經(jīng)濟(jì)學(xué)的二重性和在政策分析中的角色

汪毅霖

(大連市委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部,遼寧大連116025)

經(jīng)濟(jì)學(xué)的二重性和在政策分析中的角色

汪毅霖

(大連市委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部,遼寧大連116025)

經(jīng)濟(jì)學(xué)具有二重性,即兼具科學(xué)性質(zhì)和人文性質(zhì)。作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)只涉及解釋手段的選擇,不考慮目的的選擇問題。這是因為:手段的效果可以通過事實經(jīng)驗地證明,而目的包含價值觀和倫理因素,無法轉(zhuǎn)換為純粹經(jīng)驗的描述。雖然不符合實證原則,但是作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)是作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提,作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)討論目的的選擇。在目的選擇的過程中,倫理、價值判斷、政治哲學(xué)等因素起著決定性的作用。社會實現(xiàn)穩(wěn)定和諧的最終基礎(chǔ)是道義與共識。

作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué);作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué);手段;目的;轉(zhuǎn)軌

一、引 言

改革開放30多年來,經(jīng)濟(jì)學(xué)無疑是最有發(fā)言權(quán)的一個學(xué)科,在很長一段時間里,經(jīng)濟(jì)學(xué)在公共政策領(lǐng)域占據(jù)了壟斷地位。然而,隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和改革的不斷深入,人們對經(jīng)濟(jì)學(xué)的質(zhì)疑之聲也越來越多。人們懷疑經(jīng)濟(jì)學(xué)是否還能繼續(xù)為改革提供政策指導(dǎo),即在貧富差距日益拉大,社會利益矛盾日漸激化的背景下,以效率為最高指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)是否能繼續(xù)為改革出謀劃策。

為了回答這一與中國改革的命運和經(jīng)濟(jì)學(xué)的聲譽息息相關(guān)的問題,首先需要明確經(jīng)濟(jì)學(xué)的性質(zhì)。從根本上說,經(jīng)濟(jì)學(xué)具有二重性,即兼具科學(xué)性質(zhì)和人文性質(zhì)。當(dāng)前改革中對于經(jīng)濟(jì)學(xué)的很多爭議乃至非議往往是由于對于經(jīng)濟(jì)學(xué)的誤解,尤其是對經(jīng)濟(jì)學(xué)的二重性質(zhì)的無知和混淆所引起的。

作為科學(xué)(science)的經(jīng)濟(jì)學(xué)是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的主流,把經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)作科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一直在研究方法上試圖模仿物理學(xué),標(biāo)榜經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法在所有的人文社會學(xué)科中最接近自然科學(xué)。雖然分為多個不同的學(xué)派,但他們在哲學(xué)上都遵奉邏輯實證主義,從而擁護(hù)一個共同的基礎(chǔ)性方法論原則:實證原則,即經(jīng)濟(jì)分析推導(dǎo)出的命題的因果關(guān)系必須可轉(zhuǎn)化為能實際測度的經(jīng)驗變量,以便可被否證(refutability)。這與自然科學(xué)研究對實驗數(shù)據(jù)的依賴異曲同工。

但是,經(jīng)濟(jì)學(xué)在“科學(xué)”的一面之外,還有“人文”的一面。作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)實際上有較之作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)至少一樣悠久的傳統(tǒng),其特點是,關(guān)注人的正義、同情心、自由等價值維度,而對價值維度的“描述不能離開社會關(guān)系的體系,這個體系本身無法用純粹客觀事實的語匯來加以討論”[1]。于是,作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論構(gòu)建中的某些概念無法純粹客觀地描述和轉(zhuǎn)換為經(jīng)驗數(shù)據(jù)(不符合邏輯實證主義的實證原則)。在充斥著科學(xué)精神和理性主義的時代里,作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)被視為非主流。

經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中科學(xué)主義一條腿走路的趨勢導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)學(xué)在政策領(lǐng)域的貧困。亞當(dāng)·斯密1776年發(fā)表的不朽著作《國富論》奠定了經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般原理的基礎(chǔ)。《國富論》既是一部學(xué)術(shù)論著,又是一本試圖影響公共政策的對那個時代矚目的政策問題的建議集成。從那時開始,經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一致遵循著同樣的雙重目標(biāo):加深對經(jīng)濟(jì)運行狀況的理解,同時影響、參與和分析公共政策。被科學(xué)所排斥的倫理、價值觀和政治哲學(xué)等人文經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)心的因素,對于政策分析恰恰不可或缺。否定或遺忘經(jīng)濟(jì)學(xué)的二重性,導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)學(xué)的片面性和矮化,經(jīng)濟(jì)學(xué)作為指導(dǎo)改革的政策工具必然出現(xiàn)偏差。

本文結(jié)構(gòu)如下:第一部分是引言;第二部分談一談作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)在政策分析中的角色;第三部分通過回顧福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展史來說明作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)在政策分析中重要性;第四部分討論作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)在政策領(lǐng)域的角色;最后是結(jié)論。

