建設(shè)工程“黑白合同”法律效力問(wèn)題探討

胡 冰

建設(shè)工程施工領(lǐng)域中的“黑白合同”或稱“陰陽(yáng)合同”，是指建設(shè)工程施工合同的當(dāng)事人就同一建設(shè)工程簽訂的兩份或兩份以上實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相異的合同。這兩份合同的標(biāo)的物雖然一樣，但在具體的價(jià)款、酬金、履行期限和方式等方面則有較大差異[1]?！鞍缀贤睘榻ㄔO(shè)單位、施工單位按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，依據(jù)招投標(biāo)文件簽訂的在建設(shè)工程管理部門備案的建設(shè)工程施工合同。與之相反，“黑合同”是雙方為規(guī)避政府管理，私下簽訂實(shí)際履行的對(duì)“白合同”中實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行了重大變更的建設(shè)工程施工合同。

1 黑白合同的情形分類

1.1 以合同中標(biāo)時(shí)間劃分

“黑合同”的簽訂在中標(biāo)之前的表現(xiàn)形式為在招標(biāo)之前與潛在的投標(biāo)人進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的談判，要求投標(biāo)人寫承諾書(shū)，對(duì)付款條件、工程取費(fèi)、優(yōu)惠方式等做出承諾。有的建設(shè)單位已內(nèi)部確定施工單位，簽署了與工程施工有關(guān)的協(xié)議書(shū)，甚至有的在招投標(biāo)之前施工單位就已經(jīng)進(jìn)場(chǎng)施工。當(dāng)設(shè)定投標(biāo)條件或圈定中標(biāo)人后，再與中標(biāo)單位按照政府部門監(jiān)管要求舉行招投標(biāo)，簽訂用于備案的合同。招標(biāo)人在招標(biāo)之前與施工單位簽訂的協(xié)議書(shū)，或施工單位出具的承諾與中標(biāo)后簽訂的備案合同，在內(nèi)容上肯定有實(shí)質(zhì)性差異，于是就形成了一“黑”一“白”即黑白合同，這一行為屬虛假招標(biāo)。

1.2 按黑白合同簽訂的不同內(nèi)容劃分

1)墊資施工。當(dāng)前，房屋建筑工程中要求施工單位墊資修建是非常普遍的情況。根據(jù)建設(shè)部的規(guī)定，有墊資施工內(nèi)容的合同無(wú)法備案，無(wú)法辦理工程報(bào)建手續(xù)，于是關(guān)于墊資施工的內(nèi)容只有寫進(jìn)黑合同，以規(guī)避有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。

2)壓低工程款或強(qiáng)行要求施工單位讓利。黑合同中約定的工程造價(jià)通常比白合同低。本來(lái)建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)就非常激烈，施工單位在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，就已經(jīng)精打細(xì)算，報(bào)價(jià)的水分比較少了，在確定中標(biāo)單位后、施工合同簽訂以前，建設(shè)單位通常還會(huì)要求施工單位直接讓利或通過(guò)降低施工單位的收費(fèi)等級(jí)來(lái)降低工程款，施工單位通常只能被迫答應(yīng)建設(shè)單位的要求。

3)肢解工程。法律法規(guī)禁止將工程肢解發(fā)包，現(xiàn)實(shí)中，很多建設(shè)單位會(huì)把有利可圖的分項(xiàng)工程強(qiáng)行指定分包或自己直接發(fā)包給關(guān)系戶。這種行為也只能通過(guò)黑合同的形式得以實(shí)現(xiàn)。

4)壓縮工期并附加嚴(yán)厲的工期違約懲罰。有些建設(shè)單位為了盡快完成工程，收回投資，一味強(qiáng)行要求縮短工期，因而在黑合同中工期的約定比白合同中約定的正常工期短，并附加嚴(yán)厲的工期違約懲罰，造成建設(shè)單位要么從工期提前中得到好處，要么從工期不能提前中得到施工單位支付的巨額違約金。

2 建設(shè)工程“黑白合同”法律效力問(wèn)題分析

建設(shè)工程中的“黑白合同”，到底是“黑合同”有效還是“白合同”有效，是個(gè)長(zhǎng)期困擾司法機(jī)關(guān)和審計(jì)部門的難題，在建設(shè)工程有關(guān)“黑白合同”的許多糾紛案件中，法院的判決結(jié)果也大有不同[2]。

2.1 以《合同法》為依據(jù)基礎(chǔ)判定黑白合同效力

合同法的立法精神之一就是在體現(xiàn)合同自愿原則的基礎(chǔ)上，盡可能地讓合同有效，“以鼓勵(lì)當(dāng)事人進(jìn)行交易，實(shí)現(xiàn)其訂立合同的目的”，最終促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。當(dāng)然我們也要參照《招標(biāo)投標(biāo)法》的有關(guān)規(guī)定，因?yàn)樗钦{(diào)整這類合同的特別法。

