困境與出路：WTO多邊貿(mào)易體制之探析

任濤

（江蘇警官學院，江蘇南京210031）

困境與出路：WTO多邊貿(mào)易體制之探析

任濤

（江蘇警官學院，江蘇南京210031）

世界貿(mào)易組織希望建立的是一個持久的、可行的多邊貿(mào)易體制，以推進國際貿(mào)易的自由化。WTO多邊貿(mào)易體制在其成立之初取得了令世界矚目的成效。但是，自多哈回合談判陷入困境以來，WTO的多邊貿(mào)易體制陷入困境。推動WTO多邊貿(mào)易體制進一步發(fā)展，要克服其內(nèi)在體制缺陷和外部沖擊的影響。

多邊貿(mào)易體制；局限性；自由貿(mào)易協(xié)定

一、WTO多邊貿(mào)易體制的內(nèi)在缺陷

WTO多邊貿(mào)易體制所提供的一整套國際貿(mào)易規(guī)則，極大地推動了貿(mào)易領域國際法制的發(fā)展，增強了國際貿(mào)易關系的透明度、穩(wěn)定性和可預見性，為國際貿(mào)易自由提供一個有利的環(huán)境。WTO多邊貿(mào)易法律規(guī)則主要包括六方面內(nèi)容，這些貿(mào)易規(guī)則構筑了WTO多邊貿(mào)易法律體系。然而，近年來，特別是WTO成立后多邊貿(mào)易自由化的進程并非人們所期待的那樣順利，特別是2001年就發(fā)起的多哈發(fā)展議程屢屢受挫，不僅凸顯WTO多邊貿(mào)易體制所面臨的問題與挑戰(zhàn)，也動搖了WTO多邊貿(mào)易體制的基礎與相關作用。

（一）WTO多邊貿(mào)易體制的公平價值的缺失

關于公平價值的缺失，一個明顯的例證就是，發(fā)達國家往往利用其在多邊體制的主導地位和強大的經(jīng)濟實力來影響WTO多邊貿(mào)易體制中規(guī)則的制定與通過，縱觀自GATT到WTO期間的貿(mào)易回合，我們可以很清晰地發(fā)現(xiàn)，多邊體制在實質(zhì)上就是發(fā)達國家經(jīng)濟利益的綜合體現(xiàn)，他們往往在其有競爭優(yōu)勢的領域，如服務貿(mào)易、投資及知識產(chǎn)權保護等推行貿(mào)易自由，從而打開發(fā)展中國家的服務市場，而廣大發(fā)展中國家所關注的農(nóng)產(chǎn)品、紡織品貿(mào)易的自由化卻難以達成協(xié)議。例如《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》就是一個給發(fā)達國家?guī)聿粚ΨQ的巨大利益而給發(fā)展中國家?guī)戆嘿F代價的例證，烏拉圭回合之后廣大發(fā)展中國家才知道他們?yōu)榇烁冻龅拇鷥r有多大。該協(xié)定所規(guī)定的高標準知識產(chǎn)權保護，使發(fā)展中國家每年要向來自發(fā)達國家的跨國公司多支付大約400億美元的專利費（其中一半左右為美國獲得）。[1]

WTO協(xié)議第9條第1款規(guī)定，WTO將沿用關貿(mào)總協(xié)定以協(xié)商一致決策的管理。在這一條注釋中說明：“協(xié)商一致（consensus）是指在作出決定的會議上，如果出席會議的成員沒有一個對所作出的決議提出正式反對意見，決議機構被認為以協(xié)商一致的方式對提交審議的事項作出了決定?！盵2]自GATT時代建立協(xié)商一致原則的慣例以來，該模式即于GATT與WTO沿用至今。這一原則強調(diào)了只有在連極少數(shù)反對也沒有的情況下才能達成協(xié)議，雖然在程序上保證了弱勢國家的意見被平等對待，以促進各國積極展開互利協(xié)商，但隨著WTO成員方的不斷增加，不同的利益集團的逐漸形成，WTO多邊貿(mào)易體制內(nèi)的力量對比逐漸發(fā)生變化，長期處于邊緣的廣大發(fā)展中國家正在崛起，以印度、巴西和中國為代表的發(fā)展中國家不可避免地發(fā)揮著更大的影響力。因而各方意見的分歧越來越難以協(xié)調(diào)，導致各項議程難逃一再被拖延甚至終止的命運。以“協(xié)商一致”為決策原則已經(jīng)廣受爭議，而各成員方卻苦于無更好的替代方案。

