美國國家科學基金會工程學部機構重組及運行機制探析

李江霞

(浙江科技學院 語言文學學院，浙江 杭州310023;浙江大學教育學院，浙江 杭州310028)

美國國家科學基金會工程學部機構重組及運行機制探析

李江霞

(浙江科技學院 語言文學學院，浙江 杭州310023;浙江大學教育學院，浙江 杭州310028)

工程學部是美國國家科學基金會中致力于工程教育、研究與創(chuàng)新的部門，在資助和管理方面對工程科技人才培養(yǎng)和工程前沿研究起重要作用。本研究在介紹該機構成立背景、使命與職能的基礎上，著重探討其機構改革重組后的結構特征和運行機制的卓越之處，以期對我國工程教育管理機構改革有一定的借鑒作用。

工程教育;機構改革;工程學部

20世紀80年代以來，隨著知識經(jīng)濟和經(jīng)濟全球化的發(fā)展，美國工程教育面臨著巨大挑戰(zhàn)。技術發(fā)展與創(chuàng)新對工程師提出了新的要求，與此同時，美國工程教育內(nèi)部的一些問題，如工程教育過度科學化等也迫切需要解決。為了提高科技競爭力，保持21世紀的全球領導地位，美國進行了全面、有效的工程教育改革。工程學部作為美國國家科學基金會中專門負責工程教育、研究與創(chuàng)新工作的政府機構，在這次工程教育改革中扮演了重要角色。

1981年，美國國家科學基金會工程處升格為工程學部(Directorate of Engineering，簡稱ENG)。為了應對新形勢的需要，該學部于1992年成立了“工程教育與中心處(Engineering Education and Center，簡稱EEC)專門負責跨學科領域研究、教育與創(chuàng)新的資助與管理，并經(jīng)常與美國國家科學基金會(National Science Foundation，簡稱NSF)的教育和人力資源部(Directorate of Education and Human Resources，簡稱EHR)聯(lián)合推出工程教育改革和人才培養(yǎng)計劃。為了加強部門運行機制的靈活性和有效性，工程學部于2006年實現(xiàn)了機構重組，并推動了一系列重大項目的順利實施，這為工程教育改革提供了強有力的組織保障。

一、工程學部的使命與職能

2004年，工程學部就10年前戰(zhàn)略目標的完成情況進行了一次大型評估。根據(jù)美國國家科學基金會新的戰(zhàn)略發(fā)展目標和1994年以來的工作成果，工程學部制定了新的戰(zhàn)略目標，并重新確立了機構的職能和優(yōu)先資助范圍。目前，該學部的戰(zhàn)略目標為：(1)跨學科前沿研究目標：對有潛力滿足國家、社會需要的工程前沿研究進行有效資助;(2)跨學科工程創(chuàng)新目標：對滿足國家和社會需要具有重大影響的工程基礎創(chuàng)新進行資助;(3)跨學科工程教育和人力資源目標：對推進前沿工程教育和人力資源發(fā)展措施進行有效資助;(4)公眾對工程的理解目標：通過有效資助和尋求伙伴關系使公眾認可工程研究和教育的價值;(5)組織卓越目標：通過有效組織，尋求在工程研究、創(chuàng)新和教育方面靈活的多學科領導地位［1］7-8。該機構的最終目標是成為工程基礎前沿研究、工程創(chuàng)新和工程教育的全球領導機構。

為了實現(xiàn)戰(zhàn)略目標，工程學部必須履行多種職能。這些職能包括：(1)為工程研究、教育和創(chuàng)新前沿服務;(2)推進多學科的聯(lián)合;(3)實現(xiàn)優(yōu)先研究領域的綜合管理;(4)實現(xiàn)研究與教育的一體化;(5)支持早期工程創(chuàng)新發(fā)現(xiàn)的后續(xù)研究;(6)通過部門合并提高運行機制的靈活性;(7)為新領域的探索提供機會;(8)從戰(zhàn)略上對人力和財政資源進行整合［1］10。

