制定專利戰(zhàn)略,推進(jìn)高校專利管理工作

張建新 盛 媛 吳光豪

摘 要: 高?？萍既瞬艥?jì)濟(jì),科技實(shí)力雄厚,具有良好的實(shí)驗(yàn)設(shè)施和科技環(huán)境,是國(guó)家科技創(chuàng)新的生力軍,在國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略中具有重要的地位。高校專利戰(zhàn)略處于整個(gè)專利戰(zhàn)略層次的基礎(chǔ)位置。

關(guān)鍵詞: 高校 專利戰(zhàn)略 模式

高?？萍既瞬艥?jì)濟(jì),科技實(shí)力雄厚,具有良好的實(shí)驗(yàn)設(shè)施和科技環(huán)境,是國(guó)家科技創(chuàng)新的生力軍,在國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略中具有重要的地位。高校專利戰(zhàn)略處于整個(gè)專利戰(zhàn)略層次的基礎(chǔ)位置。高校每年承擔(dān)著大量的來(lái)自政府及企事業(yè)單位的科技項(xiàng)目,每年產(chǎn)出數(shù)以萬(wàn)件的科技成果,但是每年平均專利授權(quán)約2000件,其科技投入與專利申請(qǐng)呈現(xiàn)嚴(yán)重不對(duì)稱性。專利申請(qǐng)是專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。專利戰(zhàn)略可以劃分為國(guó)家、地方、行業(yè)、企事業(yè)單位四個(gè)層次。專利戰(zhàn)略模式包括三個(gè)層次,首先是制定戰(zhàn)略目標(biāo)和整體戰(zhàn)略計(jì)劃;其次是運(yùn)用專利制度確定專利申請(qǐng)的類型;最后是營(yíng)銷專利技術(shù),實(shí)現(xiàn)專利的產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；托б婊?。高校專利戰(zhàn)略目標(biāo)對(duì)專利申請(qǐng)戰(zhàn)略和實(shí)施戰(zhàn)略具有指導(dǎo)性,而專利申請(qǐng)戰(zhàn)略和實(shí)施戰(zhàn)略對(duì)專利戰(zhàn)略目標(biāo)具有支撐性和反饋性,專利申請(qǐng)戰(zhàn)略與實(shí)施戰(zhàn)略之間具有關(guān)聯(lián)性和交互性。

一、專利戰(zhàn)略目標(biāo)與專利戰(zhàn)略設(shè)計(jì)

高校專利戰(zhàn)略目標(biāo)是高校專利保護(hù)的宏觀戰(zhàn)略意圖。專利戰(zhàn)略目標(biāo)應(yīng)當(dāng)以學(xué)?？萍及l(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)為指導(dǎo),結(jié)合學(xué)校優(yōu)勢(shì)學(xué)科、新興交叉學(xué)科的發(fā)展方向,根據(jù)外部環(huán)境(宏觀環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、區(qū)域環(huán)境)、內(nèi)部資源狀況(實(shí)物資源、人力資源、組織資本)、科技實(shí)力等因素,構(gòu)建出適合高?？萍及l(fā)展方向,反映科技特色、科技優(yōu)勢(shì),提高科技競(jìng)爭(zhēng)力的總體專利戰(zhàn)略目標(biāo)。

專利戰(zhàn)略設(shè)計(jì)包括專利政策的制定設(shè)計(jì)、專利申請(qǐng)戰(zhàn)略設(shè)計(jì)和專利實(shí)施戰(zhàn)略設(shè)計(jì)等部分。專利政策主要是指根據(jù)國(guó)家的法律法規(guī)及科技政策,建立學(xué)?！耙华?jiǎng)兩酬”獎(jiǎng)勵(lì)辦法,專利權(quán)的入股、利潤(rùn)分配制度、專利申請(qǐng)基金等政策層面上的激勵(lì)機(jī)制。

二、專利申請(qǐng)戰(zhàn)略

專利申請(qǐng)戰(zhàn)略是整個(gè)專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ),是基礎(chǔ)層面的一個(gè)戰(zhàn)略決策問(wèn)題,申請(qǐng)戰(zhàn)略更多涉及院系與課題組如何運(yùn)用專利戰(zhàn)略,確定專利申請(qǐng)的類型。專利申請(qǐng)戰(zhàn)略主要有:基本專利戰(zhàn)略、外圍專利戰(zhàn)略、防衛(wèi)專利戰(zhàn)略和防御專利戰(zhàn)略等。

