企業(yè)便會(huì)加以充分利用,這些外因誘導(dǎo)并在很大程度上加速了產(chǎn)業(yè)鏈的形成。

(一)產(chǎn)業(yè)鏈形成的內(nèi)部動(dòng)力

內(nèi)部動(dòng)力,即決定產(chǎn)業(yè)鏈形成的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)因素。企業(yè)作為理性經(jīng)濟(jì)人,其經(jīng)營(yíng)行為就是最求自身利益的最大化,因此追求低的交易費(fèi)用、低風(fēng)險(xiǎn)理應(yīng)成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為的主要考量。同時(shí),隨著企業(yè)自身不斷地發(fā)展,企業(yè)與其他企業(yè)的交易和合作變得頻繁、緊密,這樣企業(yè)便可以從中獲得幾倍于自有社會(huì)資本的社會(huì)資本。因此,筆者認(rèn)為 “降低交易費(fèi)用”、“風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避”和 “創(chuàng)造和利用社會(huì)資本”是產(chǎn)業(yè)鏈形成的內(nèi)部動(dòng)力因素。

1.降低交易費(fèi)用因素

交易費(fèi)用理論的提出大大豐富了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的視角,并直接導(dǎo)致制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成。科斯 (Coase,H.R)在其1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》一文中研究了企業(yè)存在的根本原因并討論了企業(yè)的邊界,提出了交易費(fèi)用這一概念,指出“交易費(fèi)用”就是利用價(jià)格機(jī)制的費(fèi)用,是獲取準(zhǔn)確市場(chǎng)信息以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用,從而創(chuàng)立了交易費(fèi)用理論。其后威廉姆森 (W illiamson)在科斯的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展了交易費(fèi)用理論,指出 “交易費(fèi)用”包括事情訂立契約的費(fèi)用以及事情解決問(wèn)題和改變契約或者是退出契約的費(fèi)用。

科斯指出企業(yè)和市場(chǎng)是兩種不同配置資源的機(jī)制,企業(yè)以行政手段配置資源而市場(chǎng)則是以交易方式配置資源。當(dāng)兩種機(jī)制配置資源的費(fèi)用相等時(shí),企業(yè)與市場(chǎng)達(dá)到動(dòng)態(tài)平衡;任何時(shí)候,只要兩種機(jī)制配置資源的費(fèi)用不等都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)邊界的擴(kuò)張或者是收縮。威廉姆森 (W illiamson)更進(jìn)一步指出由于人的理性以及其機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致市場(chǎng)交易的過(guò)程比較困難并由此帶來(lái)了交易成本的增長(zhǎng),以至于在這一條件下采取企業(yè)這一資源配置方式會(huì)比市場(chǎng)機(jī)制有效率得多,這樣就促使了企業(yè)的橫向和縱向延伸。

本文所定義的產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)侵覆煌髽I(yè)或產(chǎn)業(yè)部門(mén)為了追求自身長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的最大化而與其他企業(yè)或者是產(chǎn)業(yè)部門(mén)進(jìn)行中間產(chǎn)品交換的動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)組織。組織之間中間產(chǎn)品的交換既非純市場(chǎng)交換也非企業(yè)內(nèi)部交換,但產(chǎn)業(yè)鏈這種組織卻同時(shí)具有企業(yè)和市場(chǎng)的特性,這使得交易費(fèi)用理論對(duì)解釋產(chǎn)業(yè)鏈的形成有一定的說(shuō)服力。如果說(shuō)市場(chǎng)和企業(yè)處于組織模式的兩個(gè)極端,那么產(chǎn)業(yè)鏈這種組織就是位于兩個(gè)極端之間的無(wú)數(shù)種混合的網(wǎng)絡(luò)組織。組織中的成員因?yàn)橹虚g產(chǎn)品的生產(chǎn)和交換有著穩(wěn)定的合作關(guān)系,這樣可以使組織中所有成員共享成本降低和效率提高的好處。在這一利益誘導(dǎo)機(jī)制下,企業(yè)作為一個(gè)理性經(jīng)濟(jì)主體就會(huì)自動(dòng)加入到與之相關(guān)的產(chǎn)業(yè)鏈組織中。