二、工程學部機構重組及結構特征

新興領域和新技術的迅猛發(fā)展對管理部門提出了新的要求。工程學部機構重組一方面是實現(xiàn)新的戰(zhàn)略目標的需要，另一方面也是其管理機制運行的必然結果。新的工程學部以“工程創(chuàng)新”和“創(chuàng)新人才培養(yǎng)”為中心，并加強了對新興領域和學科的投資與管理。

(一)工程學部機構重組后的變化

為了尋求在工程研究、教育和創(chuàng)新方面的多學科領導地位，2006年10月，工程學部納入了對新領域的管理，并對部分傳統(tǒng)領域管理部門進行了合并，原有的7個部門被整合為6個部門(見圖1)。

圖1 工程學部(ENG)重組前后的部門組成變化

工程學部重組后的部門可以分為學科領域和跨學科領域兩個部門。其中“化學、生物、環(huán)境和交通處(CBET)”“土木、機械和生產(chǎn)創(chuàng)新處(CMMI)”和“電子、通訊和網(wǎng)絡系統(tǒng)處(ECCS)”屬于學科領域管理部門，“工程教育與中心處(EEC)”“企業(yè)創(chuàng)新與合作處(IIP)”和“前沿研究與創(chuàng)新辦公室(EFRI)”屬于跨學科領域管理部門。

在學科領域管理部門中，“化學、生物、環(huán)境和交通處”和“土木、機械和生產(chǎn)創(chuàng)新處”的成立一方面推動了這些學科的聯(lián)合，另一方面有助于這些學科的綜合管理，同時也表明了工程教育和研究的重點從傳統(tǒng)領域向新興領域轉移的趨勢;網(wǎng)絡系統(tǒng)是目前高科技的重要前沿領域，其融入“電子和通訊處(ECS)”能夠?qū)崿F(xiàn)優(yōu)先研究領域的綜合管理，有助于跨學科前沿研究和創(chuàng)新目標的實現(xiàn)。

在跨學科領域管理部門中，由于交叉學科在工程創(chuàng)新中的作用越來越突出，工程教育與中心處大力推動交叉學科的發(fā)展，從而保障了工程前沿研究與創(chuàng)新人才培養(yǎng)的一體化。為了加強對校企合作的資助和管理，企業(yè)創(chuàng)新辦公室升格為企業(yè)創(chuàng)新與合作處。另外，由于新型領域不斷增加，在資金有限的情況下，確定新領域的優(yōu)先發(fā)展順序變得尤為重要，前沿研究與創(chuàng)新辦公室的成立解決了這一問題。

(二)跨學科領域管理部門及重要作用

在跨學科領域部門中，工程教育與中心處負責資助跨學科的工程教育與研究項目，企業(yè)創(chuàng)新與合作處負責校企聯(lián)合項目，前沿研究與創(chuàng)新辦公室則針對工程前沿研究與創(chuàng)新項目的優(yōu)先發(fā)展順序提出建議。

工程教育與中心處成立于1992年，由前工程設備發(fā)展辦公室和前工程中心處合并而成。該機構的目標是培養(yǎng)具有全球化視野，能夠適應工業(yè)、學校和社會快速變化的工程領軍人物。目前，工程教育與中心處(見圖2)主要負責工程中心和工程教育兩個部分。工程中心通過支持校企合作促進工程研究和教育創(chuàng)新，其中包括參與工程系統(tǒng)改進和創(chuàng)新發(fā)現(xiàn);為全球化經(jīng)濟培養(yǎng)具有適應能力的創(chuàng)新型工程師;與工業(yè)界、小企業(yè)和大學前機構以及外國大學建立伙伴關系。工程中心項目包括微電子和信息工程、納米工程、生物工程和跨學科、跨部門項目等前沿領域。工程教育通過支持工程研究與本科生、研究生和大學前工程教育的一體化實現(xiàn)工程界的教育目標。其項目既包括納米技術、生物工程等前沿領域，又包括國際工程教育與交流。同時還分別為本科生教育、研究生教育、教師發(fā)展等單獨設置項目。近年來，工程教育項目包括課程改革項目、教師發(fā)展項目、改善硬件設施項目、學生發(fā)展項目及其他項目，其中部分是跨部門合作項目。

