企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的法律運(yùn)行機(jī)制研究*(上)

在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化環(huán)境下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)既是一種基于創(chuàng)新成果的法定權(quán)利，也是重要的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)資源。《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》指出:“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)合理確定人們對(duì)于知識(shí)及其他信息的權(quán)利，調(diào)整人們?cè)趧?chuàng)造、運(yùn)用知識(shí)和信息過(guò)程中產(chǎn)生的利益關(guān)系，激勵(lì)創(chuàng)新，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。當(dāng)今世界，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，成為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要支撐和掌握發(fā)展主動(dòng)權(quán)的關(guān)鍵。國(guó)際社會(huì)更加重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，更加重視鼓勵(lì)創(chuàng)新。發(fā)達(dá)國(guó)家以創(chuàng)新為主要?jiǎng)恿ν苿?dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度維護(hù)其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);發(fā)展中國(guó)家積極采取適應(yīng)國(guó)情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策措施，促進(jìn)自身發(fā)展?！本V要明顯強(qiáng)調(diào)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與促進(jìn)國(guó)家自主創(chuàng)新之間的密切關(guān)系和內(nèi)在聯(lián)系。

一、技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵、我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及促進(jìn)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的基本思路

(一)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

所謂技術(shù)創(chuàng)新，是指一種新產(chǎn)品或新工藝的產(chǎn)生、經(jīng)過(guò)研究開(kāi)發(fā)、商品化生產(chǎn)到市場(chǎng)銷售的一系列過(guò)程的總稱。技術(shù)創(chuàng)新可以在創(chuàng)新體系的框架內(nèi)認(rèn)識(shí)。創(chuàng)新體系包括技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和組織創(chuàng)新等形式。根據(jù)美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特關(guān)于創(chuàng)新的觀點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本機(jī)制來(lái)源于企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。而創(chuàng)新體現(xiàn)為以下五個(gè)方面:引入一種新的產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量;采用一種新的生產(chǎn)方法;開(kāi)辟一個(gè)新的市場(chǎng);獲得一種原材料或半成品的新的供給來(lái)源;實(shí)行一種新的組織。這些方面即涵蓋了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和管理創(chuàng)新等方面。技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)并不只是創(chuàng)新成果的形成，而是創(chuàng)新成果從產(chǎn)生出來(lái)到成功商業(yè)化的活動(dòng)。美國(guó)管理學(xué)者彼得·得魯克即指出:創(chuàng)新的成功不取決于其新穎度、科學(xué)內(nèi)涵和靈巧性，而取決于它在市場(chǎng)上的成功。

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是伴隨著我國(guó)落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家宏偉目標(biāo)而提出和推動(dòng)的國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施形式。黨的十六屆五中全會(huì)提出了加強(qiáng)自主創(chuàng)新，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的宏偉目標(biāo)。后來(lái)黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人又多次提出建立以企業(yè)為主體、政府為主導(dǎo)，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系的思路和策略。技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是落實(shí)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的基本戰(zhàn)略形式。因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新是新產(chǎn)品、新方法、新工藝從產(chǎn)生到進(jìn)入商業(yè)化的全過(guò)程，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略就是要保障技術(shù)的商品化、產(chǎn)業(yè)化，將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。離開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家將失去支撐。也正是技術(shù)創(chuàng)新在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家中處于戰(zhàn)略地位，我國(guó)正在著力建立國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系，從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新制度、創(chuàng)新人才和創(chuàng)新模式上不斷進(jìn)行新的探索。實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，是我國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要措施和模式。

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略要求確立企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新主體的戰(zhàn)略思想。這被《國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程總體實(shí)施方案》明確肯定。該方案提出了我國(guó)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新工程的原則，即“企業(yè)主體、政府引導(dǎo);深化改革、創(chuàng)新機(jī)制;立足當(dāng)前、著眼長(zhǎng)遠(yuǎn);部門(mén)聯(lián)合、上下聯(lián)動(dòng)”。其對(duì)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新工程總目標(biāo)的規(guī)定，也充分體現(xiàn)了強(qiáng)化企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體的戰(zhàn)略思想:“形成和完善以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，大幅度提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，大幅度降低關(guān)鍵領(lǐng)域和重點(diǎn)行業(yè)的技術(shù)對(duì)外依存度，推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體，實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)更加緊密結(jié)合”。該方案確定的總目標(biāo)是以實(shí)現(xiàn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體為導(dǎo)向的。技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制實(shí)際上是以企業(yè)為主體的，因此加強(qiáng)以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制和體制建設(shè)是確保企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的根本保障。

2007年我國(guó)修訂的《科技進(jìn)步法》也充分突出了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新體系中的主體地位和重要作用。該法新增了“企業(yè)科技進(jìn)步”一章，其第30條規(guī)定，國(guó)家建立以企業(yè)為主體，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，企業(yè)同科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，引導(dǎo)和扶持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用。第33條規(guī)定，國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)增加研究開(kāi)發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的投入，自主確立研究開(kāi)發(fā)課題，開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化、吸收和再創(chuàng)新。第38條規(guī)定，國(guó)家依法保護(hù)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)所取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)不斷提高運(yùn)用、保護(hù)和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。

(二)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀

隨著我國(guó)提出提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家宏偉目標(biāo)，國(guó)家從政策和制度層面對(duì)建立和推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新體系，特別是以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為核心的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)進(jìn)行了諸多規(guī)范。加之國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略工程的推進(jìn)，我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和活力日益增強(qiáng)。然而，基于我國(guó)企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)能力、市場(chǎng)環(huán)境、體制機(jī)制問(wèn)題乃至創(chuàng)新意識(shí)問(wèn)題，我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的建構(gòu)遠(yuǎn)未完善，存在的問(wèn)題很多。特別是，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，很多企業(yè)尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新主體，技術(shù)創(chuàng)新資源配置不夠合理和均衡，資源分散和浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重，實(shí)質(zhì)意義上的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟構(gòu)建不夠理想、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合松散，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈中從戰(zhàn)略高度建立長(zhǎng)期穩(wěn)定合作關(guān)系不夠，大量的中小企業(yè)尤其缺乏自主創(chuàng)新的意識(shí)和能力。另外，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支撐環(huán)境不夠完善，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新文化也沒(méi)有全面建立。例如，2007年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局開(kāi)展了全國(guó)首次工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查，涉及2004年至2006年全國(guó)30萬(wàn)個(gè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)。該次調(diào)查在一定程度上反映了我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新情況。該調(diào)查表明，在上述4年間，實(shí)施了創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有8．6萬(wàn)家，只占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的28．8%。在從事創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)中，不同類型的企業(yè)的情況也有較大差異。如大型企業(yè)從事創(chuàng)新活動(dòng)的比例較高，達(dá)到83．5%，并有52．2%申請(qǐng)過(guò)專利，中型企業(yè)中有55．9%有創(chuàng)新活動(dòng)，并有22．6%申請(qǐng)過(guò)專利，小型企業(yè)則只有25．2%有創(chuàng)新活動(dòng)，并有6．8%申請(qǐng)過(guò)專利。［1］P18－19

