靈活就業(yè)市場的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

摘要 演靈活就業(yè)是當(dāng)前和今后實(shí)現(xiàn)和擴(kuò)大就業(yè)的途徑之一。從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)入手，引入交易費(fèi)用理論，建立靈活就業(yè)條件方程，分析了靈活就業(yè)和靈活用工的微觀決策機(jī)制。研究指出，就業(yè)機(jī)會(huì)、社會(huì)資本、人力資本及其利用效率形成正規(guī)就業(yè)閾值；物質(zhì)資本、人力資本初始值及其凈收益是靈活就業(yè)方式選擇的決定因素。

關(guān)鍵詞?演靈活就業(yè)；市場；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

中圖分類號(hào)?演 F120.3 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ Ａ 文章編號(hào)?演1673-0461(2010)12-00118-04

一、引 言

靈活就業(yè)是20世紀(jì)80年代以來社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革過程中出現(xiàn)的新現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及勞動(dòng)力供給的增加，正規(guī)就業(yè)減少，促成了大量靈活就業(yè)的產(chǎn)生。目前，人們習(xí)慣從宏觀上認(rèn)識(shí)靈活就業(yè)的產(chǎn)生、表現(xiàn)形式、行業(yè)分布，沒有從微觀上把握靈活就業(yè)的本質(zhì)，這給靈活就業(yè)政策的制定和制度安排帶來困難。本文從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論觀點(diǎn)入手，用交易費(fèi)用理論詮釋我國靈活就業(yè)產(chǎn)生發(fā)展的過程，揭示其本質(zhì)內(nèi)涵和市場運(yùn)行的規(guī)律性。

目前，靈活就業(yè)沒有統(tǒng)一的界定，本文將是否建立長期（如五年以上）穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系作為界定靈活就業(yè)的主要標(biāo)準(zhǔn)。勞動(dòng)關(guān)系涵蓋了勞動(dòng)合同關(guān)系和收入分配關(guān)系，完備合法的長期勞動(dòng)合同能夠明確界定勞動(dòng)條件，勞動(dòng)衛(wèi)生安全和利益分配等，能夠保護(hù)勞動(dòng)者的利益，在長期勞動(dòng)合同保護(hù)之外的就業(yè)就是靈活就業(yè)[1]。為研究方便，本文將靈活就業(yè)按照勞動(dòng)力雇傭方式進(jìn)行分類。分為自雇傭式和工資雇傭式（即受雇傭）靈活就業(yè)。自雇傭式是指主動(dòng)將自己勞動(dòng)力和他人的生產(chǎn)要素結(jié)合或?qū)趧?dòng)力和購買到的生產(chǎn)要素結(jié)合起來進(jìn)行生產(chǎn)服務(wù)活動(dòng)，獲得利潤性收入。包括自雇型就業(yè)、獨(dú)立服務(wù)型就業(yè)、自由職業(yè)者等。工資雇傭式指將勞動(dòng)力出賣給他人，勞動(dòng)行為受他人支配，自己獲得工資性收入。包括各種類型企業(yè)靈活就業(yè)，勞動(dòng)組織就業(yè)，政府補(bǔ)貼就業(yè)等[2]。

二、靈活就業(yè)市場產(chǎn)生發(fā)展的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)詮釋

以科斯等為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在私有財(cái)產(chǎn)權(quán)和看不見的手為理論基礎(chǔ)，對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在制度分析方面的拓展。由于人的私利行為，人們在行為決策時(shí)考慮的總是在約束條件下，實(shí)現(xiàn)自身效用最大化。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一方面繼承了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)說，另一方面又改變了市場交易費(fèi)用為零的假設(shè)，用交易費(fèi)用理論解釋企業(yè)的形成和邊界。按照科斯的理論，企業(yè)和市場是兩種不同的規(guī)制結(jié)構(gòu)，企業(yè)代替市場是因?yàn)楣?jié)約了交易費(fèi)用，當(dāng)企業(yè)內(nèi)的組織管理費(fèi)用等于市場交易費(fèi)用時(shí)，企業(yè)的邊界形成[3]。企業(yè)和市場是兩種典型的生產(chǎn)組織方式，但在企業(yè)和市場之間還存在另一種生產(chǎn)方式——自雇傭的個(gè)人或家庭生產(chǎn)。三種生產(chǎn)方式相互替代，相互轉(zhuǎn)換，在約束條件下最大化時(shí)達(dá)到均衡。相互關(guān)系如圖1：

