我國行業(yè)商會(huì)的生成與演進(jìn)機(jī)制分析——基于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視角

經(jīng)濟(jì)與管理

我國行業(yè)商會(huì)的生成與演進(jìn)機(jī)制分析
——基于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視角

經(jīng)濟(jì)體制改革為行業(yè)商會(huì)的生成與演進(jìn)提供了土壤?！笆袌?chǎng)內(nèi)生”的行業(yè)商會(huì)是企業(yè)與原有制度互動(dòng)及其糾正預(yù)期與現(xiàn)實(shí)結(jié)果偏離的產(chǎn)物,其演進(jìn)過程是“選擇性激勵(lì)”和“逆向懲罰”的實(shí)現(xiàn)過程,從而促成與原有制度合作均衡的出現(xiàn),其客觀結(jié)果是市場(chǎng)秩序趨向健康良性發(fā)展。這一過程為我國經(jīng)濟(jì)體制與政治體制改革對(duì)接提供了提供現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)和理論借鑒。

行業(yè)協(xié)會(huì); 預(yù)期; 選擇性激勵(lì); 逆向懲罰

我國正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期,政府逐步退出競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)領(lǐng)域,由于法律契約的不完備及行政權(quán)力的“失位”、“缺位”,造成大量地區(qū)的市場(chǎng)失序、失范,成為制約經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重大難題。與此同時(shí),我國行業(yè)商會(huì)內(nèi)生于市場(chǎng)自發(fā)生成,協(xié)調(diào)企業(yè)利益、應(yīng)訴國外反傾銷及維護(hù)市場(chǎng)秩序等方面發(fā)揮了重要作用,這就為我國市場(chǎng)治理、經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型提供微觀層面的現(xiàn)實(shí)借鑒。因此,本文從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角,分析行業(yè)商會(huì)的生成與演進(jìn)機(jī)制,以探索轉(zhuǎn)型時(shí)期市場(chǎng)治理存在的缺陷及商會(huì)得以發(fā)揮作用的空間,從微觀層面為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供獨(dú)特的組織研究視角,為我國推進(jìn)市場(chǎng)體制的完善提供思路和政策參考。

一、相關(guān)文獻(xiàn)回顧

McMillan andWoodruff(1999)指出,行業(yè)商會(huì)作為自發(fā)的雙邊或多邊契約性組織,能夠作為公共秩序的有利補(bǔ)充,對(duì)市場(chǎng)秩序具有重要的促進(jìn)作用。Doner and Schneider(2000)考察了行業(yè)商會(huì)在發(fā)展中國家的功能和活動(dòng),也指出行業(yè)商會(huì)等中間性組織可以減弱集體行動(dòng)的障礙,降低市場(chǎng)交易成本,是對(duì)市場(chǎng)失靈和政府失靈的重要補(bǔ)充和支持。在對(duì)越南及東歐等轉(zhuǎn)型國家分析的基礎(chǔ)上,McMillan and Woodruff (2000)則將行業(yè)商會(huì)的產(chǎn)生歸因于公共秩序功能的不完善,在法律體系(公共秩序)不健全或運(yùn)行成本比較高的環(huán)境中,行業(yè)商會(huì)作為市場(chǎng)自發(fā)形成的一種具有私人秩序功能的組織而產(chǎn)生。Recanatini and Ryterman(2001)以轉(zhuǎn)型中的俄羅斯為例,他們認(rèn)為,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程中,保證交易關(guān)系的原有機(jī)制已經(jīng)不再存在,企業(yè)不得不在新的不確定性交易環(huán)境中收集潛在貿(mào)易伙伴的信息,企業(yè)交易成本大幅攀升,從而將企業(yè)推向一種新秩序產(chǎn)生的邊緣。作為節(jié)約轉(zhuǎn)型中因不確定性而引發(fā)高昂交易成本的理性反應(yīng),行業(yè)商會(huì)就自發(fā)產(chǎn)生了。

