地鐵車輛招標(biāo)評標(biāo)方法探析

姜燕玲

地鐵車輛招標(biāo)評標(biāo)方法探析

姜燕玲

城市軌道交通是解決大城市公共交通的重要手段。城市軌道交通系統(tǒng)建設(shè)是持續(xù)的、耗資巨大的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng),資金問題制約著我國地鐵建設(shè)的持續(xù)發(fā)展。地鐵建設(shè)過程中的投資控制成為一個重要問題。其中地鐵車輛采購?fù)顿Y占整個系統(tǒng)投資很高的比例,合理控制地鐵車輛投資在地鐵建設(shè)投資控制中有很重要的意義?；谙到y(tǒng)思想調(diào)查分析了地鐵車輛招標(biāo)的目標(biāo);結(jié)合地鐵車輛的技術(shù)特點分析了影響招標(biāo)的因素,構(gòu)建了評標(biāo)的指標(biāo)體系;綜合考慮招標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)體系的特點建立了地鐵車輛招標(biāo)評標(biāo)模型。

地鐵車輛;招標(biāo);評標(biāo)方法;系統(tǒng)思想

城市軌道交通是解決大城市公共交通的重要手段,也是引導(dǎo)城市布局、減少私人交通空氣污染、保護(hù)環(huán)境的較好交通方式。城市軌道交通系統(tǒng)建設(shè)是持續(xù)的、耗資巨大的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng),資金問題制約著我國地鐵建設(shè)的持續(xù)發(fā)展。其中地鐵車輛采購?fù)顿Y占整個系統(tǒng)投資很高的比例,合理控制地鐵車輛投資在地鐵建設(shè)投資控制中有很重要的意義。按國家相關(guān)政策規(guī)定,地鐵車輛采購實行招標(biāo)采購。采取何種招標(biāo)方式、如何評標(biāo),是影響招標(biāo)效率、有效控制投資的關(guān)鍵因素。本文旨對地鐵車輛的招標(biāo)、評標(biāo)方法進(jìn)行探討。

一、文獻(xiàn)綜述

裝備采購招標(biāo)與民品招標(biāo),雖然都是綜合衡量投標(biāo)報價、質(zhì)量要求、資質(zhì)條件等因素,但側(cè)重點不同。一般民品的投標(biāo)人經(jīng)過市場競爭和嚴(yán)格的資質(zhì)審查,最終能參加競標(biāo)的,大都綜合實力較強,生產(chǎn)技術(shù)比較成熟,產(chǎn)品質(zhì)量差別不大。所以民品采購招標(biāo)的擇優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)中,投標(biāo)報價的權(quán)重占據(jù)了很大比例①楊媛媛、鄭紹鈺、黃程林：《裝備采購招標(biāo)的特點和原則》,《裝備指揮技術(shù)學(xué)院學(xué)報》2004年第 4期。,而裝備作為保衛(wèi)國家安全的特殊工具,技術(shù)風(fēng)險高,質(zhì)量要求嚴(yán)。裝備采購招標(biāo)與一般民品招標(biāo)相比,除考慮價格因素外,對于技術(shù)和質(zhì)量因素也十分注重。尤其是新開發(fā)研制的、對專業(yè)技術(shù)有特別要求的裝備采購招標(biāo)項目,技術(shù)和質(zhì)量因素在擇優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)中往往占據(jù)較大的比例。裝備采購招標(biāo)對項目進(jìn)度、服務(wù)保障等因素也有一定的要求。美國軍隊在裝備采購招標(biāo)時,強調(diào)通過市場招標(biāo)競爭來選擇承包商,建立有效的招標(biāo)競爭機(jī)制,以提高性能、降低成本。招標(biāo)中強調(diào)總體最佳效益,不是追求最低報價,以防廠商鉆空子②邵金華：《武器裝備采辦實行招標(biāo)制探討》,《軍械工程學(xué)院學(xué)報》2001年第 1期。。從目前的研究來看,供應(yīng)商選擇評價研究大多集中于需求連續(xù)型的供應(yīng)商選擇領(lǐng)域,而對于需求離散型的技術(shù)裝備供應(yīng)商選擇的研究較少,與需求連續(xù)型的普通商品的供需相比,技術(shù)裝備的供需具有許多自身的特點,決定了技術(shù)裝備供應(yīng)商的選擇與普通商品供應(yīng)商的選擇相比,無論是評價指標(biāo)體系還是評價模型都具有很大的不同③黃訓(xùn)江、侯光明：《技術(shù)裝備供應(yīng)商選擇的評價模型》,《統(tǒng)計與決策》2005年第 6期。。黃訓(xùn)江,侯光明建立了技術(shù)裝備供應(yīng)商選擇評價指標(biāo)體系和綜合評價模型,具有一定的實踐意義。

