西方高校知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營的啟示

□文/雷 楊 陳 夢

一、高校知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營的必要性

通過近年的發(fā)展，高校已經(jīng)成為我國原始性創(chuàng)新的主力軍以及科研開發(fā)的生力軍，成為新世紀(jì)科技競爭的重要陣地之一。從科學(xué)研究方面考察，高校的科學(xué)研究日益活躍，科研項目和科研經(jīng)費數(shù)量也有較大幅度增加，高水平的科研成果也不斷涌現(xiàn)。高校研究成果的優(yōu)劣直接關(guān)系到我國高校的綜合實力，而我國高校研究成果轉(zhuǎn)換率的高低直接關(guān)系到科技水平的國際競爭力和社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因此高校知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營的問題提上了日程。

二、西方知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營簡介

（一）定義。大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營是指國家將其資助大學(xué)研究產(chǎn)生的研究成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)下放給大學(xué)，大學(xué)作為技術(shù)轉(zhuǎn)移公共平臺，設(shè)立專門機(jī)構(gòu)從事知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、管理和營銷，并以許可的方式向企業(yè)界轉(zhuǎn)移技術(shù)。當(dāng)代西方大學(xué)經(jīng)營的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)主要有專利、版權(quán)、商標(biāo)、生物材料、集成電路光罩和專有技術(shù)等，其中以專利最為重要。

（二）西方知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營簡介。自斯坦福大學(xué)1970年首創(chuàng)“技術(shù)許可辦公室（簡稱OTL）模式”經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)并取得驕人業(yè)績以來，西方大學(xué)設(shè)立OTL經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)已蔚然成風(fēng):哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院等美國研究型大學(xué)，自上世紀(jì)八十年代初開始普遍經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)；上世紀(jì)八十年代后期開始，以牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)為代表的英國大學(xué)也開始經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)；以東京大學(xué)為代表的日本大學(xué)也從1998年開始嘗試經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)。各大學(xué)對知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的叫法不盡相同，但由于斯坦福大學(xué)的OTL模式最早出現(xiàn)影響最大，因此本文將以此為代表，將西方大學(xué)設(shè)立的這一專門機(jī)構(gòu)統(tǒng)稱為OTL。設(shè)立OTL的不少西方一流研究性大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營業(yè)績是相當(dāng)蔚為壯觀的。以美國哥倫比亞大學(xué)為例，該校2001～2002財年知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營業(yè)績?nèi)缦?許可總收入高達(dá)1.33億美元，連續(xù)第4年居全美大學(xué)榜首；申請專利206件，其中美國專利133件，外國專利73件；獲專利授權(quán)70件，其中美國專利60件，外國專利10件；簽訂《專利許可協(xié)議》55份；成立8家創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

（三）西方知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營配套政策簡介

1、國家的激勵政策。第一，下放知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，如美國1980年出臺著名的《拜杜法》，規(guī)定聯(lián)邦政府資助大學(xué)研究產(chǎn)生的科技成果，只要大學(xué)愿意花錢申請專利，把專利許可給企業(yè)界，以及監(jiān)督企業(yè)實施專利，則專利所有權(quán)歸大學(xué)；第二，允許發(fā)明人分享收入，如日本政府過去規(guī)定科研人員專利所得每年不得超過600萬日元，如今這一上限已被廢除。

2、學(xué)校的配套政策。第一，職務(wù)發(fā)明歸學(xué)校，如英國和法國的《專利法》規(guī)定職務(wù)發(fā)明歸雇主；第二，給予發(fā)明人豐厚回報，發(fā)明人可參與兩種凈收入的分配:許可凈收入和凈股權(quán)，大大提高了專利發(fā)明人的積極性，同時專利收入還保證了OTL的正常運營。

3、學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。周密的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營的基石。第一，知識產(chǎn)權(quán)條款被納入教師雇傭合同；第二，重視實驗室記錄的維護(hù)；第三，注意簽訂保密協(xié)議。