(三)促進(jìn)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的基本思路

加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)是一個(gè)綜合性系統(tǒng)工程，涉及企業(yè)外部創(chuàng)新環(huán)境與支持條件和內(nèi)部創(chuàng)新資源和能力的整合。就外部創(chuàng)新環(huán)境和支持條件而言，從我國(guó)近年實(shí)施的創(chuàng)新政策和激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度和規(guī)范及創(chuàng)新實(shí)踐來(lái)看，主要有以下內(nèi)容:

1．通過(guò)政策和制度規(guī)范，從國(guó)家和地方宏觀指導(dǎo)和規(guī)范層面，頒發(fā)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度和規(guī)范。這方面的制度和規(guī)范已不少，如《國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程總體實(shí)施方案》、《關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》、《關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的若干政策》、《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》、《國(guó)家科技計(jì)劃支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟暫行規(guī)定》、《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實(shí)施辦法》等國(guó)家層面的政策和制度規(guī)范，以及《關(guān)于增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力爭(zhēng)創(chuàng)國(guó)家創(chuàng)新型城市的決定》(武漢市)、《關(guān)于云南省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《遼寧省關(guān)于加強(qiáng)專利工作提高自主創(chuàng)新能力實(shí)施意見(jiàn)》、《關(guān)于運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，推動(dòng)大企業(yè)集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力的若干意見(jiàn)》(廣東省)、《關(guān)于提高自主創(chuàng)新能力提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的決定》(廣東省)、《關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)工作促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施意見(jiàn)》(陜西省科技廳、財(cái)政廳、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等)、《天津市加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施意見(jiàn)》等地方性政策和制度規(guī)范。這些政策和制度規(guī)范，有力地推動(dòng)了國(guó)家和地方企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施。值得指出的是，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策規(guī)范具有體系化特點(diǎn)，除了基本的政策和制度規(guī)范以外，建立完善的支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的配套政策與制度體系也具有重要意義。

2．建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)。該平臺(tái)是企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)性平臺(tái)，也是建立適應(yīng)和促進(jìn)國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新體系的實(shí)體。其中研究開(kāi)發(fā)平臺(tái)建設(shè)是企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的本體。從產(chǎn)業(yè)政策角度看，需要在整合創(chuàng)新資源、強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研有效結(jié)合的基礎(chǔ)上建立企業(yè)技術(shù)中心、實(shí)驗(yàn)中心、工程中心，建立大中型企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟和戰(zhàn)略聯(lián)盟，與高校和科研院所共建產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，建立一批產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)基地。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)通常需要企業(yè)憑借自身的資金、人才設(shè)立加以建設(shè)，但對(duì)于重大技術(shù)工程、重大共性技術(shù)和創(chuàng)新項(xiàng)目，需要通過(guò)建立國(guó)家和地方技術(shù)創(chuàng)新中心、工程中心、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等加以落實(shí)，并在經(jīng)費(fèi)和政策上加以重點(diǎn)保障。就中小企業(yè)而言，根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委、教育部、科技部、財(cái)政部等聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的若干政策》支持中小企業(yè)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)的規(guī)定，鼓勵(lì)有條件的中小型企業(yè)建立技術(shù)中心或者與高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，以提高其自身創(chuàng)新能力。具備條件的企業(yè)則還可以申報(bào)國(guó)家或省市認(rèn)定企業(yè)技術(shù)中心，這些中心可以向中小企業(yè)開(kāi)放，為中小企業(yè)發(fā)展提供技術(shù)支持。

3．建構(gòu)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新本身是一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)，其中技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系是企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的重要保障。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系的建構(gòu)，需要著力在以下方面開(kāi)展:

(1)建構(gòu)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)。通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，可以提升面向企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的服務(wù)功能和作用。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)建設(shè)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的支持體系，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的信息溝通、創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作具有重要作用。公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)也是企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的的基礎(chǔ)保障。通過(guò)在企業(yè)集中的產(chǎn)業(yè)群或具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的地區(qū)建立服務(wù)于企業(yè)特別是中小企業(yè)的公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，可以聚合產(chǎn)業(yè)群信息優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)和信息的共享與交流，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供便捷的信息支持。企業(yè)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)的搭建需要獲得政府主管部門(mén)的政策支持，該政策應(yīng)本著開(kāi)放的態(tài)度鼓勵(lì)企業(yè)和社會(huì)各方面的力量參與和支持平臺(tái)建設(shè)。

在公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)中，需要充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的作用。此外，行業(yè)協(xié)會(huì)在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用也值得重視。從構(gòu)建高效運(yùn)轉(zhuǎn)、布局合理的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)的角度看，需從宏觀國(guó)家創(chuàng)新體系出發(fā)，以構(gòu)建社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化和信息化的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系為目標(biāo)，充分發(fā)揮科技中介機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等組織在支持國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中的作用。其中就建立健全科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)而言，目前我國(guó)已有不同類型的為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它們充當(dāng)企業(yè)和社會(huì)之間的橋梁，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供了大量的專業(yè)服務(wù)。以后需要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)包括科技中介機(jī)構(gòu)在內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)的規(guī)范和管理，強(qiáng)化服務(wù)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主動(dòng)性和積極性，貼近市場(chǎng)需求?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)可以發(fā)揮信息溝通和專業(yè)服務(wù)優(yōu)勢(shì)，為企業(yè)提供信息獲取與分析、方案設(shè)計(jì)、共性技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)人才培訓(xùn)以及技術(shù)咨詢服務(wù)等。科技中介機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)和專門(mén)從事技術(shù)服務(wù)的企業(yè)可以利用自身專業(yè)和信息優(yōu)勢(shì)，加快實(shí)現(xiàn)企業(yè)科技成果特別是擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化。為加強(qiáng)對(duì)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，發(fā)揮其在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用，需要制定和完善促進(jìn)科技中介機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策，總結(jié)其在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的作用。