范夢娜認(rèn)為①范夢娜：《各種評標(biāo)方法在軌道交通設(shè)備招標(biāo)中的應(yīng)用》,《都市快軌交通》2006年第 3期。,城市軌道交通設(shè)備系統(tǒng)投資巨大、系統(tǒng)眾多技術(shù)含量高,招標(biāo)方式、供應(yīng)市場情況各不相同,評標(biāo)成為難點。軌道交通設(shè)備系統(tǒng)常用三種評標(biāo)方法,三種常用的評標(biāo)方法是經(jīng)評審的最低標(biāo)價法、綜合評估法、雙信封法。論文從評比標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點控制、適用范圍等方面進(jìn)行全面剖析;同時針對不同標(biāo)的,推薦各種評標(biāo)方法,并指出運用中可能的主要控制點。田杰芳、魏慶朝認(rèn)為②田杰芳、魏慶朝：《城市軌道交通工程設(shè)備采購的評標(biāo)方法淺議》,《都市快軌交通》2004年第 3期。,目前設(shè)備采購招標(biāo)評標(biāo)中存在的主要問題：第一,評標(biāo)指標(biāo)的劃分不夠合理,影響到對各投標(biāo)人的全面評價。第二,定性方法比較多,定量方法用得少且存在很多不足。第三,評標(biāo)過程比較煩瑣,需要耗費大量的人力和時間,效率比較低。根據(jù)設(shè)備的不同,城市軌道交通工程設(shè)備采購的評標(biāo)可采用最低投標(biāo)價法、綜合評標(biāo)價法、以壽命周期成本為基礎(chǔ)的評標(biāo)價法、綜合評分法、模糊數(shù)學(xué)評價法等。最低投標(biāo)價法一般適用于采購簡單的設(shè)備或質(zhì)量、性能相同而容易比較的物品。綜合評標(biāo)價法適用于大型軌道交通設(shè)備的采購,要求其評標(biāo)指標(biāo)的折算方法必須科學(xué)合理。以軌道交通設(shè)備壽命周期成本為基礎(chǔ)的評標(biāo)價法,是在綜合評標(biāo)價法的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步加上運行期內(nèi)的費用,所以更加合理。模糊數(shù)學(xué)評價法能夠有效地吸收有關(guān)專家的思想觀點和經(jīng)驗,把定性分析轉(zhuǎn)化為定量分析,減少了主觀因素,使評價更加科學(xué)。目前,實踐中招標(biāo)人主要采用綜合評分的方法,即將技術(shù)部分與商務(wù)部分劃分為相應(yīng)的分值,把投標(biāo)人的技術(shù)得分與商務(wù)得分相加,得分高者中標(biāo)。

綜合評分法首先給評標(biāo)各項因素分配分值;然后再給每一個投標(biāo)人的每一項因素打分,將每一個投標(biāo)人各項得分相加是該投標(biāo)人的總得分,總得分高的投標(biāo)人中標(biāo)。這種方法是主觀性很強的方法。影響評標(biāo)的因素有若干項,每一項因素對應(yīng)的滿分各為多少時,選出的中標(biāo)人才能使招標(biāo)方的收益或效用最大,這個問題沒有解決,也不容易解決。顯而易見,各因素對應(yīng)的滿分值變化會引起投標(biāo)人的得分順序發(fā)生變化,中標(biāo)人也就不同了。另外,評標(biāo)因素既涉及技術(shù)因素,又涉及商務(wù)因素,對專家知識面要求較高,評標(biāo)人獨立給分,主觀性較強。從這兩個環(huán)節(jié)來看,綜合打分法只是方法比較簡單,表面上看有客觀的得分值,實際上是非常主觀的方法。最重要的一點,綜合打分法是依據(jù)標(biāo)的物的技術(shù)、性能之間的比較打分,沒有結(jié)合招標(biāo)方對標(biāo)的物的適用性要求,有可能無意中提高了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),引發(fā)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)過高而造成的成本提高。

