網(wǎng)絡(luò)位置與吸收能力對企業(yè)績效的影響研究*

徐 勇，邱 兵

一、引言

錢德勒(2005)認(rèn)為，在管理學(xué)研究領(lǐng)域，應(yīng)該從約束的角度來理解企業(yè)運(yùn)行和發(fā)展過程中的動態(tài)性，這些約束包括組織內(nèi)部資源和能力約束及外部環(huán)境約束。正是受到這樣的啟發(fā)，本研究嘗試著從代表外部約束的網(wǎng)絡(luò)位置和代表內(nèi)部約束的吸收能力來理解這種動態(tài)過程。結(jié)合資源基礎(chǔ)觀和社會網(wǎng)絡(luò)理論，我們可以更加全面理解企業(yè)競爭力形成及其產(chǎn)出的問題。無論是強(qiáng)調(diào)企業(yè)占用資源和擁有內(nèi)部能力的資源基礎(chǔ)觀，還是強(qiáng)調(diào)企業(yè)“嵌入”網(wǎng)絡(luò)的社會網(wǎng)絡(luò)觀，在分析和理解企業(yè)戰(zhàn)略層面的問題時，都具有一定的片面性，那就是它們都忽視了企業(yè)運(yùn)行和發(fā)展的動態(tài)性這樣一個事實(shí)，企業(yè)更多是被作為一個單一的靜止的個體被進(jìn)行研究。社會網(wǎng)絡(luò)理論經(jīng)過林南等學(xué)者的發(fā)展后，認(rèn)為企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn)決定企業(yè)社會資源的數(shù)量和質(zhì)量。但是林南(1982)也指出，那些嵌入于社會網(wǎng)絡(luò)中的社會資源——權(quán)力、財富和聲望，并不為個體所直接占有，而是通過個體的直接或間接的社會關(guān)系來獲取。而社會網(wǎng)絡(luò)理論在分析和理解這個獲取的過程時，更多的是強(qiáng)調(diào)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置和所處網(wǎng)絡(luò)特點(diǎn)的決定性。以吸收能力為代表的資源基礎(chǔ)觀同樣認(rèn)為應(yīng)該在動態(tài)環(huán)境中考察吸收能力。這個動態(tài)環(huán)境包括合作網(wǎng)絡(luò)、組織間關(guān)系、學(xué)習(xí)對偶(learning dyad)等。然而在邏輯推理和實(shí)證研究中，雖然吸收能力理論考量的是企業(yè)從外部獲取、消化和轉(zhuǎn)化知識的能力，但是對于外部往往都是以“黑箱”方式的處理，或者至多也只是從學(xué)習(xí)對偶的角度，分析相對的吸收能力。不管是資源或是能力，企業(yè)在發(fā)展過程中需要就這些競爭性因素進(jìn)行獲取、消化、轉(zhuǎn)換以及利用，需要將潛在資源和能力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)資源和能力，因此重要的是對這個過程的認(rèn)識和理解，而不是僅僅停留在認(rèn)識和理解企業(yè)現(xiàn)在所處的狀態(tài)。

社會網(wǎng)絡(luò)學(xué)派認(rèn)為，權(quán)利是組織在社會網(wǎng)絡(luò)中的地位的函數(shù);資源基礎(chǔ)論認(rèn)為，組織的權(quán)利來源于對核心資源的控制。對于企業(yè)獲取超額績效而言，其實(shí)二者是一個問題的兩個方面，蔡(Tsai，2001)指出，由于具有不同的外部信息獲取渠道或者方式和內(nèi)部能力，企業(yè)充分利用外部知識或信息并從中受益的能力也不同。扎赫爾和貝爾(Zaheer＆Bell，2005)認(rèn)為，好的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)利于企業(yè)內(nèi)部能力的發(fā)揮，從而加強(qiáng)企業(yè)的績效。外部網(wǎng)絡(luò)只是企業(yè)所擁有的一種潛在外部資源，企業(yè)必須通過自身的吸收能力將其轉(zhuǎn)化為企業(yè)績效。吸收能力本質(zhì)上是嵌入于特定背景之中的。關(guān)注吸收能力的研究也認(rèn)識到基于資源觀的吸收能力應(yīng)該放在社會網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行思考。吸收能力理論中已經(jīng)蘊(yùn)含著企業(yè)通過吸收能力來獲取的外部知識就是一種跨組織資源的思想，因?yàn)樗麄円呀?jīng)發(fā)現(xiàn)外部知識并非是公共品，但可自由使用以及企業(yè)必須對特定能力進(jìn)行投資，才能獲取、吸收和利用外部知識(Zaheer ＆ Bell，2005)。

科恩和萊文索(Cohen＆ Levinthal，1990)最早將“看門人”概念引入到組織行為分析中來。他們指出，為了更好理解企業(yè)吸收能力的根源，應(yīng)該關(guān)注組織和外部環(huán)境交流的結(jié)構(gòu)，組織間的交流系統(tǒng)可能依賴于從外部環(huán)境轉(zhuǎn)移信息的特殊行動者——“看門人”，他們處于組織和外部環(huán)境的接口處，對于一些有價值、更難理解和吸收的信息，“看門人”起到兩重作用:監(jiān)視外部環(huán)境和將信息轉(zhuǎn)化為企業(yè)容易理解的形式。任兵等(2008)認(rèn)為，連鎖董事通過以下幾個關(guān)鍵功能來影響企業(yè)行為和績效:環(huán)境概覽、吸收、協(xié)調(diào)與控制。企業(yè)董事一般都是管理(戰(zhàn)略管理、會計等)、法律、技術(shù)方面的專家，他們本身具有的特質(zhì)以及他們在企業(yè)決策和管理中的地位，決定了他們是企業(yè)中最好的“看門人”扮演者。站在個體企業(yè)的角度，這里的“看門人”是企業(yè)與外部進(jìn)行資源和信息交換的關(guān)鍵;站在企業(yè)社會網(wǎng)絡(luò)的角度，這里的“看門人”即連鎖董事是企業(yè)社會網(wǎng)絡(luò)形成的機(jī)制，因?yàn)檫@些企業(yè)中的重要角色之間的關(guān)系決定了企業(yè)社會網(wǎng)絡(luò)的形式。從西方實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，連鎖董事和由連鎖董事形成的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)戰(zhàn)略和績效具有不可忽視的影響，如更容易產(chǎn)生創(chuàng)新、產(chǎn)生戰(zhàn)略模仿、促進(jìn)企業(yè)獲取外部資源、建立企業(yè)間聯(lián)盟以及提高公司治理績效等(任兵等，2008)。因此本文的意義在于跳出了連鎖董事的微觀層面——企業(yè)內(nèi)部的董事結(jié)構(gòu)，從連鎖董事的中觀層面，即企業(yè)層面再探討其存在的形式和價值。