對(duì)于行業(yè)商會(huì)的生成,我國學(xué)者多角度、多學(xué)科地對(duì)制度多樣性的行業(yè)商會(huì)進(jìn)行了解釋。岑丞(2002)、黃勇(2002)、張旭昆、秦詩立(2002)等人從交易成本理論出發(fā),認(rèn)為行業(yè)商會(huì)是區(qū)別于“公序”的一種組織化私序,相對(duì)其他社會(huì)治理結(jié)構(gòu)其產(chǎn)生和運(yùn)作交易成本較低,更具有組織優(yōu)勢(shì)。鄭江淮(2004,工作論文)從合約角度出發(fā),對(duì)行業(yè)商會(huì)的功能進(jìn)一步研究,認(rèn)為行業(yè)商會(huì)功能可以分為“合約型性實(shí)施”和“非合約性實(shí)施”兩種,前者能夠起到構(gòu)建市場(chǎng)交易和競(jìng)爭(zhēng)秩序的功能,而后者具有促進(jìn)良好的行業(yè)發(fā)展秩序上的功能,起到促進(jìn)行業(yè)整體利益的作用。高丙中(2000)、余暉(2001)等人則從社會(huì)合法性的角度考察行業(yè)商會(huì)的產(chǎn)生和存在。其中,溫州行業(yè)商會(huì)蓬勃發(fā)展并具有相當(dāng)?shù)牡湫托?因此研究文獻(xiàn)較多。陳剩勇、馬斌(2004)、浙江省政府辦公廳省政府研究室調(diào)研組(2002)在對(duì)溫州民間商會(huì)進(jìn)行調(diào)研的基礎(chǔ)上解釋了這種自發(fā)形成的行業(yè)商會(huì)生成機(jī)制,即一是基于企業(yè)家的共同利益需要,二是克服行業(yè)內(nèi)企業(yè)的“搭便車”問題,三是預(yù)期收益大于預(yù)期成本,四是地方政府的支持提供了一個(gè)合理的生成和發(fā)展空間。

然而現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)忽略了我國轉(zhuǎn)型的特征,少有結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型下系統(tǒng)深入的理論分析,這無疑弱化了對(duì)行業(yè)商會(huì)在轉(zhuǎn)型過程中提高經(jīng)濟(jì)效率的認(rèn)識(shí)。同時(shí),探討行業(yè)商會(huì)生成原因時(shí),多以行業(yè)商會(huì)的潛在存在為前提,從靜態(tài)比較的角度進(jìn)行探討,而對(duì)行業(yè)商會(huì)生成及演進(jìn)的動(dòng)態(tài)過程研究不足。因此,本文引入時(shí)間的維度對(duì)行業(yè)商會(huì)發(fā)生進(jìn)行考察,分析企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與政府之間的博弈關(guān)系,以期從動(dòng)態(tài)的角度更好地解釋行業(yè)商會(huì)的生成及演進(jìn)過程①。

二、企業(yè)之間的博弈與行業(yè)商會(huì)生成

關(guān)于行業(yè)商會(huì)為什么生成,理解原有制度下企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系是非常必要的。這里所要討論的是企業(yè)與企業(yè)之間為了爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額是如何博弈的,當(dāng)原有制度影響企業(yè)的行為預(yù)期時(shí),企業(yè)是如何形成組織與原有制度互動(dòng),從而改變企業(yè)的市場(chǎng)預(yù)期,達(dá)到市場(chǎng)均衡的。

本文沿用了青木昌彥的博弈均衡觀,“當(dāng)參與人基于主觀博弈模型選擇的行動(dòng)決策在各個(gè)時(shí)期相互一致(即均衡化)時(shí),他們的主觀博弈模型將可以被他們行動(dòng)共同決定的可觀察的事實(shí)證實(shí),并作為未來行動(dòng)決策的指南不斷生產(chǎn)出來”。為了便于分析,我們認(rèn)為在市場(chǎng)中主要是誠實(shí)經(jīng)營的企業(yè)(廠商制售“正常產(chǎn)品”)、制售假冒偽劣產(chǎn)品的企業(yè)和相應(yīng)的對(duì)企業(yè)市場(chǎng)行為監(jiān)督的工商行政管理局、質(zhì)量監(jiān)督局及相應(yīng)法律部門等(為了便于討論,本文用監(jiān)管部門代替上述政府行政管理部門)。并假設(shè)博弈每一方對(duì)博弈過程的客觀結(jié)構(gòu)只擁有個(gè)人的不完備信息,所有觀察到博弈結(jié)果的參與者只能產(chǎn)生對(duì)他人策略的一個(gè)主觀評(píng)價(jià),每個(gè)人從他對(duì)每個(gè)對(duì)手策略的主觀信念出發(fā),使用這些信念計(jì)算出自己的最優(yōu)策略。