二、地鐵車輛招標(biāo)方式

地鐵建設(shè)項目屬于大型基礎(chǔ)設(shè)施,地鐵車輛是項目的重要設(shè)備,依《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》應(yīng)實施招標(biāo)采購。國產(chǎn)化是國家對城軌項目的要求,也是我國形成城軌交通車輛及機(jī)電設(shè)備產(chǎn)業(yè)的需要。從長遠(yuǎn)考慮,從廣大的中國市場利益出發(fā),技術(shù)裝備立足于國內(nèi),對于降低工程投資,降低運營成本,形成我國自己的城軌交通產(chǎn)業(yè),促使城市軌道交通持續(xù)發(fā)展具有重要的意義。從降低地鐵項目投資和發(fā)展我國城軌車輛及機(jī)電設(shè)備產(chǎn)業(yè)的角度出發(fā),國家規(guī)定地鐵車輛采購國產(chǎn)化程度大于 70%。目前,真正獲得國家發(fā)改委批準(zhǔn),具有城軌車輛生產(chǎn)準(zhǔn)入資質(zhì)的僅有長春客車廠、南京浦鎮(zhèn)車輛廠、青島四方股份公司和湖南株洲電力機(jī)車廠四家企業(yè),即國家定點生產(chǎn)企業(yè)。其它任何企業(yè)僅限于在本地進(jìn)行城軌車輛投標(biāo),對外地沒有投標(biāo)準(zhǔn)入資質(zhì)。國家已明確不再對新的生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行審核批準(zhǔn)。國外一些國外著名城軌列車供應(yīng)商如龐巴迪(BOMBARDIER)和西門子(SI MENS)、阿爾斯通 (ALSTOM)以及川崎公司等均在采取合資、合作戰(zhàn)略投標(biāo)中國市場③南京市發(fā)展與改革委員會信息中心：《國內(nèi)千億城軌市場的爭奪大戰(zhàn)已是一觸即發(fā)》,《南京日報》2006-4-5。。

國內(nèi)外生產(chǎn)地鐵車輛的著名企業(yè)或影響較大的企業(yè)數(shù)量有限。定點生產(chǎn)企業(yè)(也是有異地投標(biāo)資格的企業(yè))加上本地的生產(chǎn)企業(yè)、總共數(shù)量不多。潛在的投標(biāo)人數(shù)較少,建議采取邀請招標(biāo)的形式。邀請招標(biāo)與公開招標(biāo)相比,因為不用刊登招標(biāo)公告,招標(biāo)文件只送幾家,簡化了招標(biāo)程序,投標(biāo)有效期大大縮短,招標(biāo)費用也比公開招標(biāo)低。

地鐵車輛采購招標(biāo),實際上是個決策問題。招標(biāo)人根據(jù)采購目標(biāo),選擇生產(chǎn)商,簽訂合同等,約束雙方關(guān)系。招標(biāo)人所面臨的決策問題是其招標(biāo)策略問題,包括三個方面：(1)在邀請招標(biāo)中,邀請什么樣的投標(biāo)人參加投標(biāo);(2)招標(biāo)規(guī)則設(shè)計問題,即選擇和制定什么樣的招標(biāo)規(guī)則對自身有利,能較大程度的滿足自身的目標(biāo),效用最大化;(3)何種標(biāo)價可以接受。

地鐵車輛采購邀請什么樣的企業(yè)參加投標(biāo),關(guān)系著招標(biāo)人是否能高效、優(yōu)質(zhì)采購。邀請投標(biāo)人要考慮以下幾方面的問題：(1)邀請投標(biāo)單位應(yīng)該首先考慮有城軌車輛生產(chǎn)準(zhǔn)入資質(zhì)的企業(yè)。有資質(zhì)的企業(yè)被授權(quán)可以在全國范圍內(nèi)投標(biāo)城軌車輛,生產(chǎn)經(jīng)驗豐富,產(chǎn)品大多數(shù)在已建地鐵項目中運行,經(jīng)受過運行檢驗,產(chǎn)品可靠性較高。(2)另外還可以考慮本地一些生產(chǎn)企業(yè),它們中的一些已經(jīng)與國外著名城軌車輛企業(yè)聯(lián)合,成立合資公司,也有較好的技術(shù)和質(zhì)量保證。(3)邀請投標(biāo)人還要與具體的選型相聯(lián)系,投標(biāo)人應(yīng)生產(chǎn)或者跟其它企業(yè)聯(lián)合生產(chǎn)過所選型號的車輛,并且已經(jīng)在地鐵項目中安全運營兩年以上。(4)所邀請投標(biāo)人近三年沒有不良履約記錄,三年內(nèi)沒有與騙取合同有關(guān)的犯罪或嚴(yán)重違法行為。

投標(biāo)資格預(yù)審主要包括以下內(nèi)容：(1)法律資格。(2)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)驗。(3)信譽。(4)財務(wù)能力。(5)生產(chǎn)能力 。法律資格審查,同類產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)驗,信譽都是符合性審查;對于財務(wù)能力和生產(chǎn)能力,也應(yīng)根據(jù)具體情況提出了基本標(biāo)準(zhǔn),達(dá)不到基本標(biāo)準(zhǔn)的,沒有投標(biāo)資格;在該標(biāo)準(zhǔn)以上的,沒有等級的差別。這有利于背景不同的投標(biāo)人平等參與,增加招投標(biāo)的競爭性,提高招標(biāo)效率。

