國(guó)外專利申請(qǐng)溢出、傳導(dǎo)與中國(guó)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步
——基于全國(guó)29個(gè)省市面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

張經(jīng)強(qiáng)

（北方工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100144）

國(guó)外專利申請(qǐng)溢出、傳導(dǎo)與中國(guó)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步
——基于全國(guó)29個(gè)省市面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

張經(jīng)強(qiáng)

（北方工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100144）

本文在CH模型的基礎(chǔ)上，對(duì)變量進(jìn)行擴(kuò)展，構(gòu)建了國(guó)外專利申請(qǐng)溢出的傳導(dǎo)模型，并采用全國(guó)29個(gè)省市1990—2007的數(shù)據(jù)，運(yùn)用計(jì)量回歸方法，實(shí)證研究了國(guó)外專利申請(qǐng)溢出對(duì)我國(guó)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的影響。結(jié)果表明，國(guó)外專利申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)各區(qū)域都產(chǎn)生了技術(shù)溢出，這種溢出促進(jìn)了地區(qū)技術(shù)進(jìn)步，但由于國(guó)外專利申請(qǐng)溢出在各區(qū)域之間的傳導(dǎo)存在差異，則對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的影響也存在著一定的差異，其中這種技術(shù)溢出對(duì)中部地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步影響最大，其次是東北地區(qū)，對(duì)東部和西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的影響最小。

國(guó)外專利申請(qǐng)；技術(shù)溢出與傳導(dǎo)；區(qū)域技術(shù)進(jìn)步；實(shí)證研究

Abstract:Based on the CH model and by the expansion of variables,the author builds the transmission model of foreign patent applications spillover.The author carries out the empirical research on the effect of foreign patent applications spillover on the regional technological progress of China using the 1990-2007 data of 29 provinces and cities by the measurement regression method.The results showes that the foreign patent applications in China have produced regional technology spillovers,and the spillover can promote regional technological progress.But,because of the differences in the conductivity of the overflow of foreign patent applications among all regions,the effect of regional technological progress are also different.The technology spillovers are most influential in the technological progress of the central region,are less influential in the northeastern region,and the effects of the technological spillovers on the technology progress of the eastern and western regions are the least.

Key words:technology spillover and conduction;regional technological progress;empirical research;foreign patent applications

1 引言

技術(shù)進(jìn)步是國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源動(dòng)力，技術(shù)水平的提高主要依賴該國(guó)的國(guó)內(nèi)研發(fā)和對(duì)國(guó)外研發(fā)溢出的吸收。由于發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的技術(shù)發(fā)展水平與發(fā)達(dá)國(guó)家差距很大，而國(guó)內(nèi)用于研發(fā)的投入有限，因而引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)逐漸成為很多國(guó)家和地區(qū)提升自身技術(shù)進(jìn)步水平的重要渠道。對(duì)于一個(gè)國(guó)家而言，國(guó)內(nèi)各地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等參差不齊，國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)對(duì)于不同地區(qū)將會(huì)產(chǎn)生不同的效果，因此，從國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的角度來(lái)分析國(guó)外專利申請(qǐng)溢出對(duì)我國(guó)各地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的影響情況，以利于各地區(qū)制定不同的經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展政策。

國(guó)際先進(jìn)技術(shù)主要通過(guò)進(jìn)口、輸入型外商直接投資和國(guó)外專利申請(qǐng)三條途徑向發(fā)展中國(guó)家擴(kuò)散，促進(jìn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)進(jìn)步。在這三條路徑中，進(jìn)口和FDI對(duì)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的影響國(guó)內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)進(jìn)行了大量的研究［1-2］，而國(guó)外專利申請(qǐng)溢出對(duì)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的影響所進(jìn)行的實(shí)證研究較少，并且對(duì)其研究主要是將專利申請(qǐng)和專利引用作為國(guó)際知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)擴(kuò)散的指示器。Eaton和Kortum(1996)對(duì)19個(gè)OECD國(guó)家專利申請(qǐng)進(jìn)行了實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)國(guó)外專利對(duì)其生產(chǎn)率增長(zhǎng)的作用就越為重要［3］；Hu和 Jaffe(2001)利用專利引用考查了美日對(duì)韓國(guó)和我國(guó)臺(tái)灣的知識(shí)擴(kuò)散［4］；李平、劉建(2006)從國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的視角研究了FDI和國(guó)外專利申請(qǐng)對(duì)中國(guó)各地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的影響［5］。

