利益平衡:著作權(quán)權(quán)利限制的理論基礎(chǔ)

　　一、著作權(quán)權(quán)利限制與利益平衡理論簡(jiǎn)介
　　
　　(一)著作權(quán)權(quán)利限制
　　我國(guó)著作權(quán)法規(guī)定的著作權(quán)權(quán)利限制包括時(shí)間限制、地域限制、權(quán)能限制和范圍限制4種，它是在保護(hù)著作權(quán)的前提下，平衡作品創(chuàng)作者、作品使用者、作品傳播者以及社會(huì)公眾之間的利益關(guān)系限制。
　　1.時(shí)間限制。世界上各個(gè)國(guó)家對(duì)著作權(quán)的保護(hù)都規(guī)定了一定的時(shí)間限制，作品在著作權(quán)保護(hù)期限屆滿(mǎn)后進(jìn)入公有領(lǐng)域，社會(huì)公眾可以自由使用，我國(guó)著作權(quán)法對(duì)著作人身權(quán)和著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限分別作了明確規(guī)定。
　　2.地域限制。某項(xiàng)著作權(quán)原則上只能在該國(guó)領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生法律效力，在其他國(guó)家不發(fā)生法律效力。我國(guó)著作權(quán)法對(duì)此亦有明確規(guī)定。
　　3.權(quán)能限制。即著作權(quán)人行使權(quán)利時(shí)所受到的法律規(guī)定的限制，主要體現(xiàn)在合理使用、法定許可和其他限制三個(gè)方面。
　　合理使用主要是基于個(gè)人學(xué)習(xí)、科研、公開(kāi)借閱等非盈利性活動(dòng)的需要，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，也不向其支付報(bào)酬的制度。它是各國(guó)著作權(quán)法普遍實(shí)施的一種限制方法，合理使用的具體范圍由法律明確規(guī)定，只對(duì)著作財(cái)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行限制，著作人身權(quán)不存在合理使用問(wèn)題。
　　法定許可主要從經(jīng)濟(jì)角度考慮，在法定情況下，可以使用其已經(jīng)發(fā)表的作品而不經(jīng)著作權(quán)人同意，但必須向其支付報(bào)酬，并指名作者姓名和作品名稱(chēng)，著作權(quán)人聲明不得使用的除外。法定許可一般有法定許可轉(zhuǎn)載或摘編、法定許可錄音、法定許可播放幾種形式。
　　其他限制是除合理使用和法定許可外，著作權(quán)還會(huì)受到來(lái)自于現(xiàn)行法律的規(guī)定或當(dāng)事人約定的限制，具體包括強(qiáng)制許可、第三人權(quán)利對(duì)著作權(quán)的限制、義務(wù)教育教科書(shū)條款等。
　　4.范圍限制。著作權(quán)所保護(hù)的客體的范圍由法律所確認(rèn)并加以保護(hù)。我國(guó)著作權(quán)法規(guī)定不受著作權(quán)法保護(hù)的作品包括：依法禁止出版、傳播的作品，法律、法規(guī)、國(guó)家機(jī)關(guān)的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質(zhì)的文件及官方正式譯文；時(shí)事新聞；歷法、通用數(shù)表、通用表格和公式。
　　
　　(二)益平衡理論