圖2 工程教育與中心處(EEC)結構圖

圖3 企業(yè)創(chuàng)新與合作處(IIP)結構圖

企業(yè)創(chuàng)新與合作處服務于整個基金會，在工程學部中也扮演重要角色。該處主要負責促進大學、企業(yè)、聯(lián)邦(州)政府之間的伙伴關系，通過資源的調(diào)整與整合資助工程研究，促進技術創(chuàng)新。目前，該處分為“學?；锇殛P系”(Academic Partnerships)和“小企業(yè)伙伴關系”(Small Business Partnerships)兩個部門(見圖3)。其中“學校伙伴關系”強調(diào)了政府引導下的校企合作，這一方面使企業(yè)在前沿領域不斷創(chuàng)新，如電子學、生物技術、系統(tǒng)設計和模擬等，另一方面則能夠使大學獲得更多市場信息，為學生提供更多的實踐機會。目前，其項目包括：校企聯(lián)合資助項目(GOALI)、企業(yè)/大學聯(lián)合研究中心(I/UCRCs)和創(chuàng)新伙伴項目(PFI)三類。小企業(yè)伙伴關系也是該部門負責的重要內(nèi)容。小企業(yè)往往具有一定的靈活性，能夠?qū)ρ杆僮兓氖袌黾皶r做出反應。《拜杜法案》的出臺在法律上為專利的商品化清除了障礙，而企業(yè)創(chuàng)新與合作處則為該法的具體實施進一步提供了組織保障。目前針對小企業(yè)的項目包括：小企業(yè)創(chuàng)新研究項目(SBIR)和小企業(yè)技術轉讓項目(STTR)。

工程教育與中心處和企業(yè)創(chuàng)新與合作處是工程學部中最為重要的兩個部門。2004年，工程學部獲得的經(jīng)費額為5．57億美元［2］，其中這兩個部門所占經(jīng)費達到了42%，而工程學部占聯(lián)邦資助大學基礎工程研究總額的45%［1］11。

前沿研究與創(chuàng)新辦公室是工程學部機構重組時產(chǎn)生的唯一新部門。該部門在兩個方面起關鍵作用：(1)保障美國在基礎工程研究前沿處于領先地位;(2)促使工程學部對新興重要領域進行及時資助。前沿研究與創(chuàng)新辦公室每年針對工程研究和教育前沿的投資和優(yōu)先發(fā)展方向提出建議。這些前沿研究投資往往代表了工程研究發(fā)展的轉折點，因為它們能夠為工程學部及其他部門帶來新的研究方向和領域，從而使美國能夠在新型產(chǎn)業(yè)中處于領先地位，或在國家面臨挑戰(zhàn)時有能力取得重大突破。

(三)工程學部重組后的重要特征

管理機構改革是工程教育改革的重要組成部分，也是工程教育改革順利進行的重要前提和保障。重組后的工程學部具有以下特征：(1)傳統(tǒng)領域管理部門得到整合，新興領域管理部門得到擴展。(2)跨學科領域管理部門融入了“產(chǎn)學合作”和“交叉學科”，從而提高了工程教育與工程前沿研究的一體化管理，有助于工程教育改革和前沿創(chuàng)新。(3)前沿研究與創(chuàng)新辦公室的成立為工程前沿和創(chuàng)新的確立提供了方向，從而避免了投資的重大失誤。

三、工程學部的運行機制

工程學部的運行過程包括“項目的設置、審批與評估”，“部門工作考核”和“工作自評與改進”三個環(huán)節(jié)。在三個運行環(huán)節(jié)中，工程咨詢委員會(Engineering Advisory Committee，簡稱EAC)和監(jiān)察員委員會(Committee of Visitors，簡稱COV)起重要作用。

