FDI對中國汽車工業(yè)的技術溢出問題研究

陳漢林，徐 佳

（湖北大學商學院，湖北武漢430062）

FDI對中國汽車工業(yè)的技術溢出問題研究

陳漢林，徐 佳

（湖北大學商學院，湖北武漢430062）

中國巨大的汽車市場潛力無疑是跨國公司在中國投資的動機，同時，跨國公司的進入以及合資的過程對中國的汽車行業(yè)也是技術溢出的過程。FDI的技術溢出優(yōu)化了我國汽車工業(yè)的產品結構，促進了我國汽車工業(yè)的出口和中國自主品牌汽車企業(yè)的崛起。中國汽車工業(yè)FDI技術溢出的形成主要是通過模仿、員工流動和后向關聯(lián)實現(xiàn)的。在中國汽車行業(yè)FDI技術溢出過程中還存在合資企業(yè)技術上過度依賴于外方，外商直接投資注重生產、不注重研發(fā)，吸收消化技術能力較弱和高層次技術人員較少等問題，因此，應注重投資質量、鼓勵外資加大研發(fā)投入、保證技術溢出渠道暢通，積極支持內企加大研發(fā)投入，走自主研發(fā)道路和完善投資環(huán)境、完善競爭立法、培育有序的競爭市場。

FDI；汽車工業(yè)；技術溢出

FDI（Foreign Direct Investment外商直接投資）是指一國的投資者（自然人或法人）跨國境投入資本或其他生產要素，以獲取或控制相應的企業(yè)經營管理權為核心，以獲得利潤或稀缺生產要素為目的的投資活動。在我國新型工業(yè)化過程中，中國汽車市場已經成為世界汽車市場最重要和最有潛力的部分。中國巨大的汽車市場潛力無疑是跨國公司在中國投資的動機。同時，跨國公司的進入以及合資的過程對中國的汽車行業(yè)也是技術擴散和溢出的過程。中國的汽車工業(yè)希望通過合資利用外資技術溢出尋找到提高本國汽車產業(yè)競爭力的捷徑，同時又在追求本國汽車產業(yè)的獨立自主。2002年，隨著中國政府落實加入WTO的有關承諾，世界汽車工業(yè)巨頭加速進入中國?？鐕驹谥袊嚇I(yè)的進入已經呈全面展開之勢，這勢必直接影響到中國汽車工業(yè)的戰(zhàn)略格局?？鐕就赓Y具有資金、技術、管理上的許多優(yōu)勢，外資的進入不僅徹底改善了中國汽車產業(yè)、產品結構，而且使中國汽車產業(yè)的技術水平得到了迅速提高，但與此同時，它對中國汽車市場的滲透與汽車產業(yè)的控制也在不斷加強。

一、FDI的技術溢出對中國汽車工業(yè)發(fā)展的貢獻

中外合資20年來的實踐已使中國的汽車工業(yè)實現(xiàn)了經濟上的增長以及跨越式的發(fā)展，并在一定程度和范圍內產生了技術溢出。中國汽車業(yè)的總產量僅次于美國、日本。盡管中國還沒有一個世界級的自主汽車品牌，沒有一家世界級的汽車企業(yè)，還不是真正意義上的汽車大國，但中國汽車業(yè)已完成了跨越式發(fā)展的第一個階段，為走向自主研發(fā)、自主品牌創(chuàng)新的發(fā)展階段莫定了基礎。

1.優(yōu)化了我國汽車工業(yè)的產品結構 外商直接投資對汽車工業(yè)產品結構的影響是外資的技術溢出的一種重要表現(xiàn)。長期以來，我國汽車生產中載貨汽車占的比重較高，1986年載貨汽車產量占我國汽車總產量的比重高達75.7%。外資的進入使我國乘用車產量增長很快，尤其是從1992年開始，情況發(fā)生了根本變化：客車的產量基本呈平穩(wěn)趨勢，轎車的生產量則一路攀升。從1992年僅有的15.33%上升到了2005年的48.49%。從2005年起，轎車的生產己經取代了載貨車的統(tǒng)治地位。這說明隨著經濟的發(fā)展，人們的需求發(fā)生著改變，汽車的產品結構也在向好的方向發(fā)展。通過外資的進入，我國陸續(xù)建立了多家中外合資轎車企業(yè)，可以說跨國公司在我國汽車工業(yè)的直接投資主要都是轎車企業(yè)投資。所以在我國汽車工業(yè)的產品結構的轉變和優(yōu)化中，外資的作用是很顯著的。

