從接受美學(xué)討論文學(xué)翻譯者的主體創(chuàng)造性

林 柯

（洛陽(yáng)師范學(xué)院，河南 洛陽(yáng) 471022）

一、引言

譯者是翻譯的主體。翻譯的過(guò)程大致可分為三個(gè)階段，即理解、表達(dá)和校對(duì)三個(gè)階段。這三個(gè)階段翻譯活動(dòng)都是與譯者的主體因素緊密相連的。譯者的主體創(chuàng)造性表現(xiàn)在譯者在尊重翻譯對(duì)象的前提下，為實(shí)現(xiàn)翻譯目的而在翻譯活動(dòng)中表現(xiàn)出的主觀能動(dòng)性，其具體特性是翻譯主體自覺(jué)的文化意識(shí)、人文品格和文化、審美創(chuàng)造性。譯者作為翻譯實(shí)踐中的主體因素，連接著原文作者和譯文讀者，對(duì)翻譯過(guò)程和翻譯結(jié)果有著重要的作用。目前對(duì)文學(xué)翻譯中譯者的創(chuàng)造性，有兩種最有代表性的理解：一種是傳統(tǒng)譯論中所當(dāng)作負(fù)面因素論述的“主觀介入”，要求譯者要服務(wù)好原作者，又要服務(wù)好讀者；一種是比較文學(xué)所涵蓋的譯者 “創(chuàng)造性叛逆”?！皠?chuàng)造性叛逆”是由法國(guó)文學(xué)社會(huì)家埃斯卡皮提出來(lái)的，他認(rèn)為翻譯總是一種創(chuàng)造性的叛逆。這兩種理解有一個(gè)共同點(diǎn)，即是文學(xué)翻譯中譯者的主體性介入是不可避免的。但是他們都不曾解釋譯者再創(chuàng)造的發(fā)生發(fā)展過(guò)程。本文從接受美學(xué)的角度，對(duì)譯者在文學(xué)翻譯中譯者的再創(chuàng)造的兩個(gè)階段進(jìn)行了探討，來(lái)說(shuō)明創(chuàng)造性是文學(xué)翻譯的本質(zhì)特征。

二、接受美學(xué)簡(jiǎn)介

接受美學(xué)誕生于上世紀(jì)六十年代末期的聯(lián)邦德國(guó)，其主要理論代表是堯斯（Jauss）與伊瑟爾（Iser）。

堯斯是接受美學(xué)的創(chuàng)始人和主要代表之一。其著作《文學(xué)史向文學(xué)理論的挑戰(zhàn)》首次全面地提出了接受美學(xué)的基本觀點(diǎn)，建立起以讀者的閱讀活動(dòng)為中心的接受美學(xué)理論。堯斯認(rèn)為，首先，文學(xué)的目的為讀者，離開(kāi)了讀者，就沒(méi)有文學(xué)。其次，在作家、作品和讀者的三角關(guān)系中，后者并不是被動(dòng)的因素，不是單純地作出反應(yīng)的環(huán)節(jié)。這就是說(shuō)，閱讀作品的過(guò)程并不是作家與作品單向地向讀者灌輸形象與意義，而讀者只是被動(dòng)接受的過(guò)程。讀者對(duì)作品意義有著獨(dú)特的理解與闡釋，其接受是闡釋性的接受。而文學(xué)作品的意義與價(jià)值本身，不只是作者所賦予的，或作品本身所囊括的，還包括讀者閱讀所增補(bǔ)和豐富的。所以一部文學(xué)作品能夠不斷在它的讀者中激起新的回響。在他看來(lái)，文學(xué)作品的意義與價(jià)值并非永恒不變的，而是在讀者的閱讀中才逐步得到實(shí)現(xiàn)的。因此文學(xué)作品的意義和價(jià)值系統(tǒng)是一個(gè)無(wú)窮延伸的可變曲線，一個(gè)由作者與讀者共同參與的主客體交互作用的動(dòng)態(tài)實(shí)現(xiàn)過(guò)程。在這一系統(tǒng)中，堯斯突出了歷來(lái)被忽視的讀者（接受主體）參與價(jià)值創(chuàng)造的作用，認(rèn)為文學(xué)作品的意義與價(jià)值只有在讀者的創(chuàng)造性閱讀中才能獲得現(xiàn)實(shí)的存在與生命。