三、地鐵車輛招標(biāo)評標(biāo)模型

車輛采購實際上是選擇供應(yīng)商,按照合同生產(chǎn)需求者滿意的產(chǎn)品,需求者按照合同支付相應(yīng)的報酬。供應(yīng)商選擇的一般步驟可歸納如下：(1)確定選擇供應(yīng)商的目標(biāo),也是決策目標(biāo);(2)制定供應(yīng)商選擇的準(zhǔn)則;(3)選擇供應(yīng)商;(4)簽訂合同,確定供應(yīng)商。

決策目標(biāo)是在一定的環(huán)境和條件下,決策系統(tǒng)所期望實現(xiàn)的結(jié)果,是決策分析過程中評價方案和選擇方案的基準(zhǔn)。決策目標(biāo)的確定在決策分析中至關(guān)重要,既是決策的出發(fā)點,也是決策的歸宿①參見張正西：《決策理論與方法》,北京：中國發(fā)明創(chuàng)造者基金會、中國預(yù)測研究會,1984年。。目標(biāo)要有針對性,針對解決問題的關(guān)鍵和要害提出目標(biāo);目標(biāo)要準(zhǔn)確,抓住關(guān)鍵和分清主次,目標(biāo)表述要具體、準(zhǔn)確;目標(biāo)要有層次性;系統(tǒng)均具有一定的層次結(jié)構(gòu)關(guān)系,系統(tǒng)決策的目標(biāo)也應(yīng)該具有相應(yīng)的層次結(jié)構(gòu)②參見侯定丕：《管理科學(xué)定量分析引論》,北京：中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)出版社,1993年。。

本文通過詳細(xì)的文獻(xiàn)調(diào)查和研究 ,歸納了地鐵車輛采購的目標(biāo)：所采購的車輛應(yīng)滿足 (1)技術(shù)要求,主要指技術(shù)參數(shù)、產(chǎn)品的可靠性指標(biāo)(選型時應(yīng)考慮了現(xiàn)階段各關(guān)鍵技術(shù)的成熟度、技術(shù)前景、生命周期費用和維修的方便性)。技術(shù)要求應(yīng)主要參照我國的《地鐵車輛通用技術(shù)條件》。在制定《地鐵車輛通用技術(shù)條件》時,相關(guān)機(jī)構(gòu)已經(jīng)考慮了目前國際和國內(nèi)的地鐵車輛技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)因素。產(chǎn)品的技術(shù)參數(shù)反映產(chǎn)品各方面的主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);可靠性通過合格產(chǎn)品的故障率來衡量。(2)廠商按期交付產(chǎn)品,提供便捷的售后服務(wù)(包括備品、備件的供應(yīng),安裝、調(diào)試的可能性及價格、質(zhì)量保證期)。(3)價格合理,價格涉及采購方的經(jīng)濟(jì)利益,也是比較重要的條件。

地鐵車輛采購是多目標(biāo)決策,這些目標(biāo)的性質(zhì)和特點有所不同。價格是定量目標(biāo),價格低對采購者較有利。技術(shù)參數(shù)、產(chǎn)品可靠性,滿足選型決策就好。從技術(shù)經(jīng)濟(jì)的角度來看,過高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會大幅度增加產(chǎn)品成本,增加的成本最終要轉(zhuǎn)嫁到招標(biāo)人身上。地鐵是一個龐大的系統(tǒng)工程,其先進(jìn)性不是取決于某個子系統(tǒng)的先進(jìn)性,而是決定于系統(tǒng)中最薄弱環(huán)節(jié),但這些最薄弱環(huán)節(jié)往往還不是車輛與設(shè)備本身。眾所周知,北京地鐵一線與環(huán)線,是在非常困難的年代獨立自主研制建造的,所用車輛設(shè)備基本是國產(chǎn)的,現(xiàn)已成功運營了 30多年。而 20世紀(jì) 80年代之后,我國各城市新建的線路、所用的車輛和機(jī)電設(shè)備很多都是引進(jìn)的,在當(dāng)時都是一流的,有的也已運營了近10年,但其主要指標(biāo)都還沒有超過或剛剛達(dá)到北京地鐵一、二期工程的水準(zhǔn),如每公里載客量、總運量、發(fā)車間隔等。隨著北京地鐵八通線的建成運營,北京地鐵每公里職工數(shù)也將創(chuàng)一個新低。這種現(xiàn)象至少說明兩個問題：首先,地鐵交通系統(tǒng)運能的完全實現(xiàn)需要一個過程,且取決于城市軌道交通網(wǎng)絡(luò)的形成和網(wǎng)絡(luò)資源的合理配置,而網(wǎng)絡(luò)形成需要 20-30年的時間,與此同時,機(jī)電設(shè)備的壽命周期也差不多是這個時間,所以合理選擇適用的技術(shù)是非常有意義和迫切需要我們面對的一個問題。其次,引進(jìn)的先進(jìn)設(shè)備之所以沒有完全發(fā)揮其應(yīng)有的作用,是整個系統(tǒng)中的某些薄弱環(huán)節(jié)限制了這些先進(jìn)設(shè)備的使用③宋敏華：《面對當(dāng)前城市軌道交通建設(shè)熱的冷靜思考》,《都市快軌交通》2004年第 1期。。售后服務(wù)、按期交貨、質(zhì)量保證期也應(yīng)滿足招標(biāo)文件。

