淺談企業(yè)投資項(xiàng)目管理

摘要：本文主要講述了一般企業(yè)投資的工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的主要順序步驟及特別需要注意的問題，為實(shí)際操作者提供了一定的指導(dǎo)與借鑒。

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目管理；項(xiàng)目控制；項(xiàng)目后評價；項(xiàng)目建議書；監(jiān)理

Brief Introduction of Management for Projects Invested by Enterprise

WEI Lei

(CSSC Guangzhou Longxue Shipbuilding Co.， Ltd. Guangzhou 511462)

Abstract: This article summarizes the main sequence and problems to be specially noticed during project implementation process for projects invested by enterprise， which will give some guidance for project managers.

Key words: Project Management; Project Control; Post Project Evaluation; Proposal for project; Supervisor

建設(shè)工程項(xiàng)目管理是一門博大精深的學(xué)問，其內(nèi)涵是：自項(xiàng)目開始至項(xiàng)目完成，通過項(xiàng)目策劃（Project Planning）和項(xiàng)目控制（Project Contronl），以使項(xiàng)目的費(fèi)用目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)?？梢?，項(xiàng)目管理的核心是目標(biāo)控制。

1前期策劃

建設(shè)工程項(xiàng)目策劃指的是根據(jù)企業(yè)自身發(fā)展規(guī)劃需要，通過調(diào)查研究和收集資料，在充分占有信息的基礎(chǔ)上，針對建設(shè)工程項(xiàng)目的決策和實(shí)施，或?qū)Q策和實(shí)施中的某個問題，進(jìn)行組織、管理、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等方面的科學(xué)性分析和論證，旨在為項(xiàng)目建設(shè)的決策和實(shí)施增值。

項(xiàng)目決策階段的基本內(nèi)容有：項(xiàng)目環(huán)境和條件的調(diào)查與分析、項(xiàng)目定義和項(xiàng)目目標(biāo)論證、組織策劃、管理策劃、合同策劃、經(jīng)濟(jì)策劃和技術(shù)策劃等。其中前期工作最關(guān)鍵的有以下幾項(xiàng)：

1) 項(xiàng)目環(huán)境和條件的調(diào)查與分析，包括自然環(huán)境、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策環(huán)境、市場環(huán)境、建設(shè)環(huán)境（能源、基礎(chǔ)實(shí)施），以及所在集團(tuán)公司的整體規(guī)劃需求等。

2) 項(xiàng)目定義和項(xiàng)目目標(biāo)論證，主要包括確定項(xiàng)目建設(shè)的目的、宗旨和指導(dǎo)思想；項(xiàng)目的規(guī)模、組成、功能和標(biāo)準(zhǔn)的定義；項(xiàng)目總體投資規(guī)模和論證以及建設(shè)周期規(guī)劃和論證等。

3) 經(jīng)濟(jì)策劃，主要包括項(xiàng)目建設(shè)成本分析、項(xiàng)目效益分析、融資方案以及編制資金需求計(jì)劃等。

4) 技術(shù)策劃，主要包括整體技術(shù)方案的論證與分析、關(guān)鍵技術(shù)分析與論證、技術(shù)（工藝）標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范的應(yīng)用和制訂等。

企業(yè)投資項(xiàng)目按類型來分，主要分為土建項(xiàng)目、大型設(shè)備、大型工裝設(shè)備等。對于大型項(xiàng)目都要進(jìn)行核準(zhǔn)或備案。在項(xiàng)目立項(xiàng)以前，準(zhǔn)備實(shí)施的項(xiàng)目要從項(xiàng)目實(shí)施的背景、物量分析、必要性分析以及經(jīng)濟(jì)性分析等方面進(jìn)行充分的論證分析，論證的結(jié)果要明確、清晰，說明該項(xiàng)目是必須的。

上述前期工作一般由企業(yè)的規(guī)劃部門來完成，對于單獨(dú)實(shí)施的重大項(xiàng)目，應(yīng)成立專門的項(xiàng)目工作小組來從事后續(xù)的準(zhǔn)備工作。

2設(shè)計(jì)階段

在經(jīng)過前期各項(xiàng)論證，項(xiàng)目確定需要實(shí)施后，開始按照規(guī)定走相應(yīng)的程序，在設(shè)計(jì)階段按照先后順序，一般分為：項(xiàng)目建議書編制、可行性研究報(bào)告編制、初步設(shè)計(jì)編制以及施工圖設(shè)計(jì)等幾個階段。項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作必須委托有相關(guān)資質(zhì)及豐富設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)的單位進(jìn)行，一般為研究所或設(shè)計(jì)研究院之類的單位。

