規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的實(shí)驗(yàn)范式

○楊洋

（遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 遼寧 沈陽 110036）

一、引言

自20世紀(jì)70年代規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)成為相對獨(dú)立的學(xué)科以來，西方學(xué)者在規(guī)制理論的研究方面已經(jīng)取得了一大批成果。伴隨著理論的進(jìn)展，西方眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)者利用實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法，對規(guī)制理論進(jìn)行檢驗(yàn)并對現(xiàn)存的規(guī)制政策進(jìn)行評估，以期為理論研究提供新的依據(jù)以及為規(guī)制機(jī)構(gòu)制定政策提供幫助。

二、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的范式演進(jìn)

規(guī)制實(shí)踐在不斷地發(fā)展變化，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式也處于動態(tài)的變遷進(jìn)程之中。規(guī)制的“公共利益”研究范式起源于國家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)思想，其理論基礎(chǔ)為公共利益規(guī)制理論（Public Interest Theory ofRegulation，PIT）。規(guī)制的“公共利益”研究范式主張政府通過對市場失靈實(shí)施相應(yīng)的干預(yù)，以糾正在市場失靈下發(fā)生的資源配置的非效率和分配的不公正，維護(hù)社會秩序和社會穩(wěn)定。Kahn、Mitnick、Breyer和植草益等諸多著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都是“公共利益”研究范式的代表者。

基于規(guī)制實(shí)踐的發(fā)展變化以及對“公共利益”研究范式的反思與批判，采用“部門利益”研究范式的利益集團(tuán)規(guī)制理論應(yīng)運(yùn)而生?！安块T利益”研究范式的典型代表人物有波斯納（Posner，1974），施蒂格勒（Stigler，1971），佩爾茲曼（Peltzman，1976）、貝克爾（Becker，1983）等?！肮怖妗毖芯糠妒交凇暗赖氯恕奔僭O(shè)，而“部門利益”研究范式則是“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。“部門利益”研究范式認(rèn)為政府的基本資源是權(quán)力，利益集團(tuán)能夠說服政府運(yùn)用權(quán)力為集團(tuán)利益服務(wù)，而且規(guī)制者是理性的，會選擇能使其效用最大化的規(guī)制政策。

“激勵(lì)性”研究范式從兩方面超越“公共利益”研究范式和“部門利益”研究范式：第一，堅(jiān)持“公共利益”研究范式，在假設(shè)規(guī)制者是社會福利的最大化者的條件下，突破傳統(tǒng)規(guī)制理論信息完全的假設(shè)，在信息不對稱的框架下分析規(guī)制問題；第二，吸收了政治學(xué)中前沿的規(guī)制體系非整體現(xiàn)，打開了規(guī)制機(jī)構(gòu)這個(gè)“黑箱”，從而發(fā)展了一種具有三層科層結(jié)構(gòu)的利益集團(tuán)政治的委托—代理理論。因此，“公共利益”研究范式和“部門利益”研究范式兩者共存于“激勵(lì)性”研究范式這個(gè)統(tǒng)一的框架下，在一定程度上走向了“范式的融合”。

三、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的實(shí)驗(yàn)研究范式及其特點(diǎn)

1、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式

Smith在1982年發(fā)表的論文《作為實(shí)驗(yàn)學(xué)科的微觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)》，第一次規(guī)范的給出實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般性研究范式：實(shí)驗(yàn)被定義為系統(tǒng)的環(huán)境設(shè)置（treatment）和制度設(shè)置到系統(tǒng)績效P（System Performance）之間的映射，這個(gè)映射依靠系統(tǒng)參與人的行為B（Agent Behavior）來傳導(dǎo)，所以實(shí)驗(yàn)研究的一般性范式可以表示為。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的實(shí)驗(yàn)方法基本秉承了Smith的規(guī)范。在實(shí)驗(yàn)中，市場結(jié)構(gòu)S和環(huán)境設(shè)置向量e相對應(yīng)，各種交易制度與制度向量I相對應(yīng)，參與人行為B與市場行為C相對應(yīng)。

