對現(xiàn)代工程建設(shè)項目管理模式的抗風(fēng)險和高效益的綜合研究

許高峰

（上海交通大學(xué)信息安全工程學(xué)院 上海 201203）

對現(xiàn)代工程建設(shè)項目管理模式的抗風(fēng)險和高效益的綜合研究

許高峰

（上海交通大學(xué)信息安全工程學(xué)院 上海 201203）

本文在論述現(xiàn)代工程建設(shè)中項目管理的廣泛風(fēng)險和超常效益以及風(fēng)險管理的綜合集成方法和綜合控制系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，分析現(xiàn)代工程建設(shè)中代建制項目管理的抗風(fēng)險和高效益，并以試點工程為例作了闡明。

現(xiàn)代工程建設(shè) 項目管理 風(fēng)險管理 綜合集成方法 抗風(fēng)險 高效益

現(xiàn)代工程建設(shè)項目具有規(guī)模大、投資多元化、實施周期長、不確定因素多、經(jīng)濟風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險大、社會影響和環(huán)境影響深遠(yuǎn)等特征，因此所面臨的風(fēng)險種類繁多，各種風(fēng)險之間的相互關(guān)系錯綜復(fù)雜。然而工程建設(shè)項目不同于重復(fù)性、持續(xù)性并在運作中有著大量的常規(guī)性勞動，而是獨特性、一次性并在建造中存在著較多的創(chuàng)新性活動。知識經(jīng)濟是以創(chuàng)新勞動為主導(dǎo)的經(jīng)濟，是把知識轉(zhuǎn)化為效益的經(jīng)濟。從知識到效益的轉(zhuǎn)化主要依賴于項目來實現(xiàn)，知識型項目管理（創(chuàng)新管理），即可有效控制廣泛風(fēng)險，又能最佳獲取超常效益。因此本文在論述現(xiàn)代工程建設(shè)中項目管理的廣泛風(fēng)險和超常效益以及風(fēng)險管理的綜合集成方法和綜合控制系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，分析現(xiàn)代工程建設(shè)中代建制項目管理的抗風(fēng)險和高效益，并以試點工程為例做了闡明。

1、現(xiàn)代工程建設(shè)項目管理的廣泛風(fēng)險和超常效益

1.1 現(xiàn)代工程建設(shè)項目管理的廣泛風(fēng)險

現(xiàn)代工程建設(shè)項目的數(shù)量、投資程度以及資金來源與幣種多元化，都大大超過以往；隨著改革開放的不斷深入、市場競爭的日益激烈以及入世后面臨的新課題與新機遇，管理復(fù)雜性也大大超過以往，使得現(xiàn)代工程建設(shè)項目管理所涉及的不確定因素日益增多，所面臨的風(fēng)險也越來越廣泛，風(fēng)險所造成的損失規(guī)模也越來越大。

現(xiàn)代工程建設(shè)項目管理中可能存在的重要風(fēng)險有規(guī)模風(fēng)險、進度風(fēng)險、需求變動風(fēng)險、工程過程風(fēng)險、人力資源風(fēng)險、效益風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險、支持風(fēng)險、溝通風(fēng)險、協(xié)調(diào)風(fēng)險、客觀風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險以及管理風(fēng)險和策略風(fēng)險等。項目管理中存在各種風(fēng)險，將使預(yù)期目標(biāo)無法達(dá)到，可能造成的失敗或者帶來巨大的損失。我們不能忽略和回避風(fēng)險存在的可能性，必須盡早識別風(fēng)險，尋找避免或緩解風(fēng)險的對策，將風(fēng)險降至最低，及時制定風(fēng)險監(jiān)控程序，落實風(fēng)險意外實際發(fā)生時的應(yīng)急處理措施，使項目管理人員深刻認(rèn)識風(fēng)險的原因、影響概率、嚴(yán)重程度和控制重點，切實實現(xiàn)風(fēng)險的緩解、監(jiān)控和管理的計劃。

