地區(qū)差距下我國對外直接投資的理論基礎(chǔ)探究

湖南商學院 楊建清

地區(qū)差距下我國對外直接投資的理論基礎(chǔ)探究

湖南商學院 楊建清

在地區(qū)差距背景下，我國既有產(chǎn)業(yè)層次相對較高的半工業(yè)化地區(qū)，也有產(chǎn)業(yè)層次較低的落后地區(qū)，傳統(tǒng)對外直接投資理論很難全面解釋我國的對外投資現(xiàn)象。本文從國際分工和國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的角度闡述了“對外直接投資——產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標論”，并以此作為我國對外直接投資的重要理論基礎(chǔ)。

地區(qū)差距 對外直接投資 理論基礎(chǔ)

傳統(tǒng)對外直接投資理論認為，對外直接投資是在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化基礎(chǔ)上進行的，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的率先實現(xiàn)為各微觀經(jīng)濟主體建立國際生產(chǎn)體系創(chuàng)造了有利條件。而我國現(xiàn)階段對外直接投資的一個重要特征，在于我國的地區(qū)差距較大，許多地區(qū)對外直接投資并不具備產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的先決條件或優(yōu)勢；相反，是要通過國際生產(chǎn)體系的建立，來推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢將是對外直接投資的結(jié)果，而不是其前提。這種特定的宏觀經(jīng)濟背景，決定了我國發(fā)展對外直接投資的目標不僅僅局限于微觀經(jīng)濟主體自身經(jīng)濟收益的增長；同時還必須體現(xiàn)國家產(chǎn)業(yè)政策的客觀要求，反映宏觀經(jīng)濟發(fā)展的總體目標，即通過開展對外直接投資來帶動本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重組和優(yōu)化。因此，作者認為，從對外直接投資戰(zhàn)略的角度來看，在世界經(jīng)濟全球化和一體化趨勢不斷強化的今天，我們完全可以把對外直接投資作為我國提升和拓展產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的一個重要手段來利用。本文作者將從國際分工和國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的角度來闡述“對外直接投資——產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標論”，并以此作為我國對外直接投資的重要理論基礎(chǔ)。

一、國際產(chǎn)業(yè)級差與產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移

發(fā)達國家對發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不是隨意移入某一個國家的隨機運動，而是自覺選擇適當移入國的有序過程。發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)通常表現(xiàn)出梯度推進戰(zhàn)略。首先，從產(chǎn)業(yè)層次來說，它總是先移出輕紡等勞動密集型產(chǎn)業(yè)，爾后，逐漸移出鋼鐵、石化、冶金等資本密集型產(chǎn)業(yè)；其次，從地區(qū)層次來說，先以具備一定工業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)的國家和地區(qū)為重點，然后逐漸擴大到其他國家和地區(qū)。產(chǎn)業(yè)層次的推進和地區(qū)層次的推進是緊密相聯(lián)的。

從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的歷史考察，發(fā)達國家總是先向少數(shù)幾個發(fā)展中國家和地區(qū)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)，然后再向其他國家和地區(qū)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)，至今仍有相當多的國家和地區(qū)未曾移入任何產(chǎn)業(yè)。當前，發(fā)達國家國內(nèi)產(chǎn)業(yè)正處于由一般技術(shù)密集型為主向高技術(shù)、知識密集型產(chǎn)業(yè)為主轉(zhuǎn)變；早期接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的國家和地區(qū)，成為新興工業(yè)化國家和地區(qū)，它們的現(xiàn)代工業(yè)部門已經(jīng)大部分處于資本密集型階段或重化工業(yè)階段，勞動密集型產(chǎn)業(yè)即輕紡工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)已開始減少，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)如汽車、電子等工業(yè)部門在國民經(jīng)濟中的比重日益上升；近年來剛剛接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的國家，其現(xiàn)代工業(yè)部門大部分屬于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)剛剛起步，處于半工業(yè)化國家水平，它們的發(fā)展目標是在今后數(shù)十年內(nèi)進入中等發(fā)達國家的行列；至于那些尚未接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的國家，現(xiàn)代工業(yè)部門占國民經(jīng)濟的比重很小，整個社會仍處于傳統(tǒng)經(jīng)濟的狀態(tài)。

由于這種產(chǎn)業(yè)差異而形成的國家層次可以用下圖來表示：

發(fā)展中國家之間的分化為它們之間的產(chǎn)業(yè)再轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了條件。那些經(jīng)過發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而發(fā)展起來的新興工業(yè)化國家和地區(qū)開始向比它們落后的發(fā)展中國家和地區(qū)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)。這種轉(zhuǎn)移走的是與發(fā)達國家對它們國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相同的道路：最初是投資于原材料生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)，以保證自己國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的原材料供應(yīng)；然后向勞動密集型產(chǎn)業(yè)投資，利用其它發(fā)展中國家的較低勞動力成本進行生產(chǎn)。新興工業(yè)化國家扮演著既接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移又向外轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的雙重角色。