4、采取OTL模式經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)。當(dāng)代西方大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營的標(biāo)準(zhǔn)模式是斯坦福大學(xué)OTL模式，實踐中OTL模式雖有所變化和發(fā)展，但精髓始終不變，其主要特征是:設(shè)立OTL；招聘一支技術(shù)經(jīng)理隊伍；自收自支；自主經(jīng)營；力爭產(chǎn)學(xué)合作中的知識產(chǎn)權(quán)；謀求企業(yè)分擔(dān)專利費用；《研究協(xié)議》和《專利許可協(xié)議》分開，以避免事先確定并低估知識產(chǎn)權(quán)市場價值的弊端。

5、轉(zhuǎn)移技術(shù)前后OTL提供增值服務(wù)。為開拓市場，大學(xué)通常愿意投資孵化技術(shù)，將發(fā)明孵化至可展示的原型階段。例如，牛津大學(xué)設(shè)立“大學(xué)挑戰(zhàn)種子基金”用于孵化技術(shù)，該校的OTL-Isis創(chuàng)新公司提供如下轉(zhuǎn)移技術(shù)后的增值服務(wù):第一，提供風(fēng)險投資；第二，為師生創(chuàng)業(yè)企業(yè)組建提供全套服務(wù)；第三，師生創(chuàng)業(yè)企業(yè)名稱可以包含校名。

三、我國高校知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營現(xiàn)狀

（一）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不強(qiáng)。高校是我國創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)的主體力量，知識資產(chǎn)豐厚、人力資源豐富、學(xué)科門類齊全以及創(chuàng)新能力強(qiáng)的高校每年貢獻(xiàn)了大量的知識產(chǎn)權(quán)，雖然高?？萍汲晒怀?，近年還呈逐步增長趨勢，但是高校之間申請知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量相差很大，且質(zhì)量良莠不齊，每年75%的高校沒有申請專利或者申請數(shù)量極少，主要原因就是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不強(qiáng)，很多高校成果出了很多，但是沒有將成果申請專利的意識。

（二）知識資產(chǎn)激活率低。專利只有轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣a(chǎn)力，才能發(fā)揮其應(yīng)有的價值。我國高校的知識資產(chǎn)激活率相當(dāng)?shù)?，許多知識資產(chǎn)未能被“激活”，專利實施率低于全國平均水平。數(shù)據(jù)顯示5年間，全國高校專利授權(quán)量8，389項、專利實施量1，910項，專利實施率僅22.8%，而全國平均水平約30%，有77.2%的高校專利，包括許多原創(chuàng)型的新技術(shù)、新材料、新產(chǎn)品、新工藝，因為種種原因未能實施，只能“束之高閣”。這些專利本來可以為社會帶來巨大的財富，為學(xué)校帶來良好的聲譽(yù)，還能為專利發(fā)明人帶來巨大的滿足，但是由于種種原因沒有及時轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力或者根本就沒有轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，這將不利于社會的發(fā)展。

（三）缺乏市場觀念。中國高?，F(xiàn)在還是以國家經(jīng)營為主，與之相適應(yīng)的就是高校研究多注重學(xué)術(shù)層面的研究，而較少與實踐結(jié)合。長期以來的這種體制也造成了很多高校研究人員缺乏一種動力與外界市場接觸，因此研究中市場觀念普遍淡薄。而國外市場觀念滲透到學(xué)術(shù)、生活的方方面面，直接與市場接軌，研發(fā)出來的成果目的性強(qiáng)，適應(yīng)市場實際條件，轉(zhuǎn)化率自然就高。我國需要逐漸改變這樣一種高校研究體制，賦予企業(yè)更多參與權(quán)，也給高校研究者提供更廣闊的空間，樹立其市場觀念，開發(fā)適應(yīng)市場需求的技術(shù)與理論。

