國家軟實力的指標(biāo)體系研究

胡 南

(吉林大學(xué)行政學(xué)院,吉林長春 130012)

國家軟實力的指標(biāo)體系研究

胡 南

(吉林大學(xué)行政學(xué)院,吉林長春 130012)

軟實力是國家綜合國力的重要組成部分,是衡量國家國際地位和國際影響力的重要依據(jù),其戰(zhàn)略評估是國家軟實力建設(shè)的前提條件。指標(biāo)體系是國家軟實力內(nèi)涵的具體體現(xiàn),是一國軟實力評估的重要路徑。國家軟實力指標(biāo)體系的建構(gòu)應(yīng)遵循系統(tǒng)性、可行性、定性分析與定量分析相結(jié)合的原則,以同化力、規(guī)范力、影響力三大要件與文化、發(fā)展模式、國際制度等八項指標(biāo)為核心內(nèi)容。國家軟實力指標(biāo)體系的應(yīng)用應(yīng)以軟實力指標(biāo)觀測點為基礎(chǔ),對一國軟實力進(jìn)行系統(tǒng)地評估與分析,發(fā)現(xiàn)國家軟實力的優(yōu)勢及其不足,為國家軟實力及其總體實力的建設(shè)提供依據(jù)。

國家軟實力;指標(biāo)體系;定量分析;軟實力觀測點

隨著國際社會相互依賴程度的加深,國家之間以武力征服的代價日益昂貴,軍事打擊、經(jīng)濟(jì)制裁等硬性措施在國際舞臺中的地位開始下降,而文化、制度、傳媒等軟性因素在國際事務(wù)中發(fā)揮的作用逐漸凸顯。20世紀(jì)90年代初,美國著名學(xué)者約瑟夫·奈在《世界權(quán)力的變革》和《軟權(quán)力》等文章中明確地提出了軟實力概念。軟實力(soft power)是相對于硬實力(hard power)而言的,即成為“實力的第二張面孔”。[1]硬實力是一國通過軍事威脅和經(jīng)濟(jì)利誘使他國去做他們不愿意做的事情的能力資源,而軟實力是“一個國家造就一種情勢、使其他國家效仿該國發(fā)展傾向并界定其利益的能力,這種實力往往來自文化和意識形態(tài)的吸引力、國際機制的規(guī)則和制度等資源”。[2](P153)軟實力概念的提出反映了國際政治的新現(xiàn)實,單獨以軍事實力和經(jīng)濟(jì)實力為主導(dǎo)的國際政治時代已經(jīng)過去,被人們一直所遺忘的實力的另一面——以非物質(zhì)力量為主導(dǎo)的實力因素在當(dāng)代國際關(guān)系中的地位凸顯,因此,對國家軟實力評估路徑的研究有著重要的理論意義和現(xiàn)實意義。

一、國家軟實力評估的戰(zhàn)略意義

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展,全球性相互依賴網(wǎng)絡(luò)逐步形成,這深刻地影響著國家傳統(tǒng)實力的內(nèi)涵與外延,使得國家軟實力正在成為國家戰(zhàn)略思考的著眼點。國家軟實力是一個復(fù)雜的動態(tài)系統(tǒng),它既受到國家內(nèi)部要素的制約,也受到國際環(huán)境的影響,其建構(gòu)過程應(yīng)結(jié)合這兩方面要素。國家軟實力的指標(biāo)化、可衡量化將進(jìn)一步豐富軟實力理論內(nèi)涵,有助于比較國家之間的軟實力狀況,分析一國軟實力的優(yōu)勢與不足,為尋求國家軟實力建設(shè)提供依據(jù)。