圖1表明：市場、企業(yè)和家庭部門三種規(guī)制結(jié)構(gòu)之間是相互轉(zhuǎn)化的。①經(jīng)濟(jì)主體按照交易費(fèi)用和生產(chǎn)管理費(fèi)用的對(duì)比確定從市場購買產(chǎn)品服務(wù)還是由企業(yè)生產(chǎn)；②家庭成員一方面按照成本收益比較原則決定參與市場交換還是家庭部門自己生產(chǎn)所需要的產(chǎn)品服務(wù)，另一方面又按照效應(yīng)最大化原則決定是向市場出賣勞動(dòng)力還是家庭內(nèi)就業(yè)；③依據(jù)經(jīng)營管理水平，生產(chǎn)組織會(huì)在企業(yè)和家庭部門兩種形式之間相互變換，家庭作坊規(guī)模擴(kuò)展可以變成家族企業(yè)，企業(yè)經(jīng)營不善也會(huì)解體淪為分散的家庭作坊生產(chǎn)。

（一）個(gè)人和家庭的就業(yè)行為決策

個(gè)人的勞動(dòng)力供給行為是在約束條件下，以效用最大化為目標(biāo)，在出賣勞動(dòng)力和利用自身勞動(dòng)力進(jìn)行生產(chǎn)之間作出決策。決定在正規(guī)部門就業(yè)還是在非正規(guī)部門就業(yè)，是自己創(chuàng)業(yè)抑或游離于部門之外的獨(dú)立就業(yè)和自由職業(yè)。

1.個(gè)人對(duì)正規(guī)部門就業(yè)與其它就業(yè)方式的抉擇

假設(shè)人們的最大就業(yè)偏好是正規(guī)部門；勞動(dòng)力市場存在信息不完備；就業(yè)的實(shí)現(xiàn)存在一個(gè)最低搜索成本。個(gè)人能夠在正規(guī)部門實(shí)現(xiàn)非靈活就業(yè)的條件是，一段時(shí)間內(nèi)勞動(dòng)的總的凈收益大于就業(yè)成本（就業(yè)成本為一個(gè)閾值），用公式（1）表示：

(W+UL)×T≥ （1）

在上式中，W為工資收入；UL為勞動(dòng)的負(fù)效用；T為工作期限；CMIN為就業(yè)的最低搜索成本； CO為機(jī)會(huì)資源，指部門提供的就業(yè)機(jī)會(huì)；CH為工作崗位要求的最低人力資本存量；CS是個(gè)人擁有的實(shí)現(xiàn)就業(yè)的社會(huì)資本，包括社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和就業(yè)信息資源；A為各種資源的利用效率。CO，CH，CS取值為0或者為1，A在0和1之間。如果任何一項(xiàng)取值為零，公式右邊就變成+∞ ，個(gè)人就不能實(shí)現(xiàn)在正規(guī)部門就業(yè)，只能選擇其他就業(yè)方式。如果A參數(shù)值偏小，資源利用效率不高，使搜索成本偏大，也不能實(shí)現(xiàn)正規(guī)就業(yè)。

2.個(gè)人靈活就業(yè)方式的決策

根據(jù)威廉姆森的企業(yè)理論，由于存在有限理性，機(jī)會(huì)主義行為，不確定性和資產(chǎn)專用性，使市場交易成本變得很大，當(dāng)企業(yè)的生產(chǎn)和組織費(fèi)用小于市場交易費(fèi)用時(shí)，企業(yè)便產(chǎn)生了。而人力資本形成后同樣具有資產(chǎn)專用性，也會(huì)導(dǎo)致節(jié)約交易費(fèi)用的企業(yè)的產(chǎn)生，這是個(gè)人自雇型創(chuàng)業(yè)的原因和條件。