(一)項目的設置、審批與評估

工程學部對項目的管理包括項目的設置、審批、評估三個環(huán)節(jié)。首先，根據(jù)工程咨詢委員會的建議設置項目。工程咨詢委員會是隸屬于該部門的一個專家委員會，該委員會成員由工程各個部門和領域的代表組成，包括工程科學和教育領域各個學科代表組成的跨學科部門，工業(yè)界、各地區(qū)代表組成的部門以及婦女和少數(shù)民族代表。該委員會的建議主要涵蓋五個方面的內(nèi)容：(1)工程學部的使命、立項與目標;(2)有關機構管理和政策的重大問題;(3)如何提高工科大學生和研究生的教育質(zhì)量;(4)工程研究的優(yōu)先投資領域;(5)政府法案執(zhí)行及結果［3］。

第二，項目審批實行同行專家評審制度。同行專家對項目申請書的評閱標準包括四個方面：(1)智力價值;(2)影響范圍;(3)教育與研究的一體化程度;(4)對社會需求的潛在影響。工程學部負責人根據(jù)同行評價、個體評論者(通常通過快速通道)和/或網(wǎng)上評價再給出申請書的審閱建議。最后，國家科學基金會高級成員再對通過與否給予進一步審閱建議。

第三，項目評估。項目評估是工程學部工作的重要組成部分，它不僅是對前期工作的總結，也是未來工作開展的基礎。項目進行過程中和完成后，工程學部相應管理部門會進行評價和研究總結。研究總結包括：(1)“效果與考核任務小組”報告(ENG Awards Impact＆Assessment Task Group Report);(2)快速通道年度報告和結題報告;(3)搜集所選項目研究精華;(4)經(jīng)費授予者會議內(nèi)容;(5)網(wǎng)站訪問;(6)案例研究。其中考核小組報告增加了對項目考核的客觀性和全面性，快速通道則使管理更加便利和快捷。而案例研究有助于先進經(jīng)驗的總結與傳播。并且美國的項目評估方法還在不斷地改進和完善當中。

(二)對部門工作的考核——以工程教育與中心處為例

為了更有效地實現(xiàn)整體戰(zhàn)略目標，確保部門工作的積極性和有效性，美國國家科學基金會對各部門實行監(jiān)察員委員會定期評估制度。監(jiān)察員委員會是該基金會之外的專家組成的臨時委員會，主要負責提供外部專家意見。監(jiān)察員委員會的評估主要包括兩個方面：(1)對項目運行和項目審批技術和管理的質(zhì)量和可靠性進行評估;(2)對資助項目在實現(xiàn)國家科學基金會的使命和戰(zhàn)略目標的有效性方面進行評論。監(jiān)察員委員會的評估具體包括四個方面：(1)項目設置和評審程序、項目資助決議及相關文檔的完整性、效力和質(zhì)量;(2)對資助項目的管理、監(jiān)督和評估質(zhì)量;(3)部門的項目資助及收益平衡分析，主要圍繞國家科學基金會的四個戰(zhàn)略目標對項目的實施效果和意義進行考核;(4)充分挖掘當前項目潛力及實現(xiàn)未來發(fā)展的機會［4］。

在工程學部，監(jiān)察員委員會對部門專項項目和合作項目每三年進行一次考核。監(jiān)察員委員會是隸屬于工程咨詢委員會的一個特別委員會，一般由工程學部之外的學術界、企業(yè)和政府部門專家組成。由于工程教育與中心處主要負責跨學科的工程教育和研究工作，因此，以該部門為例可以更好地透視其管理運行機制。