集中對(duì)誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)及制售假冒偽劣產(chǎn)品企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行分析②。假定企業(yè)均遵守利潤最大化的原則,產(chǎn)品市場(chǎng)交易屬于一次性交易,產(chǎn)品的價(jià)格為P。如果企業(yè)選擇誠實(shí)經(jīng)營,其產(chǎn)品的平均成本為C1,若選擇假冒偽劣行為C2,C1＞C2＞0其產(chǎn)品的成本為C1。無論是被侵權(quán)消費(fèi)者向監(jiān)管管理部門投訴還是監(jiān)管部門檢查,有概率b可能查獲這種欺騙行為,并予以懲罰且單位產(chǎn)品懲罰為C0,誠實(shí)經(jīng)營的企業(yè)和假冒偽劣制售企業(yè)制售產(chǎn)品的數(shù)量分別為Q1、Q2。并假設(shè)企業(yè)制售假冒產(chǎn)品數(shù)量為Q21,企業(yè)制售偽劣產(chǎn)品為Q22。

依據(jù)上述假設(shè)條件,設(shè)企業(yè)誠實(shí)經(jīng)營獲得利潤為π1,選擇假冒偽劣行為的企業(yè)獲得利潤π2,其中,π21、π22分別代表假冒生產(chǎn)及偽劣生產(chǎn)企業(yè)獲得利潤。則:

對(duì)誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)的行為進(jìn)行分析,在一個(gè)良好市場(chǎng)秩序的情況下,他所面臨的是其他誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。如(1)所示,競(jìng)爭(zhēng)體現(xiàn)在如何通過降低成本獲得最大利潤,也就是誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)之間生產(chǎn)經(jīng)營能力的競(jìng)爭(zhēng)。隨著假冒偽劣生產(chǎn)的企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng),誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)不僅面臨其他誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),而且還面臨這種欺騙行為企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。此時(shí),誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)的預(yù)期收益不僅是由自身經(jīng)營能力決定,而且還受到這種欺騙行為對(duì)市場(chǎng)干擾。從(2)式中我們知道,誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)喪失了π21=(1-b)(P -C2)Q21+b(P-C2-C0)Q21的利潤。Q22代表偽劣產(chǎn)品制售企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的侵蝕,影響市場(chǎng)聲譽(yù),最終影響誠實(shí)企業(yè)的正常經(jīng)營。誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)的預(yù)期收益與實(shí)際收益結(jié)果不斷發(fā)生偏離,而這種假冒偽劣制售企業(yè)的行為成為誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)預(yù)期收益的主要影響因素。

“實(shí)際收益結(jié)果與行動(dòng)前的預(yù)期一致,則個(gè)體將保留強(qiáng)化原有的行為準(zhǔn)則;實(shí)際收益結(jié)果與行動(dòng)前預(yù)期不一致時(shí),則個(gè)體將重新理性計(jì)算,調(diào)整或徹底改變預(yù)期,或重新進(jìn)行理性分析,直至兩者趨于一致,個(gè)體便接受經(jīng)過調(diào)整的行為準(zhǔn)則”。因此,誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)面臨兩種選擇:第一,當(dāng)實(shí)際收益結(jié)果一再低于預(yù)期收益,部分誠實(shí)經(jīng)營的企業(yè)認(rèn)為選擇制售假冒偽劣產(chǎn)品的收益會(huì)更高,調(diào)整自身偏好,選擇主觀最佳策略行為,即選擇制售假冒偽劣產(chǎn)品。第二,盡管預(yù)期與收益發(fā)生了偏差,誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)會(huì)搜索更多的市場(chǎng)信息,對(duì)照預(yù)期和實(shí)際結(jié)果,據(jù)此產(chǎn)生適應(yīng)性的調(diào)整行為,自覺不自覺地重新評(píng)估和邊際調(diào)整行動(dòng)決策的規(guī)則方式。假冒偽劣產(chǎn)品的制售企業(yè)是影響市場(chǎng)不確定性的重要因素,因此,誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)會(huì)選擇調(diào)整當(dāng)前市場(chǎng)決策的規(guī)則,最大限度的降低假冒偽劣產(chǎn)品所得利潤。