二、作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)在政策分析中的角色

要說明作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)在政策領(lǐng)域可能起到的作用,就必須從其對“經(jīng)濟(jì)學(xué)性質(zhì)”的定義談起。該定義由曾擔(dān)任倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長的萊昂內(nèi)爾·羅賓斯(L inoel.Robbins)在其1932年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)科學(xué)的性質(zhì)和意義》一書中首次提出,至今仍然是被主流遵奉的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義——“經(jīng)濟(jì)學(xué)是把人類行為當(dāng)作目的與具有各種不同用途的稀缺手段之間的一種關(guān)系來研究的科學(xué)”[2]。欲望是無限的,資源是稀缺的,個人實現(xiàn)最大的效用需要選擇最優(yōu)的稀缺手段配置方式。相對于手段的選擇,“經(jīng)濟(jì)學(xué)家不關(guān)注目的本身……,目的可能是高尚的,也可能是卑鄙的,可能是物質(zhì)的,也可能是非物質(zhì)的”[2]。經(jīng)濟(jì)科學(xué)只能為手段的分歧提供清晰的解釋,而對目的問題并不做任何判斷,僅把其作為經(jīng)濟(jì)分析的給定前提。

與此同時,把經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍限定于手段,即在既定目標(biāo)之下選擇最適當(dāng)?shù)膶崿F(xiàn)手段,這種對于經(jīng)濟(jì)學(xué)中目的和手段關(guān)系的處理來源于羅賓斯思想中的奧地利學(xué)派資源,尤其是奧地利學(xué)派第二代的領(lǐng)軍人物路德維希·馮·米塞斯(Ludwig.von.Mises)的影響。

在米塞斯的體系中,經(jīng)濟(jì)學(xué)“確實不是一門選擇目標(biāo)的科學(xué),而是如何實現(xiàn)所選擇目標(biāo)的手段科學(xué)。最終的決定——目標(biāo)的選擇與估價——已超出了任何科學(xué)的范圍”[3]。米塞斯把目標(biāo)的選擇問題當(dāng)作一個公理來處理——“歸根到底,個人能夠承認(rèn)一個目標(biāo),而且只有一個目標(biāo):獲得最大滿足。這一表述包括滿足人類的所有需求和渴望,不管它們是物質(zhì)的還是非物質(zhì)的(精神的)”[4]。這樣人類行動(Human A ction)的“目的”就成為如邏輯學(xué)和數(shù)學(xué)假設(shè)一樣的先驗(transcendental)假設(shè),永遠(yuǎn)封閉了對其進(jìn)行科學(xué)討論的可能。把經(jīng)濟(jì)學(xué)僅僅當(dāng)做處理手段的科學(xué),使得羅賓斯和米塞斯都邏輯地拒斥經(jīng)濟(jì)研究中的倫理學(xué)因素。“人類行為學(xué)及其最發(fā)達(dá)的分支即經(jīng)濟(jì)學(xué),對于道德規(guī)則而言是中立的”[5],甚至說“經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及的是可以確定的事實;倫理學(xué)涉及的是估價的義務(wù)。這兩個研究領(lǐng)域是風(fēng)馬牛不相及”[2]。任何涉及價值觀和倫理的因素被排除出了作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視域。通常,作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)以生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長為目標(biāo),思考以何種手段能最有效的實現(xiàn)這一目標(biāo),但卻并不討論該目標(biāo)的道德合理性。

對于經(jīng)濟(jì)學(xué)在公共政策領(lǐng)域的角色,羅賓斯提出了與經(jīng)濟(jì)學(xué)定義一致的看法,“在激烈的政治斗爭中……,如果我們對目的有分歧,那不是你死我活就是相互容忍,這取決于分歧的嚴(yán)重程度或雙方的力量對比。但是,假如我們對手段有不同意見,則科學(xué)分析常常可以幫助我們解決分歧”[2]。就是說,經(jīng)濟(jì)學(xué)“并不而且也無法使我們逃避對各種不同的政策作出選擇的必然性”[2],但它可以保證在給定最終根本目標(biāo)的情況下,選擇最優(yōu)的手段和方案。

羅賓斯關(guān)注手段而非目的的科學(xué)方法上的原因在于,手段的效果可以通過經(jīng)驗事實來檢驗,符合邏輯實證主義對科學(xué)的要求;而目的問題涉及倫理和價值觀,無法用經(jīng)驗方法描述,因此不能作為科學(xué)來研究。由于沒有可能通過心理學(xué)測試出甲的滿足相對于乙的滿足的強度,因此,“說甲的偏好比乙的偏好重要,完全不同于說甲偏好n而不偏好m,乙偏好n也偏好m。前者含有習(xí)慣的估價因素在內(nèi),因而本質(zhì)上說是規(guī)范的,在純科學(xué)中是沒有其位置的”[2]。不允許進(jìn)行效用的人際比較(由此效用成為了一個無心理學(xué)實際內(nèi)容的象征),倫理的考量就不符合實證主義要求,因此作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)只能關(guān)注手段而非目的。