假設(shè)個(gè)人具有一定的人力資本存量，創(chuàng)辦的企業(yè)沒有雇傭勞動(dòng)（即個(gè)體戶和家庭作坊），因而沒有組織管理費(fèi)用。個(gè)人實(shí)現(xiàn)自雇傭式就業(yè)的條件是總收益大于總成本，并且初始物質(zhì)資本和人力資本要分別大于其最小值（最小值為一閾值，并且不同就業(yè)方式的閾值不同），用公式表示為：

(Y+UL)×θR≥FBT+FBP (2)KW≥KWMIN(3)KH≥KHMIN(4)

上式中，Y為總收入，UL為勞動(dòng)的負(fù)效用， θR是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)，F(xiàn)BT是企業(yè)同市場的交易費(fèi)用，包括產(chǎn)品和要素市場的交易費(fèi)用，以及跟政府各部門等外部環(huán)境的交易費(fèi)用，F(xiàn)BP為企業(yè)的生產(chǎn)成本。KW為企業(yè)的初始資本額，KWMIN是最低啟動(dòng)資本。KH為個(gè)人的初始人力資本存量，KHMIN為自雇傭式就業(yè)所必需的最低人力資本。

當(dāng)（2），（3）和（4）同時(shí)成立時(shí)，個(gè)人才能實(shí)現(xiàn)自雇型就業(yè)（如個(gè)體戶，家庭內(nèi)就業(yè)等）。如果只有條件（2）和（4）成立，才會(huì)選擇自由職業(yè)（如律師，自由撰稿人等）和獨(dú)立服務(wù)型靈活就業(yè)（如街頭攤販，家政服務(wù)，社區(qū)服務(wù)等），但前者要求的最低人力資本KHMIN一般要大于后者。

如果個(gè)人創(chuàng)辦的企業(yè)中存在雇傭勞動(dòng)（主要指中小微型私營企業(yè)），則存在組織管理費(fèi)用，個(gè)人創(chuàng)業(yè)的條件是總收益大于總成本，初始物質(zhì)資本和人力資本大于閾值，企業(yè)組織管理費(fèi)用大于市場交易費(fèi)用，用公式表示為：

KW≥KWMIN(3)KH≥KHMIN(4)(Y+UL)×θR≥FBT+FBP+FBA (5)FBA∠FBT(6)

式中，F(xiàn)BA是企業(yè)組織管理費(fèi)用。只有（3），（4），（5），（6）式同時(shí)成立時(shí)，個(gè)人才能夠創(chuàng)辦企業(yè)。如果只有條件（4）成立（但其人力資本初始值小于創(chuàng)辦企業(yè)的閾值），可以實(shí)現(xiàn)工資雇傭式靈活就業(yè)。

（二）部門的雇傭行為決策

按照新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，企業(yè)部門的經(jīng)營目標(biāo)是在成本約束條件下，實(shí)現(xiàn)利潤最大化。在生產(chǎn)成本中，勞動(dòng)力成本所占的比重較大。按照張五常的企業(yè)理論，企業(yè)和市場是兩種定價(jià)制度，企業(yè)和市場的替代關(guān)系是兩種市場之間的替代關(guān)系，當(dāng)勞動(dòng)力市場的交易費(fèi)用小于中間產(chǎn)品市場的交易費(fèi)用時(shí)，勞動(dòng)力市場就會(huì)替代中間產(chǎn)品市場，產(chǎn)生企業(yè)。在這里，勞動(dòng)力市場的交易費(fèi)用就是人員調(diào)整費(fèi)用。從張五常的理論可以看出勞動(dòng)力成本對(duì)企業(yè)的產(chǎn)生發(fā)展至關(guān)重要。

