甘肅民勤農(nóng)民專業(yè)合作社機制創(chuàng)新問題研究*

張 彪，葉得明

(甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730070)

一、問題的提出

從1844年英國羅虛戴爾公平先鋒社至今，合作社經(jīng)過156年的發(fā)展已成為在市場經(jīng)濟條件下，聯(lián)合農(nóng)民克服小農(nóng)經(jīng)濟局限、參與市場競爭、改善農(nóng)民弱勢地位的有效載體[1]。在中國，合作社的作用已得到了國內(nèi)學(xué)者普遍認可，特別是在新農(nóng)村建設(shè)下，農(nóng)民合作組織對“三農(nóng)問題”的解決發(fā)揮了積極作用。農(nóng)民合作組織也已成為市場經(jīng)濟下促進中國農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的必然選擇。

甘肅民勤作為西北地區(qū)重要的商品糧基地之一，在石羊河流域綜合治理的大背景下，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面臨著生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的雙重壓力。而農(nóng)民專業(yè)合作社做為提高農(nóng)民組織化程度，穩(wěn)定家庭聯(lián)產(chǎn)承包制，完善統(tǒng)分雙層經(jīng)營體制以及保障農(nóng)民利益的一種手段，對民勤農(nóng)業(yè)的發(fā)展起著重要的作用。在這種情況下，對影響民勤農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展的因素進行分析并在此基礎(chǔ)上對微觀組織合作機制創(chuàng)新研究，不僅有利于解決民勤農(nóng)民專業(yè)合作社現(xiàn)存的問題，更為進一步發(fā)展民勤合作組織乃至甘肅省農(nóng)民合作組織的建設(shè)提供參考。

二、國內(nèi)文獻對合作社的研究

隨著我國農(nóng)村合作組織的發(fā)展，特別是合作組織在現(xiàn)實農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中煥發(fā)出的活力引起了國內(nèi)眾多專家的關(guān)注，目前學(xué)界對農(nóng)民合作組織的研究主要可以分為三個方面：一是合作社的發(fā)展現(xiàn)狀研究；二是合作社的影響因素研究；三是合作社的績效研究。其中又以對合作社的發(fā)展現(xiàn)狀研究為主，這主要與我國現(xiàn)階段各地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展不均衡相關(guān)。比如韓淑敏在對濰坊三種類型的合作經(jīng)濟組織的考察發(fā)現(xiàn)，濰坊合作組織主要在資金、服務(wù)、機制以及地區(qū)發(fā)展四個方面存在問題，并指出農(nóng)村合作組織的發(fā)展方向[2]。鄭少紅等應(yīng)用產(chǎn)業(yè)組織理論中的SCP分析框架對福建四種不同類型的合作社進行績效比對分析，發(fā)現(xiàn)福建農(nóng)民合作組織主要在制度層面存在著問題。因此，在遵循合作社原則的同時，有必要現(xiàn)行的管理機制進行改革[3]。馬衛(wèi)等通過對農(nóng)民個體對合作社發(fā)展影響的分析，指出現(xiàn)階段農(nóng)民在對合作社的基本認知方面存在問題，制約了江西農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展，認為應(yīng)該通過引導(dǎo)農(nóng)民，通過農(nóng)民自身去創(chuàng)造促進合作社發(fā)展的必要條件[4]。孫艷華等認為內(nèi)部組織制度建設(shè)決定了合作社的成功，湖南農(nóng)民合作組織的主要問題就在于內(nèi)部運行機制不規(guī)范。通過對江蘇肉雞行業(yè)農(nóng)民專業(yè)合作組織的實證分析，在借鑒先進的實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上，創(chuàng)新了內(nèi)部運行機制[5]。成新華等通過對江蘇共896個樣本農(nóng)戶的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)由于農(nóng)民素質(zhì)、土地資源的不同，蘇南、蘇中、蘇北三個地區(qū)農(nóng)民對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟組織模式的選擇是不同的，而且農(nóng)業(yè)經(jīng)濟組織所存在的問題也不相同，但是在組織凝聚力，激勵制度等組織內(nèi)部方面存在共同的缺失[6]。

可以看出，我國學(xué)者主要是采用通過對合作社現(xiàn)狀進行分析提出存在問題，進而得到相應(yīng)解決措施，但解決方法多局限在宏觀層面，很少有通過改造合作組織的合作機制來解決存在的問題。本文試圖從這個角度出發(fā)，對民勤專業(yè)合作社發(fā)展現(xiàn)狀進行研究，找出其存在的問題，并通過對現(xiàn)有合作社的組織機制改進達到促進民勤合作組織發(fā)展的目的。