羅賓斯對于經(jīng)濟(jì)學(xué)意義和在政策領(lǐng)域的角色的理解直接影響了整個經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展走向,經(jīng)濟(jì)學(xué)開始朝著只關(guān)注客觀的最優(yōu)手段,而放棄對目標(biāo)的主觀價值討論的方向發(fā)展——于是有了作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)的分離,前者成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。直到現(xiàn)在,主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然堅持著“羅賓斯經(jīng)濟(jì)學(xué)”的觀點。

在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部,芝加哥學(xué)派①芝加哥大學(xué)是世界上諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主最多的高校。截止 2 009年底共有 9 位芝大教授獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)獎,如果算上芝大的畢業(yè)生,則這個數(shù)字又要大得多。領(lǐng)軍人物,1976年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者弗里德曼(M ilton.Friedm an)的“F論點”[6](FA rgum ent)主導(dǎo)了20世紀(jì)后半葉的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論討論②“F論點”主要有二:①科學(xué)的目的是發(fā)現(xiàn)可經(jīng)得起事實驗證的假說;②假設(shè)不是檢驗理論的所在,其現(xiàn)實性與理論的有效性無關(guān)。。對于經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義和在政策分析中的角色問題,芝加哥學(xué)派的研究過程和方法論可以被視為對“羅賓斯經(jīng)濟(jì)學(xué)”的繼承和發(fā)展。這可以從芝加哥學(xué)派的的研究過程略見端倪(見圖1)。

圖1 作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究過程

首先,提出一組無需經(jīng)驗驗證的公理式的前提假設(shè)(assump tion)。其次,以假設(shè)為基礎(chǔ),在一定的約束條件(constrations)下③經(jīng)濟(jì)學(xué)并無“沒有約束條件”的理論(如存在收入約束、成本約束、制度約束等),正如其他科學(xué)理論,一定有驗證條件,否則就變成了“萬能”理論——看似可以解釋一切現(xiàn)象,但卻對所有現(xiàn)象都提不出可以驗證的結(jié)論。約束條件的設(shè)定不能與真實世界脫節(jié)。這也是說,除了無可避免的簡化,驗證條件一定要有其真實性,即有可檢驗的經(jīng)驗含義。約束條件在一定意義上可以視為前提假設(shè)之外的輔助性假設(shè)。,符合邏輯地演繹出解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的假說(hypo thesis)或曰命題(p roposition)。再次,當(dāng)約束條件發(fā)生變化時,則依據(jù)命題推測(p rediction)什么現(xiàn)象會出現(xiàn);而當(dāng)某種現(xiàn)象出現(xiàn)時,則依據(jù)命題解釋(exp lanation)和追溯是由何種約束條件的變動促成的。第四,對推測和解釋做出經(jīng)驗檢驗。最后,根據(jù)理論結(jié)論與經(jīng)驗事實的符合程度做兩種選擇:提出新理論;放棄原命題并修改假設(shè)和/或約束條件以準(zhǔn)備演繹出新命題④之所以芝加哥學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)是當(dāng)前作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)的典型代表,是因為:從研究過程可以看出,芝加哥學(xué)派的方法論源于對邏輯實證主義的工具性理解:所有理論都是“工具性”的,與現(xiàn)實經(jīng)驗相比,都必須處于被檢驗的和可以隨時修改或放棄的地位。之所以作為理論基礎(chǔ)的前提假設(shè)無需符合經(jīng)驗,甚至不需要有經(jīng)驗含義(比如某些數(shù)學(xué)假設(shè)),是因為其僅是工具。在芝加哥學(xué)派看來,實證科學(xué)的主旨,是要創(chuàng)立一些可能被事實推翻的句子或言論來作檢驗。換言之,科學(xué)的研究方法不是求對,也不是求錯;科學(xué)的研究方法所求的是可能被事實推翻?？赡鼙皇聦嵧品鴽]有被推翻,就算是被證實 ( confirmed)了。。

有鑒于此,我們從研究過程可知,作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)強調(diào)從理論演繹出“可能被事實推翻”(refutable by facts)的推測和解釋[7]。推測和解釋的對象是手段與目的之間的關(guān)系,而“可能被事實推翻”意味著手段與目的的因果關(guān)系必須可以表示為實際的經(jīng)驗數(shù)據(jù)。