2.1項(xiàng)目建議書編制

在項(xiàng)目建議書編制的階段，需要對項(xiàng)目的整個情況有一個概括的介紹，對于國有企業(yè)而言，項(xiàng)目建議書是正式上報(bào)主管部門的第一份材料，主要包括：項(xiàng)目的背景和建設(shè)的必要性、項(xiàng)目建設(shè)的依據(jù)、建設(shè)單位的概況及用地范圍、項(xiàng)目用地的條件、項(xiàng)目整體規(guī)劃、實(shí)施方案以及相關(guān)的專業(yè)設(shè)計(jì)，如，建筑設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、給排水工程設(shè)計(jì)、電力工程設(shè)計(jì)燃?xì)夤こ淘O(shè)計(jì)、環(huán)保及節(jié)能設(shè)計(jì)、消防設(shè)計(jì)、各類技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等。還有一項(xiàng)重要內(nèi)容，就是在該設(shè)計(jì)階段，第一次出現(xiàn)了項(xiàng)目的投資估算表及資金籌措來源，對項(xiàng)目的總體投資的費(fèi)用做一個整體的估算。另外，在項(xiàng)目建議書中還有一些關(guān)于該項(xiàng)目的附圖，如項(xiàng)目地理位置圖、項(xiàng)目總平面圖、效果圖以及方案布置圖等。

項(xiàng)目建議書編制期間，使用單位和投資單位均要參與討論、修改并提供相關(guān)數(shù)據(jù)材料，編制完成后，項(xiàng)目的整體情況基本上確定了，它是設(shè)計(jì)工作的第一步，是編制可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)的依據(jù)。通過項(xiàng)目建議書的必要性分析，說明該項(xiàng)目是需要實(shí)施的。

2.2可行性研究報(bào)告編制階段

在項(xiàng)目建議書編制完成后，要通過聘請專家進(jìn)行評審，然后根據(jù)評審后形成的專家意見進(jìn)行修改、定稿。上報(bào)并獲得批準(zhǔn)后即可進(jìn)行可行性研究報(bào)告的編制工作。

可行性研究報(bào)告編制階段是對項(xiàng)目建議書的進(jìn)一步深化，內(nèi)容框架和項(xiàng)目建議書類似，不過其著重點(diǎn)放在對該項(xiàng)目方案實(shí)施的可行性方面做更深一步的研究，從技術(shù)的角度對實(shí)施的項(xiàng)目進(jìn)行充分的論證。在沒有大的原則性問題下，可行性研究的最后有專門的結(jié)論性內(nèi)容，說明該項(xiàng)目經(jīng)過綜合分析、論證，該項(xiàng)目的實(shí)施是可行的。同時會提出一些合理的建議。在一些情況下，可以用可行性研究報(bào)告代替項(xiàng)目建議書。

2.3初步設(shè)計(jì)階段

可行性研究報(bào)告經(jīng)過上報(bào)、評審、修改、定稿、批復(fù)后，即可進(jìn)入初步設(shè)計(jì)階段。

項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)是對可行性研究報(bào)告的進(jìn)一步深化、細(xì)分，在可行性研究報(bào)告的基礎(chǔ)上分專業(yè)進(jìn)行詳細(xì)論述、分析、核算，單獨(dú)成冊，如，總圖、水工、陸域、動能、電力、消防、環(huán)保、節(jié)能等，還包括象地震安全、目建設(shè)實(shí)施計(jì)劃、工程建設(shè)招標(biāo)方案、投資分配、資金籌措、財(cái)務(wù)評價、社會效益分析等，但項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和投資概算表要保持一致，不會出現(xiàn)大的變化。初步設(shè)計(jì)是施工圖設(shè)計(jì)的前期準(zhǔn)備工作。

