汪素芹,孫佳佳,耿欣娟
(南京財(cái)經(jīng)大學(xué) 國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院,南京 210046)
中國外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的評價(jià)指標(biāo)體系與實(shí)證研究
汪素芹,孫佳佳,耿欣娟
(南京財(cái)經(jīng)大學(xué) 國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院,南京 210046)
從外貿(mào)規(guī)模、外貿(mào)結(jié)構(gòu)、外貿(mào)效益、外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展、外貿(mào)競爭力五個(gè)方面建立外貿(mào)增長方式及其轉(zhuǎn)變的評價(jià)指標(biāo)體系,以中國1995-2008年的數(shù)據(jù),對外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變成效進(jìn)行了實(shí)證研究表明,從總體上來看,外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變已有成效;規(guī)模指標(biāo)顯示外貿(mào)規(guī)模不斷擴(kuò)大;結(jié)構(gòu)指標(biāo)顯示外貿(mào)結(jié)構(gòu)在波動(dòng)中優(yōu)化,但優(yōu)化程度與規(guī)模增長相比顯得不足;效益指標(biāo)、可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)、外貿(mào)競爭力指標(biāo),都有一定程度的上升。但貿(mào)易結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步優(yōu)化,貿(mào)易條件需要進(jìn)一步改善,環(huán)境、資源指標(biāo)需要進(jìn)一步提高,外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的任務(wù)仍然十分艱巨。
外貿(mào)增長方式;轉(zhuǎn)變;評價(jià)體系;實(shí)證研究
國內(nèi)對外貿(mào)增長方式及其轉(zhuǎn)變早有研究,但規(guī)范研究較多,實(shí)證研究較少。一些學(xué)者對我國外貿(mào)發(fā)展評價(jià)的一些指標(biāo)體系研究,為本文研究奠定了基礎(chǔ)。
劉建明[1](1996)主要研究對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的評價(jià)指標(biāo)體系,他認(rèn)為應(yīng)該考慮外貿(mào)總量規(guī)模、外貿(mào)經(jīng)濟(jì)效益、外貿(mào)技術(shù)效益、外貿(mào)生態(tài)效益、外貿(mào)資源效益等六個(gè)因素來對外貿(mào)是否可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行評價(jià)。李明生、何天祥[2](2005)對區(qū)域外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展從貿(mào)易規(guī)模、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、貿(mào)易效益、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益、資源效益七個(gè)方面來構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系,并以湖南省為例運(yùn)用熵值法進(jìn)行綜合評價(jià)。陳勇[3](2005)從外貿(mào)企業(yè)的角度出發(fā)提出建立對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的指標(biāo)體系。其體系設(shè)計(jì)是按照資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)這四大支柱支持系統(tǒng)特征來確定指標(biāo)體系結(jié)構(gòu),包括了經(jīng)濟(jì)支持子系統(tǒng)、自然資源子系統(tǒng)、環(huán)境支持子系統(tǒng)、社會(huì)支持子系統(tǒng)共40個(gè)指標(biāo)。谷志紅等[4](2006)從反映對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益、社會(huì)效益出發(fā),建立了對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的評價(jià)指標(biāo)體系,共包含23個(gè)指標(biāo)。范愛軍[5](2007)以山東為例,從外貿(mào)結(jié)構(gòu)、外貿(mào)綜合效益和外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展三個(gè)方面來進(jìn)行評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建,采用層次分析法進(jìn)行山東省外貿(mào)增長方式的綜合評價(jià)研究,為山東省外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變提供了方向性的指導(dǎo)。
本文借鑒了已有的研究成果,更多的考慮到外貿(mào)增長的技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境效益、社會(huì)效益、服務(wù)貿(mào)易競爭力等在外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變中的地位與作用,在評價(jià)指標(biāo)體系中將這些方面設(shè)計(jì)為二級或三級指標(biāo),并通過設(shè)計(jì)綜合評價(jià)模型,對外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變水平進(jìn)行測算與評價(jià)。