由于存在商業(yè)周期，雇傭數(shù)量不能保證在每個(gè)時(shí)期是最優(yōu)的，每個(gè)時(shí)期的平均勞動(dòng)生產(chǎn)率也難以達(dá)到最大化。根據(jù)費(fèi)爾（fair，1969）的勞動(dòng)囤積模型：YtHtEt=a-b(Et-E*t)2，當(dāng)實(shí)際雇傭量超過或小于最優(yōu)雇傭量時(shí)，實(shí)際人時(shí)產(chǎn)出小于最優(yōu)產(chǎn)出。由于勞動(dòng)力市場交易費(fèi)用的存在，要調(diào)整雇傭量到最優(yōu)化水平需要花費(fèi)成本。與正規(guī)就業(yè)相比，靈活就業(yè)者的可變成本和人員調(diào)整成本，福利成本等較小，追求利潤最大化的雇主在政策框架內(nèi)偏好用靈活就業(yè)代替部分正規(guī)就業(yè)，在保留核心員工的基礎(chǔ)上，適用商業(yè)周期的變化，不斷調(diào)整靈活就業(yè)的需求量。調(diào)整過程如圖2所示。

在圖2中，SC是核心員工的勞動(dòng)供給曲線，Sf是靈活就業(yè)者的勞動(dòng)供給曲線。D1是雇主的一般勞動(dòng)需求曲線，0LC是均衡狀態(tài)下雇主保持的核心員工數(shù)量，WC是核心員工的工資。當(dāng)產(chǎn)品市場需求擴(kuò)張時(shí)，雇主對(duì)勞動(dòng)力的因致需求增加，勞動(dòng)力的需求曲線由D1移動(dòng)到D2。由于核心員工的人員調(diào)整成本較高，而靈活就業(yè)者的勞動(dòng)供給曲線較平坦，雇主隨以Wf的低工資雇傭LCLf的靈活就業(yè)量。當(dāng)產(chǎn)品市場衰退時(shí)，勞動(dòng)力的需求曲線又回到D1，靈活就業(yè)者被解雇，雇主只保留核心員工。靈活就業(yè)成為市場周期性變化的調(diào)節(jié)閥。

三、促進(jìn)靈活就業(yè)市場健康發(fā)展的政策選擇

（一）制定傾斜性政策，鼓勵(lì)個(gè)人自雇型創(chuàng)業(yè)

2005年私人創(chuàng)辦的中小企業(yè)吸納勞動(dòng)力6，300萬人，接近城鎮(zhèn)總就業(yè)勞動(dòng)力的四分之一，可見個(gè)私中小型企業(yè)是今后就業(yè)的主渠道。當(dāng)前，一是要減少初始資本額，降低市場準(zhǔn)入門檻。如日本“商法”允許設(shè)立只有1日元資本金的公司，以促進(jìn)失業(yè)者自己創(chuàng)業(yè)。二是要解決對(duì)中小企業(yè)的亂收費(fèi)，亂罰款問題。據(jù)估計(jì)，2004年從個(gè)體、微型和中小企業(yè)身上收取的各種收費(fèi)和罰款，規(guī)模大約在3，000億元左右，許多個(gè)體戶、微型和中小企業(yè)不堪重負(fù)而破產(chǎn)倒閉。三是要將針對(duì)大學(xué)生、復(fù)員軍人、下崗職工創(chuàng)業(yè)的特惠制推廣到普及每個(gè)創(chuàng)業(yè)人員的普惠制，鼓勵(lì)個(gè)人自雇型創(chuàng)業(yè)。

（二）創(chuàng)新培訓(xùn)模式，提高個(gè)人初始人力資本存量

不同崗位要求的最低人力資本存量不同，初始人力資本的多寡是靈活就業(yè)人員選擇就業(yè)方式的主要依據(jù)。因此，提高靈活就業(yè)的質(zhì)量必須從提高人力資本投資入手。靈活就業(yè)是正規(guī)就業(yè)市場競爭失敗的勞動(dòng)者為維持生計(jì)不得已的選擇，扶持靈活就業(yè)是一項(xiàng)民生工程。因此，一是各級(jí)政府應(yīng)逐年增加對(duì)靈活就業(yè)者的培訓(xùn)預(yù)算，提高全社會(huì)人力資本投資的規(guī)模和水平。二是制定和完善全社會(huì)人力資本投資政策，保障人力資本投資者能夠獲得預(yù)期的收益，鼓勵(lì)家庭和個(gè)人持續(xù)人力資本投資。三是由于當(dāng)前再就業(yè)培訓(xùn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的政府壟斷行為，使就業(yè)培訓(xùn)流于形式，缺乏效率。針對(duì)這一情況，應(yīng)引入競爭機(jī)制，吸引社會(huì)力量參與舉辦各種培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，政府向失業(yè)人員發(fā)放培訓(xùn)券，自愿選擇培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)單位，這樣才能提高培訓(xùn)的質(zhì)量以及時(shí)效性和針對(duì)性。