　　“平衡”可理解成均衡。所謂均衡，是指每一方都同時(shí)達(dá)到最大目標(biāo)而趨于持久存在的相互作用形式?！谥鳈?quán)理論上，平衡涉及在作品的創(chuàng)作者、使用者與傳播者之間達(dá)成平衡。在特定時(shí)期內(nèi)，作品的容量總是有限的，在這個(gè)有限的容量?jī)?nèi)，作品的專(zhuān)有和公有具有彼此消長(zhǎng)的關(guān)系。專(zhuān)有的成分太多，勢(shì)必會(huì)給作品接近造成障礙，從而影響到公眾對(duì)作品的獲取以及作品的自由流動(dòng)，最終將妨礙著作權(quán)制度的目的的實(shí)現(xiàn)；公有的成分太多，則會(huì)形成著作權(quán)的弱保護(hù)，可能導(dǎo)致對(duì)作品的生產(chǎn)的原動(dòng)力嚴(yán)重不足，從而造成作品的稀缺，最終也不利于社會(huì)效用實(shí)現(xiàn)最大化。
　　為了實(shí)現(xiàn)著作權(quán)制度的宗旨、功能，確立著作權(quán)利益平衡原則具有重大意義：利益平衡原則的破壞，可能表現(xiàn)為因著作權(quán)權(quán)利人的權(quán)利過(guò)大而損害公眾接近和利用智力產(chǎn)品的權(quán)利，最終出現(xiàn)作品無(wú)法廣泛傳播或成為無(wú)水之源的嚴(yán)重后果；也可能表現(xiàn)為損害著作權(quán)權(quán)利人的利益，使得著作權(quán)人缺乏創(chuàng)造新作品的動(dòng)力，同樣使著作權(quán)制度的目的不能實(shí)現(xiàn)。為了既能有效保護(hù)著作權(quán)人的利益，又能促使作品廣泛傳播，且可以切實(shí)保護(hù)社會(huì)公眾對(duì)作品的合理需求，立法者在進(jìn)行著作權(quán)立法時(shí)會(huì)以利益平衡理論作為著作權(quán)權(quán)利限制的理論基礎(chǔ)。不難看出，利益平衡理論圍繞著作權(quán)的壟斷專(zhuān)有性與社會(huì)公眾對(duì)作品的合法需求這對(duì)矛盾，通過(guò)剖析著作權(quán)中所涉及的各種權(quán)利的配置和利益的分配，探討利益平衡原則在著作權(quán)制度中的正當(dāng)性和合理性，設(shè)置一個(gè)以利益平衡原則為基礎(chǔ)和核心的著作權(quán)制度的理論框架和體系，以解決著作權(quán)的專(zhuān)有性與社會(huì)公眾對(duì)作品的需求之間的矛盾。
　　由此可知，著作權(quán)法中利益平衡的基本內(nèi)涵是以著作權(quán)個(gè)人權(quán)利保護(hù)作為前提，以利益平衡作為個(gè)人權(quán)利保護(hù)的制約機(jī)制，立法上進(jìn)行權(quán)利義務(wù)的合理配置，以實(shí)現(xiàn)著作權(quán)制度在作品的創(chuàng)造者、使用者與傳播者之間進(jìn)行利益分配并達(dá)成適當(dāng)?shù)钠胶狻?br/>　　
　　二、利益平衡理論是著作權(quán)權(quán)利限制的基礎(chǔ)
　　
　　《世界人權(quán)宣言》第27條在公布每個(gè)人都有權(quán)保護(hù)其創(chuàng)作的任何科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)作品所產(chǎn)生的精神與物質(zhì)利益的同時(shí)，也公布每個(gè)人都有權(quán)利自由參與社會(huì)文化知識(shí)，以享受藝術(shù)和分享科學(xué)的進(jìn)步與利益。它主張對(duì)著作權(quán)實(shí)施權(quán)利限制，發(fā)揮著作權(quán)促進(jìn)科學(xué)文化進(jìn)步的作用，確保社會(huì)公眾對(duì)著作權(quán)的接觸和使用，以保障人權(quán)。