1.2 現(xiàn)代工程建設(shè)項目管理的超常效益

由于工程建設(shè)項目不同于重復(fù)性、持續(xù)性并在運作中存在著大量的常規(guī)性勞動，而是獨特性、一次性并在建造中存在著創(chuàng)新性活動。特別是現(xiàn)代工程建設(shè)項目的目標(biāo)的確定性和成果的不可挽回性、組織的臨時性和開放性、過程的漸近性和動態(tài)不確定性等特點，使得項目管理存在有廣泛風(fēng)險的同時，存在有更多的創(chuàng)新性活動。

知識經(jīng)濟是以創(chuàng)新勞動為主導(dǎo)的經(jīng)濟，是把知識轉(zhuǎn)化為效益的經(jīng)濟，是利用較少的自然資源和人力資源，而更重視智力資源的經(jīng)濟。知識產(chǎn)生新的創(chuàng)意，形成新的成果，帶來新的效益，即“知識生產(chǎn)率”。從知識到效益的轉(zhuǎn)化只要依賴于項目來實現(xiàn)，即項目是知識經(jīng)濟的一個主要業(yè)務(wù)手段?，F(xiàn)代工程建設(shè)項目管理知識體系大致有十個主要部分組成，它們是集成管理、范圍管理、時間管理、費用管理、質(zhì)量管理、人力資源管理、溝通管理、風(fēng)險管理、采購管理和交接管理等。面臨嚴(yán)峻的競爭壓力，要不斷創(chuàng)新和改革，努力掌握知識型項目管理。特別是入世後要與國際接軌，國際上知識型項目管理在迅速的發(fā)展，我們應(yīng)盡快掌握國際前沿的知識型項目管理，并努力形成中國特色的知識型項目管理。通過創(chuàng)新管理，兩者有機結(jié)合，獲取超常效益。

1.3 現(xiàn)代工程建設(shè)項目管理的廣泛風(fēng)險和超常效益

項目是將知識轉(zhuǎn)化為效益的主要途徑和手段，而知識型項目管理既能獲取超常效益，又存在著廣泛風(fēng)險。然而項目知識含量越高，特別是創(chuàng)新知識的含量越高，創(chuàng)新管理的水平越高，效益就越大，風(fēng)險也越大。

由于知識型項目管理（創(chuàng)新性勞動）的效果的必然性、唯一性以及效益的不確定性，即在獲取得創(chuàng)新效益的同時也存在著創(chuàng)新風(fēng)險，因此知識經(jīng)濟領(lǐng)域的項目風(fēng)險既揭示了失敗和損失的可能，同時也蘊含著取得巨大成功和超常效益的機遇。因此，廣泛風(fēng)險和超常效益是對現(xiàn)代工程建設(shè)項目管理提出的新挑戰(zhàn)。

2、現(xiàn)代工程建設(shè)項目中風(fēng)險管理的綜合集成方法和控制系統(tǒng)

2.1 現(xiàn)代工程建設(shè)項目中風(fēng)險管理的特點

（1）現(xiàn)代工程建設(shè)項目具有規(guī)模大、投資多元化、實施周期長、不確定因素多、經(jīng)濟風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險大、社會影響和環(huán)境影響深遠(yuǎn)等特征，因此所面臨的風(fēng)險種類繁多，有技術(shù)風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、自然風(fēng)險和社會風(fēng)險等，各種風(fēng)險之間的項目關(guān)系錯綜復(fù)雜。

（2）風(fēng)險R（R isk）是指損失發(fā)生的不確定性，它是不利事件發(fā)生的概率P與不利事件發(fā)生的后果C的函數(shù)，即R＝f（P，C）?，F(xiàn)代工程建設(shè)項目的風(fēng)險具有以下的特點：一是風(fēng)險存在的客觀性和普遍性；二是具體風(fēng)險發(fā)生的偶然性（隨機性）和大量風(fēng)險發(fā)生的必然性（規(guī)律性）；三是風(fēng)險的可變性、多樣性和多層次性。特別是現(xiàn)代工程建設(shè)項目規(guī)模大、涉及范圍廣、風(fēng)險因素數(shù)量多，使得現(xiàn)代工程建設(shè)項目在全生產(chǎn)周期內(nèi)面臨的風(fēng)險多種多樣、關(guān)系錯綜復(fù)雜、風(fēng)險因素之間以及與外界因素交叉影響又大，這是現(xiàn)代工程建設(shè)項目中風(fēng)險的最主要特征之一。