圖4 美國國家科學基金會對工程教育與中心處的考核運行機制

對工程教育與中心處部門考核運行機制如下(見圖4)。首先，監(jiān)察員委員會對該部門的項目管理工作進行考核。工程教育與中心處在監(jiān)察員委員會開會前提交負責項目的大量材料并提交一份簡要匯報。監(jiān)察員委員會分成小組分別對該部門負責的項目領域進行評估。每個小組使用提供的“核心問題和報告”模板、小結模板和評論總結進行評估。第二，監(jiān)察員委員會將評估報告交送給工程咨詢委員會。第三，工程咨詢委員會對報告進行討論，并由主席將報告和建議送交工程學部等待反饋。第四，工程學部將材料轉送給工程教育與中心處，由該部門根據(jù)監(jiān)察員委員會評估結果進行調(diào)整和改進，并準備一份書面回應報告交給工程學部。第五，工程學部將監(jiān)察員委員會報告和工程教育與中心處回應報告交送國家科學基金會主任。兩份報告都會上傳基金會網(wǎng)站，接受公眾監(jiān)督。

在工程學部的部門考核過程中，監(jiān)察員委員會和工程咨詢委員會扮演重要角色。監(jiān)察員委員會主要負責對工程教育與中心處投資和管理的有效性進行評估并提出建議，而工程咨詢委員會則在監(jiān)察員委員會建議的基礎上進行討論，對該部門的未來發(fā)展提出參考意見。由于監(jiān)察員委員會和工程咨詢委員會由外部專家組成，保證了評價的客觀性、公正性和透明性，從而實現(xiàn)了對部門工作質(zhì)量和效率的有效監(jiān)督。同時，還可以吸收來自各界專家的意見，緊跟工程發(fā)展的最新前沿。

(三)工程學部工作的自評與改進

除了管理部門的考核外，工程學部還實行自評制度。其自我評估由戰(zhàn)略研究小組(Strategic Thinking Group，簡稱STG)進行，10年進行一次。在1994年的戰(zhàn)略規(guī)劃之后，2004年該部門又進行了自評，并在工作小組報告、監(jiān)察員委員會考核結果以及正式評估技術的基礎上，根據(jù)1994年部門戰(zhàn)略規(guī)劃目標及國家科學基金會戰(zhàn)略目標進行了自我評價并提出改進建議(見表1)。

從表1可知，工程學部的戰(zhàn)略目標完成及改進情況如下：(1)在采用新方法提高工程教育質(zhì)量方面取得的成績?yōu)橹械??；谝陨辖ㄗh，該部門進一步明確了發(fā)展規(guī)劃，并加強了K-12和社區(qū)學院的相關項目，以全面提高工程教育質(zhì)量。(2)在促使研究者從事前沿研究方面很成功，但也存在資助范圍小和資助率低的問題，因此，對工程前沿研究進行有效資助成為該部門目前的首要戰(zhàn)略目標。(3)在促進跨部門新興領域發(fā)展方面，為了改善確定新領域的過程，該部門在2006年成立了前沿研究與創(chuàng)新辦公室，為優(yōu)先發(fā)展順序提供建議。(4)在國家交流與合作方面較為成功。(5)在校企合作方面，實現(xiàn)目標的程度為中等。因此，在2006年的機構重組中，該學部把原企業(yè)創(chuàng)新辦公室升格為企業(yè)創(chuàng)新與合作處，以加強校企合作。(6)在工程教育成員多樣化問題上，取得的成績較少，這也是美國特有的難題。因此，該部門在工程研究中心的要求中強調(diào)了對少數(shù)民族學生的關注。此外，為了充分發(fā)揮作用，其戰(zhàn)略目標中還增加了公眾對工程的理解目標和組織卓越目標。