當(dāng)今國際社會已經(jīng)進(jìn)入了大規(guī)模實力轉(zhuǎn)移的時代,“實力正在變的更少的轉(zhuǎn)化性、更少的強制性、更趨于無形化”。[3](P107)軟實力概念的提出順應(yīng)了當(dāng)代國際關(guān)系中實力結(jié)構(gòu)變化的趨勢,提供了一種分析實力的新視角。軟實力一方面已經(jīng)成為國家綜合國力評估的重要方面,另一方面,在實力概念一分為二的情況下,軟實力與硬實力相互補充,兩者之間的互動成為國家能力的重要體現(xiàn)。在相互依賴的國際社會,軟實力不僅可以彌補硬實力的不足,更是打破“大國崛起困境”的新途徑。

在約瑟夫·奈的理論中,軟實力來源于“文化和意識形態(tài)的吸引力、國際機制的規(guī)則和制度等”,[2](P153)但其并沒有詳盡分析軟實力的內(nèi)涵,導(dǎo)致軟實力的內(nèi)涵成為包羅萬象的大雜燴,軟實力的重要作用難以為人們所信服?；\統(tǒng)的軟實力理論對于分析國家軟實力是有害的,軟實力理論“必須要有具體內(nèi)容,以便可以聲稱對政治產(chǎn)生明確的影響”。[4]約瑟夫·奈的軟實力理論更多的是從美國的文化、意識形態(tài)、國際機制加以闡述,他的理論“是基于美國經(jīng)驗,尤其是冷戰(zhàn)期間和冷戰(zhàn)后美國的世界經(jīng)驗而得出的”,[5]以具有美國專屬性的軟實力理論對其他國家進(jìn)行評估是行不通的。國家軟實力建設(shè)要厘清其內(nèi)涵與外延,以便可以全面、系統(tǒng)地描述國家軟實力的特征和發(fā)展?fàn)顩r,使其成為評估一國軟實力的重要途徑。

隨著全球?qū)嵙π再|(zhì)的變遷,中國進(jìn)入了一個新的戰(zhàn)略時代,其綜合國力的提升需要硬實力與軟實力的共同發(fā)展。中國自1978年實行改革開放政策以來,經(jīng)濟(jì)、軍事實力實現(xiàn)快速增長,而國家的軟實力發(fā)展卻相對滯后,成為制約中國和平崛起的瓶頸。中國硬實力的急劇增長使得國際社會對其恐懼加深,國際社會不斷提出“中國威脅論”的論調(diào),使得中國陷入發(fā)展的“困境”。中國領(lǐng)導(dǎo)人已經(jīng)意識到國家軟實力的重要性,胡錦濤總書記2007年在十七大會議上明確地提出發(fā)展中國文化軟實力。因此,軟實力建構(gòu)成為提升中國綜合國力的必經(jīng)之路,而國家軟實力的戰(zhàn)略評估是軟實力建設(shè)的鋪路石。

國家軟實力的戰(zhàn)略評估具有重要的現(xiàn)實性意義和理論價值,然而空泛的軟實力理論是難以分析國家軟實力的現(xiàn)狀,“據(jù)此難以通過操作化來衡量比較兩國軟實力的差距”,[6]國家軟實力的指標(biāo)體系建設(shè)成為各國面臨的共同課題。國家軟實力的指標(biāo)體系應(yīng)使其指標(biāo)系統(tǒng)化,依據(jù)其對一國軟實力進(jìn)行戰(zhàn)略評估,據(jù)此可以充分的了解一國軟實力的現(xiàn)狀,并可以借鑒其他國家、地區(qū)軟實力的優(yōu)秀之處,彌補自身軟實力發(fā)展的不足,使其成為提升中國軟實力及其國家總體實力的有效途徑。

二、國家軟實力指標(biāo)體系建設(shè)的基本原則

國家軟實力是一個龐大的、復(fù)雜的系統(tǒng),為了全面、系統(tǒng)地評估國家軟實力的特征和發(fā)展?fàn)顩r,需要對國家軟實力進(jìn)行科學(xué)地分析,在建設(shè)國家軟實力指標(biāo)體系時,應(yīng)該盡可能遵循以下基本原則。

