集聚與增長相關(guān)研究脈絡及進展

○普雁翔 宋麗華

（云南農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院 云南 昆明 650201）

集聚與增長相關(guān)研究脈絡及進展

○普雁翔 宋麗華

（云南農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院 云南 昆明 650201）

經(jīng)濟活動的集聚現(xiàn)象是經(jīng)濟增長在地理空間上展開的體現(xiàn)。因此，理論研究也從兩個方向展開。一個方向是以新增長理論為基礎(chǔ)，吸收知識外溢地方化等地理因素；另一個方向是以新經(jīng)濟地理理論為基礎(chǔ)，將創(chuàng)新、知識外溢等增長因素與運輸成本等地理因素融合。集聚與增長理論的交叉融合促使了這一領(lǐng)域大量研究文獻的涌現(xiàn)。

集聚 增長 新經(jīng)濟地理理論 新增長理論

經(jīng)濟活動的集聚與現(xiàn)代經(jīng)濟增長是不可分割的過程，兩者之間強烈的正向關(guān)系已由經(jīng)濟史所證實。經(jīng)濟活動的集聚現(xiàn)象展現(xiàn)在多個層次：從全球的層次看，表現(xiàn)為全球范圍的跨國界經(jīng)濟集聚現(xiàn)象。最引人注目的當屬經(jīng)濟發(fā)展南北分殊的“南北”（North-South dualism）問題。世界銀行把全球分為不同的區(qū)域共七個組群，世界人口在七大區(qū)域分布是不均勻的，而經(jīng)濟活動的分布不均比之人口分布則尤甚。從國家的層次看，國家內(nèi)部的人口和經(jīng)濟活動分布也是不均勻的。如德國的東部與西部、英國的南部與北部，意大利以及中國的東西差距。從城市的層次看，伴隨經(jīng)濟的迅速增長，經(jīng)濟活動集聚以城市大量涌現(xiàn)、規(guī)模擴張直至集聚表現(xiàn)出來。可以說，經(jīng)濟活動的集聚現(xiàn)象是經(jīng)濟增長在地理空間上展開的過程。

隨著克魯格曼新經(jīng)濟地理理論將地理因素引入主流經(jīng)濟理論的努力，以及知識外溢等與地理相關(guān)的因素在新增長理論中占據(jù)的重要位置，經(jīng)濟增長與經(jīng)濟活動集聚之間的交叉融合成為一個活躍的研究領(lǐng)域。本文擬對集聚與經(jīng)濟增長相關(guān)研究的脈絡與進展進行梳理。

一、新增長理論框架下的集聚與增長

知識外溢的范圍和程度是經(jīng)濟增長與經(jīng)濟活動空間集聚理論上關(guān)聯(lián)的一個節(jié)點，但隨距離增加而遞減。增長理論將索洛模型的技術(shù)進步內(nèi)生化，設技術(shù)進步為總資本積累、人力資本或創(chuàng)新活動的函數(shù)。由于對內(nèi)生技術(shù)進步在理論與方法上對外部性處理的不同，又有人力資本外部性和知識或技術(shù)溢出兩條研究路線。

1、人力資本外部性（human externalities）

盧卡斯對內(nèi)生增長理論研究的著力點在于人力資本外部性（Lucas，1988）。盧卡斯認為人力資本不僅具有提高個人生產(chǎn)率的內(nèi)部效應（the internal effects），而且加總?cè)肆Y本也能具有提高社會生產(chǎn)率的外部效應（the external effects）。人力資本外部效應通過正式和非正式的社會交往實現(xiàn)知識和技術(shù)的共享。因此，盧卡斯認為，作為一種集聚現(xiàn)象，“城市的存在是人力資本外部性的證據(jù)”，城市是經(jīng)濟增長的發(fā)動機。這使研究城市作為一種典型的集聚形式與經(jīng)濟增長關(guān)系成為集聚與增長的一個活躍領(lǐng)域，涌現(xiàn)了一系列的研究文獻。