2008年7月29日，在美國、歐盟、日本、澳大利亞、印度、巴西和中國等7個成員就發(fā)展中國家農(nóng)產(chǎn)品特殊保障機制的談判中，由于美國拒絕作出讓步，談判破裂。此次談判的失敗，是多哈回合貿(mào)易談判中的又一個挫折，并非意味著多哈回合的失敗，但是卻使人們對WTO多邊貿(mào)易體制的信心受到打擊。

（二）特殊與差別待遇條款缺乏可操作性，發(fā)展中成員方很難真正受益

自20世紀60年代中期關貿(mào)總協(xié)定啟動對發(fā)展中成員貿(mào)易實行優(yōu)惠待遇以來，特別是《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》簽訂之后，優(yōu)惠待遇原則適用的領域和范圍一直在不斷擴大，涉及優(yōu)惠與差別待遇的條約、協(xié)定、宣言、決議、條款日益增多。世界貿(mào)易組織規(guī)則中雖然給發(fā)展中成員規(guī)定了許多特殊與差別待遇，但這些條款的措辭都比較寬泛、含糊，大多是一些政策取向、激勵性和努力方向性的表述，為發(fā)達成員解釋與適用留有較大的回旋余地，既沒有法律約束力，也缺乏應有的可操作性。

一些發(fā)達成員常因為本國的立法，或出于本國政治、經(jīng)濟利益和社會因素的考慮，而克扣或拖延甚至不給予發(fā)展中成員是優(yōu)惠待遇。發(fā)達國家認為，特殊與差別待遇本質(zhì)上是發(fā)達國家作出的有利于發(fā)展中國家的自愿性承諾。他們還提出，特殊與差別待遇條款中沒有任何措辭表明這些條款將創(chuàng)設可予審理的權利，并且如果強迫發(fā)達國家給予發(fā)展中國家優(yōu)惠待遇，是不合適的。[3]

另一方面，一些發(fā)達成員不僅不根據(jù)反傾銷與保障措施中給予發(fā)展中成員的特殊與差別待遇，反而還利用反傾銷、保障措施規(guī)則的漏洞，頻頻向發(fā)展中成員濫用反傾銷與保障措施調(diào)查。致使南北矛盾愈演愈烈，談判裂痕不斷擴大。

（三）WTO爭端解決機制的缺陷

WTO爭端解決機制在GATT的基礎上發(fā)展而來，但還不能夠說它就是完善而成熟的，還存在不少的缺陷和不足：

1.《關于爭端解決規(guī)則與程序的諒解書》（簡稱為DSU）中對發(fā)展中國家的特殊待遇條款因為缺乏實質(zhì)內(nèi)容，因而無法收到實效。雖然WTO的爭端解決機制在《諒解書》中為發(fā)展中國家特別提出了8條傾向性規(guī)定。但是，如果仔細地看那些條款，就能夠看出來很多其實是出于道義性的，流于宣言式的承諾，可操作性并不強。如第21條的第2款規(guī)定“對于需進行爭端解決的措施，應特別注意影響發(fā)展中國家成員利益的事項?！钡牵唧w特殊的問題和利益并沒有給出相關的內(nèi)容和要素，因此，在實際案例的進行中，很難具體操作。

2.裁決執(zhí)行的問題。雖然WTO的爭端解決機制已經(jīng)對各個環(huán)節(jié)的時間進行了限制，比較GATT時期的爭端解決程序大大縮短了時間。但是，從向DSB提出訴訟開始，各個環(huán)節(jié)消耗的合理時間加總長達27個月。[4]冗長的期限使得即使勝訴的國家在程序結束后獲得救濟也無法挽回其受到的巨大損失。因此有人認為WTO的爭端解決機制變相為貿(mào)易壁壘的一種形式。其次，還存在成員方不執(zhí)行裁決的問題。2003年墨西哥代表在WTO爭端解決機構特別會議上提供了一份報告，該報告顯示不執(zhí)行已通過的專家小組或上訴機構的報告或許更為有利。該報告援引厄瓜多爾勝訴歐盟的香蕉案為例說明這一問題。據(jù)統(tǒng)計，厄瓜多爾僅在執(zhí)行期內(nèi)的損失就達到1.61億美元；如果從成立專家小組調(diào)查開始計算，損失上升到4.28億美元；如果從最初提出磋商請求到執(zhí)行期結束統(tǒng)計，損失則高達8.32億美元。而歐盟出于經(jīng)濟上的考慮，不執(zhí)行或拖延執(zhí)行裁決反而得到了更合算的結果。這一問題實際上與WTO爭端解決機制沒有賠償機制有關。[5]