2 方法與模型

2.1 基本模型

為了定量研究國(guó)外專利申請(qǐng)溢出對(duì)我國(guó)各區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的影響狀況，本文的研究采用了Coe&Helpman（1995）［6］的貿(mào)易溢出模型（簡(jiǎn)稱 CH 模型）。則CH模型的基本表述形式如下：

其中，F(xiàn)it代表第i國(guó)在第t期的全要素生產(chǎn)率；Sdit為第i國(guó)在第t期的國(guó)內(nèi)研發(fā)資本存量；Sf(CH)it表示通過(guò)貿(mào)易路徑溢出到第i國(guó)的國(guó)外研發(fā)資本存量；α0i為常數(shù)項(xiàng)；α1i、α2i分別表示第 i國(guó)的國(guó)內(nèi)研發(fā)資本存量、國(guó)外研發(fā)資本存量對(duì)本國(guó)全要素生產(chǎn)率的彈性；εit表示隨機(jī)干擾項(xiàng)。

2.2 模型擴(kuò)展

根據(jù)研究對(duì)象的不同，對(duì)CH模型的變量重新定義，并對(duì)CH模型進(jìn)行擴(kuò)展。首先，國(guó)內(nèi)研發(fā)資本存量的改進(jìn)：在研發(fā)資本存量單一路徑下，再將人力資本存量、發(fā)明專利申請(qǐng)受理量引入模型。其次國(guó)外研發(fā)資本存量的改進(jìn)：把貿(mào)易進(jìn)口路徑改為國(guó)外專利申請(qǐng)溢出路徑。研究國(guó)內(nèi)外研發(fā)存量對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的影響，這種影響力主要表現(xiàn)在橫截面（區(qū)域）的不同個(gè)體之間，所以假定時(shí)間序列參數(shù)齊性，且參數(shù)滿足時(shí)間一致性，即參數(shù)值不隨時(shí)間的變化而變化。

則擴(kuò)展模型為:

其中，TFPit是指我國(guó)各省市在第t年的全要素生產(chǎn)率，衡量廣義的技術(shù)進(jìn)步狀況；Srdt是指我國(guó)在第t年的研發(fā)資本存量，假定中國(guó)的研發(fā)存量在各省市區(qū)間得到傳導(dǎo)；Shit是指各省市在第t年的人力資本存量；Spatit是指各省市在第t年的發(fā)明專利申請(qǐng)受理量；Sf－patt表示國(guó)外在華發(fā)明專利申請(qǐng)受理量；αi為截距項(xiàng)（常數(shù)項(xiàng)）；β1i、β2i、β3i、β4i分別表示研發(fā)資本存量、人力資本存量、發(fā)明專利申請(qǐng)受理量、國(guó)外在華發(fā)明專利申請(qǐng)受理量對(duì)各省市全要素生產(chǎn)率的彈性；εit表示隨機(jī)干擾項(xiàng)。

3 變量估算及模型檢驗(yàn)

3.1 變量估算

（1）TFP 的估算。

我們采用索洛余值法測(cè)算各省的TFP，令

Yit、Kit、Lit分別表示第 i省第 t年的總產(chǎn)出、資本和勞動(dòng)投入，α、β分別表示資本和勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性。Yit用各省的GDP來(lái)表示，并采用商品價(jià)格零售指數(shù)將其折算成1990年不變價(jià)格計(jì)算的實(shí)際值；勞動(dòng)投入Lit用各省的從業(yè)人數(shù)來(lái)表示；物質(zhì)資本存量的估算可以采用永續(xù)盤(pán)存法，即：