2.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避因素

企業(yè)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體處于一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)之中,由于外界的環(huán)境在持續(xù)不斷的變化中,變化則意味著“風(fēng)險(xiǎn)”,企業(yè)未來(lái)不確定性的發(fā)展?fàn)顟B(tài)是企業(yè)行為的基本特征[19]。在一個(gè)以完全市場(chǎng)交換為主的市場(chǎng)里,企業(yè)會(huì)面臨著如下風(fēng)險(xiǎn):第一,生存風(fēng)險(xiǎn);企業(yè)自身資源的有限以及認(rèn)識(shí)能力的不足決定了企業(yè)對(duì)市場(chǎng)上產(chǎn)品需求的變化、技術(shù)更新缺乏足夠了解,這將使企業(yè)面臨退出市場(chǎng)或難以生存的風(fēng)險(xiǎn);第二,交易的不確定性;企業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)交易是隨機(jī)的,不知道下一個(gè)交易對(duì)象是誰(shuí)以及是否還會(huì)發(fā)生交易,這樣企業(yè)就會(huì)面臨產(chǎn)品銷(xiāo)售不出去的風(fēng)險(xiǎn);第三,交易對(duì)象機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn);機(jī)會(huì)主義是指經(jīng)濟(jì)主體為追求自身短期利益最大化而具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧的傾向。在以完全市場(chǎng)交換為主的市場(chǎng)里機(jī)會(huì)主義難以避免,因?yàn)榻灰讓?duì)象的不確定使得行使機(jī)會(huì)主義可以迅速獲利但不會(huì)受到交易對(duì)象的懲罰。

產(chǎn)業(yè)鏈這種網(wǎng)絡(luò)組織中也存在著風(fēng)險(xiǎn)。Das和 Teng(1999)等人提出在企業(yè)聯(lián)盟的管理中存在兩種風(fēng)險(xiǎn),一是績(jī)效風(fēng)險(xiǎn),二是關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)或者稱道德風(fēng)險(xiǎn)?？?jī)效風(fēng)險(xiǎn)是指在充分合作的情況下產(chǎn)業(yè)鏈不能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo),這種風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于合作之外的因素,比如外界環(huán)境的劇烈變化、合作者能力的缺乏[20]。隨著經(jīng)濟(jì)全球化,企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境日趨復(fù)雜,產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部和外部隨時(shí)都面臨新的和意想不到的情況。面對(duì)這些情況,產(chǎn)業(yè)鏈中每一個(gè)成員的反應(yīng)很可能不一致,這就導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈本身具有內(nèi)在不穩(wěn)定性。關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)主要是源于產(chǎn)業(yè)鏈中存在“機(jī)會(huì)主義”行為,具體表現(xiàn)為成員合作被動(dòng)、對(duì)產(chǎn)品關(guān)鍵技術(shù)有所保留以及產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)不到規(guī)定要求,由此影響整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行效率。此外,在利益分配方面,可能會(huì)因?yàn)槔鏁簳r(shí)分配不均引起其成員為獲得更多利益不惜損害其他成員的利益。產(chǎn)業(yè)鏈利益分配問(wèn)題是產(chǎn)業(yè)鏈正常高效運(yùn)行的核心,沒(méi)有一個(gè)公平、合理的利益分配機(jī)制,產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)遣豢赡艹志眠\(yùn)轉(zhuǎn)的。

雖然績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈不穩(wěn)定的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn),但是相對(duì)單個(gè)企業(yè)面對(duì)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而言,績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)要小得多。面對(duì)外在環(huán)境變化,單個(gè)企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力要比產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡(luò)小得多。對(duì)于道德風(fēng)險(xiǎn),完全可以對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈成員采取一些必要的措施加以防范。比如在產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)轉(zhuǎn)的過(guò)程中建立一種溝通互信的機(jī)制,該機(jī)制至少要做到使成員之間相互尊重、相互深入了解,特別需要涵蓋“一切為了終端顧客、整體利益大于局部利益”的理念。實(shí)際上隨著契約制度和懲罰機(jī)制的不斷完善,產(chǎn)業(yè)鏈成員道德風(fēng)險(xiǎn)的控制甚至是規(guī)避將成為可能。因此,企業(yè)出于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的考量將會(huì)以某種形式聯(lián)合在一起組成產(chǎn)業(yè)鏈。