二、文獻(xiàn)回顧及研究假設(shè)

從治理結(jié)構(gòu)的角度，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)或者稱為網(wǎng)絡(luò)組織是超越市場和企業(yè)兩分法的一種組織形態(tài)。從這個角度來看，構(gòu)成一個網(wǎng)絡(luò)的特定組織形態(tài)的出現(xiàn)及其演變可以用交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來分析。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較制度分析框架中，市場和企業(yè)被看作是組織經(jīng)濟(jì)活動的兩種主要制度形式?？扑乖谄浣?jīng)典論文《企業(yè)的性質(zhì)》中，提出了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論所關(guān)心的核心問題:既然專業(yè)化的生產(chǎn)者可以通過市場組織分工，為什么還需要企業(yè)?科斯利用交易成本這一核心概念，把企業(yè)和市場看作是由交易成本所決定的相互競爭和相互替代的兩種制度安排;當(dāng)市場交易成本與企業(yè)的組織成本相等，企業(yè)與市場的邊界便由此確定。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析邏輯繼承了經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些基本假設(shè)，這就是假設(shè)企業(yè)間的交易可以直接、無摩擦地進(jìn)行。

格蘭諾維特(Granovetter，2007)通過對經(jīng)濟(jì)活動的爭端解決、工業(yè)采購、銷售員和采購員、外包行為、人力資源等問題的分析和實(shí)證研究后發(fā)現(xiàn)，采用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯來分析企業(yè)邊界問題，會出現(xiàn)過度和低度社會化的問題。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所分析的市場，繼承了新古典模型中所謂的市場形式，對這種市場的分析邏輯存在低度社會化的問題;另一方面，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)過分強(qiáng)調(diào)了公司內(nèi)科層權(quán)利的效果，這里分析邏輯出現(xiàn)了過度社會化的問題。他認(rèn)為即使在處理復(fù)雜交易時，市場上公司之間仍可有高度的秩序，公司內(nèi)也可以見到相當(dāng)?shù)氖颍瑢?shí)際情況是并沒有像新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所預(yù)測的那樣，相反，秩序和失序取決于公司之間以及公司內(nèi)個人關(guān)系及關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的性質(zhì)。一個較為均衡而對稱的邏輯，是要注意市場內(nèi)公司間的權(quán)利關(guān)系以及公司內(nèi)的社會聯(lián)系。對于交易是發(fā)生在市場還是在公司內(nèi)部進(jìn)行，格蘭諾維特給予了這樣的分析和解釋:市場交易內(nèi)化成為公司內(nèi)的交易，確實(shí)可以較好地處理復(fù)雜而特殊的交易，但卻不能明確地認(rèn)定科層組織就是主要的原因。換一種說法:或許交易內(nèi)化的主要效果是提供一個焦點(diǎn)，從而形成一個緊密聯(lián)系的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。如果交易發(fā)生在市場上，則各獨(dú)立單位間的聯(lián)系將較不緊密，個體企業(yè)之間的網(wǎng)絡(luò)可能才是解釋新組織形式效率或高或低的主要原因。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析邏輯中，復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)活動由科層整合的組織來處理從而規(guī)避市場上的機(jī)會主義。但是實(shí)際情況卻沒有如新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所預(yù)測的那樣，實(shí)際情況是秩序或者失序、誠實(shí)或者欺詐與關(guān)系結(jié)構(gòu)較有關(guān)，與組織形態(tài)則較少關(guān)聯(lián)。一筆交易會留在市場上或者垂直整合進(jìn)公司內(nèi)部，可以這樣解釋這一邏輯過程:假如其他條件不變，當(dāng)交易的公司間因缺乏社會網(wǎng)或者關(guān)系網(wǎng)而帶來的是沖突、失序、機(jī)會主義或者欺詐時，交易就有壓力要垂直整合入公司內(nèi)部;反之，若存在一個穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)來處理復(fù)雜的交易并產(chǎn)生了公司間標(biāo)準(zhǔn)的行為模式，這樣的壓力便不復(fù)存在。在這種狀態(tài)下，交易雙方雖然保持獨(dú)立性，有別于一體化的組織結(jié)構(gòu)，但是自身的決策受到承諾的制約。這種狀態(tài)就是處于企業(yè)與市場之間的雙邊、多邊或雜交的中間組織形態(tài)。在這種組織結(jié)構(gòu)中，維系交易雙方的不是企業(yè)式、自上而下的等級命令，也不是純粹的市場關(guān)系，而是緊密的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

作為一種企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)存在眾多有價值的網(wǎng)絡(luò)性的特征，如代表網(wǎng)絡(luò)整體特征的網(wǎng)絡(luò)密度、集中度、平衡性等，代表個體位置特征的中心度、結(jié)構(gòu)洞等，代表聯(lián)結(jié)層次的聯(lián)結(jié)的強(qiáng)弱度、對稱性和多重性等。以下我們對網(wǎng)絡(luò)中心度、結(jié)構(gòu)洞和弱關(guān)系這三種具有代表性的結(jié)構(gòu)特征進(jìn)行進(jìn)一步分析。