（三）提高公共服務(wù)效率，降低個(gè)人創(chuàng)辦企業(yè)的交易費(fèi)用

微小型企業(yè)的交易費(fèi)用比例一般要高于大型企業(yè)。交易費(fèi)用既包括同市場發(fā)生的交易費(fèi)用，又包括與政府打交道的費(fèi)用，降低交易費(fèi)用就要從市場和政府兩方面入手。一要放松行業(yè)管制，降低行業(yè)門檻，允許私營部門進(jìn)入更多行業(yè)領(lǐng)域；二要簡化審批手續(xù)和審批費(fèi)用，降低入門成本。三要轉(zhuǎn)變政府職能，提高公共服務(wù)效率，縮短服務(wù)時(shí)間。四要建立健全市場規(guī)則，整頓市場秩序，營造一個(gè)公平，競爭，有序的市場環(huán)境[4]。

（四）健全社會(huì)保障制度，改善靈活就業(yè)者的生存狀態(tài)

靈活就業(yè)者不但收入低，而且工作不穩(wěn)定，隨時(shí)有失業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)；不但如此，自雇傭就業(yè)工作時(shí)間長、強(qiáng)度大，工作保護(hù)條件缺乏，這就導(dǎo)致就業(yè)者工傷風(fēng)險(xiǎn)增加。較低的收入水平使靈活就業(yè)者缺乏自保能力，形成較高的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，靈活就業(yè)者亟待社會(huì)保障的庇護(hù)。當(dāng)前，我國社會(huì)保障制度尚未完全覆蓋各種類型的靈活就業(yè)者。除工傷保險(xiǎn)和醫(yī)療保險(xiǎn)外，還亟需為靈活就業(yè)者提供養(yǎng)老保險(xiǎn)和失業(yè)保險(xiǎn)。就養(yǎng)老保險(xiǎn)而言，可以設(shè)計(jì)不同層次保險(xiǎn)繳費(fèi)的保險(xiǎn)菜單供各種類型靈活就業(yè)者選擇，使繳費(fèi)能力及其對(duì)應(yīng)的保障水平與就業(yè)者收入水平相適應(yīng)。就失業(yè)保險(xiǎn)而言，應(yīng)覆蓋所有類型靈活就業(yè)者，尤其對(duì)失去土地或流轉(zhuǎn)出土地經(jīng)營權(quán)的農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力。與正規(guī)就業(yè)相比，靈活就業(yè)者失業(yè)保險(xiǎn)繳費(fèi)水平應(yīng)適當(dāng)降低，保障水平適當(dāng)提高，失業(yè)保險(xiǎn)金支出與保費(fèi)收入差額由政府財(cái)政負(fù)擔(dān)。

[參考文獻(xiàn)]

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會(huì)保障出版社，2006.

Analysis on the Flexible Employment Market Based on Neo-institutional Economics

Liu Hongyin1，2

（1.Department of Humanities and Social Sciences， Tianjin Agricultural University， Tianjin 300386， China; 2.Binhai Development Institute，

Nankai University， Tianjin 300384， China）

Abstract: Flexible employment is the main way to realize and enlarge the employment number at present and in the future. To find the developmental rule of flexible employment market， this paper starts with the viewpoints of New Institutional Economics to set up the conditioned equation of flexible employment and research the micro-decision mechanism of flexible employment with the transaction fee theory. The thesis points out employment opportunity， social capital， human capital and their using efficiency to form the threshold value of formal employment. Material capital， HR capital and their net income constitute the decision factors of choosing the flexible employment style

Key words: flexible employment；market；New Institutional Economics

（責(zé)任編輯：張積慧）