比如,經(jīng)濟(jì)學(xué)可以推測在非充分就業(yè)狀態(tài),擴(kuò)大政府財政支出(手段)可以降低失業(yè)率(目的)。反過來,經(jīng)濟(jì)學(xué)也可以解釋經(jīng)濟(jì)危機中失業(yè)率的降低(目的)是由于政府采取了擴(kuò)張性的財政政策(手段)。在這種“手段—目的”因果分析的基礎(chǔ)上,作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)對自身在政策領(lǐng)域的角色的看法是:在降低失業(yè)率這一目的給定的情況下,擴(kuò)張性財政支出作為一種政策手段,其效果是可以通過失業(yè)率變化的經(jīng)驗事實驗證的。但是,經(jīng)濟(jì)學(xué)家不能在科學(xué)的范疇內(nèi)評價通過財政擴(kuò)張降低失業(yè)率是否是一個好的政策目標(biāo),因為這涉及到對政府的經(jīng)濟(jì)干預(yù)權(quán)限的價值判斷,尤其當(dāng)(起碼在短期)存在失業(yè)率和通貨膨脹率的權(quán)衡時更是如此?！皩W(xué)者們的主要職責(zé)是理解社會生活的運行方式”[8],而不是判斷什么是好的生活方式,即經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該關(guān)注手段選擇而不是價值判斷。

當(dāng)前的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注手段,而非目的,其理由與羅賓斯一樣,前者有經(jīng)驗基礎(chǔ),而后者存在無法用科學(xué)語言表述的非經(jīng)驗因素。在財政支出與失業(yè)率的例子中,存在兩種表述:

表述A:在經(jīng)濟(jì)蕭條時期,擴(kuò)張性財政政策降低失業(yè)率。

表述B:在經(jīng)濟(jì)蕭條時期,政府應(yīng)該采取擴(kuò)張性財政政策以降低失業(yè)率。

表述A關(guān)注手段,是實證的,只試圖描述世界是什么,有經(jīng)驗含義,屬于科學(xué)研究對象。表述B關(guān)注目的,是規(guī)范的,企圖表述世界應(yīng)該是什么,無經(jīng)驗含義,不屬于科學(xué)的范圍。確定什么是好政策目標(biāo)或什么是壞政策目標(biāo)不僅僅是一個科學(xué)問題,它還涉及對倫理、價值觀和政治哲學(xué)的看法,這些因素?zé)o法轉(zhuǎn)換為經(jīng)驗數(shù)據(jù)。如果一個經(jīng)濟(jì)學(xué)家說政府應(yīng)該擴(kuò)大財政支出,那么他所作的是規(guī)范表述,而不是實證表述,此時他已經(jīng)超越了科學(xué)家的立場。

三、作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)在政策分析中的必要性

在經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究傳統(tǒng)中,人文因素曾經(jīng)占據(jù)了很重的份量。斯密(Adam.Smith)的同情心原理是“看不見的手”理論的重要前提;穆勒(John.Sturart)使自由的價值地位獨立于功利;馬克思(Karl.Marx)則把人的自由全面發(fā)展視為終極價值……。并且,這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都以其人文經(jīng)濟(jì)學(xué)見識為指導(dǎo)來進(jìn)行政策分析和建議。

然而,在浸淫了邏輯實證主義的作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)面前,由于不可實證,這一切傳統(tǒng)都被當(dāng)做經(jīng)濟(jì)學(xué)中形而上學(xué)的糟粕而毫不猶豫地丟棄了。這種方法論觀可以總結(jié)為一句話:經(jīng)濟(jì)學(xué)必須有實證性,才能滿足經(jīng)濟(jì)學(xué)對于科學(xué)化的要求。在接受了羅賓斯的觀點之后,為避免人際比較,科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究只能關(guān)注手段。

但是,仍有經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖進(jìn)行政策目標(biāo)的選擇。因為,必須先確定政策目標(biāo),然后才有手段問題,作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策研究才成立。在各種努力中,最重要和影響深遠(yuǎn)的一種方法是社會福利函數(shù)理論,這是薩繆爾森(Paul.Samulson)和柏格森(Abram.Bergson)在1930年代和1940年代的工作。1970年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主薩繆爾森指出:“在本質(zhì)上,羅賓斯無疑是正確的。一廂情愿會嚴(yán)重妨礙好的分析性描述的做出,而且倫理的結(jié)論也不能采用同推出或證實科學(xué)假設(shè)一樣的方法。但僅據(jù)羅賓斯的觀點就斷定經(jīng)濟(jì)學(xué)中不能容納稱作‘福利經(jīng)濟(jì)學(xué)’的內(nèi)容是不正確的。檢查各種價值判斷的結(jié)果是經(jīng)濟(jì)分析正統(tǒng)的傳統(tǒng)做法,不管怎樣,理論家都有自己的價值判斷,這就正如比較倫理學(xué)研究跟人類學(xué)任何其他分支一樣,它們本身就是一門科學(xué)”[9]。

按照社會福利函數(shù)理論,作出社會最優(yōu)選擇,即確定最理想的政策目標(biāo)的方式類似于消費者選擇經(jīng)濟(jì)物品的最優(yōu)組合的方式:社會福利函數(shù)在滿足社會面臨的約束條件下得到最大化。這一約束條件就是“效用可能性邊界”(UPF)①效用可能性邊界可以理解為:在兩人社會中,假定一個人的效用是既定的,在所有可能的最優(yōu)資源配置情況下,其中另一個人所能獲得的效用。如果社會資源一定,那么,如果沒有減少一個人的效用,另一個人的效用就不會增加。。在社會最優(yōu)狀態(tài)下,效用可能性邊界的斜率等于“社會無差異曲線”(SIC)②社會無差異曲線這個概念可以用社會福利函數(shù)來推廣。當(dāng)有人認(rèn)為x好于y ,還有人認(rèn)為y好于x,若社會整體一方的得益正好彌補了另一方的損失,則對社會來說仍可能是無差異的的斜率(即邊際社會替代率)。