本部分主要建立外貿(mào)增長方式評價(jià)指標(biāo)體系,并確定評價(jià)方法、建立綜合評價(jià)模型,為實(shí)證研究奠定基礎(chǔ)。
外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變評價(jià)指標(biāo)體系的建立,必須考慮在保證規(guī)模適度增長的基礎(chǔ)上,實(shí)現(xiàn)外貿(mào)結(jié)構(gòu)的全面優(yōu)化、外貿(mào)效益的不斷提高、特別是保證外貿(mào)的可持續(xù)發(fā)展與競爭力的提高,同時(shí)考慮數(shù)據(jù)的可獲得性。本文將外貿(mào)增長方式評價(jià)指標(biāo)體系分為:本文將外貿(mào)增長方式評價(jià)指標(biāo)體系分為:規(guī)模指標(biāo)、結(jié)構(gòu)指標(biāo)、效益指標(biāo)、可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)、競爭力指標(biāo)五大一級系統(tǒng),在此基礎(chǔ)上又具體細(xì)分14個(gè)二級指標(biāo)與39個(gè)三級指標(biāo)。
在建立的指標(biāo)體系中,由于各個(gè)指標(biāo)的數(shù)值高低不同、指標(biāo)屬性不同,單項(xiàng)指標(biāo)只能就某個(gè)方面進(jìn)行比較,而無法確定整個(gè)指標(biāo)體系的排序。因此,本部分進(jìn)行指標(biāo)權(quán)重的確定、指標(biāo)的無量綱化以及建立綜合評價(jià)模型,通過模型運(yùn)算得到最終的評價(jià)結(jié)果。
1.各指標(biāo)權(quán)重的確定
本文選擇層次分析法來確定指標(biāo)的權(quán)重。根據(jù)層次分析法,邀請了外經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的專家學(xué)者和實(shí)際部門對評價(jià)體系的指標(biāo)重要性進(jìn)行打分。本調(diào)查使用了1~9標(biāo)度法打分,建立判斷矩陣(若判斷矩陣未通過一致性檢驗(yàn),則聯(lián)系專家學(xué)者,請他們對判斷矩陣作出修正以通過一致性的檢驗(yàn)),隨后求出各判斷矩陣的最大特征根和相應(yīng)的特征向量。通過一致性檢驗(yàn)后,對特征向量進(jìn)行歸一化處理,得到各元素的權(quán)重向量。
2.外貿(mào)增長方式評價(jià)指標(biāo)的價(jià)值量化
本文的指標(biāo)都是定量指標(biāo),可以直接獲得客觀數(shù)據(jù),但是其量綱、經(jīng)濟(jì)意義、表現(xiàn)形式以及對總目標(biāo)的作用趨向不同,不具有普遍的可比性,必須對其進(jìn)行無量綱化處理,消除量綱的影響。在本文的綜合評價(jià)模型中,評價(jià)指標(biāo)體系中的指標(biāo),有些是正向指標(biāo)(指標(biāo)數(shù)值越大越好),有些是逆向指標(biāo)(指標(biāo)數(shù)值越小越好),有些為適度指標(biāo)(指標(biāo)數(shù)值處于某一標(biāo)準(zhǔn)值或某一適度范圍內(nèi)時(shí)較好)。本文采用模糊量化的方法進(jìn)行無量綱化。
3.外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變成效的綜合評價(jià)模型
在建立評價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上,得出各個(gè)指標(biāo)的具體權(quán)重,以及確定無量綱化的方法后,要根據(jù)評價(jià)對象的特點(diǎn)和性質(zhì)來使用相應(yīng)的綜合評價(jià)模型,通過運(yùn)算得到最終的結(jié)果。由于加權(quán)求和法適用于各指標(biāo)之間相互獨(dú)立的情況,所以本文最終選擇加權(quán)求和法來計(jì)算出綜合評價(jià)值。
表1 外貿(mào)增長方式評價(jià)指標(biāo)體系
如果有m個(gè)評價(jià)對象,評價(jià)指標(biāo)體系有n個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo),第j個(gè)指標(biāo)的權(quán)重為W j,若第i個(gè)評價(jià)對象在第j個(gè)指標(biāo)上的評價(jià)得分(標(biāo)準(zhǔn)量化值)為Rij,則第i個(gè)評價(jià)對象的綜合評價(jià)得分為:
通過計(jì)算由各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重、相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)量化值組成的加權(quán)求和函數(shù)得到整個(gè)評價(jià)體系的總指數(shù)以及相應(yīng)的子系統(tǒng)指數(shù)。根據(jù)整個(gè)評價(jià)指標(biāo)體系的總指數(shù)以及每個(gè)子系統(tǒng)的指數(shù)所得值,通過綜合評價(jià)結(jié)果的計(jì)算可以衡量歷年外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)化升級的效果,進(jìn)行評價(jià)、排序、分析比較。