羅家德(2010)認(rèn)為，中心度是評價網(wǎng)絡(luò)中行動者重要與否，衡量它的地位優(yōu)越性或特權(quán)性，以及社會聲望等常用的一個指標(biāo)，在網(wǎng)絡(luò)分析中常用這個指標(biāo)來衡量網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)(行動者)獲取資源、控制資源的可能性。很多網(wǎng)絡(luò)研究者都得出了這樣一個結(jié)論:好的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是好的經(jīng)濟(jì)利益的基礎(chǔ)(Burt，1992)。每個企業(yè)都擁有不同的內(nèi)部知識、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和能力，企業(yè)間的網(wǎng)絡(luò)使企業(yè)能夠獲取其他的新知識、先進(jìn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，通過利用這些新知識和先進(jìn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)能夠增加其成本效率(Tsai，2001)。塞爾曼和塞維斯(Salman＆ Saives，2005)的研究證實(shí)，中心度對企業(yè)成長產(chǎn)生積極影響。他們認(rèn)為企業(yè)需要知識和技術(shù)資源，社會網(wǎng)絡(luò)就是企業(yè)獲得這些資源的途徑，中心位置增加了企業(yè)專利的數(shù)量，處于網(wǎng)絡(luò)的中心位置使企業(yè)能夠接近更多類型的資源，同時也增加了企業(yè)的非營業(yè)收入和營業(yè)收入。赫金森等(Hoskisson et al.，1993)的研究還發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)間企業(yè)知識或者信息的交換，使得企業(yè)產(chǎn)品差異化的表現(xiàn)更加出色，使得多元化的企業(yè)能夠更加有效降低運(yùn)營成本。吳劍峰和呂振艷(2007)通過研究產(chǎn)業(yè)電子商務(wù)平臺發(fā)現(xiàn)，中心位置提高了企業(yè)加入多方聯(lián)盟的機(jī)會。王宇露和李元旭(2009)認(rèn)為，企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)位置的中心度是影響企業(yè)學(xué)習(xí)的重要因素。

處于網(wǎng)絡(luò)中心位置企業(yè)可以從兩種機(jī)制中獲取收益:首先，中心位置使得企業(yè)有更大的機(jī)會接觸重要而有價值的信息;其次，基于從屬關(guān)系的收益可以為處于中心位置的企業(yè)提供建立競爭和戰(zhàn)略優(yōu)勢的先發(fā)優(yōu)勢，中心位置的企業(yè)能夠獲得定義產(chǎn)業(yè)或者網(wǎng)絡(luò)的規(guī)范的機(jī)會，這無疑將增加企業(yè)的競爭力。理論上，這兩種機(jī)制的收益都可以幫助企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢和卓越的績效。

綜上所述，相對邊緣位置的企業(yè)來說，處于中心位置的企業(yè)享有一些重要的利益。處于網(wǎng)絡(luò)中心位置的企業(yè)擁有信息獲取優(yōu)勢，中心企業(yè)能更好地獲得其他企業(yè)的行動和能力的信息，降低信息不對稱程度;中心企業(yè)也能更好地了解產(chǎn)業(yè)中可獲得的有前景的業(yè)務(wù)機(jī)會。而且，處于中心位置的企業(yè)因能分享其他企業(yè)探索的知識而獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，從而改善其經(jīng)營管理。

因此我們假設(shè):

H1:企業(yè)占據(jù)位置的中心度與企業(yè)績效正相關(guān)。

結(jié)構(gòu)洞就是行動者可以玩弄以獲利的空間，一個網(wǎng)絡(luò)間的“好位置”(羅家德，2010)。通常情況下，處于結(jié)構(gòu)洞位置的行動者比沒有處于這種位置的行動者表現(xiàn)更加出色。伯特(Burt，1997)認(rèn)為，作為網(wǎng)絡(luò)中起“橋梁”作用、掌控信息交換通道的行動者可獲得信息收益和控制收益。信息利益(information benefits)以三種形式存在:通路(access)、先機(jī)(timing)和舉薦(referrals)。通路是指獲取有價值信息的渠道，并且知道誰能夠利用它。信息不會在競爭的市場上勻質(zhì)傳播，并且因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)中聯(lián)結(jié)的非勻質(zhì)性信息量非常大，但是個體的信息處理能力卻非常有限，這個時候網(wǎng)絡(luò)成為了一種重要的屏蔽裝置，個體行動者所連接的其他行動者可以幫助其有效識別信息的重點(diǎn)，從而使其能夠發(fā)現(xiàn)潛在的機(jī)會和威脅。先機(jī)代表網(wǎng)路信息傳遞的速度和時效性。舉薦是“合法性”的問題，舉薦的人使得你獲取的價值具有更大的合法性。結(jié)構(gòu)洞帶來的控制利益有時候比信息利益更重要?？刂评骟w現(xiàn)在行動者的“第三方”角色上。第三方策略有兩個:一是在追求同樣關(guān)系的兩個或者更多行動者中做第三方;二是在彼此沖突的兩個行動者或者更多的關(guān)系中做第三方。準(zhǔn)確的、模糊的或者歪曲的信息被第三方操縱著在存在關(guān)系的行動者之間流動。在第一種策略中，第三方向一個競價者披露其競爭者的出價，在第二種策略中，第三方向某一關(guān)系中的某個行動者透露其他關(guān)系中的需求。這兩種利益相輔相成，第三方策略的應(yīng)用引出關(guān)系人的額外信息，他們都致力于從中為自己賺取更多利益。來自于通路、先機(jī)和舉薦的信息利益強(qiáng)化了策略的應(yīng)用。正是因?yàn)榫哂行畔⑹找婧涂刂剖找?，處于結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)能夠從網(wǎng)絡(luò)獲取獨(dú)一無二的資源，相對于網(wǎng)絡(luò)中的其他企業(yè)，他們可以更快獲得有關(guān)即將發(fā)生的威脅和計劃的信息，他們可以更加容易洞察潛在交易伙伴和聯(lián)盟伙伴的真實(shí)動機(jī)。