(一)系統(tǒng)性原則

軟實力是國家綜合國力的重要組成部分,其研究狀況成為國家綜合國力評估的前提條件。[7](P26)軟實力是一國在一定時空條件下軟性力量的有機組合,對國家軟實力的戰(zhàn)略評估不能只考慮單項要素,必須采取系統(tǒng)設(shè)計、系統(tǒng)評價的原則,才能全面、客觀地評估國家軟實力。首先,軟實力的各項指標(biāo)應(yīng)該有足夠的覆蓋面和代表性,能夠全面、客觀地描繪國家軟實力的全貌;其次,軟實力各項指標(biāo)之間應(yīng)該有內(nèi)在的聯(lián)系,并且結(jié)構(gòu)層次清晰,能夠形成軟實力的體系。國家軟實力的指標(biāo)體系在結(jié)構(gòu)上應(yīng)該合理清晰,形成指標(biāo)之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系;在內(nèi)容上,其應(yīng)該具有足夠的覆蓋面,指標(biāo)和數(shù)據(jù)應(yīng)該具有代表性。

(二)可行性原則

國家軟實力指標(biāo)體系的目的性在于能夠評估國家軟實力的優(yōu)勢與不足,因此,其必須遵循可行性原則。一般來說,指標(biāo)體系中指標(biāo)數(shù)量的增加會導(dǎo)致操作上的繁瑣和成本的增加,使得指標(biāo)體系失去其存在的價值;而過少的指標(biāo)并不能反映軟實力的全貌。因此,軟實力指標(biāo)的選取要有針對性,即根據(jù)國家軟實力的特定內(nèi)涵,確保所選取的指標(biāo)體系科學(xué)地反映軟實力的特性。另一方面,國家軟實力的指標(biāo)體系從理論上而言,可以設(shè)計一個比較完美的框架模式,包含國家軟實力的各項指標(biāo),但實際上眾多數(shù)據(jù)和資料都無法支持理論模式上的軟實力指標(biāo)體系,從而使完美的指標(biāo)體系設(shè)計無實際應(yīng)用價值。為了克服這種現(xiàn)象,指標(biāo)體系設(shè)計之初就必須考察好國家軟實力內(nèi)涵及其外延的各個方面,確定各項指標(biāo)具有可操作性,以使其具有適用能力和可行性。

(三)定性分析與定量分析相結(jié)合的原則

定性分析是研究判斷事件的標(biāo)準(zhǔn)與研究對象之間的關(guān)系,是對事物性質(zhì)的觀察;而定量分析是通過各類指標(biāo)直接評定分?jǐn)?shù)或者依據(jù)等級評定分?jǐn)?shù),達(dá)到量化的科學(xué)方法,是對事物度的觀察?！皣H關(guān)系的定性研究與定量研究是不可能截然分開的,更不會相互排斥”[8](P114)國家軟實力指標(biāo)體系建設(shè)一方面應(yīng)對考察對象進(jìn)行定量分析,直接以數(shù)量來表述事物的發(fā)展程度;另一方面也要對于考察對象進(jìn)行定性分析,考察對象的特征和發(fā)展?fàn)顩r等,同時,依據(jù)定量分析的數(shù)據(jù)進(jìn)行性質(zhì)上的描述。

三、國家軟實力指標(biāo)體系的設(shè)計與構(gòu)成

指標(biāo)(target)一詞來源于自然科學(xué)領(lǐng)域,通常指預(yù)期中的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格、指數(shù)等,隨著定量分析方法重要性的突出,指標(biāo)在社會科學(xué)中應(yīng)用頻率較高。指標(biāo)體系是為了反映事物的特征,由一系列相互聯(lián)系、相互補充的指標(biāo)有機的構(gòu)成,“是一個由諸多相互聯(lián)系的構(gòu)成要素組成的指標(biāo)群”。[9](P157)國家軟實力的指標(biāo)體系是為了科學(xué)、客觀地評估國家軟實力而設(shè)置的一套相互聯(lián)系、相互補充的指標(biāo)范疇,由同化力、規(guī)范力和影響力三部分和八項指標(biāo)共同構(gòu)成,是軟實力評估的核心內(nèi)容。