本研究搜集了中國1995~2008年的所需指標(biāo)數(shù)據(jù),并對這些原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無綱量化處理。然后采用線性加權(quán)求和的方法,得到各指標(biāo)的評價(jià)值,進(jìn)而求出外貿(mào)增長方式五個(gè)一級指標(biāo)的評價(jià)值。最后綜合各個(gè)子系統(tǒng)的加權(quán)評價(jià)值,得出中國外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的綜合評價(jià)值。
表2 1995~2008年中國外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的綜合評價(jià)結(jié)果
表2是1995~2008年我國外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的綜合評價(jià)值及各子系統(tǒng)評價(jià)值。其中外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的綜合評價(jià)值處于上升狀態(tài),由1995年的34.81提高到2008年的67.71;以1995年為基期測算的同比轉(zhuǎn)變度總體上也出現(xiàn)上升,與綜合評價(jià)絕對值排序基本保持一致??梢娫谶@14年間,我國外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變處于上升態(tài)勢,成效顯著。但轉(zhuǎn)變不夠穩(wěn)定,甚至有波動(dòng)起伏,且轉(zhuǎn)變度不高。1998年下降到最低點(diǎn)30.46,1996、1998以及2001年外貿(mào)環(huán)比轉(zhuǎn)變度出現(xiàn)負(fù)值,2001~2005年情況較好,但2005年后環(huán)比轉(zhuǎn)變度有些下降,2008年僅達(dá)到0.077,說明我國外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的任務(wù)仍然艱巨。
表2也反映了外貿(mào)增長方式各個(gè)子系統(tǒng)發(fā)展情況:外貿(mào)規(guī)模指標(biāo)處于平穩(wěn)上升狀態(tài),這說明我國外貿(mào)發(fā)展保持了較好的外貿(mào)規(guī)模和發(fā)展速度;外貿(mào)結(jié)構(gòu)指標(biāo)間不斷優(yōu)化;外貿(mào)效益指標(biāo)起伏不定;外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)上升趨勢不明顯;外貿(mào)競爭力指標(biāo)有較小幅度提高,其中科技創(chuàng)新能力和服務(wù)貿(mào)易競爭力薄弱直接制約外貿(mào)競爭力提升。
根據(jù)1995~2008年中國外貿(mào)增長方式綜合評價(jià)值,對五個(gè)一級指標(biāo)進(jìn)行了實(shí)證研究。
根據(jù)外貿(mào)發(fā)展總量和發(fā)展速度原始數(shù)據(jù),進(jìn)行無量綱化以及線性加權(quán)求和得到外貿(mào)規(guī)模指標(biāo)的評價(jià)值,具體見下表。
表3 外貿(mào)規(guī)模指標(biāo)的評價(jià)值
表3顯示1995~2000年我國對外貿(mào)易額平穩(wěn)發(fā)展,上升幅度不大。2001年中國入世后,外貿(mào)規(guī)模取得了快速擴(kuò)張,“十五”時(shí)期(2001~2005年)是對外貿(mào)易發(fā)展最快的時(shí)期。但2006年后有所下降,但仍保持較高增長。正因如此,中國外貿(mào)增長方式主要是以量的發(fā)展與較高的增長速度為主要特征。
外貿(mào)結(jié)構(gòu)主要是指商品結(jié)構(gòu)、貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)、貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)(貿(mào)易伙伴)、地區(qū)結(jié)構(gòu)(國內(nèi)出口區(qū)域),從這五方面建立外貿(mào)結(jié)構(gòu)指標(biāo)體系,進(jìn)行外貿(mào)結(jié)構(gòu)指標(biāo)子系統(tǒng)的綜合評價(jià)(表4)。
1995~2008年我國進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)得到改善。商品結(jié)構(gòu)指標(biāo)從1995年的1.99大幅上升到2008年的9.04,出口產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)了由初級產(chǎn)品到工業(yè)制成品的轉(zhuǎn)變;外貿(mào)市場結(jié)構(gòu)由依賴單一市場逐漸實(shí)施市場多元化市場,但市場集中度仍然較高,主要集中在美國、日本、歐盟等發(fā)達(dá)國家和地區(qū);外資企業(yè)是近年來我國進(jìn)出口貿(mào)易的主導(dǎo)力量,外資企業(yè)出口比重指標(biāo)從2000年的0.239上漲到 2008年的0.347,內(nèi)資企業(yè)出口比重較低;加工貿(mào)易仍是我國外貿(mào)的主要貿(mào)易方式,低附加值加工產(chǎn)品所占比例大,近年來一直穩(wěn)定在55%左右。地區(qū)結(jié)構(gòu)指標(biāo)從2000年的2.863提高到2006年的6.513,之后又小幅下降到2008年的5.549,這說明中國不同地區(qū)外貿(mào)發(fā)展不平衡現(xiàn)象有所改善,但地區(qū)差距拉大。從總體來看,外貿(mào)結(jié)構(gòu)整體呈現(xiàn)上升態(tài)勢,在調(diào)整中不斷優(yōu)化。
表4 外貿(mào)結(jié)構(gòu)指標(biāo)的評價(jià)值
外貿(mào)效益指標(biāo)由經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、技術(shù)效益三大指標(biāo)構(gòu)成。
表5 外貿(mào)效益指標(biāo)的評價(jià)值