3.創(chuàng)造和利用社會(huì)資本因素

自Burt 1992年首次研究企業(yè)社會(huì)資本以來(lái),學(xué)者們從不同角度對(duì)其內(nèi)涵進(jìn)行了解讀。比較一致的觀點(diǎn)是,企業(yè)社會(huì)資本是鑲嵌在企業(yè)內(nèi)外部網(wǎng)絡(luò)中,對(duì)其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)有影響的潛在和實(shí)際的資源的集合[21]。社會(huì)資本鑲嵌于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中,通過(guò)交換可以形成各種各樣的關(guān)系。實(shí)際上,社會(huì)資本的形成是一個(gè)復(fù)雜而辯證的過(guò)程,產(chǎn)業(yè)鏈中成員與其他成員進(jìn)行交換中間產(chǎn)品時(shí)就形成了社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò);同時(shí)這種社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的形成又反過(guò)來(lái)加速了交換的發(fā)生,也加強(qiáng)了產(chǎn)業(yè)鏈成員之間的合作,提高了他們之間的信任。在社會(huì)體系中,交換是資源組合的前提,因此,產(chǎn)業(yè)鏈成員間通過(guò)中間產(chǎn)品的交換,資源得到了重新的組合[22]。企業(yè)加入產(chǎn)業(yè)鏈能提供給自己更多資源選擇和利用的機(jī)會(huì),尤為突出的就是智力資本的利用,智力資本是鑲嵌于產(chǎn)業(yè)鏈網(wǎng)絡(luò)組織中最為活躍的隱性社會(huì)資本。

毫無(wú)疑問(wèn),隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái),由于其邊際報(bào)酬遞增的特性,智力資源將會(huì)成為企業(yè)發(fā)展的重要資源。在激烈競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境下,獲取新的知識(shí)是企業(yè)保持創(chuàng)新力的一種有目的追求,加入產(chǎn)業(yè)鏈中可以使企業(yè)短時(shí)間內(nèi)獲取足夠多的智力資源。產(chǎn)業(yè)鏈這種動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)組織給其成員提供了一個(gè)動(dòng)態(tài)的網(wǎng)絡(luò)智力資源庫(kù),讓其成員共享知識(shí)資源、分享經(jīng)驗(yàn),從而加速了成員自身的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)鏈這種特性不斷的吸引新的企業(yè)加入,同時(shí)新企業(yè)加入又不斷擴(kuò)大和發(fā)展原來(lái)的產(chǎn)業(yè)鏈。因此,產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)且粋€(gè)開(kāi)放的,動(dòng)態(tài)的網(wǎng)絡(luò)組織。

(二)產(chǎn)業(yè)鏈形成的外部動(dòng)力因素

外部動(dòng)力因素是指在產(chǎn)業(yè)鏈形成過(guò)程中起推動(dòng)作用的因素。本文把 “區(qū)位優(yōu)勢(shì)”、“產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步”以及 “政府產(chǎn)業(yè)政策”看作產(chǎn)業(yè)鏈形成的外部動(dòng)力因素。例如,區(qū)位優(yōu)勢(shì)是由企業(yè)所處外在環(huán)境相比較而形成;技術(shù)進(jìn)步特別是產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要外在因素;雖然產(chǎn)業(yè)內(nèi)也可以產(chǎn)生技術(shù)革新,但是對(duì)于單個(gè)企業(yè)而言,往往是新技術(shù)的接受者,因此把產(chǎn)業(yè)技術(shù)看做產(chǎn)業(yè)鏈形成的外部因素;在現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系中,政府產(chǎn)業(yè)政策會(huì)直接影響并在一定的程度上主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,而產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會(huì)孕育新的產(chǎn)業(yè)鏈。

理論上即便是不存在這些外在因素,產(chǎn)業(yè)鏈也會(huì)存在,只是形成過(guò)程比較緩慢;這些外部因素的存在會(huì)大大加快產(chǎn)業(yè)鏈形成的速度并且在一定的程度上深化產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)果,使其形成的網(wǎng)絡(luò)組織更為復(fù)雜。