三、甘肅民勤農(nóng)民合作社發(fā)展狀況

從2007年開始，民勤逐步建立農(nóng)民專業(yè)合作社，特別是在2008年，民勤全年共成立農(nóng)民專業(yè)合作社57個，占現(xiàn)有合作社數(shù)量的58%(見表1)。出現(xiàn)這種情況的主要原因：一是2007年《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法》開始實施，在法律上明確了合作社的地位及權(quán)利，推動了農(nóng)民合作的升級；二是2007年設(shè)立的兩個合作社通過良好運行發(fā)揮了典型示范性作用。

表1 民勤合作社建立過程

目前民勤18個鄉(xiāng)均建有合作社：其中蘇武鄉(xiāng)、薛百鄉(xiāng)、大壩鄉(xiāng)三個鄉(xiāng)鎮(zhèn)所設(shè)立的專業(yè)合作社數(shù)量最多，分別占到總數(shù)的18%、11%、8%；其次東壩、雙茨科、西渠各建立專業(yè)合作社7個，各占總數(shù)的7%；三雷和紅沙梁各擁有6個合作社，各占總數(shù)6%；夾河、大灘以及泉山各設(shè)立專業(yè)合作社5個，均占總數(shù)5%；昌寧、蔡旗和收成各有合作社3個，各占總數(shù)3%；重興擁有2個合作社，占總數(shù)2%；東湖、紅沙崗和南湖各擁有1個合作社，各占總數(shù)1%。這大體上與民勤各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經(jīng)濟發(fā)展狀況相吻合，傳統(tǒng)上蘇武鄉(xiāng)、薛百鄉(xiāng)和大壩鄉(xiāng)屬于民勤經(jīng)濟較為發(fā)達的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(見圖 1)，這證明了合作社的發(fā)展與當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平呈正相關(guān)的關(guān)系[7]。

四、 影響農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展的因素分析

民勤農(nóng)民專業(yè)合作社現(xiàn)有注冊社員總?cè)藬?shù)1.32萬人，占全縣農(nóng)戶總數(shù)的6%，平均社員數(shù)為133人，這一數(shù)據(jù)不僅低于2007年甘肅全省241人的平均數(shù)，更與天津(951人)、四川(545人)、湖北(442人)等農(nóng)業(yè)經(jīng)濟比較發(fā)達的省市數(shù)據(jù)相差甚遠。顯示出現(xiàn)階段民勤合作社覆蓋面小，仍處于發(fā)展的初級階段，經(jīng)濟實力較弱，其最重要的帶動作用尚未體現(xiàn)出來。

(一)宏觀制度影響因素分析

1．政府扶持力度

農(nóng)民專業(yè)合作社作為一個服務(wù)性質(zhì)的機構(gòu)主要目的不在于營利，而是為了提高社員的生產(chǎn)水平、改善社員的生活質(zhì)量，這使得其性質(zhì)近似于準公共物品。因此，也決定了合作社的資金來源有限且不穩(wěn)定。而合作社要能健康順利的運作又離不開營利，這就要求合作社“對內(nèi)服務(wù)，對外營利”[8]。對于處在初級階段的合作社，自身經(jīng)營的業(yè)務(wù)還不足以使其營利。政府的財政扶持就不僅是農(nóng)業(yè)穩(wěn)定、農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的重要資金來源，也成為合作社資金來源的重要渠道之一。目前農(nóng)村信用合作社對農(nóng)業(yè)和農(nóng)民合作經(jīng)濟組織的支持也極為有限。據(jù)統(tǒng)計，民勤99家農(nóng)民專業(yè)合作社獲得財政扶持的僅為4家，共獲得省級財政扶持資金34萬元，總負債為 7 659 萬元，其中銀行貸款為 2 702 萬元，占負債總額的35.28%?？h政府方面，目前對合作社的扶持實踐中僅僅局限在基礎(chǔ)工作方面，而欠缺在資金服務(wù)方面的工作[9]。這反映出目前政府只是小規(guī)模的對合作社提供財政扶持，在調(diào)研過程中，大部分合作社領(lǐng)導(dǎo)認為缺乏資金是制約合作社發(fā)展的主要制約因素，這將會導(dǎo)致合作社正?；顒訜o法開展。