伊瑟爾是接受美學(xué)的另一位主要代表。伊瑟爾把文學(xué)作品看成是在閱讀過(guò)程中生成的、文本與讀者之間一種活生生的相互關(guān)系與作用。伊瑟爾指出，文學(xué)作品有兩極，可將它們稱為藝術(shù)的和審美的。藝術(shù)的一極是作者的文本，審美的一極則是由讀者完成的。而作品本身既不等于文本，也不同于文本的實(shí)現(xiàn)，它必須被確定為兩者之間的中途點(diǎn)上。文學(xué)作品在被讀者欣賞的過(guò)程中才成為現(xiàn)實(shí)的審美對(duì)象。所以，只有文本與讀者的結(jié)合才形成文學(xué)作品。伊瑟爾強(qiáng)調(diào)文學(xué)作品乃是文本與讀者雙向交流的結(jié)果。一方面，他認(rèn)為讀者的閱讀絕非被動(dòng)接受，而總是以各自的經(jīng)驗(yàn)、趣味、傾向性去領(lǐng)悟、理解和接受文本的，因而閱讀過(guò)程實(shí)際上是讀者對(duì)文本的補(bǔ)充、豐富、再創(chuàng)造，從而使文本的意義趨于完整和確定。另一方面，他又認(rèn)為文本也是不可缺少的，因?yàn)槲谋緸樽x者的再創(chuàng)造提供了若干潛在的形態(tài)與可能性，并最終決定著讀者欣賞理解的方向。讀者的創(chuàng)造是以文本提供的可能性為前提的，不可能不受到文本的種種制約。那么，文學(xué)作品作為閱讀行為的產(chǎn)物，乃是文本與讀者相互作用、雙向交流的結(jié)果。不能強(qiáng)調(diào)一方面而忽視另一方面。既然文本的潛在意義是由于讀者的參與才得以實(shí)現(xiàn)的，因此，在伊瑟爾看來(lái)，文學(xué)作品的理解不是單一的，而是極為豐富的，是無(wú)法離開(kāi)讀者的能動(dòng)性與創(chuàng)造性的。而這種能動(dòng)性包含著發(fā)現(xiàn)與創(chuàng)造。首先，伊瑟爾吸收了茵伽登的現(xiàn)象學(xué)理論，認(rèn)為文學(xué)文本具有結(jié)構(gòu)上的“空白”。文學(xué)文本只提供給讀者一個(gè)框架或輪廓，中間有許多“不確定性”和“空白”，有待于讀者在閱讀過(guò)程中填補(bǔ)與充實(shí)。接著，伊瑟爾發(fā)展了這一觀點(diǎn)，指出所謂“空白”，就是指文本中未實(shí)寫(xiě)出的或明確寫(xiě)出來(lái)的部分，它們是文本已實(shí)寫(xiě)出部分向讀者所暗示或提示的東西。這種“空白”是文本向讀者尋求把空缺連接起來(lái)的無(wú)言邀請(qǐng)，即請(qǐng)讀者自己把情節(jié)接上?！翱瞻住笔俏c激發(fā)讀者想象來(lái)完成文本、形成作品的一種動(dòng)力因素。接受理論對(duì)譯者的解讀活動(dòng)的啟示，在于它對(duì)讀者（譯者）在文本解讀中的能動(dòng)性和創(chuàng)造性的揭示。

三、第一文本與第二文本和譯者之所譯

傳統(tǒng)譯論認(rèn)為翻譯是翻譯原作文本，即是把原作文本用另一種語(yǔ)言表達(dá)出來(lái)。原作文本經(jīng)過(guò)譯者中間人傳譯到譯語(yǔ)而生成譯語(yǔ)文本。由于這種對(duì)翻譯過(guò)程的簡(jiǎn)單認(rèn)識(shí)，多年來(lái)人們一味地追求譯者的隱形，以便原作能夠原汁原味地被翻譯成譯語(yǔ)，在理論上提出等值、等效、信達(dá)雅等，作為指導(dǎo)翻譯的準(zhǔn)則。然而，翻譯實(shí)踐表明，人們賦予文學(xué)翻譯的目標(biāo)與文學(xué)翻譯實(shí)際達(dá)到的結(jié)果之間始終存在差距，出現(xiàn)了要么譯作勝過(guò)原作，要么原作勝過(guò)譯作的現(xiàn)象。