我們用圖1來說明結(jié)構(gòu)洞的優(yōu)勢。例如在生產(chǎn)者、供應(yīng)商和消費(fèi)者這樣一種交易關(guān)系中，擁有結(jié)構(gòu)洞位置的生產(chǎn)者能在與供應(yīng)商、消費(fèi)者的交易談判中占據(jù)優(yōu)勢，因此能夠獲得比別人更高的投資回報率。圖1表示市場x中的生產(chǎn)者與市場y中的供應(yīng)商或者消費(fèi)者談判進(jìn)行交易。在圖1(a)中，生產(chǎn)者x正在談判的交易擁有很多結(jié)構(gòu)洞，而圖1(b)中的生產(chǎn)者x談判的交易受到約束。圖1(a)中，供應(yīng)商y與自己的市場和x市場中的其他供應(yīng)商和消費(fèi)者沒有建立聯(lián)系，x中的供應(yīng)商或消費(fèi)者之間也缺乏聯(lián)系，因此這種環(huán)境給了生產(chǎn)者x取得信息利益和控制利益的機(jī)會。但是在圖1(b)中，這種情況反了過來，供應(yīng)商或者消費(fèi)者y具有了圖1(a)中生產(chǎn)者x的優(yōu)勢。伯特(Burt，1992)利用美國商務(wù)部公布的1963、1967、1972和1977年的行業(yè)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，證實(shí)了上面我們分析的結(jié)論。他發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)洞和利潤之間存在顯著的積極聯(lián)系。

圖1

綜上所述，結(jié)構(gòu)洞對于企業(yè)績效而言，發(fā)揮著多樣化的影響，包括提高企業(yè)效率、更易獲取資源(包括信息和知識)、更容易識別和回應(yīng)潛在的威脅和機(jī)會。因此我們假設(shè):

H2:企業(yè)占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞位置與企業(yè)績效正相關(guān)。

格蘭諾維特(Granovetter，1973)首次提出了關(guān)系力量的概念，并將關(guān)系分為強(qiáng)和弱，認(rèn)為強(qiáng)弱關(guān)系在人與人、組織與組織、個體和社會系統(tǒng)之間發(fā)揮著根本不同的作用;在此區(qū)分的基礎(chǔ)上，他提出了“弱關(guān)系充當(dāng)信息橋”的判斷。在一個群體內(nèi)部，個體所了解的事物、事件經(jīng)常是相同的，所以通過強(qiáng)關(guān)系獲得的信息往往存在高重復(fù)性。弱關(guān)系是在緊密的群體之間發(fā)生的，弱關(guān)系的分布范圍更為廣泛，它比強(qiáng)關(guān)系更能充當(dāng)跨越界限去獲得信息和其他資源的橋梁，可以將其他群體的重要信息帶入不屬于這些群體的某個個體。林南等(Lin et al.，1981)在發(fā)展了格蘭諾維特的“弱關(guān)系力量假設(shè)”時提出了社會資源理論。在林南(Lin et al.，1981)的社會資源理論中，弱關(guān)系的作用超出了格蘭諾維特所說的是信息溝通的作用。弱關(guān)系往往連結(jié)著不同階層擁有不同資源的人們，所以資源的交換、借用和攝取，往往通過弱關(guān)系紐帶來完成。而強(qiáng)關(guān)系連結(jié)著階層相同、資源相似的個體，類似資源的交換既不十分必要，也不具有工具性的意義。

弱關(guān)系之所以比強(qiáng)關(guān)系更重要，是因?yàn)榍罢咴跀z取社會資源時比后者更有效。埃伍加(Ahuja，2000)在吸收弱關(guān)系理論的基礎(chǔ)上，提出了在企業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中廣泛存在間接聯(lián)系。他認(rèn)為間接聯(lián)系通過信息收集和信息處理或過濾兩種形式來提升企業(yè)績效。古拉蒂(Gulati，1995)指出，間接聯(lián)系是企業(yè)信息的來源之一，可以擴(kuò)大企業(yè)信息的涉獵范圍并提供所需的有效信息，從而有助于獲取互補(bǔ)性知識，提升創(chuàng)新績效。從另外一個角度，在企業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，強(qiáng)關(guān)系形成的是一種高密度網(wǎng)絡(luò)，高密度網(wǎng)絡(luò)可能形成密度冗余和結(jié)構(gòu)冗余。伍茲(Uzzi，1997)將高密度網(wǎng)絡(luò)稱為“過度嵌入”。過度嵌入形成的是一種相對較為封閉的網(wǎng)絡(luò)，這個網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)之間容易建立信任和行為規(guī)范，形成較為固定的交易對象和合作伙伴，但是網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)之間這種密切的關(guān)系會減少企業(yè)獲取新知識和機(jī)會的途徑，從而減少了企業(yè)從外部獲取資源的可能性。對處于技術(shù)生命周期大幅縮短的環(huán)境中的制造業(yè)企業(yè)而言，新知識或者新信息對于企業(yè)的生存和發(fā)展的意義更顯重要。因此我們假設(shè):