（3）風(fēng)險管理（Risk M anagement）是指管理單位對可能遇到的風(fēng)險的預(yù)測與識別、評估與分析、以及有效地處理風(fēng)險，通過主動地認(rèn)識風(fēng)險、積極地管理風(fēng)險、有效地控制風(fēng)險，把風(fēng)險減到最低的程度。因此在風(fēng)險管理中，應(yīng)勇于承擔(dān)廣泛風(fēng)險，以獲得超常效益。

2.2 現(xiàn)代工程建設(shè)項目中風(fēng)險管理地綜合集成方法（Meta-Synthesis Engineering）

（1）現(xiàn)代工程建設(shè)項目管理是個開放地復(fù)雜大系統(tǒng)，在現(xiàn)代工程建設(shè)項目中出現(xiàn)的多種類多層次的風(fēng)險，采用一般的系統(tǒng)分析方法是難以奏效的，必須采用綜合集成方法。綜合集成方法是將理論知識、經(jīng)驗知識、數(shù)據(jù)信息和計算機技術(shù)等幾方面有機地結(jié)合起來，不僅有模型進行模擬和仿真，而且有實證進行判斷和驗證。這種從定性到定量的綜合集成方法，能夠?qū)崿F(xiàn)現(xiàn)代工程建設(shè)項目管理系統(tǒng)的綜合優(yōu)勢和整體優(yōu)化。

（2）綜合集成方法，是將風(fēng)險預(yù)測與識別（包括風(fēng)險因素、產(chǎn)生原因、影響概率、嚴(yán)重程度等）、風(fēng)險評估與分析（包括系統(tǒng)模型、風(fēng)險因素定量分析以及風(fēng)險發(fā)生概率、風(fēng)險損失大小、項目關(guān)鍵風(fēng)險等）、制定風(fēng)險處置計劃（包括風(fēng)險回避、風(fēng)險控制、風(fēng)險自留、風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁等）、實施風(fēng)險處置計劃（包括監(jiān)控殘余風(fēng)險、識別新風(fēng)險、執(zhí)行降低風(fēng)險計劃、評價工作的有效性等）的現(xiàn)代工程建設(shè)項目中的風(fēng)險管理全過程組成閉環(huán)系統(tǒng)。由于風(fēng)險管理過程所存在的動態(tài)不確定性，風(fēng)險管理過程會出現(xiàn)許多變化，這些變化的信息及時反饋，風(fēng)險預(yù)測與識別者及時地對新情況進行風(fēng)險評估和分析，及時地調(diào)整風(fēng)險處置計劃并實施新的風(fēng)險處置計劃。風(fēng)險管理過程是個不斷循環(huán)過程，能夠?qū)崿F(xiàn)整個風(fēng)險管理過程的動態(tài)優(yōu)化控制，使得風(fēng)險損失減少到最低程度和管理效益提高到最到程度，達(dá)到項目管理預(yù)期目標(biāo)。

2.3 現(xiàn)代工程建設(shè)項目中風(fēng)險管理的綜合控制系統(tǒng)

現(xiàn)代工程建設(shè)項目的規(guī)模大和投資多元化、市場變化全球化和項目管理國際化以及超常效益和廣泛風(fēng)險等特點，使得現(xiàn)代工程建設(shè)項目管理三控制（質(zhì)量控制、進度控制、投資控制）、兩管理（合同管理、信息管理）、一協(xié)調(diào)（組織協(xié)調(diào)）的難度、復(fù)雜程度和不確定性程度都大大增加，一般的控制方法難以奏效、必須采用綜合控制系統(tǒng)分析方法。

（1）單控制（成本、質(zhì)量或進度單控制）的廣泛風(fēng)險

在現(xiàn)代工程建設(shè)項目管理中，質(zhì)量、投資、進度三大控制是相互影響和相互制約的具有三維動態(tài)和相關(guān)不確定性的系統(tǒng)，見圖1所示。

圖1 質(zhì)量、進度、成本相互關(guān)系圖

以往項目管理中的質(zhì)量、進度、投資三者的分別考慮和不相關(guān)性的單控制方法，顯然遠(yuǎn)不能滿足現(xiàn)代工程建設(shè)項目管理這一開放的、動蕩多穩(wěn)定的以及內(nèi)部和外部有靜界面和動界面的復(fù)雜大系統(tǒng)，遠(yuǎn)不能達(dá)到目標(biāo)的要求，隨之而來的就是廣泛的風(fēng)險。