(一)影響招標(biāo)目標(biāo)的因素分析①劉伊生：《建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)與合同管理》,北京：北方交通大學(xué)出版社,2002年,第 7頁。

地鐵車輛的性能、主要技術(shù)指標(biāo)、可靠性指標(biāo)等是招標(biāo)人選型決定的,并且地鐵車輛是組裝產(chǎn)品、國家也頒布了地鐵車輛組裝后的檢測標(biāo)準(zhǔn),主要考察投標(biāo)人有無能力完成技術(shù)性能指標(biāo);價格是投標(biāo)人投標(biāo)報價競爭形成的。

1.商務(wù)因素

(1)投標(biāo)價。投標(biāo)報價是選購車輛的一個重要因素。投標(biāo)人的報價,既包括生產(chǎn)制造的出廠價格,也包括安裝、調(diào)試、協(xié)作等售后服務(wù)的價格。

(2)運輸費。包括運費、保險費和其它費用。

(3)交貨期。招標(biāo)文件規(guī)定的交貨期一般都有一個幅度,評標(biāo)時以招標(biāo)文件的“供貨一覽表”中規(guī)定的具體交貨時間作為標(biāo)準(zhǔn)。投標(biāo)文件提出的交貨期超過規(guī)定的最遲日期的,其標(biāo)書一般都可以予以拒絕。交貨期提前也不予以獎勵,因為如果工程不具備運營條件,提前交貨也不能給招標(biāo)人帶來收益。交貨期在允許的幅度以內(nèi)的投標(biāo)文件,交貨時間差別不考慮。根據(jù)網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃原理,每一項任務(wù),都有最早可能開始時間與最遲必須開始時間,這兩個時間之差是允許的時間幅度,在這個幅度內(nèi)對后序工程沒有影響?？傊?對于地鐵車輛招標(biāo),交貨期是考慮投標(biāo)人的交貨期是否滿足最遲交貨時間,在招標(biāo)文件規(guī)定的交貨期內(nèi),早晚沒有差別。

(4)付款條件。招標(biāo)文件都規(guī)定在簽訂合同、交貨、驗收時分別支付貨款的一部分,投標(biāo)人在報價時需考慮規(guī)定的付款條件。如果投標(biāo)文件對此有較大偏離且令買方無法接受,則可視為非響應(yīng)性投標(biāo)而予以拒絕。反之,如果投標(biāo)文件對付款條件的偏離在可接受的范圍內(nèi),應(yīng)將因偏離而給買方增加的費用(資金利息等),按招標(biāo)文件中規(guī)定的貼現(xiàn)率換算成評標(biāo)時的凈現(xiàn)值,作為評標(biāo)價的一部分加到報價中。

(5)售后服務(wù)。包括是否提供備件、進(jìn)行維修服務(wù)、技術(shù)服務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)等可能性和價格。技術(shù)服務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)包括安裝監(jiān)督、檢驗、調(diào)試、驗收、性能試驗、運行調(diào)試、人員培訓(xùn)。技術(shù)服務(wù)和培訓(xùn)費一般包括在報價中。由投標(biāo)人自行安排的售后服務(wù)價格,然后將其加到投標(biāo)報價中。