表5顯示我國外貿(mào)效益指標(biāo)略有提高,轉(zhuǎn)變效果不明顯。外貿(mào)對GDP貢獻(xiàn)度不斷提高,外匯儲(chǔ)備大幅增加,貿(mào)易條件卻逐漸惡化;社會(huì)效益指標(biāo)從1995年的2.707提高到2008年的6.573,外貿(mào)對就業(yè)和稅收做出了重要貢獻(xiàn),但外貿(mào)依存度過高,各種風(fēng)險(xiǎn)隱患加大;在外貿(mào)技術(shù)效益上,近年來我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口比重加大,商品結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化,但本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力差。從總體上看,粗放型外貿(mào)增長方式取得的外貿(mào)效益較低。
外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展評價(jià),由環(huán)境效益指標(biāo)與資源效益指標(biāo)構(gòu)成。外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)評價(jià)值從2000年到2006年處于平穩(wěn)狀態(tài),轉(zhuǎn)變程度不高,特別是環(huán)境效益指標(biāo)呈下降態(tài)勢。隨著資源環(huán)境的瓶頸問題凸顯,外貿(mào)持續(xù)性發(fā)展受到嚴(yán)重約束,有關(guān)政府對資源環(huán)境問題重視力度加大,使2007年和2008年外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)的評價(jià)值有明顯提高,特別是資源效益指標(biāo)提高幅度較大。
表6 外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)的評價(jià)值
外貿(mào)競爭力評價(jià),由科技創(chuàng)新指標(biāo)與貿(mào)易競爭力指標(biāo)構(gòu)成。表7顯示了1998~2003年我國外貿(mào)競爭力出現(xiàn)下降,2003年外貿(mào)競爭力指標(biāo)評價(jià)值跌入最低點(diǎn),僅是2.204,其中科技創(chuàng)新指標(biāo)和貿(mào)易競爭指數(shù)分別是1.353和0.851;2004年以后,外貿(mào)競爭力評價(jià)指標(biāo)值保持上升狀態(tài),從2005年的6.102增加到2008年的11.567,提升幅度較快。
表7 外貿(mào)競爭力指標(biāo)的評價(jià)值
本文實(shí)證研究了1995~2008年中國外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的態(tài)勢與成效。研究的主要結(jié)論是:
從總體上看,中國外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變已取得一定成效。1995年為34.81,到2008年已提高到67.71,也是綜合評價(jià)值最高的年份。在取得成績的同時(shí),外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變度卻不夠理想,1995-2000年同比轉(zhuǎn)變度為負(fù)值,2008年同比轉(zhuǎn)變度達(dá)到最大值0.945同比轉(zhuǎn)變度達(dá)到最大值0.945,排序第一;同比轉(zhuǎn)變度與環(huán)比轉(zhuǎn)變度存在差異,2005年后環(huán)比轉(zhuǎn)變度呈現(xiàn)下降趨勢,2008年僅達(dá)到0.077,排序第七。因此,我們需要加快轉(zhuǎn)變步伐。
五個(gè)子系統(tǒng)指標(biāo)評價(jià)值均有不同程度地提高,但存在著較大的差距。外貿(mào)規(guī)模指標(biāo)、外貿(mào)結(jié)構(gòu)、外貿(mào)效益指標(biāo)這三項(xiàng)走勢平穩(wěn),逐步提高;外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)有起有伏;外貿(mào)競爭力指標(biāo)忽高忽低,波動(dòng)較大。這些變化也反映了我國外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變要努力的方向。
三級指標(biāo)是對外貿(mào)增長方式子系統(tǒng)運(yùn)行評價(jià)的細(xì)化,更能反映外貿(mào)運(yùn)行的具體狀況與問題所在。從本文的實(shí)證來看,貿(mào)易總量指標(biāo)、增長速度指標(biāo)、商品結(jié)構(gòu)指標(biāo)、社會(huì)效益指標(biāo)、資源效益指標(biāo)等都有良好的表現(xiàn),也表明我國外貿(mào)增長方式的主要特征;經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)、科技創(chuàng)新指標(biāo)、貿(mào)易競爭力指標(biāo)呈現(xiàn)出不穩(wěn)定的態(tài)勢;外貿(mào)主體結(jié)構(gòu)指標(biāo)、貿(mào)易方式指標(biāo)、環(huán)境效益指標(biāo)等則顯現(xiàn)出較大的問題,是我國外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的重點(diǎn)與難點(diǎn)。
轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式,主線是優(yōu)化結(jié)構(gòu),重點(diǎn)自主創(chuàng)新;對外要減少貿(mào)易摩擦,對內(nèi)要培養(yǎng)本土企業(yè)的國際競爭力;綜合起來就是要使外貿(mào)發(fā)展具有可持續(xù)性,提高外貿(mào)競爭力。從以上分析來看,中國外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變,需要鞏固優(yōu)勢,克服劣勢,加快增長方式轉(zhuǎn)變的步伐,實(shí)現(xiàn)貿(mào)易大國向強(qiáng)國的轉(zhuǎn)變。