H3:企業(yè)擁有的弱關(guān)系與企業(yè)績效正相關(guān)。

網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系只是給予了企業(yè)獲取資源的可能途徑。扎赫爾和貝爾(Zaheer＆Bell，2005)認(rèn)為，企業(yè)從網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系中獲得的價值是這些聯(lián)系所控制的資源的函數(shù)。因此，企業(yè)開發(fā)利用這些資源的能力和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的形式是企業(yè)從外部資源中獲利的兩個不可或缺因素。對于企業(yè)自身而言，企業(yè)發(fā)展、理解和利用創(chuàng)新知識的能力是呈現(xiàn)多樣化的，但是其中一個強(qiáng)化企業(yè)利用從外部獲取的知識并從中獲得收益的關(guān)鍵因素是企業(yè)的吸收能力(Cohen＆Levinthal，1990)。吸收能力是企業(yè)識別、吸收和轉(zhuǎn)化有價值的外部信息的能力。

盡管有利的網(wǎng)絡(luò)位置能夠提供一個獲取有價值信息的途徑，但是其影響企業(yè)的績效還依賴于企業(yè)吸收、利用這些信息的能力(Tsai，2001)。缺少對網(wǎng)絡(luò)位置和吸收能力的同時關(guān)注，企業(yè)將會陷入“尋找—轉(zhuǎn)化困境”，也是說企業(yè)無法將從網(wǎng)絡(luò)中搜尋到的有價值信息轉(zhuǎn)化為企業(yè)價值。鄭準(zhǔn)和王國順(2009)認(rèn)為，知識獲取(經(jīng)驗(yàn)知識)在外部網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和國際化績效的關(guān)系中起著重要作用。羅志恒等(2009)認(rèn)為，企業(yè)所處的網(wǎng)絡(luò)位置(從網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度和網(wǎng)絡(luò)密度兩個方面)通過資源獲取能力對企業(yè)績效起作用。吳曉波等(2007)研究全球制造業(yè)網(wǎng)絡(luò)時發(fā)現(xiàn)，吸收能力和網(wǎng)絡(luò)嵌入的交互作用對本地企業(yè)從網(wǎng)絡(luò)中獲取知識有積極影響。沈必?fù)P和陳煒(2007)認(rèn)為，吸收能力在企業(yè)把網(wǎng)絡(luò)中心度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)績效的過程中起著關(guān)鍵作用，決定著技術(shù)基礎(chǔ)知識溢出等能在多大程度上轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績效。

企業(yè)已有的知識結(jié)構(gòu)、企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)的積累、企業(yè)間和企業(yè)內(nèi)部的合作等方面幫助企業(yè)形成了吸收能力。吸收能力又通過潛在和現(xiàn)實(shí)兩種形式，在外部環(huán)境的影響下，對企業(yè)競爭力、創(chuàng)新和績效產(chǎn)生影響。企業(yè)吸收能力是一種動態(tài)的能力，是組織通過對知識的感知、消化、轉(zhuǎn)化和利用，從而發(fā)展組織動態(tài)能力的一系列組織慣例與過程。表1總結(jié)了吸收能力的影響因素和吸收能力的產(chǎn)出。

表1 吸收能力影響因素和產(chǎn)出

蔡(Tsai，2001)以關(guān)系嵌入和結(jié)構(gòu)嵌入來衡量企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)，并探索吸收能力的作用，結(jié)果發(fā)現(xiàn):吸收能力在企業(yè)結(jié)構(gòu)嵌入和創(chuàng)新績效之間起部分中介作用。中心位置、結(jié)構(gòu)洞和弱關(guān)系對于單個企業(yè)而言都代表一種好的網(wǎng)絡(luò)位置，表示企業(yè)獲取有價值信息的豐富程度和便利程度，代表企業(yè)對關(guān)鍵信息的控制優(yōu)勢，但是還需要具有相當(dāng)?shù)奈漳芰磙D(zhuǎn)換和利用這些有價值信息。綜上所述，我們假設(shè):

H4:企業(yè)吸收能力與企業(yè)績效正相關(guān)。

H5a:企業(yè)吸收能力正向調(diào)節(jié)中心度與企業(yè)績效的關(guān)系。

H5b:企業(yè)吸收能力正向調(diào)節(jié)結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)績效的關(guān)系。

H5c:企業(yè)吸收能力正向調(diào)節(jié)弱關(guān)系與企業(yè)績效的關(guān)系。

三、樣本選擇和變量測量

(一)樣本選擇及數(shù)據(jù)來源

本文選取根據(jù)證監(jiān)會《上市公司分類指引》分類的制造業(yè)和信息技術(shù)業(yè)類純A股上市企業(yè)，以這些企業(yè)2009年的數(shù)據(jù)為研究對象。在樣本的選擇中，還遵循如下原則進(jìn)行了篩選:剔除經(jīng)營異常的T類公司，剔除年報數(shù)據(jù)缺失的公司。據(jù)此，最終確定875家公司作為研究樣本。之所以選擇制造業(yè)和信息技術(shù)業(yè)為研究樣本，除了對有價值的商業(yè)信息與其他類型的企業(yè)有同樣的需求外，這兩個行業(yè)的企業(yè)對知識(特別是新技術(shù))的敏感程度更高，他們更傾向于通過建立企業(yè)間的網(wǎng)絡(luò)獲取這些有價值的信息或者知識。本研究的連鎖董事和企業(yè)績效數(shù)據(jù)來源于CSMAR數(shù)據(jù)庫和CCER數(shù)據(jù)庫，代表吸收能力的專利數(shù)來源于中國知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫。

(二)變量的測量

網(wǎng)絡(luò)位置。在樣本企業(yè)中，我們統(tǒng)計出了8398名企業(yè)董事(包括獨(dú)立董事)，通過對連鎖董事數(shù)據(jù)的初步處理，我們發(fā)現(xiàn)了527名符合連鎖董事定義的董事，從而形成了一個規(guī)模為875×527的個案—隸屬關(guān)系矩陣。矩陣中個案表示行動者或者企業(yè)，隸屬表示這些行動者所卷入的事件或者活動即連鎖董事。通過對這個875×527兩模矩陣進(jìn)行轉(zhuǎn)換(這個過程由UCINET6完成)，我們就可以得到我們最終需要的企業(yè)—企業(yè)關(guān)系矩陣(875×875)。