（四）缺乏專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)。在西方，各高校基本上都設(shè)立OTL等專門經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)的機(jī)構(gòu)，幫助高校的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，同時提供各種相關(guān)配套措施，幫助轉(zhuǎn)化后的知識產(chǎn)權(quán)順利出產(chǎn)。而我國高校卻缺乏這類的專業(yè)組織。因此，建立一個專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)相當(dāng)必要。

四、我國高校知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營對策

（一）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。首先必須從思想上入手，只有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識加強(qiáng)了，才能夠主動地去保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，提升知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率。對政府而言，必須完善立法、嚴(yán)格執(zhí)法。近年來，我國知識產(chǎn)權(quán)立法已經(jīng)逐漸完善，但是還是缺少對知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營方面的立法，通過完善立法，使知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營有法可依，嚴(yán)格執(zhí)法，從宏觀層面上加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。就高校而言，出臺配套的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)章條例，使高校研究者的研究工作具有專業(yè)的指導(dǎo)，引導(dǎo)研究者保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。社會層面，新聞媒體可以加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)正反方面實例的報道，進(jìn)一步強(qiáng)化大家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，無形之中就推動著知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營的進(jìn)行。

（二）與市場接軌。只有具有市場觀念，才能開發(fā)出適合市場的產(chǎn)品，最終轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力。首先國家必須下放知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，充分調(diào)動學(xué)校以及研究人員積極性。對于研究人員來說，在有研究意向時，必須首先搜集市場資料，確定研究方向?qū)κ袌龅膬r值。研究過程中更是需要與市場緊密結(jié)合，最好是與企業(yè)緊密合作，使研究更有針對性，大大縮短其轉(zhuǎn)化時間。研究成功后，要及時尋找合適的企業(yè)將其轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力，并關(guān)注市場反應(yīng)狀況，看其轉(zhuǎn)化結(jié)果怎樣，是否與市場適應(yīng)，是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，以便為以后的研究提供參考。

（三）建立專門的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)。西方高校設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要有三種方式:一是在校內(nèi)設(shè)立OTL，典型例子是斯坦福大學(xué)；二是在校外設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，如牛津大學(xué)；三是采取校內(nèi)OTL和校外技術(shù)轉(zhuǎn)移公司兩塊牌子、一套人馬的做法，如劍橋大學(xué)。我國各高?？筛鶕?jù)自身狀況選擇適宜的方式設(shè)立專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)，保證其良好經(jīng)營。同時，要為其配備合適的高度復(fù)合型人才進(jìn)行經(jīng)營，才能使知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)良好經(jīng)營，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)向社會轉(zhuǎn)化。

（四）加強(qiáng)激勵機(jī)制建設(shè)。如果研究員積極性不高、研究成果不具有前瞻性、實踐性，那么再好的經(jīng)營組織也沒辦法將知識產(chǎn)權(quán)推銷出去，因此要注重對高校內(nèi)研究人員的激勵。首先，在與研究人員簽約時明確規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題，如知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)、保密規(guī)定等相關(guān)條例，以免日后產(chǎn)生分歧；其次，職務(wù)發(fā)明歸學(xué)校，個人發(fā)明歸個人。只要是利用學(xué)校的設(shè)備、數(shù)據(jù)，或者在學(xué)校任職期間由于擔(dān)任學(xué)校職務(wù)而產(chǎn)生的發(fā)明歸學(xué)校所有，如果純粹是發(fā)明人在業(yè)余時間，也并非是利用了學(xué)校的設(shè)備、特有數(shù)據(jù)而產(chǎn)生的發(fā)明歸個人所有；最后，應(yīng)該給予發(fā)明人豐厚的獎勵。只有利益得到回報才能讓專利發(fā)明人產(chǎn)生更大的積極性，繼續(xù)進(jìn)行研究。

[1]羅濤.當(dāng)代西方大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營[DB/OL].http://www.so100.cn/html/lunwen/jingji/czlw.htm，2006-3-12.

[2]沈國金.高校建立知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)的必要性[J].理工高教研究，2006.8.