2、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)驗(yàn)方法

四、規(guī)制理論實(shí)驗(yàn)研究的一般框架

1、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)

實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)的一般步驟為：確定實(shí)驗(yàn)?zāi)繕?biāo)，選擇合適的交易制度，選擇被試，確定被試報(bào)酬的支付方案，編寫實(shí)驗(yàn)指導(dǎo)用語，實(shí)驗(yàn)方案的審定。

交易制度設(shè)計(jì)。交易制度設(shè)計(jì)是實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)的重要環(huán)節(jié)，交易規(guī)則的細(xì)微改變可能對觀測的行為產(chǎn)生很大的影響。

被試的選擇。在選擇被試時(shí)，要盡量注意減少被試的差異，或選擇被試差異與實(shí)驗(yàn)?zāi)康臒o關(guān)或影響極小的被試。

報(bào)酬的支付。支付報(bào)酬要遵循價(jià)值誘導(dǎo)理論，支付給被試現(xiàn)金或其他獎(jiǎng)勵(lì)作為報(bào)酬，支付的多少與被試在實(shí)驗(yàn)中的表現(xiàn)密切相關(guān)。

2、實(shí)驗(yàn)實(shí)施

實(shí)驗(yàn)結(jié)果的可復(fù)制性要求實(shí)驗(yàn)的實(shí)施過程必須做到程序化。實(shí)驗(yàn)實(shí)施過程中來自外界環(huán)境的信息干擾過大，實(shí)驗(yàn)的分析結(jié)果就不能完全把實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)特征歸因于實(shí)驗(yàn)參數(shù)的設(shè)計(jì)及其調(diào)整。目前的大部分設(shè)計(jì)都在計(jì)算機(jī)局域網(wǎng)中實(shí)現(xiàn)。

3、實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析

（1）比較和評估。實(shí)驗(yàn)結(jié)果的有效性，一是將“效率”作為比較標(biāo)準(zhǔn)。二是采用獨(dú)立自動變量。實(shí)驗(yàn)中獨(dú)立的變動每個(gè)自變量，獲得每個(gè)自變量對因變量作用的最確切數(shù)量。三是評估結(jié)論建立在概率分布的基礎(chǔ)上。

（2）運(yùn)用行為和心理學(xué)理論來解釋實(shí)驗(yàn)結(jié)果。許多實(shí)驗(yàn)結(jié)果與理論預(yù)測出現(xiàn)差異，其原因是理論假設(shè)行為人是理性的，而被試的行為卻是理性和非理性的統(tǒng)一。因此，只有運(yùn)用了諸如展望理論、心理間隔理論等行為理論，來分析被實(shí)驗(yàn)者的非理性行為，才能很好地解釋實(shí)驗(yàn)結(jié)果。

五、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的代表性實(shí)驗(yàn)：文獻(xiàn)綜述

1、早期研究

查爾斯·普洛特和費(fèi)農(nóng)·史密斯（1978）用實(shí)驗(yàn)方法發(fā)現(xiàn)了標(biāo)簽價(jià)格機(jī)制。史密斯與普洛特，最早將“風(fēng)洞”（一種用來檢驗(yàn)飛機(jī)樣機(jī)性能的實(shí)驗(yàn)裝置）方法引入實(shí)驗(yàn)，檢驗(yàn)官僚制、私有化和公共物品供給設(shè)計(jì)的制度機(jī)制表現(xiàn)。史密斯的一系列實(shí)驗(yàn)研究論述了公共物品供給的適宜激勵(lì)機(jī)制，檢驗(yàn)了經(jīng)濟(jì)理論中提出的機(jī)制效果和他自己提出的機(jī)制效果的不同。