(一)同化力

同化力是一國自愿效仿和追隨他國魅力,“能夠讓對方愿意認(rèn)可、接受并效仿,甚至成為自己價值和文化的一部分”,[10]轉(zhuǎn)化成為他們的行為方式或行為準(zhǔn)則。同化力主要來源于文化和發(fā)展模式兩個方面。文化是人類在社會歷史發(fā)展進(jìn)程中所創(chuàng)造的物質(zhì)財富和精神財富的總和,而狹義的文化則排除了關(guān)于物質(zhì)創(chuàng)造活動和結(jié)果,專注于人類的精神財富。文化雖然無法為我們用肉眼所見,但是文化的作用是無時無刻不存在的,文化因素可以作用于人,從而可以間接的改造客觀世界。軟實力中的文化因素是通過各種傳播途徑使他國了解、接受本國的文化、觀念等,從而對他國形成強大的同化力,使他國行使符合本國意愿的行為方式達(dá)到國家目標(biāo),使其行為更加具有合法性,遭到更少的抵制和反對。發(fā)展模式是國家在相互依賴時代背景下,實現(xiàn)國家目標(biāo)的一種戰(zhàn)略選擇。所謂發(fā)展模式是“一系列帶有明顯特征的發(fā)展戰(zhàn)略、制度和理念”。[11]國家的發(fā)展模式是軟實力的重要內(nèi)涵,成功的發(fā)展模式可以創(chuàng)造一種優(yōu)勢,讓其他國家效仿,這樣無疑使具有發(fā)展模式優(yōu)勢的國家形成了軟實力。發(fā)展模式需要具有某些優(yōu)良的特性,只有那些面對國內(nèi)外沖擊而仍然能夠保持穩(wěn)定性和能夠解決各種復(fù)雜問題的發(fā)展模式,才能成為國家的軟實力而得到國際社會廣泛的承認(rèn)和學(xué)習(xí)。文化與發(fā)展模式的強大同化力能夠使受到同化的國家對具有同化力的國家產(chǎn)生親和關(guān)系,從而使其在國際事務(wù)中容易支持有同化力的國家,在對外政策上易于偏向有同化力的國家。

(二)規(guī)范力

規(guī)范力是確立一種在某種程度上使他國能體現(xiàn)本國意愿的導(dǎo)向能力。如果一國能夠建立與國際社會相一致的國際準(zhǔn)則,那么其他國家必然在設(shè)計者的框架下實現(xiàn)自己的國家利益,限制了其他國家的行為能力,而設(shè)計者在國際社會實現(xiàn)自己國家利益更加的容易。[12]規(guī)范力主要來源于國際制度和外交能力兩方面。國際制度在當(dāng)今社會發(fā)揮的作用越來越不可忽視,它是在國際社會某一領(lǐng)域內(nèi),國家行為體在認(rèn)識上趨于一致的原則、規(guī)范、規(guī)則和決策程序。國家可以通過建立和主導(dǎo)國際規(guī)范影響世界政治的議事日程,這樣通過軟實力影響了他國的偏好,有利于本國國家利益。一個國家可以通過建立國際組織、塑造國際規(guī)則、制定政治議程使其與本國的利益和價值觀念相吻合,這樣其行為就更可能在他國看來具有合法性,也比使用軍事手段和經(jīng)濟(jì)手段更加的廉價。國家的外交能力直接關(guān)系到國家在國際社會中的規(guī)范力,當(dāng)國家的外交政策被視為具有合法權(quán)威時,國家的外交政策在國際事務(wù)中發(fā)揮控制議程的能力,這有助于國家軟實力的建構(gòu)。外交能力是形成軟實力的重要途徑,積極提出各種符合自身國家利益的外交政策和外交構(gòu)想,將本國的意愿為國際社會廣泛的接受,必然會轉(zhuǎn)化成為有利于本國的制度、規(guī)則等,在這種國際制度、國際議事規(guī)則、國際組織中發(fā)揮自身的作用,有利于實現(xiàn)國家利益,樹立積極的國際形象。具有強大規(guī)范力的國家,它需要變更的可能性會更小,在限制自身行為,損耗自身利益方面具有大量優(yōu)勢。