　　在著作權(quán)法領(lǐng)域，著作權(quán)人的作品只有被他人使用才能體現(xiàn)出社會(huì)價(jià)值，以保障其精神利益和經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn)，著作權(quán)人在創(chuàng)造出新作品時(shí)，須站在前人的肩膀上，即使用他人作品，可以說(shuō)，著作權(quán)人與著作權(quán)使用者在某種程度上是相互轉(zhuǎn)化的，在很多情況下甚至是合二為一的。但是，著作權(quán)畢竟是一種法律賦予的壟斷獨(dú)占性的權(quán)利，未經(jīng)權(quán)利人許可，他人不得使用，否則，就可能侵犯權(quán)利人的著作權(quán)。正是基于此，著作權(quán)法創(chuàng)設(shè)了著作權(quán)利限制制度，以保障作品的正常流通和著作權(quán)人權(quán)利的恰當(dāng)實(shí)現(xiàn)，為兼顧各方利益，利益平衡理論此時(shí)成為著作權(quán)權(quán)利限制的基礎(chǔ)，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：
　　
　　(一)著作權(quán)法對(duì)作品的創(chuàng)造者的權(quán)利保護(hù)和對(duì)作品的傳播者的權(quán)利保護(hù)之間的平衡
　　著作權(quán)人通過(guò)智力上的努力創(chuàng)作了作品，作品進(jìn)入市場(chǎng)傳播、流轉(zhuǎn)而被社會(huì)公眾利用，促進(jìn)了社會(huì)的進(jìn)步與文化繁榮，作品在市場(chǎng)中的流通顯示出了經(jīng)濟(jì)價(jià)值，該經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)取決于作品的創(chuàng)造成本、使用的需要以及允許其所有人控制其使用的法律權(quán)利，其中允許作品所有人控制作品使用的法律權(quán)利涉及對(duì)作品創(chuàng)作者的激勵(lì)制度和對(duì)作品傳播者的權(quán)利設(shè)置制度。
　　著作權(quán)作為一種私人財(cái)產(chǎn)權(quán)，成本與利益共存，著作權(quán)人權(quán)利的實(shí)現(xiàn)能有效地激勵(lì)新作品的創(chuàng)造，要實(shí)現(xiàn)著作權(quán)各相關(guān)主體之間的利益平衡，僅僅對(duì)于作品的創(chuàng)造者激勵(lì)是不夠的，作品的傳播和使用同樣重要，同樣需要激勵(lì)，著作權(quán)制度設(shè)計(jì)既要最大程度地激勵(lì)作品的創(chuàng)造者，又要對(duì)傳播者創(chuàng)設(shè)相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制。當(dāng)然，著作權(quán)存在的前提是社會(huì)公眾對(duì)作品擴(kuò)散和接近的需要，在建立著作權(quán)的規(guī)則時(shí)，應(yīng)考慮到著作權(quán)人控制其作品的需要以及使用者使用的需要，應(yīng)創(chuàng)設(shè)這樣一種平衡，即在著作權(quán)的創(chuàng)造者與傳播者之間的適當(dāng)利益平衡。
　　當(dāng)然，不同的著作權(quán)法律制度有著不同的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)，但它們都試圖在為更多新作品的創(chuàng)作提供充分的激勵(lì)，確保作品相關(guān)權(quán)利人利益的有效分配達(dá)成平衡。實(shí)際上，在當(dāng)代的著作權(quán)制度中，它被建構(gòu)為既保護(hù)作者的權(quán)利，同時(shí)又盡可能廣泛地傳播信息。從我國(guó)的幾部著作權(quán)專(zhuān)門(mén)立法來(lái)看，對(duì)激勵(lì)作品創(chuàng)作與激勵(lì)作品的廣泛傳播同時(shí)被看重，較好地實(shí)現(xiàn)了對(duì)作品創(chuàng)作者與傳播者之間的利益平衡。如我國(guó)著作權(quán)法在鼓勵(lì)作品創(chuàng)作者的同時(shí)，也通過(guò)一系列的制度構(gòu)建使作品被廣泛地傳播使用，這些制度構(gòu)建如著作權(quán)合理使用制度、著作權(quán)法定許可使用制度、著作財(cái)產(chǎn)權(quán)有限的保護(hù)期制度等。
　　