為了剔除重名的情況，保證每一個名字只對應(yīng)一個董事，我們核對了這些董事的年齡、簡歷等信息，剔除了同名不同人的情況共411人。本研究網(wǎng)絡(luò)位置從三個方面刻畫:中心度、結(jié)構(gòu)洞和弱關(guān)系。在進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)分析時，本研究認(rèn)為企業(yè)間的聯(lián)系是無方向性的，即A與B有聯(lián)系就認(rèn)為B與A有聯(lián)系。

中心度(Cen)?！爸行亩取笔蔷W(wǎng)絡(luò)分析中的一個關(guān)鍵的結(jié)構(gòu)指針，包括程度中心度、親近中心度和中介中心度。中心度是對個體權(quán)力的量化分析，本研究選取程度中心度這個指標(biāo)來衡量企業(yè)的中心度，點(diǎn)A的程度中心度是與A直接聯(lián)系的其他點(diǎn)的個數(shù)。

結(jié)構(gòu)洞(SHole)。結(jié)構(gòu)洞理論的貢獻(xiàn)在于它把散布在各種文獻(xiàn)中的相關(guān)思想(如弱關(guān)系的強(qiáng)度、漁利者、局部橋思想、網(wǎng)絡(luò)交換論等)整合成為一種一致的理論框架，指出了這種結(jié)構(gòu)中的中介者具有信息優(yōu)勢和控制優(yōu)勢，因而有廣泛的應(yīng)用(劉軍，2009)。從總體來說結(jié)構(gòu)洞存在兩類計算指標(biāo):一類是伯特(Burt，1992)給出的結(jié)構(gòu)洞指數(shù)，包括四個方面:有效規(guī)模、效率、限制度、等級度;第二類是中介中心度指數(shù)。二者在度量結(jié)構(gòu)洞效應(yīng)上各自具有優(yōu)勢，但是二者的相關(guān)度也非常高(劉軍，2009)。中介中心度的適用范圍廣，因此本研究選取中介中心度來衡量個體的結(jié)構(gòu)洞。

弱關(guān)系(Weakt)。根據(jù)格蘭諾維特對強(qiáng)弱關(guān)系測量維度的定義，行動者之間的親密程度是衡量強(qiáng)弱關(guān)系的重要指標(biāo)之一。在企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中，除存在直接聯(lián)系外，企業(yè)之間還存在廣泛的間接聯(lián)系，即兩個行動者之間需要通過一個第三者才能發(fā)生聯(lián)系。企業(yè)之間的直接聯(lián)系可以被認(rèn)為是一種強(qiáng)關(guān)系，間接聯(lián)系則可以被認(rèn)為是一種弱關(guān)系。間接聯(lián)系可以通過計算距離企業(yè)兩步以上的節(jié)點(diǎn)數(shù)來測量，但是埃伍加(Ahuja，2000)認(rèn)為同等對待不同距離的間接聯(lián)系是不科學(xué)的。因?yàn)槠髽I(yè)間關(guān)系會隨著距離的增大而減弱，間接聯(lián)系的作用隨企業(yè)間距離的增加而將發(fā)生衰減，因此，本研究采用兩步內(nèi)可以到達(dá)的節(jié)點(diǎn)數(shù)表示每個企業(yè)具有的弱關(guān)系程度。

以上網(wǎng)絡(luò)位置的三個指標(biāo)通過UCINET6軟件獲取。需要特別指出的是，UCINET6在計算上述指標(biāo)時，都對結(jié)果進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理。

吸收能力(AC)。用企業(yè)專利數(shù)衡量吸收能力。專利數(shù)利用中國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)檢索獲取。另外，考慮到吸收能力的長期積累性，為了保證數(shù)據(jù)的完整性，獲取企業(yè)成長過程吸收能力積累的相對完整數(shù)據(jù)，本文還根據(jù)各家公司“發(fā)展歷程”、“企業(yè)簡介”、“大事記”等企業(yè)信息發(fā)掘企業(yè)更名信息，獲得企業(yè)曾經(jīng)使用過的名稱，以此在專利檢索系統(tǒng)中再次檢索，最終獲得企業(yè)專利的總數(shù)。

企業(yè)績效(perf)。為客觀、真實(shí)、全面、系統(tǒng)評價上市公司的經(jīng)營業(yè)績，本研究運(yùn)用主成分分析法構(gòu)建綜合績效指標(biāo)。使用多指標(biāo)測量企業(yè)價值，這是因?yàn)榭紤]到公司管理模式的不同則企業(yè)價值的外在表現(xiàn)也不同。本研究用營業(yè)利潤率、總資產(chǎn)凈利潤率、市盈率、托賓Q值、現(xiàn)金流量比率(適度值0.5)、全部資產(chǎn)現(xiàn)金回收率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、營運(yùn)資金(資本)周轉(zhuǎn)率、流動比率(適度值2)和有形凈值債務(wù)率(負(fù)向)等10個指標(biāo)進(jìn)行綜合績效評價。

控制變量。為了更加準(zhǔn)確分析網(wǎng)絡(luò)位置、吸收能力和績效之間的關(guān)系，本研究還選取財務(wù)杠桿(LEV)和企業(yè)規(guī)模(Size)作為控制變量。財務(wù)杠桿越大，表明企業(yè)債務(wù)壓力就越大，受到的約束就越多，因此財務(wù)杠桿會影響企業(yè)績效，本研究用資產(chǎn)負(fù)債率來衡量財務(wù)杠桿。企業(yè)規(guī)模越大，其資源就越豐富，受到社會各方面的關(guān)注越多，本研究用企業(yè)期末總資產(chǎn)的自然對數(shù)衡量企業(yè)規(guī)模。

