企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易60問(之四)

■盧櫟仁

31、在哪里公布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告才有效？20個工作日是怎樣計算的？

企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息應當在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)網(wǎng)站和省級以上公開發(fā)行的經(jīng)濟或者金融類報刊上進行公告。

中央企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息由相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)在其共同選定的報刊以及各自網(wǎng)站聯(lián)合公告，并在轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)注冊地或轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)重大資產(chǎn)所在地選擇發(fā)行覆蓋面較大的經(jīng)濟、金融類報刊進行公告。

首次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的期限應當不少于20個工作日，并以省級以上報刊的首次信息公告之日為起始日。產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)網(wǎng)站發(fā)布信息的如期不應晚于報刊公告的日期。

信息公告期按工作日計算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門公告的實際工作日為準。

信息公告期間因特殊原因確需要變更信息公告內(nèi)容的，應當由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為批準機構(gòu)出具文件，由產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)在原信息發(fā)布渠道公告20個工作日。

在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方可以按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的約定延長信息公告期限，每次延長期限應當不少于5個工作日。未在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中明確延長信息公告期限的，信息公告到期自行終結(jié)。

信息公告期間出現(xiàn)影響交易活動正常進行的情形，或有關(guān)當事人提出中止信息公告書面申請和有關(guān)材料后，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)可以做出中止信息公告的決定。

中止期限由產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)根據(jù)實際情況設(shè)定，一般不超過1個月。產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應當在終止其間對相關(guān)的申請事由或者爭議事項進行調(diào)查核實，也可以轉(zhuǎn)請相關(guān)部門進行調(diào)查核實，及時作出恢復或終結(jié)信息公告的決定。如恢復信息公告，在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)網(wǎng)站上的累計公告期不少于20個工作日，且繼續(xù)公告的期限不少于10個工作日。

信息公告期間出現(xiàn)致使交易活動無法按照規(guī)定程序正常進行的情形，并經(jīng)調(diào)查核實確認無法消除時，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)可以作出終結(jié)信息公告的決定。

32、轉(zhuǎn)讓方應當披露的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息包括哪些主要內(nèi)容？

《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》規(guī)定，轉(zhuǎn)讓方應當在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中披露轉(zhuǎn)讓標的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息、競價方式的選擇、交易保證金的設(shè)置、交易合同格式文本等內(nèi)容。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息應當包括不限于下列內(nèi)容：

（1）轉(zhuǎn)讓掛牌價及價款支付方式和期限；

（2）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標的、受托會員的名稱；

（3）轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)性質(zhì)、成立時間、注冊地、所屬行業(yè)、主營業(yè)務、注冊資本、職工人數(shù)；

（4）轉(zhuǎn)讓方的企業(yè)性質(zhì)及其在轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)的出資比例；

（5）轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)前十名出資人的名稱、出資比例；

（6）轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)最近一個年度審計報告和最近一期財務報表中的主要財務指標數(shù)據(jù)，包括所有者權(quán)益、負債、營業(yè)收入、凈利潤等；

（7）轉(zhuǎn)讓標的（或轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)）資產(chǎn)評估的備案或核準情況，資產(chǎn)評估報告中總資產(chǎn)、總負債、凈資產(chǎn)的評估值和相對應的審計后賬面值；

（8）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的相關(guān)內(nèi)部決策及批準情況；

（9）審計報告、評估報告有無保留意見或重要提示；

（10）管理層及其關(guān)聯(lián)方擬參與受讓的，應當披露其目前持有轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)的股權(quán)比例、擬參與受讓國有產(chǎn)權(quán)的人員或公司名單，擬受讓比例等；

（11）有限責任公司的其他股東或中外合資企業(yè)的合營他方是否放棄優(yōu)先購買權(quán)；

（12）在資產(chǎn)評估基準日之后，轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)是否發(fā)生可能影響評估結(jié)果的重大事項；

（13）對轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)職工繼續(xù)聘用的要求；

（14）對產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及債券債務處置的要求；

（15）對轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)存續(xù)發(fā)展的要求。

《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》規(guī)定，金融類企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息應當包括下列內(nèi)容：

（1）轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)的基本情況；

（2）轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)的產(chǎn)權(quán)構(gòu)成情況；

（3）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的內(nèi)部決策情況；

（4）轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)最近一期經(jīng)會計師事務所審計的主要財務指標數(shù)據(jù)；

（5）轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)資產(chǎn)評估核準或者備案情況；

（6）受讓方應當具備的基本條件；

（7）其他需要披露的事項。

需要按本辦法辦理審批手續(xù)的，還應當披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的批準情況。

33、受讓方應當具備哪些條件？

《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》和《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》規(guī)定，轉(zhuǎn)讓方可以對受讓方的資質(zhì)、行業(yè)準入、商業(yè)信譽、經(jīng)營情況、財務狀況、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模等提出必要的受讓條件。受讓方一般應當具備下列條件：

（1）具有良好的財務狀況和支付能力；

（2）具有良好的商業(yè)信用；

（3）受讓方為自然人的，應當具有完全民事行為能力；

（4）國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

34、受讓方登記應提供哪些材料？

受讓方在進行受讓登記時，須提供以下相關(guān)材料

（1）《委托受讓代理合同》；

（2）《產(chǎn)權(quán)受讓申請書》；

（3） 受讓方營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務登記證（復印件）；

（4）受讓方股東會或董事會決議（或其他內(nèi)部決策文件）；

（5）受讓方上級主管部門批復（受讓方是國有企業(yè)時）；

（6）受讓方為自然人的有效證明；

（7）受讓方開戶銀行開具的資信證明；

（8）響應受讓條件的相關(guān)證明材料；

（9）經(jīng)辦人的授權(quán)委托書和身份讓明（身份證或護照） ；

（10） 其他相關(guān)材料。

35、審核產(chǎn)權(quán)受讓條件要注意哪些問題？

廣泛征集受讓方是落實企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進場交易制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)要認真做好受讓條件的審核管理工作。