1.基本專利戰(zhàn)略

基本專利,也稱核心專利,是指開(kāi)拓了一個(gè)新的技術(shù)領(lǐng)域或在某個(gè)研究方向上取得了新突破的專利,具有奠基性、原創(chuàng)性。取得了基本技術(shù)專利權(quán)就形成了對(duì)該技術(shù)領(lǐng)域基本技術(shù)的控制,占領(lǐng)了技術(shù)制高點(diǎn)。高校應(yīng)當(dāng)特別注重對(duì)以下三類項(xiàng)目的基本專利申請(qǐng)戰(zhàn)略管理:第一,重大高新技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目的專利戰(zhàn)略,如對(duì)“國(guó)家科技攻關(guān)計(jì)劃”、“863計(jì)劃”等國(guó)家級(jí)的具有綜合性、前瞻性和基礎(chǔ)性的重大項(xiàng)目的專利申請(qǐng)開(kāi)展戰(zhàn)略研究分析,在項(xiàng)目的申請(qǐng)、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收的全過(guò)程管理中,始終保護(hù)專利申請(qǐng)與研發(fā)同步進(jìn)行,通過(guò)查閱專利文獻(xiàn),跟蹤高新技術(shù)國(guó)際前沿的發(fā)展動(dòng)態(tài),確定專利申請(qǐng)的方案和保護(hù)戰(zhàn)略;第二,省部級(jí)重點(diǎn)科技計(jì)劃項(xiàng)目的專利戰(zhàn)略,項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中,產(chǎn)生的具有專利“三性”的重大科技成果,注意用發(fā)明專利方式保護(hù);第三,與企業(yè)聯(lián)盟合作研發(fā)項(xiàng)目的專利戰(zhàn)略,與企業(yè)合作的研發(fā)項(xiàng)目,一般都是企業(yè)急需解決的生產(chǎn)實(shí)際問(wèn)題,共同開(kāi)發(fā)的新工藝、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新材料,對(duì)提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力,占領(lǐng)市場(chǎng)是至關(guān)重要的。當(dāng)有原創(chuàng)性技術(shù)出現(xiàn)時(shí),必須考慮應(yīng)用基本專利戰(zhàn)略。

2.外圍專利戰(zhàn)略

外圍專利是指圍繞基本專利技術(shù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造,圍繞基本專利構(gòu)建的專利群,形成以基本專利為中心的專利保護(hù)網(wǎng)絡(luò)。由于外圍專利申請(qǐng)日遲于基本專利申請(qǐng)日,當(dāng)基本專利期限屆滿終止時(shí),大量的外圍專利仍然處在有效期內(nèi),使核心專利技術(shù)仍然繼續(xù)得到有效保護(hù)。在項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中,對(duì)他人在先申請(qǐng)的基本專利,采用該模式在他人基本專利周圍構(gòu)建自己的外圍專利網(wǎng),削弱競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3.專利公開(kāi)戰(zhàn)略

防衛(wèi)性專利戰(zhàn)略,是指對(duì)不需要取得專利獨(dú)占權(quán)的技術(shù),又恐他人搶先申請(qǐng)會(huì)引發(fā)專利糾紛或妨礙本單位的實(shí)施時(shí),可將發(fā)明內(nèi)容在專利文獻(xiàn)上公開(kāi),以阻止他人獲得專利權(quán)的戰(zhàn)略。公開(kāi)方式主要有申請(qǐng)發(fā)明專利公開(kāi)后不提實(shí)審等。美國(guó)專利與商標(biāo)局公報(bào)中有一欄名為《防衛(wèi)性公告》,專門刊登此類信息。

4.防御專利戰(zhàn)略

防御性專利戰(zhàn)略,是指目前技術(shù)發(fā)明的應(yīng)用前景不甚明朗,但有可能成為未來(lái)市場(chǎng)的熱門技術(shù),或明星產(chǎn)品,可先申請(qǐng)發(fā)明專利,運(yùn)用“早期申請(qǐng),延期審查”的專利審查制度,根據(jù)市場(chǎng)變化情況,再?zèng)Q定是否啟動(dòng)實(shí)審程序的專利申請(qǐng)戰(zhàn)略。

三、專利實(shí)施戰(zhàn)略

專利實(shí)施是指把已經(jīng)申請(qǐng)專利或獲得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)新應(yīng)用于工業(yè)生產(chǎn)中。多年來(lái),高校專利技術(shù)實(shí)施率一直偏低,加強(qiáng)專利戰(zhàn)略研究,提高專利技術(shù)營(yíng)銷管理水平,有利于促進(jìn)專利技術(shù)的實(shí)施。