表1 2004年工程學部的工作自評

四、對我國工程教育管理部門的啟示

(一)完善管理部門職能，應對工程教育改革新形勢

工程教育是培養(yǎng)工程科技人才的主要途徑，而有效的科技政策和管理運行機制是工程教育發(fā)展的重要保障。在我國，工程教育和工程研究的管理涉及到教育部、國家自然科學基金會和其他相關部門。然而，相關部門多數(shù)還是沿用舊有的工作模式和方法。而美國國家科學基金會的工程學部在2006年就已進行了機構重組，實現(xiàn)了對前沿技術、企業(yè)合作和交叉學科的優(yōu)化投資與管理。因此，加強對優(yōu)先和重點科技的投資和管理，保障工程研究與人才培養(yǎng)一體化將是工程教育管理部門改革的重要方向。

(二)健全部門考核體系，推動運行機制改革

在科研項目的設置、申請和審批方面，我國與美國的運行機制基本相同，然而，在對工程教育管理部門的考核方面，我國尚未形成體系。因此，結合我國的實際情況，提出以下建議：(1)實行“顧問委員會”考核制度。該委員會主要由學術界、企業(yè)界專家組成，對管理部門主要從兩方面進行考核。一方面對項目運行、項目審批和管理的質(zhì)量和可靠性進行評估，另一方面對資助項目在實現(xiàn)主管部門戰(zhàn)略目標的有效性方面進行考核。(2)設立“工程教育、研究與創(chuàng)新協(xié)調(diào)小組”，對教育部、國家科學基金會和國家發(fā)改委等相關部門的工作從宏觀上進行協(xié)調(diào)和指導，發(fā)揮各部門的協(xié)同作用。(3)完善工程教育主管部門自評制度，根據(jù)部門前期工作成果，并結合國家發(fā)展戰(zhàn)略需要，進行相應的部門戰(zhàn)略調(diào)整和措施改進。

(三)加強國際合作與交流，借鑒先進改革經(jīng)驗

和發(fā)達國家相比，我國工程管理經(jīng)驗不足，運行機制尚不完善。因此，加強國際交流，學習發(fā)達國家的先進經(jīng)驗是提升我國管理部門效能的重要途徑之一。2004年，美國國家科學基金會的工程學部在“促使研究者從事前沿研究”“促進跨部門新興領域發(fā)展”和“國際互利合作”三個方面成績顯著，然而，這三個方面正是我國需要加強的地方。因此，加強國際合作與交流，學習和借鑒國外先進經(jīng)驗是加快我國管理機構改革、完善管理運行機制的重要途徑。

［1］Directoratefor Engineering．Strategic Planning Overview，Strategic Directions for Engineering Research，Innovation，and Education［R］．Virginia：National Science Foundation，2005．

［2］National Science Foundation．President Signs Consolidated Spending Bill;NSF Budget Rises to$5．57 Billion for FY［EB/OL］．2004(2004-01-26)［2010-06-10］．http：//www．nsf．gov/about/congress/108/highlights/cu04_0126．jsp．

［3］National Science Foundation．Directorate for Engineering Advisory Committee［EB/OL］．［2010-06-20］．http：//www．nsf．gov/eng/advisory．jsp．

［4］National Science Foundation．Committee of Visitors［EB/OL］．［2010-06-20］．http：//www．nsf．gov/od/oia/activities/cov．

A Research on the Structural Reform and Operational Mechanism of NSF/ENG

LI Jiangxia
(College of Language and Literature，Zhejiang University of Science and Technology，Hangzhou 310023，China;College of Education，Zhejiang University，Hangzhou 310028，China)

Directorate for Engineering(ENG)is the only directorate which devotes to engineering education，research and innovation in NSF．ENG plays a key role in the investment and management of the development of engineering personnel and the research of emerging engineering science in the U．S．On the basis of the introduction of the mission and function，the advantages of reorganization and operational mechanism of ENG have been discussed，which are beneficial to the reform of engineering education in China nowadays．

engineering education;organizational reform;Directorate for Engineering

G649．1

A

2095-2074(2011)04-0047-07

2011-06-08

李江霞(1977-)，女，河南安陽人，浙江科技學院語言文學學院講師，浙江大學教育學院比較教育學專業(yè)2006級博士研究生。