四、檢驗(yàn)結(jié)果

(一)基于連鎖董事的樣本企業(yè)社會網(wǎng)絡(luò)特征描述

首先對基于連鎖董事形成的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行成分分析(成分分析限定了網(wǎng)絡(luò)最小規(guī)模為3，即不認(rèn)為兩個節(jié)點(diǎn)形成的聯(lián)系形成了網(wǎng)絡(luò);另外設(shè)定網(wǎng)絡(luò)成員之間的聯(lián)系為強(qiáng)聯(lián)系，即只要A與B有聯(lián)系就認(rèn)為B和A也存在聯(lián)系)。成分分析的目的是發(fā)現(xiàn)875個樣本企業(yè)形成的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的“子圖”，所有對群體結(jié)構(gòu)進(jìn)行測量的都應(yīng)該起始于“子圖”(斯科特，2007)。每個子圖中任意兩個節(jié)點(diǎn)之間都存在通路，通路可以通過直接或者間接聯(lián)系形成，但是子圖中的節(jié)點(diǎn)與子圖外的點(diǎn)無關(guān)聯(lián)，每個子圖構(gòu)成了一個真正意義的社會網(wǎng)絡(luò)。本研究以后的分析就是基于這些相對“獨(dú)立”子圖展開。成分分析的具體形成過程如圖2所示。通過分析，我們將875個樣本企業(yè)進(jìn)行了劃分(如圖中區(qū)域A、B、C、D)，從而從整個樣本中分離出諸如區(qū)域A或者區(qū)域B中呈現(xiàn)的企業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

圖2 成分分析簡圖

通過對該矩陣的成分分析發(fā)現(xiàn)，875家企業(yè)形成了298個“子圖”，除掉單個企業(yè)和兩家企業(yè)形成的聯(lián)系，共存在28個符合定義的網(wǎng)絡(luò)。其中存在一個有436家企業(yè)組成的“子圖”，子圖中成分(企業(yè))數(shù)量占整個樣本的49.8%。436家企業(yè)基于連鎖董事這個網(wǎng)絡(luò)形成機(jī)制形成了一個企業(yè)社會網(wǎng)絡(luò)，這個網(wǎng)絡(luò)中的每個企業(yè)之間直接或者間接存在聯(lián)系的途徑。每一個企業(yè)所處不同網(wǎng)絡(luò)位置標(biāo)志著其進(jìn)行交往的機(jī)會和限制性，或者表征了相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)中的資源流動。根據(jù)網(wǎng)絡(luò)分析的需要，本研究后面的假設(shè)檢驗(yàn)基于這個由436家企業(yè)組成的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)展開。通過UCINET分析(436×436矩陣)，我們發(fā)現(xiàn)，這個網(wǎng)絡(luò)的整體網(wǎng)絡(luò)密度為0.0068，即實(shí)際直接關(guān)系數(shù)與理論上最大直接關(guān)系數(shù)之比為0.0068，這表明此網(wǎng)絡(luò)整體上聯(lián)系不夠緊密，網(wǎng)絡(luò)中的聯(lián)系主要是建立在間接聯(lián)系的基礎(chǔ)上，這也說明結(jié)構(gòu)洞、弱關(guān)系在這個網(wǎng)絡(luò)中具有普遍意義。

表2反映了本研究各個變量之間的相關(guān)性及各變量的均值和標(biāo)準(zhǔn)差。從表2可以看出，中心度、結(jié)構(gòu)洞、弱關(guān)系和吸收能力與企業(yè)績效之間存在顯著正相關(guān)性。另外，表3還可以看出中心度、結(jié)構(gòu)洞和弱關(guān)系之間在0.01顯著水平上存在相關(guān)性，并且相關(guān)系數(shù)都大于0.6。因此，在回歸分析中，為了避免自變量之間的多重共線性問題，本研究將基于這三個關(guān)鍵自變量分別構(gòu)建回歸模型。吸收能力與網(wǎng)絡(luò)位置三個變量之間的相關(guān)系數(shù)都在0.2以下，因此吸收能力與這三個變量構(gòu)建模型時，不會出現(xiàn)多重共線性問題。

表2 相關(guān)性

表3反映的是本研究各模型的回歸結(jié)果。從總體上來看，各模型的F值檢驗(yàn)的P值都為0，這表示回歸模型表示變量之間的關(guān)系較好，即自變量對因變量影響顯著。

模型M1、M2、M3中step1分別檢驗(yàn)了網(wǎng)絡(luò)位置的三個變量對企業(yè)績效的影響。在控制了企業(yè)規(guī)模和財務(wù)杠桿之后，我們發(fā)現(xiàn)，中心度對企業(yè)績效有顯著的正向影響(β=1.501，p=0.04)，因此，在5%的顯著水平上，假設(shè)H1成立;結(jié)構(gòu)洞對企業(yè)績效有顯著的正向影響(β=2.561，p=0.04)，因此，在5%的顯著水平上，假設(shè)H2成立;弱關(guān)系對企業(yè)績效的正向影響的顯著性相對較弱(β =0.004，p=0.071)，但是，在10%的顯著水平上，假設(shè)H3依然可以成立。模型M4反映的是控制了企業(yè)規(guī)模和財務(wù)杠桿之后吸收能力對企業(yè)績效的影響，我們可以發(fā)現(xiàn)在控制了企業(yè)規(guī)模和財務(wù)杠桿之后，吸收能力對企業(yè)績效有顯著的正向影響(β=0.01，p=0)，從而支持了假設(shè) H4。

