淺議新經(jīng)濟下國企產(chǎn)權(quán)改革思路

一、產(chǎn)權(quán)改革研究基礎

“產(chǎn)權(quán)制度改革”又被稱為“所有制改革”，簡稱“改制”。研究產(chǎn)權(quán)制度是新制度經(jīng)濟學的核心內(nèi)容。一個經(jīng)濟體中的產(chǎn)權(quán)安排如何構(gòu)成這個經(jīng)濟體中的產(chǎn)權(quán)制度，即基本的經(jīng)濟制度。國家與個人、市場與企業(yè)，其產(chǎn)權(quán)安排如何，是以私有產(chǎn)權(quán)為主還是以公共產(chǎn)權(quán)為主，產(chǎn)權(quán)關(guān)系是清晰還是模糊，產(chǎn)權(quán)界定成本，產(chǎn)權(quán)受到法律保障程度，政府與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系如何，產(chǎn)權(quán)制度更替的方式又怎么樣。總之，落腳點是哪一種產(chǎn)權(quán)制度安排有利于生產(chǎn)力的發(fā)展和人的潛能之發(fā)揮。那么什么叫產(chǎn)權(quán)?按照阿爾欽的定義，產(chǎn)權(quán)是一個社會所實施的一種經(jīng)濟品的使用的權(quán)利”。值得注意的是，從經(jīng)濟學角度來分析產(chǎn)權(quán)，它不是指一般的物質(zhì)實體，而是指由人們對物的使用所引起的相互認可的行為關(guān)系。它用來界定人們在經(jīng)濟活動中如何受益，如何受損，以及他們之間如何進行補償?shù)囊?guī)則。因而，產(chǎn)權(quán)的主要功能就是幫助一個人形成他與其他人進行交易時的預期。

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學認為，產(chǎn)權(quán)制度是一個經(jīng)濟運行體制的根本基礎。產(chǎn)權(quán)的界定、轉(zhuǎn)讓以及不同產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的差異會對資源配置產(chǎn)生影響。因此。有什么樣的產(chǎn)權(quán)制度，就會有與之相應的組織、技術(shù)和效率。國企特別是大中型國企20多年改革的績效之所以不彰，主要是因為沒有觸動產(chǎn)權(quán)。在不改變國有企業(yè)所有權(quán)的前提下，僅僅將經(jīng)營權(quán)下放給企業(yè)，首先面臨的難題是，由于“國家”作為一種抽象的概念，不可能具體行使所有者的權(quán)能。必須由國家的權(quán)力機構(gòu)所選擇的代理人來行使，而現(xiàn)實中國家的代理人只能是各級政府或政府有關(guān)部門，這樣，政府就成為事實上的國有資產(chǎn)委托人，與國有企業(yè)發(fā)生必然的聯(lián)系。政府的行為與企業(yè)的行為交織在一起，注定會形成政企不分的格局。由此引發(fā)的第二個難題是，在終極所有者缺位的情況下，誰來約束事實上的委托人(即各級政府)?假如委托人缺乏對代理人(企業(yè)經(jīng)營者)的監(jiān)督激勵，對委托資產(chǎn)漫不經(jīng)心，甚至憑借委托人的權(quán)力“尋租”以作為實施監(jiān)督成本的“補償”，就必定會成為一種較普遍的現(xiàn)象。進而，當委托人利益與代理人利益相悖時，前者往往出于政績的追求，對代理人實行種種干預·后者則可能因權(quán)能行使不充分，降低對經(jīng)營績效的追求。由此導致的難題是，在委托人“不在場”的情況下，代理人可以憑借信息不對稱的條件，不斷地擴大自身利益，并與企業(yè)職工“合謀”損害所有者的權(quán)益。

二、我國國企產(chǎn)權(quán)改革發(fā)展階段

國有企業(yè)的改革至今已走過二十多年的歷史，回顧這個過程大體可分為三個階段。

第一階段:1979-1986年，國有企業(yè)經(jīng)營權(quán)層面的改革。傳統(tǒng)的國有企業(yè)是委托人即政府壟斷了企業(yè)近乎全部的剩余權(quán)利的奢望，也沒有創(chuàng)造剩余產(chǎn)品的積極性。因此國有企業(yè)勢必會長期處于了低效率運行狀態(tài)。由此不難看出，讓渡國有企業(yè)的經(jīng)營權(quán)，必然會對經(jīng)營者積極性產(chǎn)生激勵，進而有利于改變過去權(quán)力集中與外部化的狀況，使企業(yè)成為“自負盈虧，自主經(jīng)營，自我約束，自我發(fā)展”的經(jīng)濟實體。

第二階段:1987-1992年，國有企業(yè)改革從經(jīng)營權(quán)向所有權(quán)層面的過渡。從1986年開始，國有企業(yè)改革開始從經(jīng)營權(quán)向所有權(quán)層面過渡，但在涉及財產(chǎn)關(guān)系的深層改革上，同時出現(xiàn)了兩種不同思路和對改革制度的兩種不同選擇。

第三階段:1992-2002年，建立現(xiàn)代企業(yè)制度的改革。1993年，十四屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟體制的若干問題的決定》中，明確地提出了國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的目標和步驟。