外商直接投資對東道國產品結構的影響機制主要表現(xiàn)在外資企業(yè)會出于投資的動機、自身的壟斷優(yōu)勢、東道國產品結構政策的原因，選擇進入哪些產業(yè)或者某個產業(yè)的哪些領域。另外，外商直接投資的進入，給當?shù)匦袠I(yè)或者企業(yè)帶來了不同方面的新技術，例如，先進的設備，先進的技術和管理經驗，從而使東道國的產品結構在技術進步的影響下，由較低級形式向較高級形式轉移，完成產品結構的升級或者優(yōu)化。具體到汽車業(yè)，因為外商直接投資出于自身利益和市場因素的多方面考慮，主要投資領域為轎車領域。所以使得我國轎車領域的技術大幅提高，生產能力也從而得到提高，導致生產產量也是逐年上升，從而改變了我國原有的汽車產品結構，由原有的技術含量不高的載貨車占據(jù)生產主導地位，移位為現(xiàn)在技術含量高的轎車為生產的主力，優(yōu)化了我國汽車業(yè)的產品結構。

2.促進了我國汽車工業(yè)的出口 我國汽車工業(yè)最近十幾年隨著外資的不斷注入，整個行業(yè)的出口量和出口額都在迅速增加。但是與發(fā)達國家的汽車業(yè)相比，我們國家的出口依然存在著很大的差距。除了美國外，國際各汽車強國的出口量均大于國內市場銷售量。例如，2007年，德國新車輛注冊不足325萬輛，為德國統(tǒng)一以來最低的一年，但汽車出口卻創(chuàng)新高。根據(jù)德國汽車工業(yè)聯(lián)合會（VDA）的統(tǒng)計，2007年每4輛在德國制造的汽車中就有3輛出口。而根據(jù)我國海關數(shù)據(jù)顯示，2007年我國整車出口量約為60萬輛，占總產量的6.76%。

加入世界貿易組織后，我國汽車出口快速增長，1989年只有2676輛的出口量，8031萬美元的出口額，經過近20年的發(fā)展，出口量達到了164258輛，出口額更是達到了1677028萬美元的出口額。特別是整車出口尤為突出。據(jù)海關統(tǒng)計，2002年我國出口汽車整車（含成套散件）2萬輛，2003年出口4.8萬輛，2004年出口7.8萬輛，2005年出口17.2萬輛，2006年出口34.35萬輛，比上年增長一倍左右，出口金額31.34億美元，同比增長了97.8%。其中尤其以轎車出口的提高最為明顯，轎車出口達到9萬多輛，出口金額達到了6.3億美元，同比增長133%。根據(jù)中國汽車工業(yè)協(xié)會統(tǒng)計的數(shù)據(jù)，2007年我國汽車整車出口量更是達到了61.27萬輛，同比增長了78.95%。中國汽車進出口貿易總額不斷增加，出口比較優(yōu)勢也在逐步提升，并呈現(xiàn)出口增幅大于進口增幅的形勢。中國的汽車貿易出口額自2001年起每年增長15%，累計出口了約600多億美元的產品。這表明中國汽車工業(yè)的綜合實力在競爭中得到了明顯的加強，但是據(jù)統(tǒng)計年鑒顯示雖然我國汽車業(yè)的出口額逐年增加，可是直到2005年，才實現(xiàn)貿易順差，也就是說2005年之前汽車業(yè)對外貿易一直都是貿易逆差。

外資的介入使得我國整個汽車工業(yè)的產品結構優(yōu)化，所以對我國汽車業(yè)產品出口結構的變化產生了積極地作用。另外，正是由于外資的驅動和刺激作用，我國自主品牌逐漸成為了我國汽車業(yè)的出口主力。所以，每一年的外商直接投資額雖然沒有對我國汽車業(yè)的出口額增加起到直接的拉動作用，但是外資的引進使得我國汽車業(yè)吸收了大量的先進技術，引進了先進的設備，從而改善了我國汽車產品的構成，提高了產品的質量，為擴大我國汽車產品的出口奠定了基礎。所以從這方面來說，外資對我國汽車工業(yè)出口的間接影響也是不能否認的。