現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中,誠實(shí)經(jīng)營的企業(yè)采取了多種措施:加強(qiáng)企業(yè)誠信的宣傳,給消費(fèi)者傳遞企業(yè)自身質(zhì)量可信的信號(hào),加強(qiáng)質(zhì)量可靠產(chǎn)品防偽標(biāo)識(shí)的宣傳,降低消費(fèi)者購買假冒劣質(zhì)產(chǎn)品的可能性,即試圖降低假冒偽劣制售數(shù)量Q2;加強(qiáng)銷售方互相監(jiān)督假冒偽劣行為,向監(jiān)管部門傳遞更多的市場(chǎng)信息,增加查獲率b值;搜集更多假冒偽劣企業(yè)獲利的信息,向監(jiān)管部門表明,這種欺騙行為獲利驚人,應(yīng)當(dāng)加大對(duì)這種行為的處罰力度,即加大單位懲罰C0。誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)經(jīng)過以上的行為,對(duì)制度決策規(guī)則進(jìn)行相應(yīng)的邊際調(diào)整(改變了制售假冒偽劣產(chǎn)品企業(yè)的獲益條件,減少Q(mào)2,增大b,增大C0),這對(duì)假冒偽劣產(chǎn)品生產(chǎn)打擊產(chǎn)生一定的效果。但假冒偽劣產(chǎn)品的生產(chǎn)仍在繼續(xù),主要原因在于進(jìn)行假冒偽劣產(chǎn)品的制售成本C2遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于誠實(shí)制售成本C1,銷售產(chǎn)品后的收益相當(dāng)驚人。市場(chǎng)“出現(xiàn)了大量的小企業(yè)、小作坊在生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)常常偷工減料、以次充好、惡意仿冒”③,針對(duì)這種激增大量制售假冒偽劣產(chǎn)品企業(yè)的情況,自身規(guī)模和技術(shù)條件受限的監(jiān)管部門,抓獲這種欺騙行為的概率P并沒有顯著提高。而且由于法律與技術(shù)手段的落后,并且由于非法所得往往被企業(yè)蓄意隱瞞,監(jiān)管部門往往無法獲得欺騙行為的企業(yè)真正收益情況,管理部門對(duì)欺騙行為的企業(yè)單位產(chǎn)品懲罰并不高。因此,盡管誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)采取了各種措施試圖扭轉(zhuǎn)市場(chǎng)發(fā)展不良局面,進(jìn)行了制度的邊際調(diào)整,但由于對(duì)制售假冒偽劣企業(yè)的懲罰實(shí)施成本、信息監(jiān)督成本以及實(shí)施懲罰的成本太大,監(jiān)管部門的懲罰承諾不可置信,市場(chǎng)秩序仍然十分混亂。

與誠實(shí)經(jīng)營的企業(yè)相反,對(duì)于假冒偽劣產(chǎn)品制售的企業(yè)而言,因?yàn)楸O(jiān)管部門制度約束遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足,使得假冒偽劣產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的預(yù)期收益與其收益結(jié)果趨于一致,這也更加加強(qiáng)了其機(jī)會(huì)主義行為——繼續(xù)假冒偽劣產(chǎn)品的制售,也更增強(qiáng)這些企業(yè)的所遵守的“規(guī)則”,使原有的制度變得更加脆弱。誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)預(yù)期收益與實(shí)際結(jié)果不斷發(fā)生偏離,企業(yè)之間合作均衡難以實(shí)現(xiàn),此時(shí)的制度也就不再是人人遵守的穩(wěn)定的制度。畢竟“合作均衡的制度均衡能否得到實(shí)施,取決于它是否是可執(zhí)行的納什均衡,而這往往又取決于懲罰承諾是否真的可以置信”。

下圖為企業(yè)及產(chǎn)品聲譽(yù)變化曲線與制售假冒偽劣產(chǎn)品企業(yè)收益曲線:

曲線1表示企業(yè)及產(chǎn)品聲譽(yù)變動(dòng)情況,由于假冒偽劣產(chǎn)品的橫行,市場(chǎng)信譽(yù)不斷在降低,直到轉(zhuǎn)折點(diǎn)c時(shí)點(diǎn),在此時(shí)點(diǎn),行業(yè)商會(huì)形成。c時(shí)點(diǎn)以后,隨著行業(yè)商會(huì)作用的發(fā)揮,企業(yè)和產(chǎn)品聲譽(yù)回歸。

曲線2表示采取假冒偽劣的企業(yè),搭誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)和產(chǎn)品信譽(yù)的便車,在到達(dá)b點(diǎn)之前,企業(yè)收益一直增長。過了b點(diǎn)以后,隨著企業(yè)和產(chǎn)品信譽(yù)的過度耗散,企業(yè)的收益開始下降。這表明對(duì)原有企業(yè)和產(chǎn)品聲譽(yù)“打便車”具有一定的限度,r0表示這種行為能夠獲益的最高點(diǎn)。

〔a,c〕時(shí)期是上文分析的市場(chǎng)混亂時(shí)期,是誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)與假冒偽劣產(chǎn)品制售企業(yè)不斷重復(fù)博弈的過程,是誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)博弈過程中預(yù)期收益與現(xiàn)實(shí)結(jié)果一再偏離的過程。此時(shí)的市場(chǎng)秩序日趨混亂,企業(yè)對(duì)原有制度持有信念已有所動(dòng)搖,原有制度在新出現(xiàn)的決策組合下不再是有效的概要特征,不再有助于降低參與者預(yù)期的不確定性,也就不再成為個(gè)人決策的有用指導(dǎo)和約束了,此時(shí)產(chǎn)生了制度危機(jī)(青木昌彥,2001)。但舊制度并沒有立即被新制度所替代,舊制度仍然維持了一段時(shí)間,它體現(xiàn)了制度的耐久性。

c點(diǎn)是行業(yè)商會(huì)的生成時(shí)點(diǎn),具有豐富的內(nèi)涵。隨著企業(yè)及產(chǎn)品聲譽(yù)的耗散,誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)信念在此時(shí)點(diǎn)發(fā)生徹底變化,原有的共同信念在這里徹底被摧毀,必須確立新的共有信念。它表明,僅僅對(duì)制度上的微調(diào)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,現(xiàn)實(shí)需要新制度。行業(yè)商會(huì)這個(gè)組織的出現(xiàn)改變博弈雙方的預(yù)期,徹底改變了原有制度下企業(yè)的行為,為制度創(chuàng)新奠定了客觀基礎(chǔ)。

三、集體行動(dòng)困境的克服與行業(yè)商會(huì)演進(jìn)

行業(yè)商會(huì)的演進(jìn)過程主要分為(c,d〕和(d, n)兩個(gè)階段(其中n趨于+∞)。(c,d〕階段是行業(yè)商會(huì)作為一個(gè)新型組織通過功能發(fā)揮,從而保證誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)能夠滿足其預(yù)期與客觀結(jié)果一致的,并最終成為博弈各方接受的過程。在這一階段,博弈參與者進(jìn)行各種決策的“進(jìn)化選擇”,行業(yè)商會(huì)接受考驗(yàn)最終成為各方所接受的結(jié)果。并且,行業(yè)商會(huì)不斷強(qiáng)化自身,在d點(diǎn)通過與法律相結(jié)合,成為市場(chǎng)有效的制度?！靶碌闹饔^博弈達(dá)到認(rèn)識(shí)均衡,在這種新的制度條件下,博弈方新的推理規(guī)則預(yù)測(cè)行動(dòng)結(jié)果不會(huì)出現(xiàn)令幾乎所有參與人驚奇的結(jié)果,新決策啟用集所做的決定可以得到令人滿意的報(bào)酬”(青木昌彥, 2001)。(d,n)階段是行業(yè)商會(huì)發(fā)展的穩(wěn)定階段?，F(xiàn)實(shí)中,作為新制度,其功能日趨完善,組織建設(shè)日趨規(guī)范化,制度日趨成熟。因此,(d,n)階段是一個(gè)長期發(fā)展過程,由于我國行業(yè)商會(huì)發(fā)展還并不成熟、不完善,其發(fā)展主要在未來一段時(shí)間體現(xiàn)出來,本文在此不重點(diǎn)闡述。