圖2表現(xiàn)的僅是當(dāng)SIC是凸的,UPF是連續(xù)凹的情況下的社會最優(yōu)選擇,社會最優(yōu)選擇為在C點,一個仁慈政府的政策應(yīng)該以達(dá)到C點為目標(biāo)。A點之所以不是最優(yōu),是其不符合帕累托條件,而B點則是因為存在更優(yōu)社會福利水平。

圖2 社會最優(yōu)狀態(tài)的選擇

可是,社會福利函數(shù)理論在邏輯上并不完整。社會福利函數(shù)在方法上“以一個體系的所有經(jīng)濟(jì)變量的函數(shù)作為我們討論的起點,而不追求它的由來,而這個函數(shù)被認(rèn)為是表征某種道德信念的?！魏慰赡艿男拍?包括我自己的,都是允許的”[9]。

到1950年代,1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主阿羅(Kenneth.A rrow)意識到,社會福利函數(shù)的這種方法本身具有邏輯缺環(huán)和非現(xiàn)實性。因為,所有的社會福利函數(shù)理論都任意地賦予函數(shù)以代表各種道德信念的具體函數(shù)形式,不同的最優(yōu)解依賴于特點的道德信念。并且,如果社會福利函數(shù)想從帕累托最優(yōu)集合中選擇出唯一解,就必須附加人際間效用可比條件,這不符合邏輯實證主義的科學(xué)原則。這種過度形而上學(xué)化的傾向使得對于最優(yōu)社會福利水平和政策目標(biāo)的研究脫離了自身產(chǎn)生的社會背景,變成了道德家的玄學(xué),且不同最優(yōu)解的優(yōu)劣根本無從評價,從而對于解決即時存在的政策目標(biāo)間的沖突沒有意義。

阿羅的思路是,“在資本主義民主下,社會選擇基本上采取兩種方法:一種是投票,通常用于作政治選擇;一種是市場,通常用于作經(jīng)濟(jì)決策”[10]。于是,在阿羅看來,既然社會福利函數(shù)代表的社會集體的利益,那么在民主政治條件下,就必須考慮如何將個人的利益偏好加總為集體的利益偏好的問題。此時可以提出的問題是,“每個人在他的選擇中都是理性的,獨裁和傳統(tǒng)的方法也能夠是理性的。但在涉及到每個個人愿望時,匯集選擇的集體模式還能有一致性嗎”[10]。假設(shè)社會選擇和個人選擇一樣,可以以(社會)備選方案的偏好排序來展示,那么從可行的備選方案集合中選擇出的方案是最被偏愛的那一個,其就是社會最優(yōu)政策目標(biāo)。

出乎意料,從幾個簡單的,幾乎不可能引起爭議的,被民主社會廣泛接受的公理①四個條件分別是無限制定義域條件(條件U),帕累托原則(條件P),無關(guān)方案獨立性條件(條件I),非獨裁性條件(條件D)。出發(fā)。阿羅不可能定理證明了以下結(jié)果:不僅多數(shù)原則,而且依賴于同樣的信息基礎(chǔ)(僅僅知道個人對所涉?zhèn)溥x方案的排序)的所有決策機制,都會產(chǎn)生某種不一致或謬誤,除非我們直接采用對這個問題的獨裁解法,即讓某一個人的偏好排序來決定一切。從政策的角度講,意味著我們無法通過集體選擇呈現(xiàn)獲得一個邏輯合理的政策目標(biāo)。

在堅持人際間效用不可比這一科學(xué)前提下,不可能定理的出現(xiàn)源于我們每個政策形成過程的參與者,在個人偏好上的不一致性。而偏好的形成則依賴于倫理、價值觀、政治哲學(xué)等社會性的人文因素。試圖擺脫道德信念任意性的努力到頭來卻仍然難以回避道德之類的人文因素。

到了1970年代,1998年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者阿瑪?shù)賮啞ど?Amartya.Sen)證明了帕累托原則極易與個人自由發(fā)生沖突,甚至即使從最低程度的個人自由觀點看,這種沖突也不可避免。這就是著名的“帕累托自由不可能定理”[11]。該不可能定理意味著組成阿羅不可能定理的三個條件:帕累托原則②帕累托原則的正規(guī)形式可以定義為:考慮兩個分配X和X’。如果每個人都相對于X偏好X’,則X’被說成帕累托優(yōu)于X。若每個個人相對于X選擇X’,那么斷言X’優(yōu)于X就是無可爭議的;而一個把我們從X移向X’的項目就應(yīng)該被采納。帕累托原則等價于政治領(lǐng)域的一致同意原則。、偏好的無限制定義域③意味著起碼在邏輯上容許個人一切可能偏好的存在,甚至包括一些明顯存在道德疑問的偏好,比如喜歡干預(yù)他人私生活、虐待狂、自虐狂等等。(自由原則)和非獨裁(民主原則)之間的沖突。帕累托原則和個人自由不兼容,除了結(jié)果本身令人吃驚之外,其更提出了一個深刻的問題:個人自由的最終保證不能從集體選擇的機制中得到,而是從彼此尊重對方的個人選擇權(quán)利的價值觀中得到。