1.自行實(shí)施戰(zhàn)略

高校將專利評(píng)估技術(shù)作價(jià)入股,創(chuàng)辦或者與企業(yè)或個(gè)人合辦科技型公司,是專利實(shí)施的有效模式。科技型公司的成功運(yùn)用,不僅能培養(yǎng)科技人員的科技能力,在一定程度上彌補(bǔ)大學(xué)科技經(jīng)費(fèi)的不足,而且能彰顯學(xué)校的知名度,為國(guó)家科技發(fā)展作出貢獻(xiàn)。如北大方正、清華紫光、東大阿膠、交大昂立一號(hào)等公司都是自行實(shí)施專利戰(zhàn)略的范例。

2.專利權(quán)轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略

專利權(quán)轉(zhuǎn)讓是專利實(shí)施的重要方式之一,包括專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略。由于高校受環(huán)境、資源等多種因素所限,有許多專利技術(shù)都無(wú)法自行實(shí)施,必須依賴于與企業(yè)的合作。長(zhǎng)期以來(lái),高校在專利實(shí)施中,重視專利實(shí)施許可,輕視專利權(quán)轉(zhuǎn)讓,造成一部分專利因與企業(yè)達(dá)不成轉(zhuǎn)讓協(xié)議而無(wú)法實(shí)施。在實(shí)踐中,許多企業(yè)都希望通過(guò)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同獲得專利權(quán),主要有以下原因:其一,獲得專利權(quán)就等于獲取市場(chǎng)壟斷權(quán),排除專利權(quán)人再將專利技術(shù)許可他人實(shí)施,降低新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn);其二,專利權(quán)可質(zhì)押貸款,解決企業(yè)資金短缺問(wèn)題;其三,企業(yè)受讓專利權(quán)后,有利于專利技術(shù)二次開(kāi)發(fā),有利于申請(qǐng)國(guó)家及各級(jí)政府的科技計(jì)劃項(xiàng)目,提高企業(yè)的研發(fā)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。高校應(yīng)當(dāng)重視專利權(quán)轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略,大力推進(jìn)專利技術(shù)的實(shí)施。

3.專利許可戰(zhàn)略

專利實(shí)施許可是專利實(shí)施最常見(jiàn)的方式。在專利權(quán)人無(wú)法自行實(shí)施或無(wú)條件實(shí)施的情況下,可重點(diǎn)采納的戰(zhàn)略。專利實(shí)施許可也稱專利許可證貿(mào)易,是指專利權(quán)人作為許可方,以訂立專利實(shí)施許可合同的方式許可被許可方在一定范圍內(nèi)使用其專利,并支付使用費(fèi)的一種許可貿(mào)易。根據(jù)許可種類不同,專利實(shí)施許可又可劃分為獨(dú)占實(shí)施許可戰(zhàn)略、排他實(shí)施許可戰(zhàn)略、普通實(shí)施許可戰(zhàn)略、分實(shí)施許可戰(zhàn)略和交叉許可戰(zhàn)略等。

4.專利合作實(shí)施戰(zhàn)略

合作戰(zhàn)略的最基本的形式就是戰(zhàn)略聯(lián)盟。戰(zhàn)略聯(lián)盟就是高校與企業(yè)之間通過(guò)協(xié)議建立技術(shù)合作伙伴關(guān)系,使雙方在資源、能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力上形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),從而使雙方均獲得最佳的共同利益。高校與企業(yè)處于價(jià)值鏈的不同位置,高校處在技術(shù)源頭,擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì),缺乏市場(chǎng)營(yíng)銷及服務(wù)等方面的經(jīng)驗(yàn),而企業(yè)缺乏技術(shù)人才和技術(shù)開(kāi)發(fā)的能力,但具有市場(chǎng)運(yùn)作的豐富經(jīng)驗(yàn),所以高校與企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略聯(lián)盟,一方面,有利于加強(qiáng)專利技術(shù)二次開(kāi)發(fā),將專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化、效益化,另一方面,可圍繞基本專利研發(fā)出滿足市場(chǎng)需求的外圍專利技術(shù),同時(shí),戰(zhàn)略聯(lián)盟可降低雙方技術(shù)開(kāi)發(fā)和專利實(shí)施的成本,有利于創(chuàng)造雙方的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

高校專利戰(zhàn)略管理還必須與科技管理的具體工作環(huán)節(jié)相結(jié)合。在專利戰(zhàn)略管理過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持科技計(jì)劃與專利戰(zhàn)略管理相同步、研究開(kāi)發(fā)與專利保護(hù)相同步、科技成果轉(zhuǎn)移與專利運(yùn)營(yíng)相同步的“三同步”原則。專利戰(zhàn)略的實(shí)施是高校技術(shù)創(chuàng)新的重要制度保障,有利于加速高校技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移,促進(jìn)技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模化。