其中，Iit用各省市的固定資本形成額表示，并采用各省市的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，折算成1990年不變價(jià)格計(jì)算的實(shí)際值；經(jīng)濟(jì)折舊率δ直接取張軍（2004）［7］計(jì)算得到的 9.6%；基年物質(zhì)資本存量采用各省市1990年的固定資本形成額除以10%而得到。

（2）研發(fā)資本存量的估算。

國(guó)內(nèi)研發(fā)資本存量的估算，仍采用永續(xù)存盤(pán)法，即：

其中，Srdt為中國(guó)第t年研發(fā)資本溢出的研發(fā)存量；Sdt－1為中國(guó)第t-1年的研發(fā)資本溢出的研發(fā)存量；RDt為中國(guó)第t年的研發(fā)資本支出，即R&D經(jīng)費(fèi)支出，并采用零售商品物價(jià)指數(shù)將其折算成1990年不變價(jià)格計(jì)算的實(shí)際值；δ為研發(fā)資本的折舊率，取5%；基年研發(fā)資本存量估算采用Griliches（1980）提出的方法來(lái)計(jì)算（g等于2.3%），即：

（3）人力資本存量的估算。

人力資本存量的測(cè)度方法有很多，有學(xué)者采用平均受教育年限作為人力資本存量的代理變量［8］，也有學(xué)者采用科學(xué)家和工程師數(shù)來(lái)代理人力資本存量［9］，還有學(xué)者采用中學(xué)在校生人數(shù)或大學(xué)在校生人數(shù)占該地區(qū)總?cè)丝诘谋壤齺?lái)代理人力資本存量［10］。根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，采用了在校大學(xué)生總數(shù)占該地區(qū)人口總數(shù)的比例來(lái)代理人力資本存量。

（4）國(guó)內(nèi)和國(guó)外專利申請(qǐng)溢出的研發(fā)存量估算。

國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)溢出的研發(fā)存量采用1990—2007年的國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)受理量；國(guó)外專利申請(qǐng)溢出的研發(fā)存量采用1990—2007年的國(guó)外發(fā)明專利在華申請(qǐng)受理量，并假定中國(guó)通過(guò)國(guó)外專利獲取的國(guó)外研發(fā)存量在各地區(qū)之間傳導(dǎo)。

3.2 模型的檢驗(yàn)

采用協(xié)方差分析的F檢驗(yàn)方法來(lái)判別回歸分析的模型［11］，即在參數(shù)不隨時(shí)間變化的情況下，截距和斜率參數(shù)給予如下兩種假設(shè)：

假設(shè)1：斜率在不同截面樣本點(diǎn)和時(shí)間上都相同，但截距不同，則模型設(shè)定為：

假設(shè)2：截距和斜率在不同截面樣本點(diǎn)和時(shí)間上都相同，則模型設(shè)定為：

若采用假設(shè)2的模型，則為混合回歸模型；若采用假設(shè)1的模型，則為固定效應(yīng)模型；若采用（2）式所示的模型，則為變系數(shù)回歸模型。經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)，得到如表1所示的結(jié)果。

4 實(shí)證結(jié)果分析

將相關(guān)數(shù)據(jù)代入回歸模型，運(yùn)用Eviews6.0軟件，可得國(guó)外專利申請(qǐng)溢出對(duì)四大區(qū)域全要素生產(chǎn)率的面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果，如表2所示。