(2)支持促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的科技企業(yè)孵化器建設(shè)，擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)服務(wù)面。特別對(duì)中小企業(yè)而言，科技企業(yè)孵化器可為其發(fā)展提供孵化和公共技術(shù)服務(wù)。

(3)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新培養(yǎng)得力人才，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)。創(chuàng)新人才是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的根本保障。國(guó)家在培養(yǎng)創(chuàng)新人才方面具有獨(dú)特使命。根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的需要，結(jié)合《國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程總體實(shí)施方案》的要求，國(guó)家在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)方面需完成以下工作:①推動(dòng)高校和有條件的科研院所根據(jù)企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新人才的需求調(diào)整教學(xué)計(jì)劃和人才培養(yǎng)模式，為企業(yè)培養(yǎng)直接應(yīng)用的創(chuàng)新人才;②建立企業(yè)和高校與科研院所聯(lián)合培養(yǎng)創(chuàng)新人才的機(jī)制，包括企業(yè)選派技術(shù)人才到高校、科研院所接受繼續(xù)教育、參加研究工作，或兼職教學(xué)等;③提升職業(yè)技術(shù)教育水平，為企業(yè)培養(yǎng)不同類別的高級(jí)技能人才;④通過(guò)企業(yè)與高校設(shè)立博士后流動(dòng)站，吸收和鼓勵(lì)博士畢業(yè)生到企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新工作;(⑤支持創(chuàng)新型企業(yè)引進(jìn)海內(nèi)外高層次技術(shù)創(chuàng)新人才等。

就中小企業(yè)而言，在創(chuàng)新型人才培養(yǎng)和人才隊(duì)伍建設(shè)方面還存在一定的特色。根據(jù)2007年10月23日國(guó)家發(fā)展改革委、教育部、科技部、財(cái)政部等聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的若干政策》的規(guī)定，需要在以下幾個(gè)方面著力:一是鼓勵(lì)中小企業(yè)加大職工崗位技能培訓(xùn)和技術(shù)人才培養(yǎng)，對(duì)于當(dāng)年提取、實(shí)際使用的職工教育經(jīng)費(fèi)國(guó)家有關(guān)稅收政策規(guī)定執(zhí)行;二是建立人才培養(yǎng)機(jī)制，如有條件的中小企業(yè)可以與高校和科研院所建立人才培養(yǎng)的合作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)定向培養(yǎng);通過(guò)采取政府、企業(yè)、高校、社會(huì)投資共建等方式擴(kuò)大向中小企業(yè)輸送人才的渠道，適應(yīng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中對(duì)人才的需求;三是建立創(chuàng)新人才激勵(lì)機(jī)制。中小企業(yè)創(chuàng)新型人才激勵(lì)機(jī)制需要將創(chuàng)新型人才的考核與待遇、福利相結(jié)合。同時(shí)，對(duì)于在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中作出突出貢獻(xiàn)的人才，可以采取股權(quán)激勵(lì)、利益分成等多種形式予以實(shí)現(xiàn)，如以知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股、新產(chǎn)品銷售分成和新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化利潤(rùn)分配等。

另外，還需要特別指出，鑒于我國(guó)目前大量科技人員沒(méi)有在企業(yè)第一線，而是在高校和科研院所，改革我國(guó)科技管理體制，建立鼓勵(lì)和吸引科技人員向企業(yè)流動(dòng)的體制和機(jī)制，是從人才隊(duì)伍建設(shè)上保障我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要對(duì)策。如《關(guān)于支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的若干政策》指出，“鼓勵(lì)各類院校畢業(yè)生到企業(yè)工作，積極參與企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)”就是一個(gè)重要的政策措施。

(4)建構(gòu)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的文化，通過(guò)宣傳普及技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)和意識(shí)，形成在全社會(huì)尊尚創(chuàng)新和創(chuàng)新文化的氛圍。創(chuàng)新文化的形成有賴于政府和有關(guān)部門(mén)的宣傳和普及。創(chuàng)新文化對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要的促進(jìn)作用。

(5)在國(guó)家和地方各類科技計(jì)劃項(xiàng)目中重視企業(yè)的承擔(dān)和參與，改革和優(yōu)化國(guó)家和地方科技計(jì)劃立項(xiàng)機(jī)制和實(shí)施措施，強(qiáng)化項(xiàng)目實(shí)施中企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位。改革和優(yōu)化國(guó)家和地方科技計(jì)劃立項(xiàng)機(jī)制和實(shí)施措施需要引入以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求為導(dǎo)向的立項(xiàng)機(jī)制。在項(xiàng)目選題、立項(xiàng)和實(shí)施中，重視企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面的需求，發(fā)揮企業(yè)在科技計(jì)劃項(xiàng)目指南的編制和立項(xiàng)中的咨詢參謀作用，盡量反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的需求。對(duì)于國(guó)家和地方科技計(jì)劃項(xiàng)目中的應(yīng)用開(kāi)發(fā)類項(xiàng)目，由于其直接面向市場(chǎng)，在組織這類項(xiàng)目實(shí)施時(shí)應(yīng)安排企業(yè)參加，并通過(guò)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)形式組織實(shí)施。對(duì)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟形成的技術(shù)創(chuàng)新成果，則應(yīng)針對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈強(qiáng)化項(xiàng)目的系統(tǒng)集成。在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施中表現(xiàn)突出的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新基地和產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟則可以對(duì)后續(xù)的科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)和實(shí)施予以傾斜。另外，企業(yè)承擔(dān)或參與國(guó)家或地方科技計(jì)劃產(chǎn)生的科技計(jì)劃成果，需要通過(guò)一定的途徑實(shí)施轉(zhuǎn)化，并需要資金保障，為此需要建立激勵(lì)科技計(jì)劃項(xiàng)目成果面向市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的途徑和機(jī)制，以使科技計(jì)劃項(xiàng)目成果實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，突出企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中主體地位。

(6)啟動(dòng)創(chuàng)新型企業(yè)試點(diǎn)和示范工作，總結(jié)試點(diǎn)示范創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)。創(chuàng)新型企業(yè)試點(diǎn)和示范工作是探索企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作思路和經(jīng)驗(yàn)的重要方式。通過(guò)試點(diǎn)、示范及相關(guān)的培訓(xùn)等形式，可在企業(yè)中推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的方法和經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮創(chuàng)新型企業(yè)以點(diǎn)帶面的示范作用。為此，在試點(diǎn)示范工作中，需建立創(chuàng)新型企業(yè)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，作為創(chuàng)新型企業(yè)試點(diǎn)示范的評(píng)判重要依據(jù)，也可以發(fā)揮評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)所有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的指引和導(dǎo)向作用。