3.促進了中國自主品牌汽車企業(yè)的崛起 國內一批自主品牌汽車企業(yè)的崛起為觀察技術溢出的內在機制提供了新的視角。這些自主品牌汽車企業(yè)，比如吉利和奇瑞通過吸收FDI積累的技術知識和技能的確產生了技術溢出，這種溢出主要體現(xiàn)在：自主品牌企業(yè)的許多核心技術是通過引進來自合資企業(yè)的技術骨干實現(xiàn)的。通過引進合資企業(yè)的管理人員，自主品牌企業(yè)吸收到多層面的先進管理經驗，其管理水平已經很接近合資企業(yè)的水平；自主品牌企業(yè)的許多車型設計技術主要來自對合資企業(yè)產品的模仿和學習；自主品牌企業(yè)的零部件供應導致與合資企業(yè)的關聯(lián)，形成關聯(lián)效應，等等。

總之，F(xiàn)DI對中國汽車工業(yè)的技術溢出從整體上促進了我國汽車工業(yè)經濟的增長，推動了汽車工業(yè)的技術進步，提升了汽車工業(yè)的產業(yè)結構，并最終提高了我國汽車工業(yè)的產業(yè)競爭力。

二、FDI對中國汽車工業(yè)技術溢出的主要渠道

根據(jù)中國汽車工業(yè)20多年來的實踐，F(xiàn)DI技術溢出的形成主要是通過模仿、員工流動和后向關聯(lián)實現(xiàn)的。但由于技術溢出方的重重限制和我方經驗上的不足，技術外溢的過程并不平坦，因此更有認真分析和總結的必要。

1.模仿效應 汽車工業(yè)是一個高度連續(xù)性的工業(yè)，需要技術和市場需求上的持續(xù)積累，后進者無法繞過這一過程而直接進入自主開發(fā)的成熟階段。因此，模仿是后進者技術學習的必由之路，是獲得自主產品開發(fā)能力的關鍵一步。而且為了開發(fā)新產品，不斷提高自身產品的性能，即使是主流汽車廠商也在不停地分析和學習他人的成功產品。在歐洲等地方還出現(xiàn)了專業(yè)化的技術公司。

從模仿效應的角度看，合資汽車公司的進入和發(fā)展，為國內汽車企業(yè)提供了模仿的機會和可能。合資汽車公司具有強大的技術比較優(yōu)勢，它的進入給我國企業(yè)帶來了巨大的競爭壓力，促使它們加強研發(fā)投入，改進生產工藝，從而在一定程度上增強了自身的競爭力。另外，合資汽車公司的先進技術也給當?shù)仄髽I(yè)帶來了模仿的對象。我國企業(yè)可以對其產品進行“逆向工程”的研究與開發(fā)，通過“干中學”達到經驗與能力的積累，從而獲得技術溢出的效應。但是，在合資企業(yè)中，作為技術溢出方的外資方通常會控制或扼殺合資企業(yè)技術人員的模仿能力和創(chuàng)造力，對產品技術擁有絕對控制權的外方甚至不允許修改其設計上的錯誤。在多種控制措施下，合資企業(yè)缺少模仿和改造的機會，只具有接受信息的能力，而無法形成將獲得的信息概念化并通過組織將概念轉化為產品和生產的能力。

2.人才流動效應 中國汽車工業(yè)發(fā)生的人才流動主要是指從合資企業(yè)和國企到自主開發(fā)企業(yè)的人才流動，屬于產業(yè)內流動。從理論上看，合資企業(yè)和國企應想方設法阻止企業(yè)內部的技術人才在產業(yè)內流動，但事實并不是這樣。這一現(xiàn)象與中國汽車工業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀直接相關。首先，中國自主開發(fā)企業(yè)起步較晚，尚不能對合資企業(yè)和國有企業(yè)的發(fā)展構成威脅，因此，自主開發(fā)企業(yè)“挖墻腳”的決心和舉措尚未引起相關企業(yè)的重視和警覺；其次，合資企業(yè)中的中方技術人員一般不能進入企業(yè)的核心研發(fā)團隊，他們在主觀上存在尋求更佳發(fā)展環(huán)境的愿望；最后，國有企業(yè)的自主研發(fā)活動越來越少，企業(yè)的技術人員被閑置，也難以得到應有的尊重，他們普遍有離職的傾向。上述幾方面的原因使得自主開發(fā)企業(yè)可以在短時間內招攬到大量技術人才，使得企業(yè)的技術能力快速提高。