至此，一個由發(fā)達國家到新興工業(yè)化國家再到半工業(yè)化國家，然后到落后國家的完整的國際產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移格局業(yè)已形成，國際產(chǎn)業(yè)級差的實質(zhì)是技術(shù)的差距。國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成了發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間經(jīng)濟聯(lián)系的主要紐帶。

二、我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式的缺陷

我國正處于從傳統(tǒng)經(jīng)濟向現(xiàn)代經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌之中，從國際分工與國際產(chǎn)業(yè)級差的角度來看，我國既有產(chǎn)業(yè)層次相對較高的半工業(yè)化地區(qū)，也有產(chǎn)業(yè)層次較低的落后地區(qū)。

傳統(tǒng)的理論認為，實行進口替代戰(zhàn)略是后發(fā)國家合地區(qū)實現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的一種主要手段。日本經(jīng)濟學家赤松要在本世紀30年代末期提出的“雁行模式說”正是這一理論的典型代表。赤松要認為，一國主導產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要依次經(jīng)歷進口、進口替代和出口三個階段，即先從發(fā)達國家進口新產(chǎn)品和新技術(shù)；之后，通過進一步引進關(guān)鍵技術(shù)和資本品逐步建立起自己的工業(yè)；最后，該國將形成與先進國家相同的工業(yè)部門，并且出口相同的產(chǎn)品。這三個階段緊密相連又部分重疊，形如飛雁。

這一理論的要旨在于進口替代，即實現(xiàn)資本品對消費品的替代、中間品對最終產(chǎn)品的替代、生產(chǎn)技術(shù)對生產(chǎn)產(chǎn)品的替代，最終建立起與發(fā)達國家相同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

另一種觀點認為，落后國家實現(xiàn)趕超戰(zhàn)略的一個重要手段，是要運用各種優(yōu)惠政策大力吸引外資、引進發(fā)達國家的先進技術(shù)。同時，國家要相應(yīng)制定正確的外資政策，逐步提高外資進入的技術(shù)壁壘，以實現(xiàn)國外先進技術(shù)的持續(xù)流入，促進國內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，帶動整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

其實，從國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)實情況來分析，發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)一般都是成熟產(chǎn)業(yè)，其轉(zhuǎn)移的方向總是滯后于其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)成長的階段。作者認為，發(fā)達國家真正的高新技術(shù)既不可能被“替代”，也不可能被“引進”，發(fā)展中國家制定的“進口替代戰(zhàn)略”與“引進外資戰(zhàn)略”充其量只能說是發(fā)達國家實行的主動轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略的一種催化劑。

總之，后發(fā)國家實行的“進口替代”與“引進外資”戰(zhàn)略，都只是利用了國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移這一客觀規(guī)律，其實質(zhì)仍然是被動接受發(fā)達國家所轉(zhuǎn)移的落后產(chǎn)業(yè)。它對后發(fā)國家新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的提升雖然具有一定的作用，但不能消除固有的產(chǎn)業(yè)級差。可以說，利用這兩種手段并不能完全實現(xiàn)落后國家利用“后發(fā)優(yōu)勢”實現(xiàn)“趕超戰(zhàn)略”的目標。落后國家要想盡快提高自己的科技水平、發(fā)展高級產(chǎn)業(yè)，必須打破現(xiàn)有的被動接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的格局，主動面向國際市場，實行一種“迎頭趕上”與“捷足先登”的高戰(zhàn)略。

三、對外直接投資——產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標論

考察傳統(tǒng)的對外直接投資理論，無論是弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論、小島的邊際產(chǎn)業(yè)論，還是海默的壟斷優(yōu)勢論和伯克萊與卡森的內(nèi)部化理論，大都是以發(fā)達國家跨國企業(yè)的利益最大化作為分析起點的。即使作為西方跨國公司理論之集大成者鄧寧的折衷論，也是根據(jù)發(fā)達資本主義國家私營企業(yè)對外投資行為提出來的。而發(fā)達國家作為工業(yè)革命的策源地，技術(shù)進步速度快，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換力強，在世界經(jīng)濟體系中，處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的領(lǐng)先水平。相對于發(fā)展中國家來說，它單個企業(yè)的優(yōu)勢基本上代表了其產(chǎn)業(yè)的整體優(yōu)勢。因此，這些理論都是以一定的優(yōu)勢作為前提，緊緊圍繞如何最大限度地發(fā)揮和利用這種優(yōu)勢而展開的。從國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的角度來看，都是“順梯度投資理論”，其實質(zhì)是相對發(fā)達國家的“產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢充分利用論”或“產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢再利用論”。