(7)建構(gòu)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中充分運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的法律機(jī)制，保障企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的銜接和融合，共同達(dá)到實(shí)現(xiàn)提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的目標(biāo)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度具有密切的關(guān)系。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來(lái)越成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的情況下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)必須要與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)用高度結(jié)合，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理促進(jìn)創(chuàng)新成果的運(yùn)用。為此，從政府和主管部門(mén)的角度看，需要建立為企業(yè)創(chuàng)造技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度結(jié)合的有效法律機(jī)制和政策環(huán)境。例如，對(duì)企業(yè)開(kāi)發(fā)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和較強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的新技術(shù)、新產(chǎn)品和新工藝從政策上給予積極支持，并建立激勵(lì)自主創(chuàng)新和獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度，如在科技獎(jiǎng)勵(lì)制度中引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)企業(yè)從事具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng);在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略制定和創(chuàng)新活動(dòng)中，引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和自主品牌戰(zhàn)略目標(biāo)，推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新性戰(zhàn)略與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的相得益彰。

(8)整合企業(yè)和全社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新資源，建立高校、科研院所和相關(guān)機(jī)構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新資源、設(shè)備和國(guó)家重點(diǎn)技術(shù)中心向企業(yè)開(kāi)放的激勵(lì)機(jī)制，重視利用國(guó)際科技資源為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)。我國(guó)高校和科研院所掌握大量的技術(shù)創(chuàng)新資源，特別是用于研究開(kāi)發(fā)和實(shí)驗(yàn)的創(chuàng)新資源。由于我國(guó)現(xiàn)行科技管理體制原因，高校、科研院所與企業(yè)之間在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的脫節(jié)比較嚴(yán)重，很多“高、精、尖”儀器設(shè)備和其他重要?jiǎng)?chuàng)新資源沒(méi)有在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體的第一線。為此，《國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程總體實(shí)施方案》提出要面向企業(yè)開(kāi)放高校和科研院所科技資源，“引導(dǎo)高等學(xué)校和科研院所的科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科學(xué)儀器設(shè)備、自然科技資源、科學(xué)數(shù)據(jù)、科技文獻(xiàn)等公共科技資源進(jìn)一步面向企業(yè)開(kāi)放”;“加大國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程技術(shù)研究中心、大型科學(xué)儀器中心、分析檢測(cè)中心等向企業(yè)開(kāi)放的力度。將開(kāi)放工作納入單位年度工作計(jì)劃，開(kāi)放情況作為其運(yùn)行績(jī)效考核的重要指標(biāo)”。

國(guó)際科技資源也是我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要重視利用的創(chuàng)新資源。在利用國(guó)際科技資源方面，通常需要通過(guò)企業(yè)與國(guó)外企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)的國(guó)際科技合作計(jì)劃加以實(shí)現(xiàn)，企業(yè)可以通過(guò)該計(jì)劃有目的地引進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)和關(guān)鍵零部件，以及相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在引進(jìn)消化吸收的基礎(chǔ)上實(shí)施再創(chuàng)新，有條件的大企業(yè)還可以通過(guò)實(shí)施走出去戰(zhàn)略，與國(guó)外企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)等聯(lián)合建立研發(fā)中心和產(chǎn)業(yè)化平臺(tái)，建構(gòu)一批國(guó)際科技合作基地。這方面，我國(guó)一些外向型企業(yè)已取得了初步經(jīng)驗(yàn)。通過(guò)與國(guó)外機(jī)構(gòu)的合作和建立海外研發(fā)基地，可以及時(shí)了解與掌握相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)和市場(chǎng)行情，提升在國(guó)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，企業(yè)在進(jìn)行國(guó)際科技合作時(shí)，重視利用國(guó)外企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的人才、技術(shù)和品牌資源以及管理經(jīng)驗(yàn)也非常重要。

(9)引導(dǎo)企業(yè)、高校和科研院所建立產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，整合技術(shù)創(chuàng)新力量，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新整體水平提高。產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新體系是我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的重要內(nèi)容和方式。在產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新體系中，企業(yè)、高校和科研院所發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，能夠更好地整合創(chuàng)新資源，特別是在重大技術(shù)改造、集成創(chuàng)新和重大項(xiàng)目攻關(guān)方面產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新體系的優(yōu)勢(shì)更加明顯。在產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新體系中，如何促進(jìn)高校以及應(yīng)用開(kāi)發(fā)類科研院所的技術(shù)創(chuàng)新成果向企業(yè)流動(dòng)，以及相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新人才向企業(yè)流動(dòng)，也是值得重視的問(wèn)題。

就企業(yè)自身而言，促進(jìn)其技術(shù)創(chuàng)新能力提高更需要利用多方面的資源和力量。以下幾方面是值得重視的內(nèi)容:第一，建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)規(guī)劃。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作為一個(gè)系統(tǒng)建設(shè)工程，在企業(yè)研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)中具有統(tǒng)領(lǐng)地位。企業(yè)這些活動(dòng)都需要具體融入技術(shù)創(chuàng)新的需求，特別是在制定企業(yè)科技開(kāi)發(fā)、創(chuàng)新戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)以技術(shù)創(chuàng)新為指針，系統(tǒng)謀劃企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。第二，加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理，建立激勵(lì)企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的長(zhǎng)效機(jī)制。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理是與技術(shù)創(chuàng)新本身一脈相承的過(guò)程，離開(kāi)有效的技術(shù)創(chuàng)新管理，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)就會(huì)受到極大的限制，甚至導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的失敗。第三，建立激勵(lì)企業(yè)廣大職工投身于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的機(jī)制，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的群眾基礎(chǔ)，發(fā)揮企業(yè)職工在技術(shù)創(chuàng)新中的主人翁作用。這方面，需要建立企業(yè)的創(chuàng)新文化，納入廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化范疇，也需要群策群力，發(fā)揮企業(yè)廣大職工從事群眾性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的積極性，如發(fā)明創(chuàng)造、提供合理化建議、技術(shù)攻關(guān)、技術(shù)革新等。同時(shí)，提高企業(yè)職工的科技素質(zhì)和創(chuàng)新能力是提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新群眾基礎(chǔ)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。第四，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)信息服務(wù)。企業(yè)技術(shù)信息服務(wù)是保障實(shí)施企業(yè)信息化戰(zhàn)略的一部分，對(duì)于企業(yè)充分利用專利等技術(shù)信息和市場(chǎng)信息，指導(dǎo)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)和創(chuàng)新成果的市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化具有重要意義。技術(shù)信息服務(wù)具有開(kāi)性，企業(yè)需要開(kāi)展與高校、科研機(jī)構(gòu)之間的技術(shù)交流與合作，合理配置技術(shù)資源。在信息網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，企業(yè)技術(shù)信息服務(wù)還需要特別重視利用信息網(wǎng)絡(luò)快捷、方便地進(jìn)行技術(shù)信息的交流，完善網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)。第五，整合科技與創(chuàng)新資源，加強(qiáng)企業(yè)與高校和科研院所之間在技術(shù)服務(wù)上的聯(lián)動(dòng)和合作，建構(gòu)產(chǎn)學(xué)研一體化的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系。在可能的情況下，企業(yè)可以與相關(guān)部門(mén)共建數(shù)據(jù)庫(kù)，發(fā)布行業(yè)和國(guó)際市場(chǎng)動(dòng)態(tài)相關(guān)信息，實(shí)現(xiàn)企業(yè)和行業(yè)內(nèi)部信息共享。