接受美學(xué)觀認(rèn)為，翻譯在本質(zhì)上是一種閱讀。譯者首先是讀者，在對(duì)原文本的閱讀中，總會(huì)帶著自己的“前理解”對(duì)文本中的空白和不確定因素借助想象加工，使其具體化。從這個(gè)意義上看，讀者／譯者的“具體化就是一種‘重建’活動(dòng)，是一種心理加工、改造和創(chuàng)新活動(dòng)”，“對(duì)本文的再創(chuàng)造。在翻譯的“重建”過(guò)程中，譯者不可避免地融入自己的感情體驗(yàn)、生活經(jīng)驗(yàn)等。正是從這個(gè)意義上，接受美學(xué)區(qū)分第一文本和第二文本就顯得十分必要。第一文本是藝術(shù)家創(chuàng)作的藝術(shù)制品，第二文本是與讀者直接發(fā)生關(guān)系的審美對(duì)象。這一區(qū)分是直接服務(wù)于“讀者中心論”，但是在客觀上澄清了以往文論中對(duì)二者混為一談的現(xiàn)象，同時(shí)也為翻譯中的“不等值”現(xiàn)象做出了解釋。仔細(xì)考察翻譯的過(guò)程，不難發(fā)現(xiàn)，我們翻譯的并不是原作文本，而是譯者在和原作文本對(duì)話中在譯者心中產(chǎn)生的“第二文本”。譯者頭腦中產(chǎn)生的第二文本，是譯者與原作文本對(duì)話、達(dá)成“視域融合”的結(jié)果，但它并非譯者面前的由作家創(chuàng)作的第一文本。由于視域融合和讀者的個(gè)人歷史有關(guān)，因此不同的讀者在閱讀相同的文本時(shí)，不能產(chǎn)生完全相同的“第二文本”，只是和原作文本近似的文本群。因此要求翻譯中追求等值是不現(xiàn)實(shí)的。

四、翻譯中的兩個(gè)階段與譯者再創(chuàng)造

翻譯是一個(gè)非常復(fù)雜的活動(dòng)，并非像人們想象那樣只是單向直線傳遞過(guò)程。翻譯活動(dòng)中出現(xiàn)的主客體分別是：原作者、原文、譯者、譯文和譯文讀者。在翻譯過(guò)程中，作為讀者的譯者從原有的期待視野（前結(jié)構(gòu)）出發(fā)，在與作品召喚結(jié)構(gòu)的具體接觸、碰撞中了解原作意圖及意義，通過(guò)辯證的“對(duì)話”深入作品內(nèi)部，達(dá)到譯者視域和作品的視域的溝通與交融，然后通過(guò)譯文將自己了解的原作意圖及其相關(guān)信息與讀者交流，從而完成一次跨文化語(yǔ)言交流活動(dòng)。從過(guò)程上看，整個(gè)翻譯過(guò)程可粗略分為兩個(gè)階段：譯者對(duì)語(yǔ)符—意象化過(guò)程和意象—語(yǔ)符化過(guò)程。

1.語(yǔ)符—意象化

翻譯即是譯意，而文本的意義，堯斯認(rèn)為來(lái)源于兩個(gè)方面：一是作品本身，一是讀者的賦予。在接受美學(xué)看來(lái)，文本呈現(xiàn)為多層次、開(kāi)放性結(jié)構(gòu)，只是提供多種意義實(shí)現(xiàn)的可能，文本的意義具有不確定性和空白。讀者作為文學(xué)作品的闡釋者，一旦文學(xué)語(yǔ)言激活了讀者的感性經(jīng)驗(yàn)積累，讀者就會(huì)在既定的期待視野控制指引下浮想聯(lián)翩，觸類旁通，展開(kāi)想象翅膀，甚至創(chuàng)造出文學(xué)語(yǔ)言所未提供的暗示的意象意境，或者超越文學(xué)語(yǔ)言的意象意境，這里更多夾雜著讀者自己的心理體驗(yàn)與積累。這一過(guò)程，即是一個(gè)把語(yǔ)符轉(zhuǎn)化成意象的過(guò)程。這一過(guò)程涉及兩個(gè)方面，一是讀者的既定期待視野，一是讀者對(duì)文本不確定性和空白的具體化，即是在既定的期待視野下的具體化過(guò)程。讀者依據(jù)自己的前理解條件及能力所展開(kāi)的視野，以及從該視野出發(fā)對(duì)文本產(chǎn)生預(yù)期，進(jìn)入文本的世界。也正是從這一視野出發(fā)，讀者對(duì)文本中的不確定因素和空白進(jìn)行具體化，他的理解注定要與文本世界的某些意義領(lǐng)域錯(cuò)位，或者與作者的意圖錯(cuò)位或發(fā)生偏差，正是這種不一致性賦予了譯者創(chuàng)造性的空間。這至少表現(xiàn)三個(gè)方面：文體層次，形象層次和意蘊(yùn)層次。翻譯中的接收過(guò)程和單語(yǔ)的接受過(guò)程不完全相同，它涉及兩套語(yǔ)言、文化體系。語(yǔ)言符號(hào)的約定俗成性、文學(xué)語(yǔ)言的模糊多義性、意象特有的文化內(nèi)涵等造成了語(yǔ)符之間轉(zhuǎn)換的許多差距、空缺。因此，建立在特定文化語(yǔ)境上的文學(xué)話語(yǔ)越是含義多重，意蘊(yùn)豐富，留給讀者的想象空間就越大，其創(chuàng)造構(gòu)建就越開(kāi)放，譯者的創(chuàng)造性就越強(qiáng)。