1980年代和1990年代之后,隨著演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和聯(lián)合國開發(fā)計劃署沿著森的研究方向制定了人類發(fā)展指數(shù),作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)開始復(fù)興,在研究領(lǐng)域和政策分析中的發(fā)言權(quán)日益擴(kuò)大。2000年以后實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)和神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)的崛起則意味著科學(xué)和人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)有形成更緊密關(guān)系的可能。

在經(jīng)歷復(fù)雜的探索過程后,關(guān)心政策問題和政策分析方法的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們終于發(fā)現(xiàn),作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)是作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。因為,“從現(xiàn)實意義上講,經(jīng)濟(jì)學(xué)肯定是福利經(jīng)濟(jì)學(xué),因此它明顯需要學(xué)科之間的合作。這就為我們提出了社會目標(biāo)和實現(xiàn)目標(biāo)的手段的雙重問題,但這些問題又常常不可分割地混在了一起”[12]。當(dāng)我們在處理政策問題時,作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其是需要考慮的。我們不能再像作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣隱含地假設(shè)政策目標(biāo)已經(jīng)給出了,因為在實際的政策活動中,政策目標(biāo)是在一定的社會集結(jié)規(guī)則下,通過集體選擇過程輸出的。作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主題只有在集體選擇過程產(chǎn)生了邏輯合理的結(jié)果后才有意義。而在集體選擇的過程中,倫理、價值判斷、政治哲學(xué)等作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)所考慮的因素起著決定性的作用。

四、作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)在政策分析中的角色

在中國當(dāng)前的形勢下,一切的政策方針的根本原則,就是在保持經(jīng)濟(jì)增長的同時維護(hù)社會的和諧穩(wěn)定。如果經(jīng)濟(jì)學(xué)作為政策分析的工具要為這個原則服務(wù),作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)在政策分析領(lǐng)域必須做到相輔相成。一方面,作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)對于以何種手段實現(xiàn)效率,甚至實現(xiàn)公平(假如對公平的理解可以形成如個人收入的絕對平等之類的客觀可實證的概念)有充分的分析能力。但另一方面,作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)無法解決在效率和公平這兩個彼此沖突的價值目標(biāo)之際如何選擇的問題,這種價值判斷問題的解決需要由作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)來完成——這正是作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)在政策分析中的重要角色。

在民主意識日益強烈的現(xiàn)代社會,依靠傳統(tǒng)或領(lǐng)袖魅力專斷性地賦予社會一個絕對化的價值選擇的做法已經(jīng)無法被接受(如果可行,效率和公平的爭論就不會存在),而阿羅不可能定理又證明了不存在一個集體選擇的規(guī)則,可以實現(xiàn)從個人偏好過渡到社會偏好(否則效率與公平之爭就可以通過民主集中制的政治過程解決)。解決這種兩難的方案是作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)所無法勝任的,因為這種問題涉及它所排斥的倫理、價值觀和政治哲學(xué)等非經(jīng)驗因素。反過來看,作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)在政策領(lǐng)域的主張和角色顯得異常重要:在制定政策時,關(guān)注社會正義(效率和公平都可能是正義的)的價值標(biāo)準(zhǔn)。因為,“所有的公共政策都依賴于社會中的個人和群體的行為,這些行為受到人們對社會倫理要求的理解的影響”[13],我認(rèn)為,為了使得公共政策符合普遍的道德觀并且有好的執(zhí)行效果,要理解普通民眾的價值觀。

那么,當(dāng)不同個體間對于社會正義的價值標(biāo)準(zhǔn)存在不同意見時該怎么辦呢,豈不是又會遇到阿羅不可能定理的困擾?人文經(jīng)濟(jì)學(xué)給出的解決方案是:把價值標(biāo)準(zhǔn)問題交與社會討論,以降低個體間價值觀的差異程度,當(dāng)個體的價值偏好趨向于收斂時,阿羅不可能定理發(fā)作的機會就變得微小了。政策目標(biāo)的可得性和穩(wěn)定性依賴于通過自由討論凝結(jié)成價值領(lǐng)域的社會共識。

“效率優(yōu)先,兼顧公平”和“更加注重社會公平”實際上都是包含價值判斷的政策目標(biāo)。中國改革的既往成功在于在轉(zhuǎn)軌初期全社會對于政策目標(biāo)的強社會共識。中國的改革如果想繼續(xù)順利深入,化解效率和公平的矛盾,關(guān)鍵要建立對于政策目標(biāo)的新型社會價值共識。