二、我國(guó)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的必然性

從近年美國(guó)、日本、韓國(guó)的經(jīng)驗(yàn)看，實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)涵。特別是美國(guó)，其早在上世紀(jì)80年代即啟動(dòng)了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并取得了巨大成功。日本在二戰(zhàn)后長(zhǎng)期實(shí)行技術(shù)立國(guó)戰(zhàn)略，隨著經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，進(jìn)入新世紀(jì)后即啟動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)戰(zhàn)略，并正在推進(jìn)。我國(guó)實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略也是經(jīng)濟(jì)、科技和社會(huì)發(fā)展，特別是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的必然要求。改革開(kāi)放三十年來(lái)，我國(guó)一直保持著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，創(chuàng)造了世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上的奇跡。然而，未來(lái)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展主要不能再建立在高消耗、高污染和大量初級(jí)產(chǎn)品、勞動(dòng)密集型經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)之上。隨著我國(guó)加入世貿(mào)組織，我國(guó)出現(xiàn)了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)國(guó)際化和國(guó)際市場(chǎng)全球化的新局面，關(guān)稅壁壘逐步讓位于以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的技術(shù)壁壘，我國(guó)技術(shù)和市場(chǎng)遇到了前所未有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。特別是我國(guó)很多企業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題還停留在保護(hù)層面。我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度仍很高。通過(guò)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，啟動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提高國(guó)家和企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，是在新形勢(shì)下我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的必然選擇。實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，就是要以建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)，通過(guò)激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在我國(guó)的有效保護(hù)、管理和運(yùn)營(yíng)，大幅度提高我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量，提高我國(guó)企事業(yè)單位戰(zhàn)略性運(yùn)作知識(shí)產(chǎn)權(quán)的水平，提升我國(guó)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

胡錦濤總書(shū)記在中央政治局第31次集體學(xué)習(xí)時(shí)指出:加強(qiáng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，大力提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用能力，是增強(qiáng)我國(guó)自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的迫切需要，是完善我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)秩序和建設(shè)誠(chéng)信社會(huì)的迫切需要，是增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、提高國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的迫切需要，也是擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放、實(shí)現(xiàn)互利共贏的迫切需要。他強(qiáng)調(diào)指出，要充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在增強(qiáng)國(guó)家科技經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益和經(jīng)濟(jì)安全的重要作用，為我國(guó)進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列提供強(qiáng)有力的支撐。

筆者認(rèn)為，實(shí)施我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的必然性和重要意義可以從以下幾方面加以認(rèn)識(shí):

(一)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是我國(guó)建立健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要保障

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度為基礎(chǔ)在戰(zhàn)略層面上運(yùn)作知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略形式。其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系的重要組成部分，它對(duì)于公平合理地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益，調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)人與社會(huì)公眾利益關(guān)系，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與競(jìng)爭(zhēng)政策的平衡，規(guī)范社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，提供了重要的法律保障。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度作用和功能的發(fā)揮則需要充分有效地運(yùn)用該制度。實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略就是更好地運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的作用和功能謀求更有利的市場(chǎng)地位的戰(zhàn)略形式。

(二)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是實(shí)現(xiàn)我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家目標(biāo)的重要途徑

黨的十六屆五中全會(huì)提出了提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的宏偉目標(biāo)。胡錦濤總書(shū)記在該次重要會(huì)議上指出:提高自主創(chuàng)新能力，要緊緊扭住為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)這一中心任務(wù)，瞄準(zhǔn)世界科技發(fā)展前沿，堅(jiān)持有所為有所不為，明確自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標(biāo)，著力解決制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大科技問(wèn)題，積極發(fā)展戰(zhàn)略高科技，特別是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有重大帶動(dòng)作用、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)以及能夠提高產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平的共性技術(shù)和配套技術(shù)，形成一批市場(chǎng)占有率高的產(chǎn)品和國(guó)際知名品牌，帶動(dòng)國(guó)際整體科技水平和創(chuàng)新能力的提高。提高自主創(chuàng)新能力，是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家的根本，而實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對(duì)于自主創(chuàng)新能力的提高具有極端重要的意義。這是因?yàn)?，自主?chuàng)新能力提高要求我國(guó)改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，逐步通過(guò)擁有更多的核心技術(shù)和知名品牌獲得經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，要求重視和加大知識(shí)資源的開(kāi)發(fā)和運(yùn)用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度則是一種促進(jìn)知識(shí)資源創(chuàng)造和有效分配、運(yùn)用的法律制度，而“知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是自主創(chuàng)新的環(huán)境保障，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度”，①通過(guò)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，可以調(diào)動(dòng)知識(shí)創(chuàng)造的積極性，為知識(shí)創(chuàng)新提供良好外部環(huán)境，對(duì)于促進(jìn)我國(guó)自主創(chuàng)新能力的提高具有重要的作用。

(三)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是提高我國(guó)核心競(jìng)爭(zhēng)力的必要措施

當(dāng)前，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)凸顯，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種戰(zhàn)略性資源在一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的地位越來(lái)越高，既成為國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)的重要領(lǐng)域，本身也是一個(gè)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)科技實(shí)力的重要象征。溫家寶總理2004年6月在山東考察時(shí)強(qiáng)調(diào)，世界未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要走創(chuàng)新型國(guó)家之路，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施能激發(fā)獲取更多自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力。