我國(guó)《合同法》明確規(guī)定了意思自治原則，該法第四條規(guī)定:“當(dāng)事人依法享有自愿訂立合同的權(quán)利，任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù)?！边@也就是法院審判以承建雙方真實(shí)意愿為依據(jù)選擇黑合同的法律依據(jù)。但是如何確定黑白合同中何為雙方的真實(shí)意愿，這有兩種情況:一種情況是，對(duì)依招標(biāo)投標(biāo)法必須進(jìn)行招投標(biāo)的工程項(xiàng)目，建設(shè)單位未進(jìn)行招投標(biāo)而直接與施工單位簽訂建設(shè)施工合同(即“黑合同”)，將工程發(fā)包給關(guān)系單位施工。但為了應(yīng)付政府部門的監(jiān)督和檢查，簽訂了“白合同”，并編造了與之相應(yīng)的招投標(biāo)文件用以備案。這種情況下，“黑合同”的簽訂系違背法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，而“白合同”的簽訂則屬于以合法形式掩蓋非法目的，都應(yīng)認(rèn)定無(wú)效，對(duì)有關(guān)責(zé)任人還應(yīng)該根據(jù)情形追究行政責(zé)任乃至刑事責(zé)任。對(duì)此，招標(biāo)投標(biāo)法也作了明確的規(guī)定。對(duì)此情況，如果法院判決以“白合同”作為結(jié)算工程款的依據(jù)，不僅于法無(wú)據(jù)，還可能會(huì)損害國(guó)家利益和集體利益。另一種情況是，依法不屬于必須招投標(biāo)的工程項(xiàng)目，由于一些地方政府或者具體行政主管部門要求進(jìn)行招投標(biāo)，建設(shè)單位未進(jìn)行招投標(biāo)而直接與施工單位簽訂建設(shè)施工合同，將工程發(fā)包給施工單位，但為了辦理有關(guān)手續(xù)而進(jìn)行徒具形式的招投標(biāo)，或者編造招投標(biāo)“事實(shí)”，并簽訂與編造的招投標(biāo)“事實(shí)”相對(duì)應(yīng)的“白合同”，以應(yīng)付主管部門檢查。在此情況下，如果雙方已明確，“白合同”僅用于辦理建設(shè)手續(xù)之用而不作實(shí)際履行。因當(dāng)事人相互配合以編造文件的方式履行雙方簽訂的合同(指“黑合同”)，并不屬于法律和行政法規(guī)禁止的行為，根據(jù)法無(wú)禁止即自由的法理，當(dāng)事人簽訂“白合同”的行為并不違法，故“白合同”并非無(wú)效，但其效力僅限于當(dāng)事人的意思范圍，即用以辦理手續(xù)，而不應(yīng)直接以之作為結(jié)算工程款的依據(jù)。

2.2 以《招投標(biāo)法》為依據(jù)基礎(chǔ)判定黑白合同效力

根據(jù)《招投標(biāo)法》相關(guān)內(nèi)容判定黑白合同法律效力，有兩種情況:

一種情況是“黑白合同”簽訂在中標(biāo)之前，黑白合同均無(wú)效。這種行為違反了我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》第43條和第55條的規(guī)定。如果黑合同簽訂在中標(biāo)之前，結(jié)果又是黑合同的一方成為中標(biāo)人，這種情況屬于典型的虛假招投標(biāo)，當(dāng)事人簽訂白合同是為了應(yīng)付有關(guān)部門的監(jiān)管，并非實(shí)際履行，雙方實(shí)際履行的是黑合同。就此，當(dāng)事人通常都有具體的書(shū)面約定，或者由一方對(duì)另一方作出書(shū)面的承諾?？梢?jiàn)白合同的內(nèi)容并非當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，因此簽訂的白合同也無(wú)效。而黑合同則由于違反了必須經(jīng)過(guò)招投標(biāo)的規(guī)定，其訂立本身也是無(wú)效的。在此過(guò)程中招標(biāo)人與中標(biāo)人均是違法者，如果確定白合同有效，則鼓勵(lì)了中標(biāo)人的違法行為，如果確定黑合同有效，則支持了招投標(biāo)人的違法行為。因此，在此種情況下簽訂的黑白合同均應(yīng)無(wú)效。

另一種情況是“黑合同”簽訂在中標(biāo)之后，黑合同對(duì)白合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行變更的應(yīng)視為無(wú)效。根據(jù)雙方協(xié)商，又對(duì)備案合同進(jìn)行實(shí)質(zhì)內(nèi)容的更改，簽訂實(shí)際履行的補(bǔ)充協(xié)議。工程實(shí)踐大部分情況下是建設(shè)方利用自身的優(yōu)勢(shì)地位迫使施工者接受不合理要求，訂立與招投標(biāo)文件、中標(biāo)結(jié)果實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相背離的協(xié)議。也有招標(biāo)人和中標(biāo)人為了共同的利益，對(duì)原合同進(jìn)行實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的修改而形成黑合同?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》第46條規(guī)定是強(qiáng)制性規(guī)定，是對(duì)合同當(dāng)事人意思自治的限制。如果黑合同改變招投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效合同。反之，黑合同并未影響和違反招投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)視為有效。

3 結(jié)語(yǔ)

從合同法和招標(biāo)投標(biāo)法兩部法律規(guī)定分別分析了黑白合同的法律效力出現(xiàn)不同的情形，目前確定黑白合同的合法性還有困難，建議我國(guó)立法機(jī)構(gòu)應(yīng)明確規(guī)定黑白合同的處理，有力控制這一現(xiàn)象的出現(xiàn)。

[1] 來(lái) 奇.建設(shè)工程合同[M].北京:民主與法制出版社，2003:96.

[2] 黃松有.最高人民法院建設(shè)工程施工合同司法解釋的理解與適用[M].北京:人民法院出版社，2004.

[3] 李 強(qiáng).淺談工程項(xiàng)目管理及合同管理[J].山西建筑，2008，34(16):193-194.