（2）雙控制（質(zhì)量/成本或成本/進度雙控制）的減少風(fēng)險

1）應(yīng)用價值工程（Value Engineering）進行質(zhì)量/成本雙控制

以往質(zhì)量與成本分開控制的單控制方法，欲要提高項目質(zhì)量，需要提高項目成本；欲要降低項目成本，將會降低項目質(zhì)量。單控制方法，既難以獲得最佳綜合效益，也難以有效降低相關(guān)風(fēng)險。

價值工程是對項目的功能（質(zhì)量）與費用進行系統(tǒng)分析，不斷創(chuàng)新，用最低壽命周期成本可靠地實現(xiàn)項目功能（質(zhì)量）。壽命周期成本C、生產(chǎn)成本C 1和使用成本C 2與項目功能（質(zhì)量）F關(guān)系如圖2所示，

圖2 功能、成本相互關(guān)系圖

即價值V=功能F/費用C=功能F/費用C1+C2

無論市生產(chǎn)成本C 1、使用成本C 2、壽命周期費用C，或者是與其相對應(yīng)的項目功能（質(zhì)量）F，過高過低都不是最佳狀態(tài)。只有在F*點，項目功能（質(zhì)量）既能滿足要求，又使得壽命周期成本較低，即可獲得最佳綜合效益，有效減少相關(guān)風(fēng)險。

2）應(yīng)用贏得值管理（E a r n e d V a l u e M anagem en t）進行費用，進度雙控制。以往費用與進度分開控制的單控制方法，難以判斷、檢測費用超支時是由于費用消耗超出預(yù)算還是由于進度提前、完成工作量增加而造成費用超支，也難以判斷、檢測費用消耗低于預(yù)算時是由于費用節(jié)省還是進度拖延，結(jié)果時難以最佳分析綜合效益，也難以有效降低相關(guān)風(fēng)險。贏得值原理是指引入已完工作的預(yù)算費用，用來對項目的費用進度進行綜合評估和預(yù)測，即在項目實施過程中任一時刻“已完工作的預(yù)算費用BCW P”與該時刻此項任務(wù)的“計劃工作的預(yù)算費用BCW S”進行對比，以評估和預(yù)測其進度的執(zhí)行效果，并將“已完工作的預(yù)算費用BCW P”與該時刻此項任務(wù)的“已完工作的實耗費用ACW P”進行對比，以評估其費用的執(zhí)行效果，如圖3所示。

圖3

進度偏差SV=BCW P－BCW S大于、小于或等于0，表示實際完成預(yù)算值超過、小于或等于計劃預(yù)算值。

進度執(zhí)行效果指數(shù)SPI=BCWP/BCWS大于、小于或等于1，表示進度提前、拖后或達(dá)到預(yù)定目標(biāo)。

費用偏差CV=BCWP－ACW P大于、小于或等于0，表示完成某工作量時，實際資源消耗低于、高于或等于計劃值。

費用執(zhí)行效果指數(shù)CPI=BCW P/ACWP大于、小于或等于1，表示效益好、效益差或達(dá)到預(yù)定目標(biāo)。

贏得值原理既能反映費用消耗情況，又能反映工作進度情況，具有反映進度和費用執(zhí)行效果的雙重特性，即可最佳分析綜合效益，有效減少相關(guān)風(fēng)險。能否用贏得值原理進行項目管理和風(fēng)險控制，已成為國際上衡量工程管理公司的項目管理能力和風(fēng)險控制能力的標(biāo)志之一。

（3）綜合控制（成本/質(zhì)量/進度綜合控制）的抗風(fēng)險和高效益

現(xiàn)代工程建設(shè)項目是個開放的復(fù)雜大系統(tǒng)，面臨的風(fēng)險種類繁多，各種風(fēng)險之間的相互關(guān)系錯綜復(fù)雜，必須應(yīng)用綜合控制系統(tǒng)分析方法，對項目管理的三大指標(biāo)“成本/質(zhì)量/進度”進行綜合控制，以實現(xiàn)現(xiàn)代工程建設(shè)項目管理的抗風(fēng)險和高效益。