三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的互動(dòng)關(guān)系

創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間具有十分密切的聯(lián)系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身是一種鼓勵(lì)創(chuàng)新和保護(hù)創(chuàng)新成果的重要法律制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是國(guó)家支撐創(chuàng)新體系和制度體系的根本，它為我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)提供了強(qiáng)大支撐。特別是自主創(chuàng)新更與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不可分離，離開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確權(quán)和保護(hù)，自主創(chuàng)新便不可能實(shí)現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度資源的優(yōu)化配置和安排等構(gòu)成了創(chuàng)新型國(guó)家的重要內(nèi)涵。特別是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間具有內(nèi)在的聯(lián)系，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中存在形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在機(jī)理和制度保障，值得加以深入研究。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略之間也具有十分密切的關(guān)系，而不是彼此分離的。在推進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施時(shí)，需要保持與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的良性互動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略都是實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，特別是技術(shù)跨越和經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重要手段。這就需要研究如何建立這兩個(gè)戰(zhàn)略之間融合的運(yùn)行機(jī)制，以更好地發(fā)揮我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的作用，更好地促進(jìn)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新，加快我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的步伐。因此，理清知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略之間的內(nèi)在協(xié)調(diào)機(jī)理，是有必要的。

(一)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要目標(biāo)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施是實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要保障，對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的推進(jìn)具有重要作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施，是利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度功能和保護(hù)手段，激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)造，協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和社會(huì)公眾的利益關(guān)系，以有效管理為基本手段，充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律上的獨(dú)占性特征、經(jīng)濟(jì)上的無(wú)形資源秉性以及管理上的戰(zhàn)略性特質(zhì)，最大限度地實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值，提高市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施可以從國(guó)家層面、區(qū)域(地區(qū))層面、行業(yè)層面和企業(yè)層面等不同角度加以認(rèn)識(shí)。在國(guó)家層面，主要體現(xiàn)為國(guó)家提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的基本條件和環(huán)境，營(yíng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化，建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，通過(guò)政策、法律和制度運(yùn)行，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的組織保障體系;在區(qū)域(地區(qū))層面，主要體現(xiàn)為立足于區(qū)域(地區(qū))實(shí)際情況，將國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目標(biāo)通過(guò)區(qū)域政策、制度和區(qū)域組織保障，建立區(qū)域自主創(chuàng)新體系，推進(jìn)企業(yè)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)用能力，指導(dǎo)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化，建立以大型企業(yè)集團(tuán)為核心和紐帶的集約型經(jīng)濟(jì);行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略則是區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略之間的紐帶，它以提高本行業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施水平，推進(jìn)本行業(yè)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力提高為己任，同時(shí)也肩負(fù)著協(xié)調(diào)行業(yè)之間、政府部門(mén)之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運(yùn)用的使命;企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略則是我國(guó)整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系的基礎(chǔ)和核心，其基本內(nèi)涵是獲得與保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，獲取最佳經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的總體性謀劃。［2］P12企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的基點(diǎn)是立足于企業(yè)的實(shí)際情況，采取合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略和方針，大幅度提高創(chuàng)造、保護(hù)、管理和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力，逐步構(gòu)建自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)和特色，形成以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。2006年5月，胡錦濤總書(shū)記在中央政治局第三十一次集體學(xué)習(xí)時(shí)也強(qiáng)調(diào)，要在提高全社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的基礎(chǔ)之上，提高企事業(yè)單位運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的水平和能力，形成有利于推動(dòng)自主創(chuàng)新和擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新文化。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系中，無(wú)論處于上述何種層面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的關(guān)鍵都是需要提升運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的能力和水平，在有效保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)之上，進(jìn)行戰(zhàn)略性的運(yùn)作，最大限度地發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和功能。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的推進(jìn)作用而言，主要需要明確的即是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的影響和作用。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一種以建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律為基礎(chǔ)與核心，激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)造、鼓勵(lì)與促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)造成果廣泛傳播與利用的法律制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的本質(zhì)是賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)其知識(shí)創(chuàng)造成果以壟斷性的專有權(quán)利，以此激勵(lì)其從事發(fā)明創(chuàng)造、創(chuàng)作等知識(shí)創(chuàng)造的積極性，同時(shí)通過(guò)一系列制度設(shè)計(jì)和安排，協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益與社會(huì)公眾的利益，促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)造成果的充分運(yùn)用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的宗旨具有雙重性，即保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益與在促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)造和傳播基礎(chǔ)上的社會(huì)公共利益。上述通過(guò)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)促進(jìn)知識(shí)的創(chuàng)造和傳播從而促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步和發(fā)展這一宗旨的實(shí)現(xiàn)，需要通過(guò)一系列機(jī)制予以實(shí)現(xiàn)，包括激勵(lì)機(jī)制、保障機(jī)制、調(diào)節(jié)機(jī)制、平衡機(jī)制等。激勵(lì)機(jī)制是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本機(jī)制，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)法的立足點(diǎn)在于賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在一定時(shí)間內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品享有專有權(quán)，以此激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人以及潛在的創(chuàng)造者創(chuàng)造出更多更好的無(wú)形財(cái)富。這種專有性具體體現(xiàn)于禁止他人擅自使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的知識(shí)產(chǎn)品，并在制度設(shè)計(jì)上不允許有兩個(gè)或者兩個(gè)以上同一屬性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并存。［3］P16保障機(jī)制也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的重要機(jī)制，整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法就是立足于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)(障)的法律，即規(guī)范知識(shí)產(chǎn)品使用行為、保障圍繞知識(shí)產(chǎn)品而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)的實(shí)現(xiàn)。就調(diào)節(jié)機(jī)制而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與其他任何法律一樣，以調(diào)整一定的社會(huì)關(guān)系為己任。它調(diào)整的是圍繞知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)、傳播、使用、保護(hù)而產(chǎn)生的各種社會(huì)關(guān)系。［4］前言P3

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度上述機(jī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用，具體體現(xiàn)如下:

第一，激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新和知識(shí)創(chuàng)造，為技術(shù)創(chuàng)新源頭提供源源不斷的智力資源和財(cái)產(chǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一種激勵(lì)創(chuàng)新的法律機(jī)制。運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，可以激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新和知識(shí)創(chuàng)造，為技術(shù)創(chuàng)新源頭提供源源不斷的智力資源和財(cái)產(chǎn)。以專利制度為例，專利制度保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)生，需要投入大量的人力、物力和財(cái)力，在缺乏專利保護(hù)的情況下，發(fā)明創(chuàng)造者要冒著發(fā)明成果一旦公開(kāi)而被他人隨意仿制、抄襲的風(fēng)險(xiǎn)，以及連基本的開(kāi)發(fā)成本都不能收回來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。這樣就將損害發(fā)明創(chuàng)造者從事發(fā)明創(chuàng)造的積極性，也損害投資商投資于發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)的積極性。盡管發(fā)明創(chuàng)造者通過(guò)保密等方式可以實(shí)現(xiàn)“自力救濟(jì)”，但大量的經(jīng)驗(yàn)證明這種單靠保密的方法不能取得最佳的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。專利制度則建立了一種以對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的獨(dú)占換取發(fā)明公開(kāi)，以及促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造商業(yè)化和市場(chǎng)化的的內(nèi)在機(jī)制，能夠極大地調(diào)動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造者從事發(fā)明創(chuàng)造的積極性，也有力地促進(jìn)了對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的投資活動(dòng)，從而有利于使國(guó)家的智力財(cái)富不斷增長(zhǎng)。如有資料統(tǒng)計(jì)，在美國(guó)制藥工業(yè)中，如果缺乏專利制度，60%的藥品將研究不出來(lái);德國(guó)的研究則表明，在缺乏專利保護(hù)的環(huán)境下，德國(guó)會(huì)有30%左右的技術(shù)發(fā)明研究不出來(lái)。

激勵(lì)機(jī)制和功能是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基本內(nèi)核。盡管關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)涵有不同觀點(diǎn)，但人們一般認(rèn)為，激勵(lì)機(jī)制是基本要旨。在學(xué)理研究上，人們甚至提出了以激勵(lì)理論為基礎(chǔ)和核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)理論。在激勵(lì)論的視野中，賦予人們通過(guò)自己的勞動(dòng)所產(chǎn)生的智力產(chǎn)品的某些權(quán)利，通過(guò)增加社會(huì)智力產(chǎn)品的總量而促進(jìn)了社會(huì)進(jìn)步。［5］P183

在技術(shù)創(chuàng)新體系中，激勵(lì)機(jī)制也同樣是其中的關(guān)鍵性內(nèi)容，因?yàn)閯?chuàng)新成果的產(chǎn)生離不開(kāi)創(chuàng)新主體實(shí)施技術(shù)發(fā)明等創(chuàng)新行為，而創(chuàng)新效率的提高直接與人們從事創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制有關(guān)。如果不能調(diào)動(dòng)人們從事創(chuàng)新的積極性，技術(shù)創(chuàng)新的效率就將是十分低下的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度則正是一種激勵(lì)創(chuàng)新的法律制度。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)功能和作用，國(guó)內(nèi)外均進(jìn)行過(guò)大量的實(shí)證研究。

第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置，提高技術(shù)創(chuàng)新效率，加快技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程。促進(jìn)公開(kāi)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的一個(gè)基本功能，特別其中的專利制度，更是“以壟斷換取公開(kāi)”的法律機(jī)制和科學(xué)技術(shù)管理制度。技術(shù)信息的公開(kāi)，大大促進(jìn)了知識(shí)和信息的擴(kuò)大程度和范圍，便于人們及時(shí)獲得啟發(fā)，在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上作出更好的發(fā)明創(chuàng)造。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)，充分利用公開(kāi)的專利文獻(xiàn)能夠節(jié)省相當(dāng)多的研究經(jīng)費(fèi)和時(shí)間。在公開(kāi)的文獻(xiàn)基礎(chǔ)之上從事知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)，還具有避免重復(fù)和低水平研究，啟迪思路，調(diào)整研發(fā)方向等作用。這就有利于優(yōu)化配置技術(shù)創(chuàng)新資源，②提高創(chuàng)新效率和加快創(chuàng)新進(jìn)程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則運(yùn)作，保護(hù)和鼓勵(lì)新技術(shù)、新產(chǎn)品的市場(chǎng)化、商業(yè)化是其重要出發(fā)點(diǎn)和目的。因此，該制度的有效運(yùn)用能直接促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，加快技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程。

第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)其獨(dú)特的利益協(xié)調(diào)機(jī)制，特別是其中的利益平衡機(jī)制，能夠妥善處理知識(shí)創(chuàng)造和創(chuàng)新中的利益關(guān)系，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益與社會(huì)公共利益之間的關(guān)系，使其各得其所，從而最大限度地發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的效能，推進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身也是一種利益平衡機(jī)制，甚至可以此建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡理論。根據(jù)該理論，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益和公共利益之間的平衡，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中永恒的主題，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法極為重要的價(jià)值目標(biāo)。［4］P362知識(shí)產(chǎn)權(quán)法要同時(shí)實(shí)現(xiàn)保護(hù)私人權(quán)利和保護(hù)社會(huì)公共利益以促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的目標(biāo)，需要調(diào)整好知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和社會(huì)公眾之間的利益關(guān)系，以保障技術(shù)、思想和信息的及時(shí)廣泛傳播和利用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科學(xué)、文化事業(yè)的繁榮。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的目標(biāo)功能是協(xié)調(diào)圍繞知識(shí)產(chǎn)品而產(chǎn)生的利益沖突，均衡各方面的利益關(guān)系，使之處于系統(tǒng)優(yōu)化狀態(tài)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法同時(shí)承擔(dān)著保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的私人利益和維護(hù)在一般的社會(huì)公眾利益基礎(chǔ)之上更廣泛的公共利益的雙重目標(biāo)，兩者并行不悖。［4］P85就對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的利益平衡機(jī)制能夠協(xié)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的利益關(guān)系，避免和及時(shí)解決在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的矛盾和沖突，保障技術(shù)創(chuàng)新的正常進(jìn)行。

第四，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為技術(shù)創(chuàng)新提供了公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境和良好的法律保障，使技術(shù)創(chuàng)新能夠朝著既定的目標(biāo)和路線進(jìn)行，也激發(fā)了在更高層面上的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一種立足于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益的法律制度，同時(shí)也是維護(hù)技術(shù)創(chuàng)新公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，鼓勵(lì)有效競(jìng)爭(zhēng)，禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的法律武器。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的基本的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，排除和禁止“搭便車”等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，這就為技術(shù)創(chuàng)新提供了公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境和良好的法律保障，使技術(shù)創(chuàng)新能夠朝著既定的目標(biāo)和路線進(jìn)行。同時(shí)，由于技術(shù)創(chuàng)新能夠給技術(shù)創(chuàng)新主體帶來(lái)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和超額利潤(rùn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也能夠激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新主體在現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)下開(kāi)展有效競(jìng)爭(zhēng)，形成你追我趕的公平競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)，最終促進(jìn)并形成了技術(shù)創(chuàng)新。盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一種以賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人以壟斷性的專有權(quán)利的法律制度，是一種排除他人競(jìng)爭(zhēng)的法律制度，但它是以有限的限制競(jìng)爭(zhēng)達(dá)到更大程度的增進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)的法律制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身具有確立公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，增進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)的功能。充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，可以建構(gòu)良好的促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的秩序。此外，作為一種法律制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度還通過(guò)其追究侵權(quán)責(zé)任的法律機(jī)制，確保技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的合法性和正當(dāng)性，阻遏知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)培育自主創(chuàng)新能力的策略