2.4施工圖設(shè)計(jì)階段

在初步設(shè)計(jì)經(jīng)過上報(bào)、評審、修改、定稿、批復(fù)后，即可進(jìn)入施工圖設(shè)計(jì)階段。

施工圖設(shè)計(jì)是將初步設(shè)計(jì)的各個項(xiàng)目內(nèi)容以藍(lán)圖的形式體現(xiàn)出來，是項(xiàng)目具體內(nèi)容的另一種表現(xiàn)形式，直接面向施工人員，即平時所說的詳細(xì)設(shè)計(jì)。施工圖設(shè)計(jì)是設(shè)計(jì)階段的最后一道工序，也是最詳細(xì)的圖紙，專業(yè)分類詳細(xì)，根據(jù)各專業(yè)的特點(diǎn)包含不同的內(nèi)容，這些都有相關(guān)的規(guī)定。

3前期報(bào)建

項(xiàng)目的前期報(bào)建工作是一個時間漫長并且很繁瑣的過程，主要包括：土地報(bào)批、土地招拍掛出讓、土地使用權(quán)出讓合同簽訂、建設(shè)用地規(guī)劃許可審批、項(xiàng)目修建性詳規(guī)審批、建設(shè)工程規(guī)劃許可審批、建設(shè)用地批準(zhǔn)書辦理、建設(shè)工程施工許可證辦理等等。對于不涉及新征土地的項(xiàng)目就省去了關(guān)于土地審批的一些程序。對環(huán)境有影響的項(xiàng)目要做環(huán)境影響評價報(bào)告，并經(jīng)環(huán)保部門審批，對涉及到安全性的項(xiàng)目要做安全評價報(bào)告，并經(jīng)過安監(jiān)部門審批等等。這些程序的辦理涉及到國土局、環(huán)保局、安監(jiān)局、規(guī)劃局等政府部門，為加快工作進(jìn)度，可將前期報(bào)建工作和設(shè)計(jì)工作同步進(jìn)行。

4 開工準(zhǔn)備

上面的所有手續(xù)全部辦完并獲得施工圖紙后便可以開始開工前的準(zhǔn)備工作了，主要有兩個方面。

4.1成立工作小組

一個項(xiàng)目工程的實(shí)施要成立多個項(xiàng)目小組，比如，設(shè)計(jì)小組、建設(shè)單位工作小組、施工單位工作小組、業(yè)主單位工作小組等，其中施工單位工作小組是各個小組的主體，在項(xiàng)目整體實(shí)施方案確立后，各個小組都要圍繞施工建設(shè)為中心開展各項(xiàng)工作。項(xiàng)目開工是整個工程項(xiàng)目籌備工作的一個重要節(jié)點(diǎn)，要根據(jù)具體項(xiàng)目實(shí)際情況，成立施工單位工作小組，專門從事建設(shè)工作的安全管理、進(jìn)度跟蹤、質(zhì)量管理、問題的協(xié)調(diào)等繁雜的工作。工作小組的人員構(gòu)成對項(xiàng)目建設(shè)的管理很關(guān)鍵，要根據(jù)具體工程項(xiàng)目特點(diǎn)考慮小組成員的組成，考慮到專業(yè)的兼顧、個人類似工作的經(jīng)歷以及相互的協(xié)調(diào)、溝通能力等?，F(xiàn)在很多項(xiàng)目都是實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理制，即由一個項(xiàng)目經(jīng)理（類似施工單位工作小組的組長）組織一個項(xiàng)目部，統(tǒng)管項(xiàng)目實(shí)施過程中的一系列問題，如，建立工程日志、制訂計(jì)劃、負(fù)責(zé)安全管理、進(jìn)度跟蹤、質(zhì)量監(jiān)控、成本控制、合同管理、資料歸集、問題協(xié)調(diào)以及對上一級領(lǐng)導(dǎo)的定期匯報(bào)等等。項(xiàng)目經(jīng)理在工程項(xiàng)目施工中處于中心地位，對工程項(xiàng)目施工負(fù)有全面管理的責(zé)任。

4.2招標(biāo)階段

招標(biāo)過程是項(xiàng)目實(shí)施過程中的重要階段，施工隊(duì)的選定直接影響項(xiàng)目實(shí)施的過程和結(jié)果。在招標(biāo)前需要完成大量的工作，如，確定招標(biāo)圖紙內(nèi)容及招標(biāo)內(nèi)容和工程量、選定招標(biāo)代理公司、制訂最高限價、編制招標(biāo)文件等，為盡量避免以后合同執(zhí)行過程中后續(xù)問題的出現(xiàn)，在編制招標(biāo)文件時要清晰地描述招標(biāo)項(xiàng)目的工程量清單，即招標(biāo)的具體內(nèi)容，不能有模糊的字眼出現(xiàn)，并且保證施工圖與招標(biāo)圖紙的一致性，然后再掛網(wǎng)進(jìn)行公開招標(biāo)。