3.后向關聯(lián)效應 汽車工業(yè)是關聯(lián)性非常強的行業(yè)，外商投資汽車企業(yè)進入中國，促進了汽車零部件產業(yè)的發(fā)展，應主要歸功于中國當時對外資企業(yè)零部件國產化比例的要求。外資企業(yè)通過分包方式為當?shù)亓悴考a企業(yè)提供產品加工技術和質量控制培訓，通過對零配件產品的質量技術跟蹤和對零配件生產企業(yè)的評級，提高國內供應商的質量控制水平和管理水平，培養(yǎng)了一批與合資企業(yè)配套的零部件供應商。此外，外資汽車企業(yè)進入中國還帶動了配套相關行業(yè)的發(fā)展，如通用汽車軸承、輪胎、橡膠雜件、汽車玻璃、汽車摩擦材料、蓄電池，等等。但隨著零部件國產化比例的放開以及世界著名零部件生產企業(yè)進入中國，由外資引發(fā)的后向關聯(lián)效應將會受到制約。在進入中國汽車業(yè)的外資企業(yè)中，外方會利用中方的技術弱點，在原材料、零部件的配套以及各類后勤支援方面牢牢控制配套采購權。特別是最近幾年進入中國的日韓企業(yè)，合資外方一般一開始就要求“原始供應原則”，在整車生產企業(yè)進入中國的同時，跟進一批外方原班配套企業(yè)，中國零部件內資企業(yè)因此被排除在配套體系之外。據(jù)統(tǒng)計，2004年汽車關鍵件和零部件的進口增幅都遠高于汽車整車進口增幅。其中，汽車關鍵件進口36.89億美元，增長23.3%；汽車零配件進口72.37億美元，增長16.6%。

通過FDI對我國汽車工業(yè)技術溢出的模仿效應、人才流動效應以及后向關聯(lián)效應，我國汽車企業(yè)的產品質量和技術水平普遍得到了提高。這一點證實了技術外溢效應的存在性。通過對國際技術的吸收，我國企業(yè)實現(xiàn)了一定程度上的自主創(chuàng)新。然而通過這種方式獲取技術是非常困難的，因為選擇合作伙伴和設定研發(fā)分工這兩種非常有效的方式，跨國公司對于技術的控制非常強，而且，由于跨國公司的技術控制，使得我國通過汽車企業(yè)產生了技術依賴。可見，單純依賴國際技術擴散是難以獲得持續(xù)的技術進步的，持續(xù)的技術進步必須依賴自主研發(fā)。

三、FDI對中國汽車工業(yè)技術溢出存在的問題

FDI對中國汽車工業(yè)的技術溢出也存在許多問題。我們有必要對其存在的問題進行分析和總結。

1.合資企業(yè)技術上過度依賴于外方 經過幾十年的合資，通過引進國外先進水平，成立合資企業(yè)，我國汽車業(yè)制造能力已經從原來的只能生產“解放、東風、躍進、紅旗、上?！钡壤掀放铺岣叩娇梢灾圃臁皧W迪、別克、本田”等具有先進技術水平的轎車。但是合資企業(yè)對于外資的技術過于依賴，還處在依靠引進外方技術生產新車型的階段，初步有一些自主的產品品牌，外方對合資企業(yè)生產產品的決定權比中方大。

從技術的來源來看，我們可以把技術獲取的途徑分為技術引進和自主研發(fā)兩大類。對外技術依存度是反映一個國家對技術引進依賴程度的指標。一般而言，一個國家的對外技術依存度較高表明該國對國外技術的依賴程度較強；反之，技術依存度較低則表明該國自主創(chuàng)新成分較大。而對外技術依賴程度高會對我國汽車工業(yè)的發(fā)展帶來不利的影響：我國汽車企業(yè)會只注重獲取利潤而缺乏創(chuàng)立自主品牌的動力，從而使我國汽車企業(yè)的自主開發(fā)能力變弱。