企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高是其實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的基本形式，需要利用多方面條件和措施加以培育。在這些條件和措施中，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略具有獨(dú)特的功能和作用，它是企業(yè)培育自主創(chuàng)新能力的重要法律機(jī)制和管理手段。為此，企業(yè)需要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)，在技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程中強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、管理和運(yùn)用，并以落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)創(chuàng)新和保護(hù)創(chuàng)新成果的內(nèi)在機(jī)制為主線，制定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有效融合的方針和政策，推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略思維、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施同步。

具體地說(shuō)，企業(yè)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略培育自主創(chuàng)新能力、推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新主要有如下策略:

1．企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作納入其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)全過(guò)程。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的密切聯(lián)系直接體現(xiàn)為，創(chuàng)新活動(dòng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要源泉，創(chuàng)新成果是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要載體，而創(chuàng)新成果進(jìn)入市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化則是知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值最終實(shí)現(xiàn)的主要體現(xiàn)。為了通過(guò)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力培育，企業(yè)需要在技術(shù)創(chuàng)新工作中完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)行機(jī)制，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)、人員和制度建設(shè)，培養(yǎng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化。同時(shí)，將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作納入技術(shù)創(chuàng)新體系，在技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略推進(jìn)中協(xié)調(diào)統(tǒng)一。特別是要企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)，如立項(xiàng)、研究開(kāi)發(fā)、成果的產(chǎn)權(quán)化、產(chǎn)權(quán)化后成果的市場(chǎng)運(yùn)作以及與企業(yè)市場(chǎng)開(kāi)拓和經(jīng)營(yíng)中相關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)中，將企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作視為培育自主創(chuàng)新能力和構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的保障措施。如在研究開(kāi)發(fā)前，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)信息戰(zhàn)略，對(duì)與項(xiàng)目有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行檢索、分析和評(píng)估;在研究開(kāi)發(fā)過(guò)程中，對(duì)階段性成果及時(shí)予以知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)，同時(shí)跟蹤與研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整研究開(kāi)發(fā)思路和方案，并從現(xiàn)有專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中獲得啟發(fā);研究成果開(kāi)發(fā)后，則需對(duì)創(chuàng)新成果及時(shí)評(píng)估，根據(jù)成果的技術(shù)、市場(chǎng)與法律狀況決定擬采取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式;在創(chuàng)新成果市場(chǎng)化運(yùn)作階段，則應(yīng)實(shí)施市場(chǎng)開(kāi)拓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，力圖盡快實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目的。

2．在企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)中，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)年度工作計(jì)劃、中長(zhǎng)期規(guī)劃和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)計(jì)劃規(guī)劃和戰(zhàn)略實(shí)施方案確保技術(shù)創(chuàng)新的成功。知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作計(jì)劃和規(guī)劃以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，是落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本事務(wù)和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的具體體現(xiàn)，需要與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施以及創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)相匹配，以使企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作融入企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)踐中，與技術(shù)技術(shù)創(chuàng)新同步進(jìn)行。

3．企業(yè)在實(shí)施重大技術(shù)改造和升級(jí)項(xiàng)目、重大新技術(shù)和新產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目時(shí)，尤其需要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作融入到從立項(xiàng)到研發(fā)和創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的各個(gè)環(huán)節(jié)，啟動(dòng)該項(xiàng)目的專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面提出可行性分析報(bào)告，防止在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面出現(xiàn)重大瑕疵，保障研究的高起點(diǎn)和前瞻性。同時(shí)，通過(guò)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)納入創(chuàng)新研究體系，激勵(lì)企業(yè)在重大項(xiàng)目領(lǐng)域及時(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)，形成更多的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

4．企業(yè)研究開(kāi)發(fā)中心和主要基地，例如技術(shù)中心、中試基地、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研究開(kāi)發(fā)中心、工程中心等是企業(yè)實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新和技術(shù)跨越的主力軍。企業(yè)在針對(duì)這些技術(shù)研發(fā)主體制定和實(shí)施科技創(chuàng)新技術(shù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和策略保障，如專門(mén)技術(shù)研究、科技創(chuàng)新活動(dòng)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理辦法和實(shí)施方案，并落實(shí)專人負(fù)責(zé)，力圖使知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作融入研發(fā)主體和人員的研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理和產(chǎn)業(yè)化全過(guò)程。

5．推動(dòng)企業(yè)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化和商品化，立足于企業(yè)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域和具有較高技術(shù)含量與市場(chǎng)前景的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

(待續(xù))

注釋:

①參見(jiàn):路甬祥副委員長(zhǎng)在2009年中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高層論壇上發(fā)表的講話。

②優(yōu)化配置資源是經(jīng)濟(jì)學(xué)著力關(guān)注之點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)歸根到底是從資源的稀缺性出發(fā)探討資源的合理使用，用以促進(jìn)社會(huì)財(cái)富增長(zhǎng)的科學(xué)。參見(jiàn)陳昌柏:《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》，科學(xué)出版社2009年版，第13頁(yè)。

③參見(jiàn):《國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》第六章。

④參見(jiàn):《濟(jì)南市知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)查》，載《專利工作動(dòng)態(tài)》2006年第3期，第24－25頁(yè)。

［1］劉曉斌，王曉滸．我國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有專利申請(qǐng)的比重不足10%［J］．專利工作動(dòng)態(tài)，2008，14～15．

［2］馮曉青．企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略［M］．北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2008．

［3］吳漢東主編．知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)理論研究［M］．北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2009．

［4］馮曉青．知識(shí)產(chǎn)權(quán)法利益平衡理論［M］．北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社，2006．

［5］馮曉青．知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)［M］．北京:中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2003．

［6］張亮．2009年北京市專利申請(qǐng)、授權(quán)情況分析及建議［J］．專利工作動(dòng)態(tài)，2010，6．