2.合作社注冊

合作社法的頒布決定了合作社的法人地位，合作社具有了相應(yīng)的權(quán)利能力和行為能力，能夠以自己的名義參與市場經(jīng)濟中的交易活動。民勤現(xiàn)有99家合作社全部按照合作社法在當?shù)毓ど叹诌M行注冊，取得法人資格，這為合作社自身融資，開展經(jīng)營活動奠定了基礎(chǔ)。法人資格的取得也意味著合作社財產(chǎn)的獨立，自負盈虧，但是因為目前民勤合作社總體營利能力差而且資金缺乏，這就給處在初級階段的合作社發(fā)展帶來經(jīng)濟上的壓力。

(二)微觀組織影響因素分析

1．產(chǎn)品競爭力

農(nóng)產(chǎn)品較強的同質(zhì)性和農(nóng)產(chǎn)品市場的近似完全競爭的特征以及近年來發(fā)達國家的綠色貿(mào)易壁壘都決定了農(nóng)產(chǎn)品的競爭必須從傳統(tǒng)的價格競爭過渡到產(chǎn)品質(zhì)量競爭、品牌競爭。通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量控制方面，現(xiàn)在民勤尚無一家合作社實施生產(chǎn)質(zhì)量標準，沒有一家合作社擁有使用質(zhì)量認證資格；在農(nóng)產(chǎn)品品牌建設(shè)上，也沒有任何一家合作社注冊了商標。說明合作社的領(lǐng)導(dǎo)或組織機構(gòu)還沒有主動參與市場競爭的意識，這將導(dǎo)致農(nóng)民專業(yè)合作社的產(chǎn)品缺乏競爭力，進而使得合作社營利能力低下，無法達到壯大合作社發(fā)展，提高農(nóng)民收入的目的。

2．服務(wù)領(lǐng)域

民勤合作社的服務(wù)范圍按服務(wù)內(nèi)容劃分，民勤現(xiàn)存合作社主要是給社員提供運輸服務(wù)，其次是產(chǎn)銷一體化服務(wù)(見表2)。

表2 農(nóng)民專業(yè)合作社服務(wù)內(nèi)容

根據(jù)宏基總裁施振榮在20世紀90年代提出的“微笑曲線”理論，在產(chǎn)業(yè)鏈體系中，研發(fā)、生產(chǎn)、流通諸環(huán)節(jié)的附加值曲線呈現(xiàn)兩端高而中間低的形態(tài)，即研發(fā)和流通環(huán)節(jié)附加值高、制造加工環(huán)節(jié)附加值低，大體呈“U”形，產(chǎn)業(yè)和企業(yè)只有不斷往附加值高的區(qū)塊移動和定位,才能贏得良好經(jīng)營效益與持續(xù)發(fā)展[10]。而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特殊性，在生產(chǎn)過程中形成“半微笑曲線”，農(nóng)產(chǎn)品的價值是隨著生產(chǎn)、儲運、深加工、銷售四個環(huán)節(jié)不斷增加[11]?，F(xiàn)階段民勤合作社所提供的服務(wù)中儲運占據(jù)了總數(shù)72%，而在能提高農(nóng)產(chǎn)品附加值、競爭力的農(nóng)產(chǎn)品深加工和品牌經(jīng)營方面所提供服務(wù)幾乎是空白。這顯示出民勤合作社提供的服務(wù)相對狹窄且大部只是處于生產(chǎn)運輸階段,深加工及銷售服務(wù)增值能力較弱,并且各個環(huán)節(jié)之間的比例失調(diào)，主要是由于合作社現(xiàn)階段沒有完全進入市場通過市場活動調(diào)整自身經(jīng)營行為，這也導(dǎo)致現(xiàn)階段民勤合作社盈利性低，限制了合作社的規(guī)?；?jīng)營；同時也不能滿足社員的多樣化需求，減少農(nóng)民加入合作社的吸引力，進而影響到合作社的規(guī)模發(fā)展和綜合績效。

3．治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理

民勤合作社中定期或不定期召開成員大會、理事會、監(jiān)事會行使職權(quán)并做好相關(guān)會議記錄的專業(yè)合作社大約50個，占51%；制定了《章程》、《財務(wù)管理制度》的專業(yè)合作社99個，占100%。但是在實際的調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)，合作社大多是依靠基層政府管理者和有一定經(jīng)濟基礎(chǔ)的能人建立起來的，平時的運營管理更多的是憑借行政力量和個人權(quán)威開展。而大多數(shù)合作社制定規(guī)章制度的目的僅僅是在申請注冊之初能通過獲得批準和應(yīng)付上級檢查，而當合作社成立之后，所設(shè)立的職權(quán)組織和規(guī)章制度形同虛設(shè)，少數(shù)運行了也沒有起到良好的效果。這主要是由于集體經(jīng)濟退化，農(nóng)民長期處在小農(nóng)生產(chǎn)的狀態(tài)，缺乏市場競爭和共同合作的意識，而且受到資金的制約，使得合作社運作沒有與市場相連接，其運行依舊是靠傳統(tǒng)的經(jīng)驗?zāi)Ｊ蕉皇乾F(xiàn)代企業(yè)的管理制度。這種情況使得合作社不健康發(fā)展更有可能使得合作社成為某些個人機構(gòu)實現(xiàn)其自身目的的組織。