壟斷廠商實(shí)施其市場力的結(jié)果往往造成社會福利的損失。針對反壟斷政策，芝加哥學(xué)派認(rèn)為壟斷企業(yè)的壟斷地位可能來自于政府的反壟斷政策。鮑默爾等人提出了可競爭市場（Contestable Market）理論。實(shí)驗(yàn)學(xué)者針對可競爭市場理論設(shè)計(jì)了一系列檢驗(yàn)性實(shí)驗(yàn)，Coursey、Isaac 和 Smith（1981，1984）的實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)在寡頭市場中明碼標(biāo)價(jià)交易制度下，沉沒成本為零的可競爭市場可以對自然壟斷廠商的市場力產(chǎn)生一定程度的抑制力。Coursey、Isaac 和 Smith（1981，1984）又在前面實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，引入了沉沒成本的影響。實(shí)驗(yàn)結(jié)果顯示，在沉沒成本不為零時(shí)，市場價(jià)格仍然會趨向競爭均衡水平，而不是自然壟斷的定價(jià)水平，從而在一定程度上支持了弱可競爭市場理論。

2、近期研究進(jìn)展

（1）通過實(shí)驗(yàn)方法評價(jià)和市場化設(shè)計(jì)來實(shí)現(xiàn)放松管制的目標(biāo)。實(shí)驗(yàn)在市場機(jī)制設(shè)計(jì)及規(guī)制效果評價(jià)方面做出了大量的貢獻(xiàn)。包括排污許可權(quán)交易市場設(shè)計(jì)（Cason and Plott，1996；Cason and Gangharan，1998），美國宇航局空間站的空間分配和交通規(guī)劃（Banks et al.1989；Ledyard et al.2000）以及美國聯(lián)邦通信委員會在如何分配微波頻率上所做出的安排（Plott，1997；Kwerel and Roston，2000）。市場實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)規(guī)制前后的效果。早在考克斯和艾薩克1987年的實(shí)驗(yàn)中就已經(jīng)研究并明確闡述了可替代規(guī)制的機(jī)制設(shè)計(jì)，還得到了令人意想不到的結(jié)果。除了評價(jià)選擇性替代機(jī)構(gòu)的有效性外，實(shí)驗(yàn)方法還給出了引入競爭、實(shí)現(xiàn)私有化的過程中必須要解決的問題：趨向均衡的速度。而這經(jīng)常被過去的研究所忽略。

（2）公共物品供給方式比較（Ledyard 1994）及環(huán)境規(guī)制。研究對象的參數(shù)選擇，通過成本收益分析法評價(jià)政府公共政策的變化效應(yīng)，特別是在公共安全、醫(yī)療衛(wèi)生以及環(huán)境規(guī)制方面的政策效應(yīng)（Magat and Viscusi，1992；Hanley et al，1998）。Cason 和Gangadharan檢驗(yàn)了污染排放權(quán)交易市場的交易成本效應(yīng)。在日本，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)已在市場研究、談判、投標(biāo)、環(huán)保方面取得了很好的成果，如西條辰義等人將實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用在“溫室效應(yīng)氣體排除權(quán)交易的機(jī)制設(shè)計(jì)”方面，取得了備受關(guān)注的成績。

（3）規(guī)制政策收益的量化。有關(guān)研究直接取決于消費(fèi)者對可能消費(fèi)的眾多商品組合的主觀評價(jià)。例如，要想知道環(huán)境政策實(shí)施后的效果，就要知道周邊地區(qū)的森林、河流以及現(xiàn)存物種的存在價(jià)值。實(shí)驗(yàn)方法是一種比調(diào)查勘測更為行之有效的測度價(jià)值的辦法，從事實(shí)驗(yàn)研究的人員正在不斷的完善和發(fā)展該領(lǐng)域的技術(shù)。還有兩篇文章（Murphy，Howitt，Smith，2000）關(guān)于消費(fèi)者偏好，文中列表描述在設(shè)計(jì)良好的拍賣市場上測定引誘價(jià)值的一種新方法。Krause、Chermak和Brookshire重點(diǎn)研究了不同類型的消費(fèi)者在面對不同價(jià)格和保護(hù)水資源意識不同的情形下，對水資源需求程度的差異性。