在轉(zhuǎn)軌初始階段,由于文革對經(jīng)濟(jì)的破壞和長期的共同貧困,效率問題,尤其是人民群眾日益增長的物質(zhì)文化需求和落后的社會生產(chǎn)力之間的矛盾是社會的主要矛盾,解放生產(chǎn)力,發(fā)展生產(chǎn)力是公民的最高呼聲。這種社會現(xiàn)實需要在政府對于商品經(jīng)濟(jì)、多勞多得、允許一部分人先富起來、競爭、乃至市場經(jīng)濟(jì)等效率理念的不斷宣傳和強調(diào)的過程中逐步凝結(jié)成強社會共識。

但是,“效率優(yōu)先”的共識只有在社會各部門和集團(tuán)間的利益處于帕累托改善階段時才有一致同意的基礎(chǔ),進(jìn)而隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會各階層的利益的分化,長期堅持“效率優(yōu)先”的“后遺癥”開始暴露,出現(xiàn)了中國特色的轉(zhuǎn)軌時期的雙向政治承諾難題:

一是對新興集團(tuán)——改革受益方的承諾。為了維持就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長,政府在改革過程中對于私有制經(jīng)濟(jì)的尊重程度日益加強。產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足會壓抑企業(yè)家精神和生產(chǎn)性資源的私人積累,導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長缺乏動力。秉著“效率優(yōu)先”的原則,尤其隨著私有經(jīng)濟(jì)在就業(yè)和產(chǎn)出上的貢獻(xiàn)逐漸放大,政府越來越重視對于私有產(chǎn)權(quán)和收益的承諾,2004年修憲中加入了“合法的私有財產(chǎn)不得侵犯”的條款。

二是對傳統(tǒng)集團(tuán)——改革受損方的承諾。中國的漸進(jìn)式改革無法通過快速市場化將政府和公眾間的隱形“社會契約”一次性解除,這些隱形契約的內(nèi)容包括對傳統(tǒng)計劃體制下遺留的就業(yè)、教育、醫(yī)療等福利的公開或默認(rèn)的贖買承諾。為了貫徹“效率優(yōu)先”的原則,政府承諾對改革受損者進(jìn)行事后補償,以獲得他們對“效率優(yōu)先”的支持。延期支付的產(chǎn)權(quán)改革成本繼續(xù)由政府承擔(dān)著,支付方式除了由家庭部門個人支付外,大部分契約性補償不論是出于社會道義或政治穩(wěn)定的考慮,都必須由政府支付。

事實上幾乎沒有任何變革會有利于所有人。但是偏離社會大眾的變革,將不能得到廣泛地支持。因此,改革的成果并廣泛享用,是非常重要的。東亞國家之所以能成功,部分是因為它們建立了一個享有廣泛共識的具有包容性的增長策略。要實現(xiàn)把包容性的增長策略作為公共政策的價值目標(biāo),寬容、妥協(xié)和相互理解是必不可少的,其中最困難的是評價我們自己的各種欲望并且確定何種欲望是正當(dāng)?shù)?。協(xié)調(diào)各種私人偏好,獲得問題解決方案的過程就是一個協(xié)商討論的過程。討論必須被施以一些規(guī)則:(1)討論不能存在和容許對一種偏好的不顧一切地維護(hù),即任何價值觀都必須是可討論乃至可修正與拋棄的;(2)討論不允許為了個人的某種偏好而進(jìn)行游說和誘導(dǎo);(3)討論不允許將價值觀本身僅僅當(dāng)成一種競相兜售的商品看待,以致對其加以粉飾甚至是文過飾非。否則,如果討論變成一種爭吵,一種強化個人地位和利益的競爭,那么,效率與公平的價值選擇問題就永遠(yuǎn)不可能有解決,經(jīng)濟(jì)學(xué)將被繼續(xù)矮化為工具和手段之學(xué),甚至可能淪為替利益集團(tuán)辯護(hù)的工具。

成熟的政治生活的標(biāo)志是,它珍惜并理解協(xié)商討論的重要性,不僅在政策制定前,也在政策制定后。討論的意圖并不是要破壞上一個政策,而是為下一個決策鋪設(shè)臺階。在一個不斷變化的社會里,社會所面臨的問題是復(fù)雜的,公開討論的機會越多,獲得具有共識的決策的機會就越多。通過協(xié)商討論產(chǎn)生的決策將會更好地融合更多公民偏好的信息,緩解效率和公平的沖突。當(dāng)前,人大在立法、選舉和監(jiān)督上的獨立性的日益彰顯;加強政協(xié)的參政議政功能;推廣政策變革時的聽證制度;關(guān)注民間智囊集團(tuán)和學(xué)者的智庫作用;甚至互聯(lián)網(wǎng)上的信息傳播、在線交流和論壇討論等等,都是通過開放式討論獲得新型共識的有益嘗試。未來,中國經(jīng)濟(jì)改革的前景和效率與公平間矛盾的解決并不取決于市場經(jīng)濟(jì)本身,而是決定于中國人的政治品格的完善和政治生活的成熟。