(三)影響力

影響力是指在國際社會中的一國受他國認(rèn)同而享有的力量。影響力是由于本身的優(yōu)勢或者通過各種途徑所產(chǎn)生的巨大積極效應(yīng)。影響力分為國際影響力和國內(nèi)影響力。國際影響力主要來源于國家形象和國際傳媒;而國內(nèi)影響力主要來源于國內(nèi)狀況和科技信息。國家形象是國際社會對國家的分析和評論。積極的國家形象可以促進(jìn)國家同其他國家在政治、經(jīng)濟(jì)、文化方面的交流;消極的國家形象可以使國家陷入發(fā)展的困境。因此,一國要在國際舞臺上樹立自身的威望,塑造積極的國家形象,建構(gòu)自身在國際社會中的身份,從而謀求或者擴(kuò)大國家在地區(qū)或者全球的影響力。國際傳媒是國家軟實力建設(shè)的重要途徑?！懊襟w的影響力不但直接耦合了軟實力,它本身也成為軟實力的重要組成部分。”[13]這樣看來,國際傳媒與軟實力有著內(nèi)在的關(guān)聯(lián)。國際傳媒不僅可以塑造積極的國家形象,同時,也是傳播軟實力要素的載體和渠道,國家在國際傳媒中的力量優(yōu)勢將決定著本國有著更多的機會傳遞有利于自身的信息,對他國造成強大的影響力。

國內(nèi)狀況主要包括國民素質(zhì)和政府能力兩個方面。國民素質(zhì)是國家軟實力的重要方面,國家的發(fā)展、民族的振興、社會的和諧與國民的素質(zhì)都是離不開的。尤其在當(dāng)今社會,經(jīng)濟(jì)、科技、軍事方面激烈競爭的背后都是人的競爭,人與人之間的競爭中,國民素質(zhì)的作用是不可替代的。所以,提高整體國民素質(zhì),增強國家的軟實力,對國家和民族的發(fā)展至關(guān)重要。政府能力是軟實力的重要組成部分,如果政府的政策制定的能力和執(zhí)政能力低下,國家便難以形成強大的國家凝聚力和向心力。科技信息要素在新科技革命以來發(fā)揮重要作用。一直以來,科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力發(fā)展的關(guān)鍵要素,推動人類文明的進(jìn)步和發(fā)展,人類的每一次生產(chǎn)力的提高,文明的進(jìn)步都和科學(xué)技術(shù)密不可分。在信息革命時代,信息成為科學(xué)技術(shù)的重要方面,是國家發(fā)展的決定性資源,在國家總體實力中發(fā)揮著支柱性作用。國家實力已經(jīng)開始從“資本密集型”向“知識密集型”轉(zhuǎn)變,即遵循從“經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)”向“知識戰(zhàn)”轉(zhuǎn)變的國際戰(zhàn)略流程,[14](P24)而知識戰(zhàn)的關(guān)鍵在于科技信息,所以科技信息對國家形成的影響力不容忽視。

同化力、規(guī)范力、影響力是構(gòu)成軟實力屬性的三大要件,三者之間能夠并列存在,也能夠相互作用、相互影響。普世性的文化和發(fā)展模式的同化力有利于建立國際制度和外交能力的規(guī)范能力,規(guī)范能力的建構(gòu)恰恰能形成對國內(nèi)和國外的巨大影響力,強大的影響力對同化力、規(guī)范力的建設(shè)也有著積極的影響。文化、發(fā)展模式、國際制度、外交能力、國內(nèi)狀況、科技信息、國際傳媒、國家形象是國家軟實力八項核心要素,是對一國軟實力進(jìn)行評估的代表性指標(biāo)。軟實力的三大要件和八項指標(biāo)共同構(gòu)成了國家軟實力的指標(biāo)體系。