2.外商直接投資注重生產，不注重研發(fā) 從外方角度來看，雖然近幾年已經陸續(xù)在我國建立了一些研發(fā)中心。但相比他們本國的來說，無論是投資規(guī)模還是等級上來看都是相差甚遠的。而且目前的這些研發(fā)中心主要還是提供一些對產品進行一些測試或者采集數(shù)據(jù)等一般性工作，而對核心技術例如汽車主要核心部件的設計上，中方掌握很少，主要都是由外方所主導。而世界上汽車強國，如日本汽車公司在美國各地設有9個，在歐洲設有8個研發(fā)中心。而美國加利福利亞州洛杉磯附近就集中了美國、德國、日本、意大利、瑞典、韓國等汽車公司的15個技術中心，所以比較而言，跨國公司在我國設立的汽車研發(fā)中心與世界上汽車強國在他國設立的研發(fā)中心都有很大的差距。

3.吸收消化技術方面較弱 從中方的角度來看，我國雖然一直奉行“以市場換技術”的原則和方針，但是現(xiàn)在有學者提出了“既讓出了市場也沒有學到技術”的言論，雖然本文認為這樣的言論有一些言過其實，因為畢竟中國汽車業(yè)引進外資的幾十年，整體上的技術水平有了突飛猛進的進步，這與外商直接投資是密不可分的，外資的貢獻是很大的。但是我們也清醒地看到，除了外方對于核心技術的刻意保留外，我方自己在技術的吸收和消化能力方面有很大的不足。有數(shù)據(jù)表明，1995至2003這9年期間，我國汽車業(yè)在引進技術方面花費了147億元，而在消化吸收方面只投入了11.5億元，兩者之比僅為l∶0.078。而在韓國，在一些重要的技術領域，引進費用和消化吸收所花的費用之比至少保持在1∶3的水平上。這樣的差距是非常驚人的。

4.高層次技術人員較少 本文在上文的分析中肯定了人力資本渠道對我國汽車工業(yè)產生的技術溢出效應，從人才的角度提升了我國汽車工業(yè)的技術水平。但是和世界上發(fā)達國家相比還有不小的差距，特別是在高層次的科技人員數(shù)量方面。我國汽車工業(yè)研究人員占職工人數(shù)的比例為2%左右，而美國為7.6%，日本為7.5%。高素質和高技術人才是影響對技術溢出的吸收以及技術創(chuàng)新的重要因素，所以我國要想更好地吸收外資溢出的技術并在技術上不斷創(chuàng)新，要繼續(xù)在人力資本方面加大投資。

四、促進FDI對中國汽車工業(yè)技術溢出的對策

鑒于本文對FDI對我國汽車工業(yè)技術溢出的貢獻及渠道的分析，以及我國汽車工業(yè)存在的問題和實情，本文擬從以下幾個方面提出促進FDI對我國汽車工業(yè)技術溢出的一些對策。

1.從企業(yè)層面看

一是繼續(xù)鼓勵外商對我國汽車業(yè)的投資，并且注重投資的質量。在我國汽車工業(yè)發(fā)展的初級階段，外資的主要作用是直接資本效應。實踐證明，外資的直接資本效應對我國汽車工業(yè)的經濟增長起到了積極的拉動作用。隨著資本的逐漸充裕，純粹的資本效應已不再是追求的目標。利用外資的主要作用和目的是促進外資質量的改善。所以我們不應該只追求數(shù)量上的增加，要鼓勵投資技術含量高的汽車企業(yè)。因為跨國公司通過與我國汽車企業(yè)的合資行為，可以將國內已有的低質量資產存量變成高質量資產。跨國投資之所以被稱為“一攬子創(chuàng)造性投資”，就是因為隨著資金的轉移，觀念、技術、管理、營銷、市場網(wǎng)絡等都會隨之移向受資方。沒有這些綜合因素的跨國轉移，我們雖有大量的、總體上能力已經過剩的現(xiàn)有企業(yè)，卻無法明顯改善國內資產存量的質量。并且很多案例表明，跨國公司對我國國內企業(yè)的改造效果要明顯好于原企業(yè)自身的技術改造投資。