(6)備品、備件、工具和消耗材料的費用。在設(shè)備招標(biāo)活動中,對于備品備件與維修工具和消耗材料,有以下兩種情況：其一,對于按照標(biāo)準(zhǔn)或慣例應(yīng)隨貨物提供的標(biāo)準(zhǔn)備品備件、成套工具和易耗材料,它們的價格應(yīng)該包括在基本報價之內(nèi)。其二,對于招標(biāo)文件中規(guī)定可能需要的或者是保證期滿后需要的備品備件、維修工具和消耗材料,它們是不計入投標(biāo)價的,但卻直接影響到車輛運營期內(nèi)招標(biāo)方所需付出的實際費用的高低。在評標(biāo)時,還要考慮到這一類備品備件、工具和消耗材料的價格。應(yīng)按投標(biāo)文件技術(shù)規(guī)格附件中由投標(biāo)人填報的備件名稱、數(shù)量計算可能需購置的總價格。

2.技術(shù)因素②參見毛保華：《城市軌道交通》,北京：科學(xué)出版社,2001年。

技術(shù)因素包括技術(shù)參數(shù)、產(chǎn)品可靠性指標(biāo)③仲維清、侯強：《供應(yīng)商評價指標(biāo)體系與評價模型研究中的相關(guān)分析》,《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2003年第 3期。。產(chǎn)品的技術(shù)參數(shù)反映產(chǎn)品性能,地鐵車輛的技術(shù)參數(shù)包括：編組、軸式、軸重 (噸)、牽引功率 (千瓦)、最高速度 (千米 /小時)、電傳動方式、控制方式、制動方式、定員等④黃中榮：《國產(chǎn)電動車組主要技術(shù)參數(shù)一覽表》,《電力機(jī)車與城軌車輛》2003年第 3期。。技術(shù)參數(shù)一般由招標(biāo)方提出,不響應(yīng)技術(shù)參數(shù)的標(biāo)書,視為廢標(biāo)。根據(jù) 2000版 ISO9000和 GJB451的定義,質(zhì)量是“一組固有特性滿足要求的程度”,而可靠性是“在規(guī)定時間內(nèi)或整個有用壽命期內(nèi),產(chǎn)品在規(guī)定的條件下完成規(guī)定功能的能力”⑤劉正高：《航天質(zhì)量與可靠性技術(shù)的發(fā)展趨勢簡評》,《質(zhì)量與可靠性》2005年第 4期。?？煽啃酝ㄟ^合格產(chǎn)品的故障率來衡量。供貨商向用戶提交的系統(tǒng)主要部件的可靠性 /故障數(shù)據(jù),如：故障間平均運行距離 (l MDBF)、故障間平均運行時間 (t MTBF)、故障率(λ),將在列車的第二個質(zhì)保年份受到驗證。

地鐵車輛的可靠性直接關(guān)系到車輛的運營服務(wù)質(zhì)量和運營維修成本。為了達(dá)到運營服務(wù)的高質(zhì)量、降低車輛的運營維修成本,在地鐵車輛的設(shè)計階段就應(yīng)重視并全面地開展可靠性、可用性、維修性和安全性(RAMS)工作。因此,在方案論證階段和初步設(shè)計階段,就要根據(jù)用戶提出的地鐵車輛的可靠性指標(biāo)進(jìn)行全車的可靠性分配和可靠性預(yù)計,并將此項工作延伸到所有的供應(yīng)商⑥張安：《地鐵車輛的可靠性分配與可靠性預(yù)計》,《質(zhì)量與可靠性》2006年第 7期。。把量化的可靠性指標(biāo)科學(xué)地分配到全車所有的系統(tǒng)、部件、設(shè)備上意義十分重大,因為只有通過可靠性分配才有可能把可靠性職責(zé)分解和落實到車輛研發(fā)的各個部門和所有車載設(shè)備的供應(yīng)商,也才有可能系統(tǒng)、全面和深入地開展可靠性設(shè)計、分析、試驗和管理。車輛運營的可靠性在商業(yè)運營前的服務(wù)期應(yīng)受到監(jiān)測①何玉琴：《地鐵車輛的可靠性驗證測試》,《城市軌道交通研究》2003年第 3期。。

(二)地鐵車輛招標(biāo)評標(biāo)模型

在這些因素中,投標(biāo)價、運輸費、備品備件工具和消耗材料的費用是定量指標(biāo),有確定的數(shù)量,并且都是費用指標(biāo),可以在投標(biāo)人的報價之間直接進(jìn)行比較。另外一些指標(biāo)如交貨期、付款條件、售后服務(wù)、質(zhì)量保證期,應(yīng)與招標(biāo)人提出的標(biāo)準(zhǔn)相比較,如果投標(biāo)文件不響應(yīng)招標(biāo)文件視為廢標(biāo)。技術(shù)指標(biāo)如：基本技術(shù)參數(shù)、技術(shù)要求等,在招標(biāo)過程中由招標(biāo)人根據(jù)《地鐵車輛通用技術(shù)條件》、技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、現(xiàn)有的供應(yīng)商生產(chǎn)能力、國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)性、具體的相關(guān)配套條件提出。