圖4

成本/質(zhì)量/進度綜合控制系統(tǒng)分析，系統(tǒng)是“在應(yīng)用贏得值原理進行費用/進度雙控制中，引入一個中間度量”已獲價值質(zhì)量QBCW P“。已或價值質(zhì)量QWCW P=BCWP×Qe，質(zhì)量水平指數(shù)Qe（實際質(zhì)量水平/計劃質(zhì)量水平）×100%，如圖4所示。

成本/質(zhì)量/進度綜合控制系統(tǒng)分析，引入“已獲價值質(zhì)量”，可分析項目成本、質(zhì)量和進度的計劃完成情況，能預(yù)計項目現(xiàn)狀對未來發(fā)展的影響（包括項目進度變動對成本帶來的影響，項目質(zhì)量變動對進度和成本帶來的影響，項目資源消耗量與價格變動對進度和成本帶來的影響，項目進度、成本、質(zhì)量變動趨勢與結(jié)果的預(yù)測，以及項目要按期完工須采取的糾偏措施），以須于全面提高項目的綜合效益與系統(tǒng)控制項目的相關(guān)風(fēng)險，即能使現(xiàn)代工程建設(shè)項目管理獲得抗風(fēng)險和高效益的效果。

3.現(xiàn)代工程建設(shè)中代建制項目管理模式的抗風(fēng)險和高效益

3.1 現(xiàn)代工程建設(shè)中代建制項目管理試點

上海市大連路（越黃浦江）隧道工程，是現(xiàn)代工程建設(shè)中代建制項目管理的試點。它是上海市城市規(guī)劃交通基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分，是上海市“十五”計劃的十大重點工程項目之一。工程總投資16億元，合同工期28個月。它的建成，將進一步加強黃浦江兩岸的緊密聯(lián)系，促進浦東的開發(fā)發(fā)展，加速上海城市建設(shè)。該工程由上海隧道工程股份有限公司和上海市建設(shè)工程管理有限公司投資；由上海隧道工程股份有限公司設(shè)計-施工總承包；由上海市建設(shè)工程管理有限公司和上海建通工程建設(shè)（咨詢監(jiān)理）有限公司為代建方，組成項目管理部，實施項目管理。因此這是一個規(guī)模大、多元化投資的現(xiàn)代工程建設(shè)項目，需要探求現(xiàn)代工程建設(shè)項目管理新模式。

3.2 現(xiàn)代工程建設(shè)中代建制項目管理的模式

上海市大連路越江隧道工程，所建立的是現(xiàn)代工程建設(shè)中代建制項目管理的模式，既是專業(yè)化、社會化的工程管理公司（代建方），受投資方的委托，依據(jù)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和委托合同，對投資方投資的項目，實施全過程全方位的組織管理；一是按系統(tǒng)工程的要求，把各參與方（投資方、管理方、實施方）組成項目管理系統(tǒng)（一級），投資方為兩個單位（上海隧道工程股份有限公司和上海市建設(shè)工程管理有限公司）的多元化投資方，管理方為兩個單位（上海市建設(shè)工程管理有限公司和上海建通工程建設(shè)（咨詢監(jiān)理）有限公司）的伙伴式合作代建方，實施方為上海隧道工程股份有限公司（設(shè)計-施工總承包），這是一個嚴(yán)謹(jǐn)而精簡、有效而高效的項目管理系統(tǒng)；二是按高知識和高技能的要求，把有各種資質(zhì)、各種人才以及管理經(jīng)驗、監(jiān)理經(jīng)驗的雙方組成項目管理部，這是一個具有進行現(xiàn)代工程建設(shè)項目管理的綜合資質(zhì)（動拆遷、招投標(biāo)、工程管理、工程監(jiān)理和科技咨詢等項目管理綜合資質(zhì)）、優(yōu)秀人才（經(jīng)營、管理、技術(shù)和經(jīng)濟等項目管理優(yōu)秀人才）的項目管理部，能夠進行項目前期階段、項目實施階段、項目運營階段“三個階段”，進行項目分解結(jié)構(gòu)、項目管理方組織策劃、項目實施方組織策劃、項目信息組織策劃“四個策劃”，進行現(xiàn)代工程建設(shè)項目全過程、全方位“兩個管理”，這是一個能夠提供優(yōu)秀服務(wù)、提高投資效益和做到有效高效的項目管理部；三是按專業(yè)化、社會化的要求，把專門從事工程管理和工程監(jiān)理雙方的投資、經(jīng)驗（雙方分別做過多個投資10億以上工程建設(shè)項目的管理工作和監(jiān)理工作）、業(yè)績（雙方分別獲得多個國家和省市的工程管理和工程監(jiān)理的獎），用到試點工程上來，確保提高本試點工程的管理水平，在為提高業(yè)主效益的同時，提高社會效益。特別是本試點工程由雙方組成的項目管理部，是采用現(xiàn)代工程建設(shè)項目管理的最新模式partnering（伙伴式合作）模式，以便用伙伴式合作雙方的資源來發(fā)揮最大的資源效益。