2.意象—語(yǔ)符化

這一過(guò)程常常被忽視。一般認(rèn)為，譯者對(duì)文本的不確定性和空白具體化完成后，即完成了對(duì)原文的再創(chuàng)造過(guò)程，實(shí)際上事實(shí)不是這樣的。譯者雖然首先是一名讀者，但不是一般的讀者。譯者在和文本進(jìn)行對(duì)話，實(shí)現(xiàn)兩者的視域融合后，他需要把自己對(duì)文本的理解在新的語(yǔ)言體系中傳達(dá)出來(lái)。這一過(guò)程實(shí)際上是譯者頭腦中的意象向符號(hào)轉(zhuǎn)化的過(guò)程，即意象—符號(hào)化過(guò)程。由于兩種語(yǔ)言的表層結(jié)構(gòu)和思維習(xí)慣的差異，以及對(duì)目的語(yǔ)讀者的考慮，譯者要將自己對(duì)原文的理解（對(duì)意象的具體化成果）轉(zhuǎn)化成語(yǔ)符，并訴諸筆端，必須充分利用目的語(yǔ)語(yǔ)法結(jié)構(gòu)再現(xiàn)原文的美感。也就是說(shuō)，對(duì)譯文讀者的接受的考慮對(duì)譯者再現(xiàn)原作產(chǎn)生影響。伊塞爾提出的“隱含的讀者”概念，能較好地說(shuō)明創(chuàng)作者和讀者之間的這種關(guān)系。他認(rèn)為隱含的讀者“既體現(xiàn)了本文潛在意義的預(yù)先構(gòu)成作用，又體現(xiàn)了讀者通過(guò)閱讀過(guò)程對(duì)這種潛在性的實(shí)現(xiàn)”。這一概念指出了讀者對(duì)創(chuàng)作的產(chǎn)品——文本的關(guān)系。對(duì)翻譯表達(dá)過(guò)程中的創(chuàng)造性作了很好的注腳。因?yàn)榉g和創(chuàng)作一樣，其產(chǎn)品（文本）是給讀者看的，因此，讀者的接受模式會(huì)影響譯者對(duì)表達(dá)方式的選擇。而在兩種語(yǔ)言文化體系下，讀者的接受模式不可能相同，這就為譯者的再創(chuàng)造提供空間。所以，譯者在這一過(guò)程中的主體創(chuàng)造性不言而喻。同時(shí)，在這一階段，譯者對(duì)原文的語(yǔ)符—意象化過(guò)程實(shí)際上并沒(méi)有停止，“意象化過(guò)程還在繼續(xù)，只是同語(yǔ)符化過(guò)程扭結(jié)在一起，在尋找最佳表達(dá)語(yǔ)詞時(shí)，意象和意境也更為具體了?！睋Q句話說(shuō)，譯者在意象—語(yǔ)符化過(guò)程中并不是消極地轉(zhuǎn)寫(xiě)對(duì)原文本的理解，而是積極地創(chuàng)造過(guò)程。因?yàn)樽g者在表達(dá)階段總是在不斷地進(jìn)行調(diào)整，對(duì)一般的、普遍的詞語(yǔ)進(jìn)行獨(dú)特的組合，使之獲得個(gè)別、具體意象的整體效果。從另一個(gè)角度看，意象—語(yǔ)符化過(guò)程是譯者在創(chuàng)造性地使用目的語(yǔ)，是對(duì)表達(dá)方式不斷調(diào)整的結(jié)果。

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