從四大區(qū)域的面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果可以看出：

（1）國(guó)外專利申請(qǐng)溢出對(duì)各區(qū)域全要素生產(chǎn)率的彈性均為正值，而且對(duì)于中部和東北地區(qū)而言，該彈性在統(tǒng)計(jì)上顯著，這充分表明國(guó)外專利申請(qǐng)對(duì)我國(guó)的區(qū)域技術(shù)進(jìn)步有促進(jìn)作用，對(duì)于中部和東北地區(qū)而言，這種促進(jìn)作用還非常顯著。從四大區(qū)域的橫向比較來(lái)看，國(guó)外專利申請(qǐng)溢出對(duì)中部地區(qū)全要素生產(chǎn)率的彈性最大，其次是東北地區(qū)，對(duì)東部和西部地區(qū)全要素生產(chǎn)率的彈性最小，這說(shuō)明國(guó)外專利申請(qǐng)溢出對(duì)中部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)最大。分析其原因，有以下幾點(diǎn)：一是中部地區(qū)和東北地區(qū)實(shí)施了崛起戰(zhàn)略和振興老工業(yè)基地戰(zhàn)略以來(lái)，技術(shù)創(chuàng)新能力有所增強(qiáng)，使得國(guó)外專利申請(qǐng)產(chǎn)生的技術(shù)溢出得到了充分利用，從而對(duì)當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了顯著地促進(jìn)作用。二是東部地區(qū)改革開(kāi)放比較早，對(duì)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)吸收較多，通過(guò)國(guó)外專利申請(qǐng)的技術(shù)溢出獲取國(guó)外最先進(jìn)技術(shù)，從而進(jìn)一步模仿創(chuàng)新，提升本地區(qū)的技術(shù)水平。但是發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)意識(shí)到中國(guó)與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距在逐漸縮小，而且中國(guó)的科技發(fā)展水平也正趕超發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)達(dá)國(guó)家為了保證自身生存和產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率，于是通過(guò)采取技術(shù)壟斷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、獨(dú)立研發(fā)等手段控制其核心技術(shù)，使其在中國(guó)的技術(shù)擴(kuò)散難以正常進(jìn)行，國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)在中國(guó)只起到了“應(yīng)用”的作用，消化——吸收——?jiǎng)?chuàng)新的后續(xù)研發(fā)過(guò)程得到阻攔，從而使國(guó)外專利申請(qǐng)溢出對(duì)東部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用減小。三是西部地區(qū)由于研發(fā)投入少、人力資本水平較低等原因而造成技術(shù)吸收和自主創(chuàng)新能力不足，國(guó)外專利申請(qǐng)溢出的國(guó)外研發(fā)存量難以促進(jìn)當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)進(jìn)步，因此國(guó)外專利申請(qǐng)的流入造成西部地區(qū)自主創(chuàng)新的空間減小，從而對(duì)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平的提高影響較小。

（2）國(guó)內(nèi)研發(fā)資本存量對(duì)中部地區(qū)全要素生產(chǎn)率的彈性最大，其次是西部地區(qū)和東部地區(qū)，對(duì)東北地區(qū)全要素生產(chǎn)率的彈性為負(fù)值，這表明國(guó)內(nèi)研發(fā)資本對(duì)中部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用最大，而對(duì)東北地區(qū)技術(shù)進(jìn)步起著阻礙作用。分析其原因，有以下兩點(diǎn)：其一，自實(shí)施中部崛起戰(zhàn)略以來(lái)，以電子信息、能源、新材料為核心的新興產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)了良好的發(fā)展勢(shì)頭，形成了一批具有國(guó)際領(lǐng)先水平的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，技術(shù)創(chuàng)新能力得到明顯提高，從而使得研發(fā)資本投入的技術(shù)溢出推動(dòng)了中部地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步；其二，東北地區(qū)是我國(guó)的重化工業(yè)、礦產(chǎn)資源集聚區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)單一，技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)落后，從而導(dǎo)致研發(fā)資本投入的技術(shù)溢出對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響為負(fù)，阻礙了地區(qū)技術(shù)進(jìn)步。