3.3 現(xiàn)代工程建設(shè)中代建制項目管理模式的抗風(fēng)險和高效益

（1）在代建制項目管理的試點和模式中，為對工程項目應(yīng)用集成方法，實現(xiàn)綜合控制，需要進行項目工作分解，落實部門工作職責(zé)，如表1為項目管理部（二級）的項目工作分解（見附頁）和部門工作職責(zé)和表2為工程部（三級）的項目工作分解和部門工作職責(zé)（見附頁），是運作成本、質(zhì)量、進度綜合控制系統(tǒng)的基礎(chǔ)性工作。

（2）在代建制項目管理的試點和模式中，為使項目信息有效、高效傳遞，實現(xiàn)項目管理有效性、高效率和抗風(fēng)險、高效益的目標(biāo)，需要進行工程項目的編碼體系設(shè)計和擴初設(shè)計的編碼體系設(shè)計，如圖5為工程項目編碼體系（見附頁）和圖6為擴初設(shè)計編碼體系（見附頁），是建立成本、質(zhì)量、進度綜合編碼體系的基礎(chǔ)性工作。

（3）現(xiàn)代工程建設(shè)中代建制項目管理模式的抗風(fēng)險和高效益

現(xiàn)代工程建設(shè)代建制項目管理模式及其風(fēng)險管理中的綜合集成方法和綜合控制系統(tǒng)，對有效減少風(fēng)險和最佳獲取效益，具有重要意義。

1）能為項目管理提供安全的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境；

2）能促進項目管理中決策的科學(xué)化、合理化；

3）能促進經(jīng)濟效益的顯著提高；

4）能保障經(jīng)營目標(biāo)的順利實現(xiàn)；

5）有利于資源分配達(dá)到最佳組合；

6）有利于減少風(fēng)險帶來的損失及其不良后果；

7）有利于創(chuàng)造好的社會影響和環(huán)境影響；

8）更重要的能獲得項目管理的有效性、高效率以及抗風(fēng)險、高效益的綜合效果。

Comprehensive Research on the Anti-crisis and Efficiency in the Project Management of the Current Engineering Construction

XU Gao-feng
（School o f In formation Security Engineering，Shanghai Jiaotong University）

The paper analyses the anti-crisis and efficiency in the p ro ject management o f the current engineering construc tion and also takes an experim en tal engineering for c larification, based on the exposition o f its w ide-sp read crisis and hyper efficiency, com p rehensive co llected m ethods and contro l system s regarding the crisis m anagement.

current engineering construction, p ro ject managem ent, crisis m anagement, com prehensive co llected m ethods, anti-crisis, hyper efficiency

附表1：項目管理部（二級）的項目工作分解和部門工作職責(zé)

附圖6：擴初設(shè)計編碼體系

附表2：工程部（三級）的項目工作分解和部門工作職責(zé)

附圖5：工程項目編碼體系

book=67,ebook=63

許高峰（1977—），男，中共黨員，碩士學(xué)歷。在上海交通大學(xué)學(xué)習(xí)及畢業(yè)后10余年間，從事施工建筑管理工作，曾擔(dān)任技術(shù)員、主任工程師、項目經(jīng)理，現(xiàn)任公司副總工。