4．收益分配狀況

根據(jù)合作社法，合作社的利益分配應(yīng)當包括按交易額返還、資本報酬和公共積累三個部分，而按交易額返是合作社分配的主要形式[8]。目前民勤合作社中可提取盈余按交易額返還的總共有90家，但是符合規(guī)定返還總額不得低于可分配盈余60%的僅2家，占2%。能進行剩余盈余分配的專業(yè)合作社數(shù)14家，總分配額為366.5萬元，平均每家分配26.18萬元。能夠提取公積金的合作社數(shù)為90家，總共提取公積金總額 1 543.5 萬元，平均每家提取17.15萬元，相比之下，還有9家合作社沒有建立任何盈余返還機制(見表3)。從側(cè)面顯示出合作社的營利性不高，其中有合作社成立不久盈利總額不多的原因，但是更主要的應(yīng)歸結(jié)于民勤合作社脫離市場運行所造成的。

表3 農(nóng)民專業(yè)合作社收益分配狀況

合作社服務(wù)低值性?，F(xiàn)有的分配狀況不僅對提高合作社社員的收入幫助不大，更將影響其他農(nóng)戶加入合作社和內(nèi)部社員生產(chǎn)的積極性。

通過對影響合作社的宏觀以及微觀層面分析可以看出，宏觀制度層面給合作社發(fā)展帶來的影響主要是集中于合作社的資金方面，這會造成當前合作社一部分經(jīng)營活動不能正常運行。相比之下，微觀組織內(nèi)部經(jīng)營活動以及組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)的對合作社的發(fā)展所帶來的影響更大，而這些不僅影響到合作社現(xiàn)階段的壯大，也正因為微觀組織的影響在一定程度上擴大了宏觀制度對合作社發(fā)展的影響力度，這可能導(dǎo)致合作社的直接解體或是不健康的發(fā)展，究其原因主要還是現(xiàn)階段民勤合作社的運營與市場經(jīng)濟活動之間所存在的不協(xié)調(diào)性。

五、微觀組織合作機制創(chuàng)新研究

2007年7月，《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法》正式起效,該法解決了合作社組織范圍不明確，注冊登記單位混亂，利益分配機制不健全等問題，為農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展提供了重要的法律保障。新制度經(jīng)濟學(xué)強調(diào)制度與經(jīng)濟發(fā)展有著內(nèi)在的邏輯聯(lián)系,制度是經(jīng)濟發(fā)展的重要變量。這種關(guān)系表現(xiàn)為,經(jīng)濟發(fā)展是制度起源、變遷和創(chuàng)新的初始原因；制度安排又是經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的強勁動力[6]。合作社法的實施促進了合作社生存和發(fā)展所依賴的制度環(huán)境的改善，在一定程度上將降低組織機制創(chuàng)新的成本，促進合作組織的發(fā)展。

相對于宏觀環(huán)境的發(fā)展，微觀組織的創(chuàng)新更具自主性和具體性。在民勤合作社中農(nóng)民自發(fā)設(shè)立和以基層領(lǐng)導(dǎo)為帶頭人設(shè)立的合作社占據(jù)主體(見表4)，實際調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，在這類型的合作社中，農(nóng)產(chǎn)品的銷售僅有一小部分是通過合作社組織銷售，絕大部分仍然是通過農(nóng)民自己尋找買方。在以個體企業(yè)為牽頭人的合作社中，農(nóng)產(chǎn)品的銷售大部分是通過合作社直接銷售給牽頭企業(yè)。由于牽頭人性質(zhì)不同所造成的兩種銷售方式各有優(yōu)缺點，前者農(nóng)民具有絕對的銷售自由，但是由于個體性原因，對市場風險的承受力較?。缓笳咿r(nóng)民的銷售風險較小但是由于企業(yè)和農(nóng)戶性質(zhì)的差異特別是雙方處于信息不對稱的地位很容易形成檸檬市場，使得農(nóng)戶在和企業(yè)交易時權(quán)益容易受到侵害。