　　(二)著作權(quán)法對(duì)作品的創(chuàng)作者的激勵(lì)與保障使用者對(duì)作品的使用之間的平衡
　　作品的創(chuàng)作者的合法利益根基于其創(chuàng)作作品的事實(shí)行為，使用者的合法利益根基于作品的社會(huì)性、繼承性、人類(lèi)自身發(fā)展對(duì)知識(shí)共有物的合法需求。作品反映的是人類(lèi)的思想，是人類(lèi)的精神財(cái)富，它不應(yīng)當(dāng)是私有的，每一個(gè)社會(huì)公眾(包括作品的創(chuàng)作者)都需要對(duì)思想不受限制地占有和使用，對(duì)一個(gè)特定的作品來(lái)說(shuō)，存在著作品創(chuàng)作者的利益、其他著作權(quán)人的利益與潛在使用者的利益需求。使用者的使用可能是作為公有思想的一部分，也可能是作為專(zhuān)有的部分，專(zhuān)有的部分之所以能夠被作為使用的對(duì)象，是因?yàn)橹鳈?quán)的制度設(shè)計(jì)中已經(jīng)限制了這部分專(zhuān)有的權(quán)利，以方便公眾的接近。
　　著作權(quán)制度設(shè)計(jì)的基本思路是創(chuàng)作者對(duì)作品的壟斷專(zhuān)有和使用者對(duì)作品合法的、正當(dāng)?shù)男枨蟮钠胶?。事?shí)上，作者創(chuàng)作的作品需要使用者使用，以促進(jìn)作品的公開(kāi)和流轉(zhuǎn)，況且，試圖阻止個(gè)人性地使用他人的作品可能會(huì)嚴(yán)重地威脅到個(gè)人主權(quán)。關(guān)鍵問(wèn)題在于，作品的創(chuàng)作者、作品的使用和消費(fèi)者所站的立場(chǎng)和出發(fā)點(diǎn)不相同：作品的生產(chǎn)者追求壟斷利潤(rùn)的最大化，可能會(huì)忽視社會(huì)對(duì)科技和文化知識(shí)的合法的最大化的需求；作品的使用者和消費(fèi)者則從著作品的公共商品的特性出發(fā)，他們追求的是怎樣使其個(gè)人利益最大化，即花費(fèi)最小的成本獲得盡可能多的精神財(cái)富，而不大關(guān)注是否會(huì)損害作品創(chuàng)作者的利益。不難看出，為允許最大限度地接近作品，著作權(quán)法在實(shí)現(xiàn)最佳社會(huì)效用的目標(biāo)中存在一個(gè)信息分配的問(wèn)題：在激勵(lì)作品的創(chuàng)作與作品的接近之間建立平衡，即對(duì)智力創(chuàng)造者的激勵(lì)與使用者對(duì)智力創(chuàng)造的使用與需求間的平衡。我國(guó)著作權(quán)法規(guī)定的合理使用制度、法定許可使用制度、著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的有限保護(hù)期制度即是為實(shí)現(xiàn)二者之間利益平衡的最好體現(xiàn)。
　　
　　(三)著作權(quán)法對(duì)保證著作權(quán)人個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)與保障社會(huì)公共利益之間的平衡
　　著作權(quán)法是一種激勵(lì)作品創(chuàng)作，繁榮并促進(jìn)人類(lèi)文化進(jìn)步的重要法律制度。社會(huì)的發(fā)展需要豐富多樣的著作品，著作權(quán)權(quán)利人個(gè)人利益表現(xiàn)為著作權(quán)法賦予權(quán)利人壟斷專(zhuān)有權(quán)，并憑該法律賦予的壟斷專(zhuān)有權(quán)獲得精神上和經(jīng)濟(jì)上的利益，個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)是確保對(duì)于創(chuàng)作人智力上的努力或者是資本投資者或者勞動(dòng)者的付出能夠有一個(gè)積極的激勵(lì)。