3.WTO的爭端解決機制的一個十分重要的特點是它以強硬的經(jīng)濟制裁方式對裁決的實行進行監(jiān)督。具有代表性的是中止減讓和交叉報復。首先，交叉報復對發(fā)展中國家非常不利，由于發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展水平遠遠落后于發(fā)達國家，其開放程度也不可能與發(fā)達國家一致，他的報復能力相對與發(fā)達國家來說是很弱的，其根本無法對發(fā)達國家的行為給予有力的回擊。因此，交叉報復從形式上看是公平的，但其實質(zhì)上是不公平的，是一種經(jīng)濟和政治上的以強凌弱，對發(fā)展中國家極為不利，發(fā)展中國家的利益很難通過這種途徑得以有效的保護。其次，在交叉報復中沒有最終的勝利者，無論是報復國還是被報復國都將在經(jīng)濟上承受嚴重的損失。一國最終獲利的大小，永遠是和其本國對外關系的正?；烧鹊?。對外關系越好，越容易獲得更多的利益；對外關系越差，越不容易獲得利益。而交叉報復使得兩國關系走向非正?；瑖乐赜绊懥藘蓢挠押藐P系，不但不能使國際經(jīng)濟爭端得以最終解決，反而會使雙方的利益都受到損害。

二、WTO多邊貿(mào)易體制的外部沖擊

（一）雙邊及區(qū)域貿(mào)易協(xié)定泛濫

2003年9月世貿(mào)組織坎昆會議的失敗促使各國轉(zhuǎn)向?qū)で箅p邊或地區(qū)內(nèi)部的貿(mào)易互惠合作。這些雙邊和地區(qū)協(xié)定對第三國而言通常具有歧視性，由不同的貿(mào)易體制構成的復雜網(wǎng)絡不利于多邊貿(mào)易體制進程。雙邊和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展勢態(tài)，可能會進一步削弱各國對多邊貿(mào)易體制的尊重，動搖WTO多邊貿(mào)易體制的基礎，使其在當前的困境中難以突圍。

由于FTA談判成員比WTO成員數(shù)目少得多,談判進入更加自愿,因此比較容易達成一致。1990年以前，世界上所有進入實施階段的FTA不過27項。20世紀90年代以來，全世界簽署的FTA數(shù)目不斷攀升。截至2008年12月15日，成員共向GATT/WTO通報的FTA 420個，其中包括根據(jù)GATT 24條通報的自由貿(mào)易區(qū)和關稅同盟325個，其中230項正在實施。[6]FTA成員間的貿(mào)易占全球貿(mào)易總額的50%左右，其中歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)最有影響。

2007年4月2日，經(jīng)過近十個月的談判，美國與韓國最終在韓國首都首爾簽署雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。對韓國而言，這是其有史以來最大的FTA；對美國來講，則是自1992年簽署北美FTA以來規(guī)模最大的FTA，同時也是美國首次與亞洲主要經(jīng)濟體簽署此類協(xié)定。

（二）反全球化運動對多邊貿(mào)易體制的挑戰(zhàn)

目前，經(jīng)濟全球化已成為世界經(jīng)濟最為鮮明的特征，商品與生產(chǎn)要素跨國界流動的規(guī)模日益擴大，市場經(jīng)濟規(guī)模遍及全球，各國經(jīng)濟的相互聯(lián)系更加緊密，任何一個國家的經(jīng)貿(mào)政策都會影響到其他國家。從2007年底開始金融危機所導致的全球經(jīng)濟倒退，大量企業(yè)的倒閉，都成為了世界新貿(mào)易保護主義浪潮的導火索。美國國會日前通過的經(jīng)濟刺激方案，包含了一條帶有明顯貿(mào)易保護主義色彩的“購買美國貨”條款：計劃支持的項目所使用的鋼鐵和制成品應為美國生產(chǎn)。雖然七大工業(yè)國（G 7）財長發(fā)表聲明承諾遵守自由貿(mào)易，但七國所采取的一些政策與自由貿(mào)易簡直是格格不入。且在20國集團的成員國中，印度政府在提高對鋼、鐵和大豆的關稅后，近期宣布禁止進口中國玩具；阿根廷對鞋和汽車配件的進口采取了新的限制措施；俄羅斯提高了汽車進口關稅。除此之外，厄瓜多爾去年秋天開始全面提高關稅，其中肉類進口關稅從25%提高到85.5%。[7]

隨著貿(mào)易自由化的持續(xù)深入，一些非政府組織出于對環(huán)境、消費者權益和勞工標準等的關注，發(fā)起了聲勢浩大的反全球化和反WTO運動。世界貿(mào)易組織在西雅圖之后的每一次部長級會議會場之外，都云集著大量的反全球化運動人士，對世界貿(mào)易組織乃至多邊貿(mào)易體制造成了極大的沖擊，使人們不得不反思全球化和多邊貿(mào)易體制。[8]