[1]劉建明.對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)淺說[J].對外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù),1996,(12):7-9.
[2]李明生,何天祥.區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易可持續(xù)發(fā)展綜合評價(jià)[J].求索 ,2005,(2):8-11.
[3]陳勇.外經(jīng)貿(mào)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)探索[J].改革與戰(zhàn)略,2005,(12):58-62.
[4]谷志紅,牛東曉,王會(huì)青.對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的評價(jià)指標(biāo)體系及模型[J].統(tǒng)計(jì)與決策,2006,(6):18-19.
[5]范愛軍等,外貿(mào)增長方式評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建及實(shí)際運(yùn)用——以山東省為例[J].國際貿(mào)易問題,2007,(8):35-40.
The Em pirical Study on the Transform ing Growth Pattern of China’s Foreign Trade with an Evaluated Index System
WANG Su-qin,SUN Jia-jia,GENG Xin-juan
(School of International Economics&Business,Nanjing University of Economics&Finance,Nanjing 210046,China)
We construct the index system which evaluates the grow th pattern of fo reign trade and its transformation from five aspects,which are the scale of fo reign trade,the foreign trade structure,the trade efficiency,the sustainable development of fo reign trade and the fo reign trade competitiveness in this paper.After that,we also have the empirical study on it based on China’s data from 1995 to 2008.The results showed that,generally speaking,the transfo rming grow th pattern of fo reign trade has been effective;scale indicatorsof fo reign trade have been expanding;structure indicato rs to op timize foreign trade structure in the fluctuations,but the op timal level of grow th compared with the scale seems inadequate;efficiency indicato rs、sustainable development indicators and foreign trade competitiveness index are all increasing in some degree.But the trade structure needs to be further op timized with the further imp rovement of the trade term s.The environment and resource indicators need to imp rove further.So the conclusion is that the transformation of foreign trade grow th pattern is still a very arduous task.
the grow th pattern of foreign trade;transfo rmation;evaluated index system;empirical study
F753/757 < class="emphasis_bold">文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號:
1672-0539(2011)05-026-06
2010-04-04
教育部人文社科課題“中國外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變的績效研究”(08JA 79006)部分研究成果;國家社科基金項(xiàng)目“中國轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式的實(shí)證研究”(10BJL038)部分研究內(nèi)容
汪素芹(1957-),女,安徽平安縣人,教授,主要研究方向?yàn)閲H經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易、中國開放型經(jīng)濟(jì)。
許瑤麗
成都理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)2011年5期