公開招標(biāo)一般分為兩種形式，即資格預(yù)審和資格后審。資格預(yù)審是在正式出售招標(biāo)文件前先發(fā)出招標(biāo)公告，公告標(biāo)明招標(biāo)項(xiàng)目內(nèi)容、對投標(biāo)單位的具體要求，相當(dāng)于是一次篩選，主要是資質(zhì)和業(yè)績方面的限定。通過資格預(yù)審再確定入圍的單位進(jìn)行購買標(biāo)書，各自報(bào)價制訂投標(biāo)文件進(jìn)行投標(biāo)。這種方式以前采用的比較多，但是容易造成投標(biāo)人串標(biāo)的問題，因?yàn)轭A(yù)審的結(jié)果都是在網(wǎng)上公開的信息，這樣一些單位為提高投標(biāo)價格進(jìn)行相互串通，并且存在不法利益關(guān)系，而且很難查處。另一種方式是資格后審，即開、評標(biāo)與資格審查同步進(jìn)行，這樣由于投標(biāo)單位不清楚具體參加投標(biāo)的單位的情況，就很難串通一致，而且招標(biāo)周期比上一種方式短，但這種方式經(jīng)常出現(xiàn)投標(biāo)單位太多，甚至出現(xiàn)幾十家的情況，給評標(biāo)工作帶來一定的困難。不管采用哪一種招標(biāo)方式，對于評標(biāo)結(jié)果都需要在網(wǎng)上進(jìn)行公示一定時間，然后簽訂施工合同。

5 施工管理

施工合同簽訂后，便可以根據(jù)合同要求，按照施工圖組織開工了。

5.1工程監(jiān)理

工程監(jiān)理單位是建設(shè)工程市場的主體之一，建設(shè)工程監(jiān)理是一種高智能的有償技術(shù)服務(wù)。為保證工程質(zhì)量，根據(jù)相關(guān)管理規(guī)定，一般的工程項(xiàng)目都會聘請工程監(jiān)理。工程監(jiān)理是具有一定資質(zhì)要求及相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)和豐富專業(yè)知識的單位，熟悉施工方面相關(guān)工藝標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量要求，代表業(yè)主方對工程管理行駛權(quán)力，對工程施工階段的進(jìn)度、質(zhì)量和投資費(fèi)用等負(fù)責(zé)，自確立施工監(jiān)理合同后，監(jiān)理的工作行為幾乎滲透到整個項(xiàng)目各個環(huán)節(jié)，他們的工作具有服務(wù)性、科學(xué)性、獨(dú)立性和公正性等特點(diǎn)。

5.2 施工順序

對于大型項(xiàng)目，單體項(xiàng)目的施工順序顯得非常重要，在編制整體施工計(jì)劃時要綜合考慮實(shí)際需求、現(xiàn)場施工條件、總體施工成本及工藝需要等各方面因素。比如，水、電、道路等公用設(shè)施的施工根據(jù)實(shí)際情況可綜合考慮，以避免大量用于實(shí)施臨水、臨電及臨時道路而發(fā)生的費(fèi)用，同時也要考慮過路工程、交叉作業(yè)等。

5.3 例會制度

例會制度幾乎是每個工程項(xiàng)目都要實(shí)行的工作制度。項(xiàng)目開工后，為確保工程進(jìn)度，要嚴(yán)格根據(jù)制訂的工程計(jì)劃進(jìn)行，在確保大節(jié)點(diǎn)計(jì)劃的前提下，按照每月、每周到每天的原則，盡量細(xì)化工程量，做到合理安排并堅(jiān)持實(shí)行例會制度。定時召開工作會議，對目前的工作情況進(jìn)行定時小結(jié)，找出問題，并協(xié)調(diào)解決，對項(xiàng)目建設(shè)的進(jìn)度、成本、質(zhì)量等進(jìn)行目標(biāo)控制，對質(zhì)量、安全事故進(jìn)行深度分析，從而達(dá)到逐步推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的目標(biāo)。