四、國家軟實力指標(biāo)體系的應(yīng)用

國家軟實力的指標(biāo)體系是由同化力等三大要件和文化、發(fā)展模式等八項指標(biāo)構(gòu)成的體系,通過各項指標(biāo)觀測點對軟實力指標(biāo)分析,能夠更加有效地反映國家軟實力的狀況,更加系統(tǒng)地研究國家間軟實力的優(yōu)勢與不足。

為了對國家軟實力進(jìn)行定量分析,在軟實力指標(biāo)體系定性分析的基礎(chǔ)建立軟實力指標(biāo)觀測點,使得指標(biāo)易于量化。為了全面、精確地分析國家軟實力狀況,我們將軟實力的觀測點分為定量型的觀測點和綜合型的觀測點。定量型的觀測點即所謂可以直接根據(jù)數(shù)量進(jìn)行評估的觀測點,例如外國留學(xué)生的人數(shù);綜合型的觀測點即所謂觀測點具有抽象性,不易量化。例如國民的凝聚力。對于綜合型觀測點我們要對其“定義進(jìn)行嚴(yán)格的界定,然后賦予定義指標(biāo),之后確定標(biāo)度”[8](P202)軟實力指標(biāo)體系設(shè)定了30個國家軟實力觀測點,其中23個觀測點是定量型觀測點,7個觀測點是綜合型觀測點。

國家軟實力觀測點構(gòu)成表

國家軟實力指標(biāo)體系的應(yīng)用將軟實力各項指標(biāo)通過軟實力觀測點進(jìn)行量化,達(dá)到真實、有效的評估國家軟實力的狀況。國家軟實力指標(biāo)體系的應(yīng)用不僅可以比較國家軟實力的各項指標(biāo)之間的優(yōu)勢與不足,而且還可以比較國家之間總體軟實力的差距,這對于提升國家軟實力有著重要的現(xiàn)實意義。

五、結(jié) 語

隨著國際社會相互依賴程度的加深,國際政治的性質(zhì)發(fā)生了重大的變遷,軟實力越來越成為衡量國家國際地位的核心成分,將其置于戰(zhàn)略高度成為國家實現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標(biāo)的根本要求。美國著名學(xué)者約瑟夫·奈軟實力理論的提出為國家軟實力評估奠定了堅實的基礎(chǔ)。國家軟實力指標(biāo)體系由同化力、規(guī)范力、影響力三大要件和文化、發(fā)展模式、國際制度、外交能力、國內(nèi)狀況、科技信息、國際傳媒、國家形象八項指標(biāo)構(gòu)成,應(yīng)用軟實力各項指標(biāo)選取的觀測點,使其成為評估國家軟實力的重要工具。國家軟實力指標(biāo)體系的建設(shè)是對軟實力理論的進(jìn)一步發(fā)展,是理論價值向?qū)嵱脙r值的轉(zhuǎn)化,為有效的評估國家軟實力狀況,發(fā)現(xiàn)其優(yōu)勢、不足以及國家軟實力的差距提供理論依據(jù)。國家軟實力指標(biāo)體系研究也是中國將軟實力納入國家總體實力建設(shè)的必要條件,是中國戰(zhàn)略思考的著眼點。國家軟實力指標(biāo)體系建設(shè)能夠有效的推動中國軟實力建設(shè),打破“中國威脅論”的悖論,提升中國綜合國力。

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胡南(1985-),男,吉林大學(xué)行政學(xué)院國際政治專業(yè)2009級碩士研究生,主要從事國際關(guān)系理論與方法論、中國軟實力研究。