在現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中,(c,d)階段是行業(yè)商會(huì)采取集體行動(dòng)的過程。行業(yè)商會(huì)是否能夠給誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)一個(gè)穩(wěn)定預(yù)期,取決于維權(quán)集體行動(dòng)克服“搭便車”和對(duì)假冒偽劣企業(yè)的懲罰承諾的實(shí)現(xiàn)。集體利益有兩種:一種是相容性的,另一種是排他性的。前者是指利益主體在追求這種利益是相互包容,利益主體之間是正和博弈;后者指利益主體在追求這種利益時(shí)是相互排斥的,利益主體之間是零和博弈(曼瑟爾·奧爾森, 1995)。誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)維權(quán)過程,對(duì)于所有的誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)它們之間利益是相容性的。對(duì)于這種相容性的集團(tuán)實(shí)現(xiàn)其共同利益必須解決企業(yè)維權(quán)“搭便車”的現(xiàn)象。這種搭便車指在集體行動(dòng)中,個(gè)人支付成本獲得收益被集體中的企業(yè)成員所分享。而挑戰(zhàn)這些欺騙性企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為,可能受到反擊或報(bào)復(fù),而受到傷害的成本只能自己承擔(dān),但收益卻為大家所共享(劉洪軍,2004),基于成本收益的計(jì)算個(gè)體就沒有動(dòng)力去提供公共品。

另一方面,行業(yè)商會(huì)生成后發(fā)揮了其“選擇性激勵(lì)”的作用。行業(yè)商會(huì)進(jìn)行維權(quán),如在公共場(chǎng)所宣傳這些企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量,擴(kuò)大其聲譽(yù)、知名度;在當(dāng)?shù)貓?bào)紙上刊登維權(quán)通告;為企業(yè)品牌做廣告等等。這些都能使企業(yè)獲得切實(shí)利益,企業(yè)能夠獲得正常集體收益(地區(qū)產(chǎn)品能夠恢復(fù)聲譽(yù),產(chǎn)生正外部效應(yīng))。通過利益的引導(dǎo),使更多的企業(yè)參加行業(yè)商會(huì),而行業(yè)商會(huì)也正因更多企業(yè)的參與,增強(qiáng)了組織調(diào)配資源的能力,使維權(quán)自律變得更容易實(shí)施。

相對(duì)誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)而言,制售假冒偽劣產(chǎn)品企業(yè)獲得的利益是排他性的,因此,行業(yè)商會(huì)需要利用自身的組織優(yōu)勢(shì)對(duì)假冒偽劣產(chǎn)品企業(yè)實(shí)現(xiàn)懲罰承諾。假冒偽劣產(chǎn)品制售企業(yè)是否會(huì)與行業(yè)商會(huì)合作,取決于一系列規(guī)則的保證,懲罰承諾可置信是合作的關(guān)鍵。行業(yè)商會(huì)維權(quán)自律中,相對(duì)監(jiān)管部門對(duì)市場(chǎng)更具有專業(yè)性,更具有信息優(yōu)勢(shì),一旦發(fā)現(xiàn)有人仿冒,會(huì)采取有效措施責(zé)成其停止生產(chǎn)、銷售,這意味著增加了單位產(chǎn)品懲罰C0,同時(shí)也給其他假冒偽劣產(chǎn)品的企業(yè)傳遞信號(hào),增強(qiáng)了懲罰的可置信度。并且,行業(yè)商會(huì)把這些造假企業(yè)及產(chǎn)品向社會(huì)公布,把這些影響市場(chǎng)聲譽(yù)企業(yè)信息傳遞給消費(fèi)者以及監(jiān)管部門,增加了查獲這種欺騙行為的概率,以及減少了欺騙行為企業(yè)制售產(chǎn)品的數(shù)量Q2,使π2(π2=(1-b)(P-C2)Q2+b(P-C2-C0) Q2)趨近于零。行業(yè)商會(huì)憑借其有效制度,主動(dòng)創(chuàng)造集體治理結(jié)構(gòu)和規(guī)則,為企業(yè)提供了更有效率的集體協(xié)調(diào)力量,最終使市場(chǎng)的合作均衡實(shí)現(xiàn)。