用單純某一種方法解決地鐵車輛評標(biāo)問題,都不能取得令人滿意的結(jié)果。特別是綜合評分法,不論是方法設(shè)計還是專家打分主觀性都很強,而評標(biāo)應(yīng)盡量使用客觀性強的標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)采購目標(biāo)和各影響因素的特點作如下處理：

1.商務(wù)因素

(1)投標(biāo)價 p1。投標(biāo)人的報價,既包括生產(chǎn)制造的出廠價格,也包括其所報的安裝、調(diào)試、協(xié)作等售后服務(wù)的價格。

(2)運輸費 p2。包括運費、保險費和其他費用,如對超大設(shè)備運輸時對路、橋梁加固所需的費用等。

(3)交付期。以招標(biāo)文件規(guī)定的交貨期限范圍標(biāo)準(zhǔn),如投標(biāo)書中所提出的交貨期早于規(guī)定時間,不給予評標(biāo)優(yōu)惠。地鐵建設(shè)工程是大的系統(tǒng)工程,只有各個子系統(tǒng)都交付使用,整個系統(tǒng)才能運行;單個子系統(tǒng)提前完工,提早交貨并不能給業(yè)主帶來利益。如果遲于最遲交貨日期,就影響招標(biāo)人的進(jìn)度計劃,因此作為廢標(biāo)處理。在交貨期限范圍內(nèi),都屬于響應(yīng)招標(biāo)文件,不再折算。

(4)售后服務(wù)折算價 p3。提供備件、進(jìn)行維修服務(wù),可以根據(jù)投標(biāo)人所報的單價進(jìn)行計算,加在投標(biāo)價中,也可以根據(jù)投標(biāo)人提供的資料和招標(biāo)人過去的經(jīng)驗估算幾年運行期內(nèi)使用的備件費用,并將其加到報價上。

(5)估算壽命期的能源動力費 p4。由投標(biāo)商估算,并在合同中擔(dān)保。

(6)估算壽命期內(nèi)的零件及維修費用 p5。零配件費用、維修費用,用投標(biāo)人在技術(shù)規(guī)范的答復(fù)中提供的擔(dān)保數(shù)字,或過去已用過可作參考的類似設(shè)備實際消耗數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),以運行時間和采購價格來計算。

(7)估算壽命期末的殘值 p6。所有費用都要按招標(biāo)文件中規(guī)定的貼現(xiàn)率折算成現(xiàn)值。在評標(biāo)前首先要確定一個車輛運行期,在同一運行期的基礎(chǔ)上比較。

(8)支付條件調(diào)整值 p7。招標(biāo)文件中規(guī)定了購買貨物的付款條件,如果標(biāo)書中投標(biāo)人提出的支付要求,盡管與招標(biāo)文件規(guī)定的偏離是業(yè)主可以接受的,也應(yīng)在評標(biāo)時加以計算和比較。根據(jù)投標(biāo)人提出的支付條件對招標(biāo)人的費用影響進(jìn)行調(diào)整。如果投標(biāo)人提出的支付條件增加了招標(biāo)人的費用,說明該投標(biāo)人的實際標(biāo)價高,就從投標(biāo)價中加上該費用,支付條件調(diào)整值為正值;如果投標(biāo)人的支付條件減少了招標(biāo)人的費用,則在標(biāo)價中減去該費用,支付條件調(diào)整值。

2.技術(shù)因素

包括技術(shù)參數(shù)、可靠性指標(biāo)。技術(shù)參數(shù)主要有編組、軸式、軸重 (噸)、牽引功率 (千瓦)、最高速度 (千米 /小時)、電傳動方式、控制方式、制動方式、定員等。其中,編組、軸式、電傳動方式、控制方式、制動方式、定員,必須跟招標(biāo)文件提出的要求相一致,否則,視為廢標(biāo);軸重 (噸)不得大于招標(biāo)文件提出的標(biāo)準(zhǔn),如果軸重大于招標(biāo)文件提出的標(biāo)準(zhǔn)視為廢標(biāo),如果軸重小于招標(biāo)文件提出的標(biāo)準(zhǔn),也不再進(jìn)行價格折算;因為選型時,已進(jìn)行了技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析,達(dá)到招標(biāo)文件的要求就好,不做過高要求,過高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會大幅度增加投資,不利于投資控制。牽引功率(千瓦)不應(yīng)小于招標(biāo)要求,牽引功率小于招標(biāo)要求的標(biāo)書視為廢標(biāo),而牽引功率大于招標(biāo)要求的標(biāo)書,也不作價格折算,因為功率與價格間很難合理折算,并且過高標(biāo)準(zhǔn)會增加投資,不利于投資控制,也體現(xiàn)了夠用就好的系統(tǒng)思想。最高速度(千米/小時)的處理方法與牽引力相同。