（4）反壟斷政策。RassentiSmithandWilsonandAbbink，Brandts and McDaniel比較了委托機(jī)構(gòu)和代理機(jī)構(gòu)都提議放松電力批發(fā)市場監(jiān)管的條件下，受消費(fèi)者集團(tuán)偏好的機(jī)構(gòu)可能存在著難以解決的問題，即現(xiàn)行電力市場的高額定價(jià)以及信息不對稱條件下的無效率定價(jià)問題。利用實(shí)驗(yàn)的環(huán)境和方法觀察企業(yè)行為。在這方面Jung et al.（1994）和Grether and Plott做的最好。前者檢驗(yàn)了在信息不對稱情況下受規(guī)制企業(yè)的掠奪性定價(jià)；后者給出了以上問題的解決方案。還有一系列的研究模擬了市場結(jié)構(gòu)變化產(chǎn)生的影響。例如Davisand Wilson（2001）近期的工作研究企業(yè)橫向兼并市場均衡價(jià)格的有效性。實(shí)驗(yàn)方法在檢驗(yàn)假設(shè)條件方面很有效果，特別是那些不太可能發(fā)生的條件。例如，要評估合并后的績效，有關(guān)機(jī)構(gòu)需要考慮并購雙方的事前基礎(chǔ)，反并購的中間禁令。法院方面也做相類似的工作。監(jiān)管機(jī)構(gòu)不僅要比較并購后的現(xiàn)期效果；還要考慮若是并購不能成立，又會出現(xiàn)什么樣的情況，這可以通過仿真的實(shí)驗(yàn)方法所得到的數(shù)據(jù)去實(shí)現(xiàn)，就像Ball和Cech（1996）研究的那樣。另一個(gè)方法就是把實(shí)驗(yàn)研究和相關(guān)領(lǐng)域的政策研究結(jié)合起來來解決實(shí)際問題。Eckel等人（2002）的研究就體現(xiàn)了這個(gè)特點(diǎn)。

六、結(jié)束語

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)驗(yàn)研究已經(jīng)取得了一些有意義的成果，但也存在著明顯的不足，可以歸結(jié)為兩個(gè)方面：一是當(dāng)實(shí)驗(yàn)的結(jié)構(gòu)參數(shù)和制度參數(shù)比較復(fù)雜時(shí)，實(shí)驗(yàn)被試不能完全理解和掌握它們在實(shí)驗(yàn)中的策略空間，從而在面臨市場決策時(shí)，存在著難以克服的主觀交易成本，此時(shí)即使采用更大的貨幣報(bào)酬也難以誘導(dǎo)被試做出符合邏輯的決策。二是當(dāng)實(shí)驗(yàn)采用非對稱激勵(lì)設(shè)計(jì)時(shí)，會存在著實(shí)驗(yàn)被試之間以及被試對自身的角色認(rèn)同（Role Regarding）問題，尤其是在壟斷市場的研究中，扮演壟斷角色的被試獲得的主觀收益和客觀收益之和總是高于其他被試，被試之間可能會進(jìn)行收益的相互比較，從而使實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)產(chǎn)生一些不能被實(shí)驗(yàn)參數(shù)解釋的變動。

針對上述問題，實(shí)驗(yàn)學(xué)者進(jìn)行了大量的實(shí)踐來克服這兩個(gè)問題：對于第一個(gè)問題，實(shí)驗(yàn)學(xué)者往往采用有經(jīng)驗(yàn)的被試或者提前將實(shí)驗(yàn)說明發(fā)放給被試來緩解主觀交易成本造成的市場行為扭曲；第二，實(shí)驗(yàn)學(xué)者通過引入問卷測試來解決，得分高的被試可以獲得相對優(yōu)勢的實(shí)驗(yàn)角色等等，從而更好的發(fā)揮實(shí)驗(yàn)方法在規(guī)制政策制定和實(shí)施中的作用。

[1]金雪軍、楊曉蘭：實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2006.

[2]李建標(biāo)、李曉義：產(chǎn)業(yè)組織理論的實(shí)驗(yàn)研究范式[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)評論，2007（1）.

[3]馬云澤：規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式的分異與融合[J].南通大學(xué)學(xué)報(bào)·社會科學(xué)版，2007（4）.

[4]Cason T.N、C.R.Plott：EPA’s New Emissions Trading Mechanism：A Laboratory Evaluation[J].Journal of Environmental Economics and Management，1996（2）.