表4 民勤農(nóng)民專業(yè)合作社牽頭人分布

通過對民勤農(nóng)民專業(yè)合作社進行分析，可以發(fā)現(xiàn)合作社最主要的問題在于其資金少，營利能力低，更深層的原因是由于合作社脫離市場所引起的?；诖耍⒂^組織的合作模式應(yīng)由傳統(tǒng)的“合作社+農(nóng)戶”或者“企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”模式轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆袌?企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”模式(見圖2)。

在這種模式中，最重要的是企業(yè)和合作社共同開發(fā)市場，這種合作機制擺脫了傳統(tǒng)模式下只有單一組織開發(fā)市場的缺陷，企業(yè)可以在開發(fā)市場的時候解除缺少產(chǎn)品的后顧，而更重要的是合作社在企業(yè)的帶領(lǐng)下共同開發(fā)市場可以減少其對抗市場風險的壓力。更重要的是能夠通過“干中學(xué)”積累開發(fā)市場的經(jīng)驗，掌握市場信息，改被動生產(chǎn)為主動生產(chǎn)，改變與企業(yè)信息不對稱的局面。同時，由于合作社和公司共同置于市場下，合作社的服務(wù)范圍必然要延伸至農(nóng)產(chǎn)品銷售后，從而使合作社產(chǎn)業(yè)鏈條由以前的銷售前、銷售中延伸至銷售后，擴大合作社服務(wù)范圍，提高產(chǎn)品附加值，改變合作社增值能力低的弱點；農(nóng)民通過合作社與企業(yè)之間建立起合同關(guān)系有利于維護農(nóng)民自身利益。

在新的模式下，由于合作社和企業(yè)以及農(nóng)戶之間的合作性加強，農(nóng)民專業(yè)合作社更應(yīng)該注重組織內(nèi)部建設(shè)，合作社在創(chuàng)新合作機制的同時主要應(yīng)該注意以下幾點：

第一，明晰產(chǎn)權(quán)。新制度經(jīng)濟學(xué)認為產(chǎn)權(quán)安排直接影響資源配置效率，一個社會的經(jīng)濟績效如何，最終取決于產(chǎn)權(quán)安排對個人行為所提供的激勵[12]。民勤合作社利益分配效率低下很大程度是由于農(nóng)戶加入合作時沒有明晰產(chǎn)權(quán)所致，這也使得合作社在實際運行過程中組織渙散。因此，在新的合作模式下，合作社和公司在合作之初就應(yīng)該明確各自的產(chǎn)權(quán)，這樣有利于調(diào)動各方積極性，避免搭便車現(xiàn)象的發(fā)生，從而提高合作社和公司之間的合作效率。

第二，服務(wù)內(nèi)容的擴大。合作社在延長服務(wù)鏈時，首先應(yīng)當選取自身所經(jīng)營的內(nèi)容為核心點，根據(jù)市場的需求，在深挖原有項目潛在價值的同時更應(yīng)該向附加值高的領(lǐng)域擴展，這有利于減少交易成本，增強其帶動力，提高合作社的營利能力，從而達到增加社員收入改善社員生活質(zhì)量的目的[13]。

六、結(jié)論

從分析上看，阻礙民勤農(nóng)業(yè)專業(yè)合作發(fā)展的問題主要存在組織自身。近年來在發(fā)達國家中，合作組織的壯大并不是通過數(shù)量的快速增長反映，相反，很多國家的合作組織數(shù)量有減少的趨勢，這些合作組織的發(fā)展是體現(xiàn)在合作社規(guī)模的擴大以及合作社在延長農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中所發(fā)揮的作用。究其原因就是發(fā)達國家的合作組織在充分的市場條件下，積極參與市場競爭，通過優(yōu)勝劣汰，實現(xiàn)合作組織的規(guī)模效應(yīng)。民勤合作社由于成立時間較短，規(guī)模較小，如果將其單獨置于市場活動中可能會危害合作社的發(fā)展，因此需要通過一定的政策或組織的扶持加入市場競爭活動中。在宏觀環(huán)境既定的情況下，合作社只能依靠同組織的合作進入市場，而政府機構(gòu)的介入容易帶來過多的行政干預(yù)造成效率低下，同為市場經(jīng)濟活動主體的企業(yè)應(yīng)該成為合作社在選擇進入市場的合作者或帶領(lǐng)者時的不二選擇。因此，民勤農(nóng)民專業(yè)合作社的規(guī)模應(yīng)該是通過在市場競爭中得到發(fā)展的。

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