可靠性指標(biāo),一般由用戶參考《地鐵車輛通用技術(shù)條件》提出,這是供應(yīng)商要達(dá)到的最低要求,低于客戶提出的可靠性指標(biāo),視為廢標(biāo);但如果供應(yīng)商承諾的可靠性指標(biāo)高于用戶要求,視為達(dá)到用戶要求,不再額外折算價格;主要原因是地鐵工程是系統(tǒng)工程,各元素間要匹配,單獨提高某一元素的標(biāo)準(zhǔn)未必對整個系統(tǒng)的功能有改善,達(dá)到選型標(biāo)準(zhǔn)就好。對于檢驗標(biāo)準(zhǔn),按國家標(biāo)準(zhǔn)檢驗,只要達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn),視為響應(yīng)招標(biāo)文件,不響應(yīng)國家檢驗標(biāo)準(zhǔn)的作為廢標(biāo)。

通過以上分析,我們可將評標(biāo)指標(biāo)分為三類,一類是及格性指標(biāo),滿足條件就行,不再區(qū)分等級的高低;這類指標(biāo)主要是技術(shù)類的指標(biāo)如基本技術(shù)參數(shù)、車體、車鉤及緩沖器、車門、牽引和電制動系統(tǒng)、空調(diào)采暖和輔助系統(tǒng)照明、轉(zhuǎn)向架、空氣制動系統(tǒng)、列車監(jiān)控和診斷系統(tǒng)、列車自動控制和診斷系統(tǒng)、列車自動控制、產(chǎn)品可靠性等,滿足車輛選型或《地鐵車輛通用技術(shù)條件》就好,另一類是比較性指標(biāo),有可比性,一般是價值性指標(biāo),這類指標(biāo)有,投標(biāo)價、運輸費、支付條件、能源動力費、壽命期零件及維修費用、壽命期末殘值。還有一類是一致性指標(biāo)或者響應(yīng)性指標(biāo),要求標(biāo)書的應(yīng)答必須響應(yīng)招標(biāo)文件,否則視為廢標(biāo),這類指標(biāo)有交付期、編組、軸式、電傳動方式、控制方式、制動方式、定員。

計算評標(biāo)價,主要用比較性指標(biāo)。評標(biāo)價 =投標(biāo)價 +運輸費 +能源動力費 +壽命期零件及維修費-壽命期末殘值 +支付條件調(diào)整值

評標(biāo)方法與步驟見圖 1。(1)考察響應(yīng)性指標(biāo),看投標(biāo)人的指標(biāo)是否與招標(biāo)人提出的指標(biāo)一致,不一致的標(biāo)書視為廢標(biāo);(2)審查及格性指標(biāo),只考察除掉廢標(biāo)后剩下的標(biāo)書,看各個指標(biāo)是否達(dá)到及格性指標(biāo)要求,沒有達(dá)到的標(biāo)書要求的視為廢標(biāo)。(3)在剩下的有效標(biāo)書中,根據(jù)評標(biāo)價由低到高排出投標(biāo)人的順序。評標(biāo)價最低的標(biāo)書中標(biāo)。招標(biāo)人按支付條件支付中標(biāo)人所報的投標(biāo)價和運輸費。

圖1 車輛招標(biāo)評標(biāo)邏輯流程圖

[責(zé)任編輯：邵世友 ]

A Study on Bidding and Tender Evaluation of Subway Vehicles

JIANG Yan-ling
(School of Civil Engineering,Shandong University,Jinan 250061,P.R.China)

Along with urbanization and the sprawling of cities,urban rail transport has become an important means to solve the problem of public transport in big cities.The construction of an urban rail transit system is usually time consuming and costly.The major constraint in subway construction facing China today is the lack of capital.Accordingly,cost control has become an important concern in subway construction.Investment in subway vehicles accounts for a high proportion of total costs in the whole project.Therefore,reasonable control of investment in subway vehicles is of great significance.The paper starts with an analysis of the objectives of subway vehicles bidding from the perspective of system thinking.It then analyzes factors of the bidding in light of the technical characteristics of subway vehicles and constructs a system of evaluation indexes.Finally,an evaluation model is built in accordance with the above said objectives and the characteristics of the evaluation indicators.

subway vehicle;tender;tender evaluation method;system thinking

2010-04-11

姜燕玲,山東大學(xué)土建與水利學(xué)院副教授,博士 (濟(jì)南 250061)。