二是鼓勵外資加大研發(fā)投入，保證技術溢出渠道的暢通。一般來說，在華投資的外資企業(yè)在技術上與母國有著強烈的依附關系。他們大多是母國技術的接收者和應用者，很少去創(chuàng)造新的技術。所以我們應該從技術溢出效應的源頭和渠道入手，加大對研發(fā)的投入，要鼓勵跨國公司在我國多建立大型的研發(fā)機構和技術含量高的技術中心，并且鼓勵采取合資的方式，以切實的措施進行引導和幫助，有利于跨國公司技術溢出的擴散。

三是積極支持內企加大研發(fā)投入，走自主研發(fā)之道路。我國當?shù)仄髽I(yè)想要進一步引進先進水平，吸收和消化外企在當?shù)氐募夹g溢出和擴散，必須先要不斷縮小與其的技術差距，如果技術差距過大，則不利于先進技術水平的學習、消化吸收到最后的自主創(chuàng)新。所以要加大對研發(fā)的投入，與高校和研究機構進行合作，將研究成果運用到實際操作中，并將產品投向市場。自主研發(fā)是指由企業(yè)自己作主開發(fā)汽車整車產品，包括自行開發(fā)，聯(lián)合開發(fā)，委托開發(fā)，最終使企業(yè)擁有產品的生產制造技術和知識產權。分析研究表明，要成為具有國際競爭力的汽車企業(yè)，必須擁有自主的技術開發(fā)能力和自己的品牌，產品開發(fā)能力是汽車業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關鍵因素，加速產品開發(fā)能力建設是企業(yè)發(fā)展的需要。世界上沒有一家只依靠資本和銷售而缺乏核心技術的500強企業(yè)，如果沒有強大的自主開發(fā)和自主品牌作為支撐，就會失去對技術的控制權。所以不論是中外合資企業(yè)中的中方還是內資企業(yè)都需要走自主創(chuàng)新之路。

2.從政府層面看

一是完善投資環(huán)境，培育有序的競爭市場。我們要讓跨國公司在華技術溢出和轉移，需要多鼓勵跨國公司不僅在我國興辦企業(yè)，更要多創(chuàng)建高科技含量的研發(fā)中心。而直接投資的增加與東道國的投資環(huán)境密切相關。所以作為政府，這要求進一步完善區(qū)域投資環(huán)境，加強高質量基礎設施的建設，有條件的地方可以建立高科技園區(qū)和工業(yè)園區(qū)，利用園區(qū)的集聚效應和競爭環(huán)境吸引跨國公司來華投資，進而帶動跨國公司在華研發(fā)速度和深度。另外，完全和有序的競爭環(huán)境才可能吸引更多的高質量的投資，從而有利于外資企業(yè)將先進的技術水平運用到我國的產品上來，這樣才有利于我國吸收外資的先進水平，提高我國的技術水平。所以我國政府應該從如何創(chuàng)建和保證這樣的環(huán)境入手，例如可以通過放松汽車市場的準入限制，讓市場機制成為配置資源的主要手段。

二是完善競爭立法，擴大技術溢出效應。東道國相關產業(yè)的國際化程度越高，競爭越激烈，跨國公司在東道國研發(fā)使用新技術程度就越高，研發(fā)投資的壓力和動力就越大。這要求加快制定國內反壟斷法，一方面，在對外開放的過程中，打破本國、本地區(qū)企業(yè)的壟斷，促進國內企業(yè)的競爭；另一方面，鼓勵同一行業(yè)的多個跨國公司進入中國市場，防止單個跨國公司對某項技術和產品長期壟斷。通過競爭，形成跨國公司與國內企業(yè)、跨國公司與跨國公司之間的競爭格局，促使跨國公司輸入先進技術，并通過相同產業(yè)跨國公司的集聚，擴大對國內企業(yè)的技術溢出。

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F405

A

1001-4799（2011）04-0082-05

2010-06-05

陳漢林（1971-），女，湖北武漢人，湖北大學商學院教授，管理學博士，主要從事國際貿易與企業(yè)跨國經營研究；徐佳（1989-），女，湖北荊門人，湖北大學商學院2007級學生。

朱建堂］