在模型M1、M2、M3中的step2中，為了檢驗(yàn)吸收能力的調(diào)節(jié)作用，我們在回歸模型中加入網(wǎng)絡(luò)位置變量和吸收能力的交互項(xiàng)，為了避免交互項(xiàng)引起的多重共線性問題，我們對自變量和調(diào)節(jié)變量進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，從而可以有效避免回歸模型中變量之間的多重共線性問題。我們用反映網(wǎng)絡(luò)位置的三個變量分別與吸收能力及其交互項(xiàng)構(gòu)建調(diào)節(jié)作用檢驗(yàn)?zāi)Ｐ汀?/p>

同樣是控制了企業(yè)規(guī)模和財務(wù)杠桿的情況，從表3中顯示的數(shù)據(jù)我們可以發(fā)現(xiàn)，Cen×AC交互項(xiàng)的β系數(shù)為0.097，p值為0.091，這說明在10%的顯著性水平下，吸收能力對中心度和企業(yè)績效的關(guān)系有顯著的正向調(diào)節(jié)作用，因此假設(shè)H5a得到支持;SHole×AC交互項(xiàng)系數(shù)為0.085，p值為0.015，這說明在5%的顯著性水平下，吸收能力對結(jié)構(gòu)洞和企業(yè)績效的關(guān)系有顯著的正向調(diào)節(jié)作用，假設(shè)H5b得到支持;同樣的分析原理，假設(shè)H5c則不成立。

表3 回歸分析

五、結(jié)論

本研究從連鎖董事的中觀層面出發(fā)，討論基于連鎖董事形成的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置、吸收能力和企業(yè)績效的關(guān)系。由連鎖董事構(gòu)成的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)所面臨的重要環(huán)境，企業(yè)行為是嵌入到這個環(huán)境中的，其行為結(jié)果受到網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和網(wǎng)絡(luò)位置的影響。任兵等(2001)、劉濤和朱敏(2009)、盧昌崇和陳仕華(2009)、段海艷和仲偉周(2008)等在以行業(yè)、地區(qū)、企業(yè)規(guī)模等標(biāo)準(zhǔn)篩選出中國上市企業(yè)樣本后都發(fā)現(xiàn)，有超過三分之一的樣本企業(yè)都存在連鎖董事;并且通過對樣本的縱向比較后發(fā)現(xiàn)，具有連鎖董事的企業(yè)所占的比重在逐年提高。本研究發(fā)現(xiàn)了一個由436家企業(yè)組成的企業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，這也是迄今為止在國內(nèi)同類研究中發(fā)現(xiàn)的最大規(guī)模的企業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。這說明連鎖董事在中國企業(yè)中已經(jīng)非常普遍，因此也十分必要跳出連鎖董事的微觀層面——企業(yè)內(nèi)部的董事結(jié)構(gòu)，從連鎖董事的中觀層面，即企業(yè)層面來看待這個問題。

本研究的另外一個發(fā)現(xiàn)是:弱聯(lián)系雖然對企業(yè)績效有積極的影響，但是我們發(fā)現(xiàn)吸收能力對這個影響的調(diào)節(jié)作用不顯著。弱聯(lián)系雖然也是企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置特征的一個主要指標(biāo)，一般也認(rèn)為，弱聯(lián)系是一個較好的網(wǎng)絡(luò)位置，但是邊(Bian，1997)等人認(rèn)為在中國的社會經(jīng)濟(jì)背景下，在網(wǎng)絡(luò)中充當(dāng)“橋梁”作用的是強(qiáng)聯(lián)系。這里的關(guān)鍵是要區(qū)分網(wǎng)絡(luò)中的兩個因素:信息和影響。信息和影響是兩種不同的資源，弱關(guān)系在傳播信息中是有效的，但是基于信任和義務(wù)的強(qiáng)關(guān)系在代價更高和更難獲得的影響時更有優(yōu)勢。從企業(yè)的角度出發(fā)，就是企業(yè)在把網(wǎng)絡(luò)中潛在資源和能力轉(zhuǎn)換成為企業(yè)實(shí)際資源和能力時，弱關(guān)系與吸收能力的交互作用對企業(yè)產(chǎn)出的影響就可能不明顯。

本研究對于實(shí)踐的啟示在于:

首先，對連鎖董事的認(rèn)識應(yīng)該超出企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)或者董事個人層面的范疇。因?yàn)檫B鎖董事形成的企業(yè)間的社會網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)非常普遍，這種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系成為企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展的一種重要外部環(huán)境。

其次，本研究發(fā)現(xiàn)占據(jù)好的網(wǎng)絡(luò)位置有利于企業(yè)提高績效，企業(yè)內(nèi)部吸收能力對于更好利用網(wǎng)絡(luò)位置十分關(guān)鍵。對于實(shí)踐者而言，一方面，要廣泛開展對外合作，開拓企業(yè)視野，善于跳出固有關(guān)系范圍，建立起圍繞本企業(yè)的價值網(wǎng)絡(luò)，從而尋找更多商業(yè)機(jī)會，創(chuàng)造更多商業(yè)價值，同時通過策略性行為，使得企業(yè)能夠占據(jù)更多的“橋梁”位置;另一方面，企業(yè)要關(guān)注基礎(chǔ)性研發(fā)和知識積累，基礎(chǔ)性研發(fā)和知識積累雖然有成本高、周期長、溢出性高等缺陷，但是對于企業(yè)提升吸收能力卻作用很大，并且只有知識的長期積累，企業(yè)才能夠建立可持續(xù)的競爭優(yōu)勢。

最后，本研究對實(shí)踐者的另外一個啟示是，實(shí)踐者要將企業(yè)的經(jīng)營管理放在大的社會環(huán)境中考慮。在中國環(huán)境中，強(qiáng)聯(lián)系的實(shí)際作用大于弱聯(lián)系，當(dāng)我們走出去進(jìn)行國際化擴(kuò)張時，就要考慮這種思路是否需要做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，從而使企業(yè)能夠適應(yīng)更為廣泛和復(fù)雜的外部環(huán)境。

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