1.區(qū)位優(yōu)勢(shì)因素

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都有明顯對(duì)勞動(dòng)力、自然資源、信息、技術(shù)、人才以及地理位置等經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)區(qū)域的偏好。英國(guó)里丁大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授鄧寧于 70年代末將企業(yè)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)結(jié)合,提出了一個(gè)更一般和廣泛適用的理論模式,解釋跨國(guó)公司的存在以及國(guó)際直接投資現(xiàn)象,這一模式一般被稱為國(guó)際生產(chǎn)折衷理論。他指出區(qū)位優(yōu)勢(shì)包括直接區(qū)位優(yōu)勢(shì)和間接區(qū)位優(yōu)勢(shì),前者指東道國(guó)某些有利因素所形成的優(yōu)勢(shì),后者指本國(guó)某些不利因素所形成的東道國(guó)相對(duì)區(qū)位優(yōu)勢(shì)。

區(qū)位優(yōu)勢(shì)是由投資國(guó)和東道國(guó)的多種因素決定的。這些因素主要包括:生產(chǎn)要素投人和市場(chǎng)的地理分布狀況、生產(chǎn)要素成本、運(yùn)輸成本和通訊成本、基礎(chǔ)設(shè)施狀況、政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的程度和范圍、市場(chǎng)狀況和金融制度、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)的差異程度、文化環(huán)境的差異程度、貿(mào)易障礙等[23]。由于各企業(yè)所處的國(guó)家和地區(qū)不同,企業(yè)之間存在著相對(duì)區(qū)域優(yōu)勢(shì),也存在著一定的資源短缺。為了解決企業(yè)自身資源不足,企業(yè)可以通過(guò)縱向兼并即控股上游或下游企業(yè),或者是通過(guò)橫向擴(kuò)張來(lái)彌補(bǔ)資源不足。但是對(duì)于許多中小企業(yè)而言,縱向兼并或是橫向擴(kuò)張不僅成本巨大,而且短時(shí)間內(nèi)也無(wú)法完成,那么通過(guò)與上下游企業(yè)簽訂合約來(lái)獲取企業(yè)所需要的資源不僅成本低廉,而且也減少了不必要的投資,降低了企業(yè)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。區(qū)位優(yōu)勢(shì)為產(chǎn)業(yè)鏈的形成提供了前提條件,在資源流動(dòng)不存在障礙時(shí)才成為非必要條件,即區(qū)位優(yōu)勢(shì)促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)鏈的形成和發(fā)展。

2.產(chǎn)業(yè)技術(shù)因素

作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的靈魂和基礎(chǔ),產(chǎn)業(yè)技術(shù)是科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的最終形態(tài),可以廣義的理解為人類(lèi)變革、控制和利用自然的人工機(jī)制。產(chǎn)業(yè)技術(shù)通常被劃分為生產(chǎn)流程技術(shù)形態(tài)和產(chǎn)品技術(shù)形態(tài)[24]。從一定層面上看,產(chǎn)業(yè)鏈源于鏈環(huán)之間的技術(shù)關(guān)聯(lián),是一種技術(shù)鏈。產(chǎn)業(yè)鏈成員之間使用不同生產(chǎn)技術(shù)生產(chǎn)中間產(chǎn)品并將之相互交換,這種交換背后的實(shí)質(zhì)即是技術(shù)關(guān)聯(lián)。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)鏈動(dòng)態(tài)調(diào)整的直接動(dòng)力。任何一種新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)或新生產(chǎn)工藝和流程的改變都會(huì)引起原有社會(huì)分工體系的改變從而形成新的產(chǎn)業(yè)門(mén)類(lèi),進(jìn)而刺激并帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)擴(kuò)張和復(fù)雜化,導(dǎo)致原有產(chǎn)業(yè)鏈的收縮或擴(kuò)張。比如汽車(chē)的發(fā)明大大擴(kuò)展了人們的活動(dòng)范圍,使人們遠(yuǎn)距離旅行和貨物的運(yùn)輸成為可能,于是形成了汽車(chē)工業(yè)、拉動(dòng)了機(jī)械加工、鋼鐵、石油、橡膠等一系列產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。同時(shí),汽車(chē)工業(yè)的發(fā)展還帶動(dòng)了橫向產(chǎn)業(yè)公路運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展。這說(shuō)明產(chǎn)業(yè)技術(shù)的變革必然會(huì)引起原有產(chǎn)業(yè)鏈的垂直延伸和橫向的擴(kuò)張。再比如現(xiàn)代通訊技術(shù)的發(fā)展降低了空間聯(lián)系的資金和時(shí)間成本,拓展了產(chǎn)業(yè)鏈的空間跨度,使跨地區(qū)甚至是跨國(guó)界產(chǎn)業(yè)鏈組織成為可能。全球著名的運(yùn)動(dòng)品牌耐克公司把新產(chǎn)品的研發(fā)設(shè)在歐美時(shí)尚大都市,把生產(chǎn)和加工交給勞動(dòng)力成本較低的亞洲諸國(guó),再統(tǒng)一打造各地區(qū)的銷(xiāo)售連鎖網(wǎng)絡(luò)。這樣,耐克鞋公司利用了全球各地區(qū)差異、比較優(yōu)勢(shì)的不同打造了跨國(guó)界的產(chǎn)業(yè)鏈,使得這樣一條產(chǎn)業(yè)鏈具有極好的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),支撐其全球第一運(yùn)動(dòng)品牌的稱譽(yù)。