三、我國國企進行產(chǎn)權(quán)改革的對策研究

黨的十六大報告明確提出了國有資產(chǎn)改革的重要思路:國家要制定法律法規(guī)，建立中央政府和地方政府分別代表國家履行出資人職責，享有所有者權(quán)益、權(quán)利、義務和責任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國有資產(chǎn)管理體制。十屆全國人大一次會議審議通過了國務院提出的政府機構(gòu)精簡草案，對經(jīng)濟職能部門做了重大調(diào)整，具體體現(xiàn)了這一改革思路。國有資產(chǎn)管理體制改革的重大突破，必然會從制度上極大地推進國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與制度變革，表現(xiàn)在四個層面上:一是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化。通過進一步調(diào)整和完善所有制結(jié)構(gòu)、國有企業(yè)股份制改造和傳統(tǒng)集體企業(yè)改制，以及不同所有制經(jīng)濟、不同投資主體的相互滲透，使多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)成為企業(yè)普遍的財產(chǎn)組織形式。二是產(chǎn)權(quán)主體獨立化。無論國有、集體和私有財產(chǎn)，都應有清晰的產(chǎn)權(quán)邊界和獨立行使權(quán)利的產(chǎn)權(quán)主體，并共同受到法律的保護。三是產(chǎn)權(quán)運作資本化。各種金融資本、實物資產(chǎn)和無形資產(chǎn)包括人力資本的產(chǎn)權(quán)，都可作為經(jīng)營性的資本要素來運行。四是交易市場化。企業(yè)改組、聯(lián)合、并購等都將通過資本市場和其他市場他的產(chǎn)權(quán)交易方式來實現(xiàn)。市場成為真正影響和推動企業(yè)發(fā)展的動力。

繼續(xù)深化所有權(quán)結(jié)構(gòu)的改革是解決國有企業(yè)現(xiàn)存問題的主要課題。但要完成這一步驟仍需要采取一系列相關(guān)的制度安排，以期通過依賴性路徑取得報酬遞增的結(jié)果，并藉此推進國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的進一步深化，概括有如下幾點。

第一、以相對公正的程序和規(guī)則實現(xiàn)國有企業(yè)體制的改革。

支持國有企業(yè)體制改革，但是要有相對的程序和規(guī)則。尤其要講到的詞就是次優(yōu).這樣的順序是不可能的，事實上的國有企業(yè)的改革就是這樣，不是次優(yōu)，可能是最壞的方式，如果有國有企業(yè)的改革是對的，在目前的方式下國有企業(yè)的改革三優(yōu)、四優(yōu)都夠不上。所以改革的方向走向市場經(jīng)濟、走向私有化的方向應該是堅定不移的。在這種情況下，我們在推進這種改革的同時，有一個重造改革的標準。承認利益社會分化和利益多元化的現(xiàn)實，承認利益表達的正當性，并且在制度上設立利益表達和不同群體利益和議的安排。

第二、健全和深化國有企業(yè)的退出制度。

實踐證明，國家對國民經(jīng)濟整體的有效控制，應主要以政策引導為主，并不一定由國家直接經(jīng)營國有企業(yè)。一個有效的財政政策、貨幣政策和產(chǎn)業(yè)政策，可能會產(chǎn)生比直接經(jīng)營國有企業(yè)更大的效果。其次是國有企業(yè)退出的戰(zhàn)略步驟選擇。傳統(tǒng)的思路往往是等到國有企業(yè)不行了才想到退出，這種等蘋果爛了才想到處理的思維方式，只會使國有企業(yè)處于一個被動的不可把握的競爭環(huán)境中。國有企業(yè)一般是由政府決策進行投資和擴張的，而相對較高的賦稅又使國有企業(yè)發(fā)展的后勁不足。在這種兩頭做不了主的情況下，企業(yè)既無法實施自己的經(jīng)營戰(zhàn)略和發(fā)展戰(zhàn)略，又無法決定自己的退出戰(zhàn)略。此外還有國有企業(yè)職工的職業(yè)轉(zhuǎn)換的下崗安置問題。由于國有企業(yè)一般都是處于傳統(tǒng)的大工業(yè)領(lǐng)域，吸納國有企業(yè)職工的數(shù)量多，工人專業(yè)化分工細，對于大工業(yè)的依賴性強。一旦下崗，轉(zhuǎn)換職業(yè)的能力較弱，安置起來也困難更大。當前，一些資源型企業(yè)面臨著資源枯竭、企業(yè)衰落的特定階段。有的城市和城市中的人口都依賴煤炭資源生存，而一旦資源枯竭，整個城市的產(chǎn)業(yè)和人口都會面臨生存危機。針對這種情況，政府在國有企業(yè)的退出過程中更要注重策略的選擇。應在企業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定中包含對企業(yè)或產(chǎn)業(yè)生命周期的預測，及預防衰退，強化競爭能力的戰(zhàn)略安排，包括退出時的資金儲備。

第三、盡快建立利益共享分配機制。

國企建立這一分配機制后，國企內(nèi)部各核算或經(jīng)營單位可以自我改造、自我發(fā)展，擁有自覺根據(jù)市場需要參與社會化分工的制度條件和主觀能動性，從而使國有企業(yè)成為由眾多充滿活力的個體組成的自由人聯(lián)合體。全社會企業(yè)都建立這一分配機制后，社會財富的分配就比較均衡，不會產(chǎn)生畸形社會消費結(jié)構(gòu)和社會矛盾，社會經(jīng)濟因社會消費結(jié)構(gòu)均衡而可以持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。政治上則可以體現(xiàn)社會主義的優(yōu)越性，贏得人民大眾對黨的信任和支持，鞏固黨的執(zhí)政基礎。