6 項(xiàng)目驗(yàn)收

驗(yàn)收分為中間驗(yàn)收、完工驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收。其中，中間驗(yàn)收是指項(xiàng)目在實(shí)施過程中，為保證下一道工序的工程質(zhì)量，在上一道工序完成后而下一道工序開工前，對上一道工序的結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，中間驗(yàn)收工作一般由施工監(jiān)理單位進(jìn)行，中間驗(yàn)收的所有資料同項(xiàng)目其它資料一同歸檔。

完工驗(yàn)收是指工程項(xiàng)目按照施工圖紙施工完畢后的一次功能性驗(yàn)收，參加的單位有業(yè)主單位、施工單位和監(jiān)理單位等，這次驗(yàn)收的主角是業(yè)主單位，從使用的角度出發(fā)對項(xiàng)目的整體進(jìn)行驗(yàn)收，并提出整改意見。

竣工驗(yàn)收是指項(xiàng)目的最終驗(yàn)收，是項(xiàng)目工程管理的最后一道工序?？⒐を?yàn)收驗(yàn)收后標(biāo)志著項(xiàng)目實(shí)施過程的最終了結(jié)，從而進(jìn)入實(shí)質(zhì)性運(yùn)行階段?？⒐を?yàn)收是一項(xiàng)復(fù)雜的工程，包括項(xiàng)目的審計(jì)、所有相關(guān)資料的歸檔（特別是前期資料和施工單位提供的竣工圖等）、合同結(jié)算、消防及環(huán)保驗(yàn)收、實(shí)際紅線及各建筑單體位置測量、概算執(zhí)行情況分析、形成竣工驗(yàn)收報(bào)告等等，最后才是現(xiàn)場實(shí)物驗(yàn)收。

如果是國家發(fā)改委審批的項(xiàng)目，將由國資委親自組織驗(yàn)收，如果是集團(tuán)內(nèi)審批的項(xiàng)目，將由集團(tuán)自行組織驗(yàn)收，現(xiàn)場驗(yàn)收的主要內(nèi)容就是實(shí)物和初步設(shè)計(jì)的核對，包括項(xiàng)目名稱、數(shù)量、規(guī)格、位置等，原則上是一一核對。

7 項(xiàng)目后評價

項(xiàng)目后評價（Post Project Evaluation）是指在項(xiàng)目已經(jīng)完成并運(yùn)行一段時間后，對項(xiàng)目的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響進(jìn)行系統(tǒng)、客觀地分析和總結(jié)的一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動。通過對投資活動實(shí)踐的檢查總結(jié)，確定投資預(yù)期的目標(biāo)是否達(dá)到，項(xiàng)目或規(guī)劃是否合理有效，項(xiàng)目的主要項(xiàng)目指標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)，通過分析評價找出成敗的原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并通過及時有效的信息反饋，為未來項(xiàng)目的決策和提高完善投資決策管理水平提出建議，同時也為被評項(xiàng)目實(shí)施運(yùn)營中出現(xiàn)的問題提出整改建議，從而達(dá)到提高投資效益的目的。

項(xiàng)目后評價的基本內(nèi)容包括：項(xiàng)目目標(biāo)評價、項(xiàng)目實(shí)施過程評價、項(xiàng)目效益評價、項(xiàng)目影響評價和項(xiàng)目持續(xù)性評價等。

8 結(jié)束語

投資項(xiàng)目管理是個廣義的概念，從立項(xiàng)前的分析、論證到項(xiàng)目實(shí)施以及實(shí)施后的后評價工作等一系列工作，在項(xiàng)目管理整個過程中，還有一項(xiàng)工作需要堅(jiān)定不移地貫穿始終的，就是廉潔教育，多少人在項(xiàng)目管理過程中利用職務(wù)之便犯罪，作為一個合格的投資項(xiàng)目管理者，這一點(diǎn)是一定要警鐘長鳴、銘記在心的。

以上只是實(shí)施一般企業(yè)投資項(xiàng)目的一些簡單的工作要點(diǎn)，實(shí)際上根據(jù)具體項(xiàng)目情況，每一階段的每一項(xiàng)工作可能都要復(fù)雜很多，不管怎樣都要本著事實(shí)就是、客觀務(wù)實(shí)的態(tài)度圍繞項(xiàng)目管理目標(biāo)做好本職工作，將項(xiàng)目管理工作不斷推進(jìn)，以達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。

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