三、完善WTO多邊貿(mào)易體制的思考

雖然當前WTO多邊貿(mào)易體制的發(fā)展陷入了困境，但我們有理由相信其困境只是暫時性的，因為繼續(xù)維持這一體系的發(fā)展是符合各方利益的，根據(jù)世界銀行估計，多哈發(fā)展議程談判成功將使世界經(jīng)濟在2015年前每年增長5200億美元，并使14.4人口擺脫貧困。[9]但是重新推動多邊貿(mào)易體制的發(fā)展，就必須克服其內(nèi)在缺陷與外部沖擊的影響。

（一）有效協(xié)調(diào)南北矛盾

南北矛盾并不是一個新的問題，由于以往的談判格局長期是由世界發(fā)達國家主導，但是在坎昆會議上發(fā)展中國家團體的崛起對發(fā)達國家而言是一個警鐘。當前如果無法將發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的利益沖突盡可能地減小，多邊貿(mào)易的協(xié)調(diào)將無比艱難，長此以往，南北矛盾將很可能導致WTO多邊貿(mào)易體制的崩潰。發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的利益沖突，而雙方在維護利益的過程中互不讓步，直接導致了多邊貿(mào)易體制談判的停滯。因此，如何平衡發(fā)達國家與發(fā)展中國家的利益沖突，各方表現(xiàn)出更大的靈活性，已經(jīng)是繼續(xù)多邊貿(mào)易體制必須要解決的一個重大問題。而協(xié)調(diào)該沖突的關鍵則在于各國的相互諒解。在當前全球經(jīng)濟一體化的形勢之下，發(fā)達國家與發(fā)展中國家的利益更加緊密地聯(lián)系在一起，合作才是雙贏的選擇。在國際經(jīng)濟關系中，國家之間如果能形成適當而對等的互動，發(fā)展和平與合作的關系，和諧的國際經(jīng)濟新秩序才能形成。發(fā)展中國家在談判中不應受到經(jīng)濟和政治壓力。發(fā)達國家應在不提出新要求的前提下隨時準備解決發(fā)展問題（包括執(zhí)行及特殊和差別待遇）。[10]

針對那些措辭模糊、可操作性欠佳的普遍優(yōu)惠條款，最好的辦法即在發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間展開平等友好的協(xié)商，以明確此類特殊條款為目標而努力。正在進行的多哈回合談判，就是以《多哈發(fā)展議程》命名，宣稱特別注重烏拉圭回合各多邊貿(mào)易協(xié)定有關發(fā)展中成員特殊和差別待遇條款的實施。多哈《部長級會議宣言》明確宣稱，現(xiàn)行的所有特殊和差別待遇規(guī)定“應進行審查，以強化這些規(guī)定和促使這些規(guī)定更加具體、有效和更具有可操作性”。[11]但是該議題談判并未按照預定時間達成協(xié)議，因此，要想完善發(fā)展中成員特殊和差別待遇條款，必須認真研究不同條款的具體的法律措辭，增強條款的法律效力。在多哈回合受阻的情況下，發(fā)展中國家應該進一步團結，加強對現(xiàn)存相關案例的研究，爭取最大限度利用現(xiàn)有的特殊和差別待遇條款。

（二）改善民主決策和大國強權操縱的矛盾

自西雅圖會議后，發(fā)展中國家成員方開始堅持在WTO會議中發(fā)揮他們的作用。他們意識到，在WTO決策機制中，協(xié)商一致意味著任何一成員方明示反對一個議題，該議題就不可能通過。這種決策機制體現(xiàn)了在國際經(jīng)濟事務中不分國家大小一律平等的主權平等原則，然而這種決策機制也易淪為一個議而不決的機制，因為要使WTO所有成員方對某一議題協(xié)商一致的確是十分困難的。

理想的WTO決策機制應遵循更能體現(xiàn)利益兼顧的原則進行改革：既要體現(xiàn)主權平等原則，又要考慮到貿(mào)易大國的世界貿(mào)易份額；既要考慮到整體經(jīng)濟利益，也要考慮對某項產(chǎn)品或服務具有重大利益的成員方的利益；既要體現(xiàn)發(fā)展中國家的利益，又要體現(xiàn)發(fā)達國家的利益；既要考慮到各方利益的平衡，也要兼顧決策的效率。