（3）人力資本存量對(duì)東北地區(qū)全要素生產(chǎn)率的彈性最大，其次是東部地區(qū)和西部地區(qū)，對(duì)中部地區(qū)全要素生產(chǎn)率的彈性為負(fù)值，這說(shuō)明東北地區(qū)的人力資本水平相對(duì)較高，極大地促進(jìn)了地區(qū)技術(shù)進(jìn)步，而中部地區(qū)人口眾多，高等教育水平相對(duì)落后，導(dǎo)致人力資本水平降低，從而阻礙了地區(qū)技術(shù)進(jìn)步。

（4）國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)溢出對(duì)東部、西部及東北地區(qū)全要素生產(chǎn)率的彈性為正值，且在統(tǒng)計(jì)上顯著，而對(duì)中部地區(qū)全要素生產(chǎn)率的彈性為負(fù)值，但在統(tǒng)計(jì)上不顯著，這說(shuō)明國(guó)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)對(duì)于東部、西部及東北地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步有顯著地促進(jìn)作用，而對(duì)中部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步起著阻礙作用。分析其原因，其一，由于東部地區(qū)研發(fā)投入多，企業(yè)自主創(chuàng)新能力強(qiáng)，國(guó)民受教育程度高，從而使其研發(fā)資本、人力資本、專利技術(shù)對(duì)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步做出了較大的貢獻(xiàn)；其二，西部地區(qū)在長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中缺乏必要的技術(shù)科研經(jīng)費(fèi)投入，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后，技術(shù)創(chuàng)新能力低，導(dǎo)致研發(fā)資本投入在最初的較短時(shí)間內(nèi)顯現(xiàn)出了較大的促進(jìn)作用，但隨著西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的不斷提升，這種促進(jìn)作用可能會(huì)逐漸變??；其三，中部地區(qū)在技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，加強(qiáng)了國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、消化和吸收，從而使國(guó)外專利申請(qǐng)溢出促進(jìn)了地區(qū)技術(shù)進(jìn)步，但由于過(guò)多地依賴國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)和應(yīng)用，忽視了本地區(qū)自主創(chuàng)新能力的提高，致使國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)溢出阻礙了地區(qū)技術(shù)進(jìn)步。

5 結(jié)論

基于以上實(shí)證結(jié)果，可得到以下結(jié)論：

（1）國(guó)外專利申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)各區(qū)域都產(chǎn)生了技術(shù)溢出，這種溢出促進(jìn)了地區(qū)技術(shù)進(jìn)步，但由于國(guó)外專利申請(qǐng)溢出在各區(qū)域之間的傳導(dǎo)存在差異，則對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的影響也存在著一定的差異，其中這種技術(shù)溢出對(duì)中部地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步影響最大，其次是東北地區(qū)，對(duì)東部和西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的影響最小。

（2）雖然國(guó)外專利申請(qǐng)溢出極大地促進(jìn)了中國(guó)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步，但各地區(qū)技術(shù)進(jìn)步仍主要依賴于國(guó)內(nèi)研發(fā)投入。因此，加大國(guó)內(nèi)研發(fā)支出和教育投入，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力是促進(jìn)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的根本措施。

（3）影響地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的因素有很多。國(guó)家應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮宏觀調(diào)控職能，積極營(yíng)造有利于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)環(huán)境和人才環(huán)境，加大對(duì)國(guó)際先進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和利用，促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。

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（責(zé)任編輯 遲鳳玲）

The Impact of Foreign Patent Applications Spillover and Conduction on Regional Technological Progress in China——Empirical Analysis on Panel Data of 29 Provinces and Cities

Zhang Jingqiang
（School of Economics and Management,North China University of Technology,Beijing 100144,China）

F062.3

A

北京市屬市管高等學(xué)校人才強(qiáng)教計(jì)劃項(xiàng)目（200903）；北京市學(xué)科與研究生教育專項(xiàng)（9063）。

2009-08-11

張經(jīng)強(qiáng)（1971-），男，山東淄博人，管理學(xué)博士，講師；研究方向：技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散、區(qū)域經(jīng)濟(jì)。