五、結(jié) 論

在經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想史中,一直存在著作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)兩脈。前者不論在理論研究領(lǐng)域還是實際政策領(lǐng)域都是當(dāng)前的主流。但是,后者也有著深遠(yuǎn)的傳統(tǒng),正義、同情、自由等概念可以追溯到斯密、穆勒、馬克思等早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家;并且被以社會福利函數(shù)、阿羅不可能定理、帕累托自由不可能定理和人類發(fā)展指數(shù)等形式被現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所繼承。在依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行政策分析時,我們既不能把這二重性質(zhì)混淆,更不能忽略了其中任何一部分。作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)僅在目的既定情況下解決手段的選擇問題,而作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)則考慮目的的選擇本身。經(jīng)濟(jì)學(xué)家與其在政策分析中遮遮掩掩地不愿承認(rèn)存在價值判斷,不如明確交代自己的價值選擇和隱含的倫理假設(shè),并以此作為參與公共政策問題討論時的公開意見。

在目標(biāo)選擇的過程中,倫理、價值判斷、政治哲學(xué)等作為人文的經(jīng)濟(jì)學(xué)所考慮的因素起著決定性的作用。社會實現(xiàn)穩(wěn)定和諧的最終基礎(chǔ)是道義與情感,而不是科學(xué)。如果不存在價值觀討論的平臺并繼而形成廣泛認(rèn)同的道德共識,在進(jìn)行任何政策目標(biāo)的選擇時就只能求助于強制力,而這違背了現(xiàn)代文明社會的民主精神,利益沖突的問題不可能從科學(xué)上加以解決。價值觀問題可以也必須進(jìn)行討論,達(dá)成共識才能真正緩解政策制定背后的原則沖突。

[1](美)弗蘭克·奈特.經(jīng)濟(jì)學(xué)與人類行為[A].選自(美)丹尼爾·豪斯曼主編經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)[C].丁建峰,譯.上海:上海人民出版社,2007.

[2](英)萊昂內(nèi)爾·羅賓斯.經(jīng)濟(jì)科學(xué)的性質(zhì)和意義[M].朱泱,譯.北京:商務(wù)印書館,2000.

[3](奧)路德維?！ゑT·米塞斯.人類行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析(上)[M].聶薇,裴艷麗,譯.廣州:廣東經(jīng)濟(jì)出版社,2010.

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[6](美)米爾頓·弗里德曼.實證經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論[A].選自(美)丹尼爾·豪斯曼主編.經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)[C].丁建峰,譯.上海:上海人民出版社,2007.

[7]張五常.經(jīng)濟(jì)解釋.卷一:科學(xué)說需求(神州增訂版)[M].北京:中信出版社,2010.

[8](美)米爾頓·弗里德曼.經(jīng)濟(jì)學(xué)家與經(jīng)濟(jì)政策[A].選自西方經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典選讀[C].王學(xué)武,左柏云,李俊,李曉明,寧軍明,譯.深圳:海天出版社,2002.

[9](美)保羅·A·薩繆爾森.經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)(增補版)[M].何耀,傅征,劉生龍,陳宏衛(wèi),王興林,譯.大連:東北財經(jīng)大學(xué)出版社,2006.

[10](美)肯尼斯·約瑟夫·阿羅.社會選擇:個性與多準(zhǔn)則[M].北京:首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社,2000.

[11]Sen,Amartya.“The Impossibility of a Paretian Liberal”[J].The Journal of Political Economy,1970:78(1):152-157.

[12](美)弗蘭克·奈特.風(fēng)險、不確定性與利潤[M].安佳,譯.北京:商務(wù)印書館,2006.

[13](印)阿馬蒂亞·森.以自由看待發(fā)展[M].任賾,于真,譯.北京:中國人民大學(xué)出版社,2002.

An Essay on the Duality of Economics and its Role in the Field of Policy Analysis

WANG Yi-lin
(Party Schoo lofDalian CPC,Gate 22-1,Zhongshan Rd 628,Shahe D istrict,Dalian 116025,China)

Econom ics has duality aspure science and humanities.Economics as science isonly involved with the choice of explanationmeans without considering end choice.Economics as hum anities is the premise of scientific Economics and discusses end choice.Ethics,value,po litical philosophy play key role in the processof end choice.The ultimate base of social stability and harmony ismorality and justice.

Economics as science;Economics as humanities;Means;End;Transition

A

1002-2848-2010(06)-0109-07

2010-08-03

本文系遼寧省教育廳課題(批準(zhǔn)號2009A 216)的相關(guān)研究成果。

汪毅霖:(1981-),滿族,遼寧省大連市人,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,中共大連市委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部講師,研究方向:公共經(jīng)濟(jì)學(xué),經(jīng)濟(jì)思想史。

責(zé)任編輯、校對:李斌泉