正是通過克服“搭便車”行為和懲罰承諾的實(shí)現(xiàn),行業(yè)商會(huì)改變了企業(yè)(誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)與制售假冒偽劣產(chǎn)品企業(yè))的預(yù)期,糾正了誠實(shí)經(jīng)營企業(yè)預(yù)期與實(shí)際收益結(jié)果的偏離,建立了新的指導(dǎo)企業(yè)發(fā)展的市場(chǎng)規(guī)則。同時(shí),行業(yè)商會(huì)不斷與政府監(jiān)管部門互動(dòng),承接政府的部分職能,解決執(zhí)法的合法性難題,既保持了懲罰的可置信度,又使維權(quán)自律具有可持續(xù)性。

四、結(jié)論

行業(yè)商會(huì)的生成是市場(chǎng)內(nèi)生的需求,其演進(jìn)是行業(yè)商會(huì)治理機(jī)制發(fā)揮的過程。隨著市場(chǎng)體制的進(jìn)一步完善,出于企業(yè)維權(quán)、自律、協(xié)調(diào)的需要,各類的行業(yè)商會(huì)自發(fā)生成,其自主性、公信力及會(huì)員企業(yè)的認(rèn)同會(huì)逐步提升,行業(yè)商會(huì)的治理會(huì)納入市場(chǎng)治理的內(nèi)涵與涵蓋的范圍中來。如果說政府治理和市場(chǎng)治理法規(guī)是一種對(duì)市場(chǎng)個(gè)體行為約束和規(guī)范的制度性架構(gòu),那么協(xié)會(huì)治理則屬于一種行業(yè)的內(nèi)部治理,是通過“逆向懲罰”與“選擇性激勵(lì)”的一種自發(fā)性組織行為,它對(duì)于培育社會(huì)信任、提高市場(chǎng)組織化程度及規(guī)范市場(chǎng)主體的關(guān)系奠定了制度基礎(chǔ)。隨著行業(yè)商會(huì)的公信力的提升,它會(huì)逐步承擔(dān)部分政府轉(zhuǎn)移的行業(yè)事務(wù)性和管理職能,這也就為市場(chǎng)組織承接政府讓渡職能,有效的推進(jìn)了經(jīng)濟(jì)體制與行政體制改革的對(duì)接,提供了現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)和理論借鑒。

注釋:

①在我們調(diào)研中,我們發(fā)現(xiàn)溫州大量的行業(yè)如鞋業(yè)、打火機(jī)、服裝業(yè)、燈具行業(yè)等都曾出現(xiàn)假冒偽劣等類似事件,最終,這些行業(yè)均通過企業(yè)集體行動(dòng),成立行業(yè)協(xié)會(huì),通過維權(quán)自律,保證了市場(chǎng)秩序走向良性發(fā)展。

②本文為分析方便,簡(jiǎn)化了假冒和偽劣產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)行為。盡管假冒偽劣產(chǎn)品的生產(chǎn)同屬于擾亂市場(chǎng)的秩序的不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。但它們產(chǎn)生的效果的機(jī)制卻并不相同。

③資料來源于調(diào)研溫州行業(yè)協(xié)會(huì)時(shí)溫州工商聯(lián)所提供的資料。

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李 峰1趙怡虹2

(1.河北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院,天津 300130; 2.南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,南京 210093)

The Analysis of Generation and Evolvement of Professional Association in China:Interpretation of the Institutional Econom ics

L I Feng,ZHAO Y i-hong

(1.School ofManagement,HebeiUniversity of Technology,Tianjin 300130,China; 2.School of Economic,NanjingUniversity,Nanjing 210093,China)

The reform of economic system provides chance for the generation and evolution of Professional Association.The spontaneous generation of ProfessionalAssociation is the outcome ofwhich the enterprises interact to the existed institutions and correct deviation between their expectations and the realities.The evolvement of ProfessionalAssociation is the processof selective incentives to the compatible interest group and punishment to the exclusive interest group.ProfessionalAssociation promotes the cooperation.As a result,the order ofmarket is going to keep on the track of sound progress.The process provides the experience for the reform of the economic system and political system in China.

ProfessionalAssociation,expectation,selective incentives,punishment

F121

A

1674-7356(2010)01-0045-07

河北省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目(sz090510),河北工業(yè)大學(xué)博士基金項(xiàng)目。

2009-10-15

李峰(1977-),男(漢族),講師,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。