3.產(chǎn)業(yè)政策因素

產(chǎn)業(yè)政策 (industrial policy)指國(guó)家根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求,調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)組織形式,從而提高供給總量的增長(zhǎng)速度,并使供給結(jié)構(gòu)能夠有效地適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)要求的政策措施。產(chǎn)業(yè)政策是國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要機(jī)制,包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)組織政策[25]。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有其固有的 “缺陷”,比如市場(chǎng)失靈等。有時(shí)政府會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行必要干預(yù)來(lái)提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率或降低“市場(chǎng)失靈”對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的負(fù)面影響,例如出臺(tái)一系列的產(chǎn)業(yè)政策。產(chǎn)業(yè)政策對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈形成的作用主要是基于以下原由:第一,宏觀層面的政策若是著眼于打破原有地域、人員、資金的封鎖,營(yíng)造好的投資環(huán)境等將會(huì)大大促進(jìn)生產(chǎn)要素的自由流通,降低市場(chǎng)交易成本,增強(qiáng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)活力。交易成本的降低和經(jīng)濟(jì)活力的增強(qiáng)均會(huì)促使企業(yè)之間形成更為緊密的合作關(guān)系,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈的形成。第二,產(chǎn)業(yè)政策若是針對(duì)某一地區(qū)、某一產(chǎn)業(yè)而言則會(huì)促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,同時(shí)會(huì)拉動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)上下游企業(yè)的合作以及企業(yè)的橫向合作,加快產(chǎn)業(yè)鏈的形成。各地的產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)升級(jí)、生態(tài)工業(yè)園區(qū)建設(shè)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)新、招商引資政策等都屬于產(chǎn)業(yè)政策范疇,這些產(chǎn)業(yè)政策都促進(jìn)了區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈的形成。

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Analysis on the Concept of Industry Cha in and Dynam ic Factors of Its Integration

YOU Zhen-hua,L I Yan-jun
(School of Econom ics and M anagem ent,Central China Agricultural University,W uhan430070,China)

In recent years,researching on the industry chain is significantly warming,but the academic has not yet reached consensus understanding on the definition and integration of the industry chain.Thispaper definites the industry chain based on the enterprises’pursuing long-term interests’maximizing and analyzes both internal factors and external factors influencing the integration of the industry chain.The internal dynamic factors include“l(fā)ower transaction costs”,“risk aversion”and“the creation and use of social capital”;the external dynamic factors are made of“regional advantages”,“technological progress”and“government industrial policy”.

industry chain;internal dynamic factors;external dynamic factors

F062.9

A

1007—5097(2011)01—0100—04

10.3969/j.issn.1007-5097.2011.01.023

2010—03—15

中國(guó)種子產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值創(chuàng)造與利益分配研究 (70873047)

游振華 (1983—),男,湖北荊州人,碩士研究生,研究方向:農(nóng)業(yè)投入品;

李艷軍 (1963—),女,湖北仙桃人,教授,博士生導(dǎo)師,博士,研究方向:市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo),農(nóng)產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)。

[責(zé)任編輯:程 靖 ]