著作權(quán)制度的重要目的，在于保護(hù)作品所有者的著作權(quán)，各國(guó)的著作權(quán)法都對(duì)著作權(quán)人的專(zhuān)有權(quán)作出周全的規(guī)定。近年來(lái)，該專(zhuān)有權(quán)呈現(xiàn)出不斷擴(kuò)張的趨勢(shì)，我國(guó)新修改的《著作權(quán)法》也強(qiáng)化了對(duì)著作權(quán)人權(quán)利的保護(hù)，這種強(qiáng)化有利于更好地實(shí)現(xiàn)著作權(quán)人的個(gè)人利益。然而，著作權(quán)法這種產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)行是有代價(jià)的，這表現(xiàn)為專(zhuān)有權(quán)的授予限制了知識(shí)和信息的自由流動(dòng)。在自我利益市場(chǎng)可能造成著作權(quán)權(quán)利人個(gè)人利益的過(guò)度保護(hù)，著作權(quán)個(gè)人利益的膨脹引起了一些學(xué)者的擔(dān)憂(yōu)：過(guò)度膨脹可能會(huì)損害公共利益，使著作權(quán)制度的公共目標(biāo)無(wú)從實(shí)現(xiàn)。吳漢東教授指出“著作權(quán)與思想、信息、知識(shí)的表述和傳播有著密切的關(guān)系。在保障知識(shí)創(chuàng)造者權(quán)益的同時(shí)，必須考慮促進(jìn)知識(shí)廣泛傳播和推動(dòng)社會(huì)文明進(jìn)步的公益目標(biāo)。”著作權(quán)人過(guò)多地占有作品自然會(huì)導(dǎo)致不平衡，應(yīng)受到社會(huì)公共利益的約束，以確保經(jīng)濟(jì)和文化的順暢發(fā)展。
　　不難看出，在著作權(quán)利益平衡機(jī)制中，保障與實(shí)現(xiàn)著作權(quán)人利益與公共利益的平衡具有舉足輕重的意義。國(guó)外學(xué)者安圖伊奈特·威克咖指出“傳統(tǒng)上，著作權(quán)保護(hù)平衡了兩類(lèi)集團(tuán)的利益：公眾獲得新的、創(chuàng)造性思想與發(fā)明的利益以及作者、發(fā)明者通過(guò)有限的壟斷權(quán)形式提供激勵(lì)或從其思想與發(fā)明中獲得的收益?！蔽覈?guó)是社會(huì)主義國(guó)家，盡管充分重視個(gè)人的經(jīng)濟(jì)利益和人身權(quán)益的實(shí)現(xiàn)，但也充分重視社會(huì)公共利益，只有個(gè)人利益與社會(huì)利益同時(shí)保護(hù)，才能實(shí)現(xiàn)科學(xué)文化事業(yè)繁榮發(fā)展的目的。日前存在著著作權(quán)保護(hù)強(qiáng)度不斷升級(jí)和信息資源共享的呼聲日高兩種趨勢(shì)，在平衡這兩方面利益時(shí)，著作權(quán)立法雖然立足于保護(hù)作品所有人的著作權(quán)，但同時(shí)又注重保護(hù)構(gòu)成這種權(quán)利的作品的充分公開(kāi)和利用，以達(dá)成著作權(quán)權(quán)利人權(quán)益和社會(huì)公共利益同時(shí)最大程度的實(shí)現(xiàn)，我國(guó)著作權(quán)法規(guī)定的合理使用制度、作品的保護(hù)范圍、著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的有限保護(hù)期限的規(guī)定極大程度上足以實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益為目的的。
　　利益平衡理論是著作權(quán)權(quán)利限制的理論基礎(chǔ)在以上論述中被充分證明，我國(guó)著作權(quán)法正是以對(duì)公共利益的維護(hù)為基礎(chǔ)，在保護(hù)作品的創(chuàng)作者的同時(shí)，保證其與作品傳播者、作品使用者之間的利益平衡。
　　
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