但是，對于發(fā)展中國家，尤其是像我國這樣的地區(qū)差距較大的半工業(yè)化國家而言，其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)并不具有象發(fā)達國家或新興工業(yè)化國家那樣的優(yōu)勢。如果完全局限于這些理論的束縛，把這些理論當作經(jīng)典和教條，不敢越“雷池”一步，那么，只怕永遠也擺脫不了作為發(fā)達國家淘汰產(chǎn)業(yè)的被動接受者的地位，永遠也逃避不了“引進—落后—再引進—再落后”或者“替代—落后—再替代—再落后”的陷阱，完全落入發(fā)達國家落后產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移的算計之中。

因此，后發(fā)國家要想真正實現(xiàn)“趕超戰(zhàn)略”，就必須突破這些理論的局限，立足本國的實際條件，采取適當?shù)姆绞酱罅Πl(fā)展“逆梯度”型對外直接投資，主動獲取世界最新技術(shù)，促使國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

當然，一個國家只要不是處于產(chǎn)業(yè)梯度的最底層，那它總是具有一定的比較優(yōu)勢。我國作為半工業(yè)化國家，相對于落后國家和地區(qū)，有經(jīng)濟比較發(fā)達的東部沿海地區(qū)，從這方面來說，以上理論也不乏一定的借鑒意義。

因此，作者認為：我國應(yīng)該按照以下兩個目標，從兩種不同的方向大力發(fā)展對外直接投資，以充分發(fā)揮其對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的促進作用。

（1）產(chǎn)業(yè)提升目標論

目前，我國已經(jīng)建立起了較完整的國民經(jīng)濟體系，某些地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)接近或處于世界先進水平。但是，我國落后地區(qū)的商品化、產(chǎn)業(yè)化程度還很低。

按照產(chǎn)業(yè)提升的目標，我國應(yīng)該大力發(fā)展對發(fā)達國家技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)、特別是那些高新技術(shù)含量大、產(chǎn)品附加值高的產(chǎn)業(yè)投資。例如，通過直接投資于發(fā)達國家的科研機構(gòu)和技術(shù)開發(fā)企業(yè)，購并具有較高科技水平的公司，或者與之合資建廠、興辦企業(yè)等手段，一方面，利用交叉轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合研究開發(fā)項目等形式，獲取最新的高科技，以此來促進我國國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造；另一方面，通過技術(shù)密集型國際生產(chǎn)體系的建立，使之形成對我國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的直接牽引，從國際生產(chǎn)的需求和供給兩個方面推動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化。這方面我們有成功的案例，比如“三一重工”集團通過在美國、德國設(shè)立分公司，利用當?shù)氐目萍既藛T研究、實驗、收集科技項目和信息，匯集投入到國內(nèi)生產(chǎn)過程，創(chuàng)造出了代表國內(nèi)一流技術(shù)的建筑機械。

（2）有限優(yōu)勢利用論

一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化包括兩個方面：第一，不斷開辟新興產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的高度化；第二，對傳統(tǒng)的、落后的產(chǎn)業(yè)實行改造甚至淘汰。

我國經(jīng)濟比較發(fā)達的地區(qū)要充分利用在國際產(chǎn)業(yè)梯度中的相對級差優(yōu)勢，大力發(fā)展對落后國家的投資。雖然相對于發(fā)達國家的對外投資所具有的優(yōu)勢來說，半工業(yè)化地區(qū)所具有的這種優(yōu)勢是局部的、相對的，是一種“有限優(yōu)勢”，但是，我們必須大力利用這種“有限優(yōu)勢”。一方面充分地實現(xiàn)這類產(chǎn)業(yè)的“轉(zhuǎn)移價值”；另一方面，為國內(nèi)高級產(chǎn)業(yè)的發(fā)展騰出足夠的空間，促使生產(chǎn)要素向這類產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，以培育和扶持新興產(chǎn)業(yè)的成長。

以上在地區(qū)差距的背景下，從國際分工的角度和促使我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升這一目標出發(fā)，對目前我國對外直接投資的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向進行了探討。對外直接投資的產(chǎn)業(yè)選擇應(yīng)作為國家產(chǎn)業(yè)政策的主要內(nèi)容之一，使其成為我國產(chǎn)業(yè)政策的重要組成部分和我國對外直接投資的基本理論依據(jù)。

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湖南省教育廳課題《地區(qū)差距與對外直接投資發(fā)展研究》（05C561）階段性成果之一