（1）轉(zhuǎn)讓方設(shè)置的受讓方資格條件，不得出現(xiàn)具有明確指向性或者違反公平競爭的內(nèi)容。

（2）產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)對受讓條件中有表述不明確或者有違反公平競爭內(nèi)容的，應及時向轉(zhuǎn)讓方提出修改建議，或要求轉(zhuǎn)讓方對受讓條件的執(zhí)行標準做出書面解釋和具體說明。

（3）受讓條件及其執(zhí)行標準的書面解釋和具體說明經(jīng)相關(guān)批準機構(gòu)審核后，由產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中一并公布。未經(jīng)公布的受讓條件不得作為確認或否定意向受讓方資格的依據(jù)。

（4）在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中公布的受讓條件，一經(jīng)發(fā)布不得擅自變更。在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)尚未收到正式受讓意向申請之前，確需變更受讓條件的，應經(jīng)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)批準機構(gòu)批準后，在原信息發(fā)布渠道予以公告，公告期重新計算。

36、怎樣確認意向受讓方資格？

產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)按照公布的受讓條件提出對受讓方資格的審核意見，并在征求轉(zhuǎn)讓方意見后，最終確認意向受讓人資格。

（1）產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應當對信息公告期限內(nèi)意向受讓方提出的產(chǎn)權(quán)受讓申請逐一進行登記。

（2）產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)負責對意向受讓方提交的申請及材料進行齊全性和合規(guī)性審核，并在信息公告期滿后5個工作日內(nèi)將意向受讓方的登記情況及其資格確認意見書面告知轉(zhuǎn)讓方。轉(zhuǎn)讓方在收到產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的資格確認意見后，應在5個工作日內(nèi)予以書面回復。如對受讓方資格條件存在異議，應當在書面意見中說明理由，并提交相關(guān)證明材料。轉(zhuǎn)讓方逾期未予回復的，視為同意產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)做出的資格確認意見。經(jīng)征詢轉(zhuǎn)讓方的意見后，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應當以書面形式將資格確認結(jié)果告知意向受讓方,并抄送轉(zhuǎn)讓方。

（3）轉(zhuǎn)讓方對產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)確認的意向受讓方資格有異議，應與產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)進行協(xié)商，必要時可以就有關(guān)爭議事項征詢國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)意見。

（4）通過資格確認的意向受讓方在事先確定的時限內(nèi)向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)交納交易保證金（以到達產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)指定賬戶為準）后獲得參與競價交易資格。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。

37、主要的產(chǎn)權(quán)交易方式有哪些？怎樣確定產(chǎn)權(quán)交易方式？

企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓可以采取網(wǎng)絡(luò)競價、拍賣、招投標、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式進行。

產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告期滿后，產(chǎn)生兩個及以上符合條件的意向受讓方的，由產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)按照公告的競價方式組織實施公開競價。公開競價方式包括網(wǎng)絡(luò)競價、拍賣、招投標以及其他競價方式。采取拍賣方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的，應當按照《中華人民共和國拍賣法》及有關(guān)規(guī)定組織實施。采取招投標方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的，應當按照《中華人民共和國招標投標法》及其他有關(guān)規(guī)定組織實施。采用網(wǎng)絡(luò)競價、一次性報價等方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)時，應將競價時間、地點、競價方式提前通知競價人，并且得到競價人的書面響應。

產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告期滿后，只產(chǎn)生一個符合條件的意向受讓方的，由產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)組織交易雙方按掛牌價直接簽約。

涉及有限公司原股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)的情形，應當按照《公司法》的要求履行相應的程序。

38、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓要實行代理制嗎？代理機構(gòu)必須是法人組織嗎？

（1）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓要實行代理制。國務院國資委規(guī)定，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓實行委托代理制。轉(zhuǎn)讓方和意向受讓方應當分別委托產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的經(jīng)紀會員代理進場交易的相關(guān)事項。

（2）代理機構(gòu)必須是法人組織。國務院國資委規(guī)定，代理經(jīng)紀機構(gòu)必須是具有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)會員資格，在產(chǎn)權(quán)交易活動中接受轉(zhuǎn)讓方或者意向受讓方的委托，為產(chǎn)權(quán)交易提供有償中介服務的法人組織。

39、產(chǎn)權(quán)拍賣轉(zhuǎn)讓如何組織實施？拍賣公告如何發(fā)布？

（1）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓拍賣活動由產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)負責組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導，由拍賣機構(gòu)具體實施。

（2）拍賣機構(gòu)應當在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)認可的報刊和產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)網(wǎng)站發(fā)布拍賣公告。拍賣公告期限不少于7天。

經(jīng)轉(zhuǎn)讓方同意，拍賣公告可以在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布期間實施，也可以在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布期滿征集到兩個以上意向受讓方后實施。

拍賣公告在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告發(fā)布期間實施的，拍賣公告的截止日期應當不晚于產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布的截止日期。

40、產(chǎn)權(quán)招投標轉(zhuǎn)讓如何組織實施？如何合理設(shè)定評分權(quán)重？

（1）產(chǎn)權(quán)招投標轉(zhuǎn)讓活動由產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導，由招標機構(gòu)具體實施。

（2）招標文件應當根據(jù)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)涉及的綜合因素合理設(shè)定評分權(quán)重。其中，產(chǎn)權(quán)受讓價格的評分權(quán)重一般不低于50%；涉及職工安置的，職工安置方案的評分權(quán)重一般不低于20%。