（三）正確處理區(qū)域一體化與多邊貿(mào)易體制之間的關系

FTA在促進貿(mào)易和經(jīng)濟往來方面發(fā)揮了重要作用，但也引發(fā)了貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應，可能對非成員國家不利。在全球多邊貿(mào)易體制的構建中，亦存在FTA究竟是墊腳石還是絆腳石之爭。由此可以看出，F(xiàn)TA和WTO多邊貿(mào)易體制關系的一個重要問題，是多邊貿(mào)易體制如何對FTA等區(qū)域貿(mào)易安排進行規(guī)范，以確保實現(xiàn)增進貿(mào)易自由和社會福利的初衷。WTO將FTA納入多邊貿(mào)易體制框架中加以規(guī)范、監(jiān)督與協(xié)調(diào)，作為其有益的補充。在多邊貿(mào)易體制中，WTO成員之間的區(qū)域貿(mào)易安排具有合法地位，但必須滿足WTO的有關規(guī)定。WTO的貿(mào)易評審機構加強對各個成員方的政策評審，同時嚴格要求各國政府及時向WTO通報相關的貿(mào)易政策方面的法規(guī)與措施。

（四）確保WTO爭端解決機制的有效運作

因為不必賠償過去的損害，缺乏充分的集體監(jiān)督和集體救濟，WTO爭端解決機制的救濟措施，通常不是受到無意的拖延，就是故意的藐視，所有這些，不可避免的推論是，WTO爭端解決機制所提供的救濟，在結構上明顯有利于發(fā)達國家成員。如何增強WTO爭端解決機制所提供的救濟，不僅涉及到補償和報復程序各自的完善，而且關系整個多邊貿(mào)易體制的有效性與權威性。

（五）繼續(xù)加強與其他國際經(jīng)濟組織的合作

由于WTO協(xié)調(diào)、駕馭世界自由貿(mào)易區(qū)的能力明顯不足，其需要積極地加強同其他國際經(jīng)濟組織的協(xié)調(diào)和合作。加強國際貿(mào)易和國際金融領域的合作，對于維持一個有序的世界經(jīng)濟體系至關重要。隨著經(jīng)濟全球化的進一步深入，在國際經(jīng)濟交往中產(chǎn)生的國際貿(mào)易和國際金融交往將越來越多。在世界經(jīng)濟三大支柱——國際貨幣基金組織、世界銀行和WTO之間，如何明確各自的分工，加強相互之間的交流和合作，已經(jīng)引起了普遍關注。

為了把各國貿(mào)易活動拉回全球框架，建立更加和諧順暢的國際經(jīng)濟新秩序，需要WTO和各成員國共同在世界經(jīng)濟一體化和自由貿(mào)易相統(tǒng)一方面做出努力。這一努力不僅僅是必須的，更是必然的。

[1]黃志雄.戰(zhàn)后多邊貿(mào)易體制六十周年的反思與前瞻———以“全球公共物品”為視角[J]．國際法學，2009，（5）.

[2]趙維田.世界貿(mào)易組織（WTO）的法律制度[M].長春：吉林人民出版社，2000.446.

[3]穆忠和.WTO 特殊與差別待遇的法律效力辨析[J].國際貿(mào)易，2009，（5）.

[4]劉華，屠梅曾.WTO 爭端解決機制的缺陷[N].國際金融報，2002-05-16.

[5]曹建明，賀小勇.世界貿(mào)易組織[M].北京：法律出版社，2004.389-390.

[6]李麗.區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定發(fā)展與技術性貿(mào)易壁壘條款[J].國際貿(mào)易，2009，（4）.

[7]貿(mào)易保護主義抬頭，中國是否應該說“不”？[DB/OL]. http://www.chinavalue.net/miniblog/Discussion. aspx?did=48.2009-07-28.

[8]侯海英.多邊貿(mào)易體制能走出博弈困境嗎？[DB/OL]. http://www.studa.net/jingjililun/080619 /11124721.html.2008-06-19/2009-07-22.

[9] 余萬里. 坎昆不了局[DB/OL].http://www.xinmingweekiy. com.cn.

[10]提高WTO 內(nèi)部透明度和參與性之備忘錄摘要[DB/OL]. http://www.twnchinese.org.my/wto/cureent/memorandum26-n.html,2003-07-13/2007-04-26．

[11]望梅止渴畫餅充饑--WTO 給發(fā)展中成員的優(yōu)惠待遇正成為空頭支票[DB/OL].http://www.quality-world. cn/Article/1413.html，2009-07-24.

F7

A

1009-3605（2010）06-0055-04

2010-07-01

任濤,女,湖北武漢人，江蘇警官學院法律系副教授，主要研究方向：國際經(jīng)濟法、國際法。

責任編輯：詹花秀