一般而言，技術(shù)學習可以通過兩個渠道獲得：一個是工人在企業(yè)里的聯(lián)合生產(chǎn)活動，另一個是居民在城市中的交往互動。格羅姆融合了Todaro的城鄉(xiāng)遷移理論和內(nèi)生技術(shù)進步的增長理論，對“城市作為經(jīng)濟增長的發(fā)動機”這一命題嘗試提供一個一般均衡模型，試圖分析人口向遷移集聚對人均收入增長的實質(zhì)作用（Glomm，1992）。格羅姆認為Todaro模型把遷移視為非均衡現(xiàn)象的一種短期調(diào)整過程，但是，事實上許多國家人口遷移卻是長期持續(xù)存在的，這要求模型能夠解釋為什么城市能夠不斷吸引農(nóng)業(yè)工人遷移。假設有兩個地區(qū)——農(nóng)村和城市——分別以各自特定的技術(shù)進行生產(chǎn)，生產(chǎn)活動要求勞動者之間相互交流。由于城市是人口和經(jīng)濟活動在地理空間上的集聚，因此城市人口降低了交流成本、提高了交流效率，再加上“干中學”，這就意味著城市的人均產(chǎn)出增長比農(nóng)村快。在這里技術(shù)是內(nèi)生的，這與以工業(yè)化模型外生假定城市部門的生產(chǎn)率高于農(nóng)村部門的處理方式不同。

除了正規(guī)教育，通過這種學習效應，從農(nóng)村部門向城市部門轉(zhuǎn)移的勞動力提高了人力資本水平——這就是集聚對經(jīng)濟增長的意義所在，他建立了一個經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的城市化模型（Lucas，2004）。盧卡斯認為可以將城市化理解為勞動力從傳統(tǒng)的土地密集型技術(shù)向具有無窮增長潛力的人力資本密集型技術(shù)轉(zhuǎn)變的一個過程。人力資本外部效應在城市里更容易發(fā)揮作用，因此人口向城市遷移的城市化過程實際上是人力資本積累的過程。城市是新移民學習和積累現(xiàn)代生產(chǎn)技術(shù)的場所，城市化就是一個人力資本積累的過程，也是一個經(jīng)濟長期增長的過程。

該研究路線將集聚與增長的動力建立在人力資本外部性基礎(chǔ)上，大量實證研究提供了人力資本外部性對城市增長存在長期影響力的證據(jù)。研究表明，人力資本是城市長期增長的驅(qū)動力，較高的初始教育水平通過外部性促進了城市經(jīng)濟的長期增長（Glaeser，Scheinkman et al.，1995；Simon&Nardinelli，1996；Eaton&Eckstein，1997；Beeson，DeJong et al.，2001）。

2、技術(shù)外部性 （technological externalities）或知識外部性（knowledge spillovers）

技術(shù)或知識外部性可以分為地方化經(jīng)濟和城市化經(jīng)濟。地方化經(jīng)濟和城市化經(jīng)濟是靜態(tài)外部性，而Marshall-Arrow-Romer（MAR）外部性和Jacobs外部性則被視為應的動態(tài)外部性（Henderson，Kuncoro et al.，1995）。在此，靜態(tài)外部性有集聚效應而無增長效應——也就是對經(jīng)濟集聚有影響，但對未來的增長沒有影響，而動態(tài)外部性不僅有集聚效應也有增長效應。動態(tài)外部性分為Marshall-Arrow-Romer（MAR）外溢、Porter外溢、Jacobs外溢。MAR外溢刻畫了同行業(yè)企業(yè)間的知識外溢；Porter外溢則強調(diào)行業(yè)競爭對企業(yè)追求創(chuàng)新和采用新技術(shù)的積極作用；Jacobs外溢則認為行業(yè)多樣化帶來相互碰撞和交流是創(chuàng)新和增長的主要源泉（Glaeser，Kallal et al.，1992）。

當知識生產(chǎn)和創(chuàng)新成為重要的生產(chǎn)活動進入生產(chǎn)函數(shù)時，集聚與增長的聯(lián)系更為密切，而知識產(chǎn)生的最大源泉就是研發(fā)活動。如果進一步將信息與知識區(qū)分開來，前者便于明確表達且易于存貯和傳遞；而后者難以文本的形式明確表達，需要感知。知識與信息的這種區(qū)別意味著距離對知識溢出的范圍很重要，而面對面交流的方式可以節(jié)約知識傳遞的費用。因此，作為新知識的生產(chǎn)活動，創(chuàng)新與生產(chǎn)的地理空間有關(guān)。知識溢出是內(nèi)生經(jīng)濟增長的一個重要機制。知識溢出包括幾個機制（Audretsch&Feldman，2004），首先，作為知識創(chuàng)新的重要機構(gòu)，研究型大學的實驗室是企業(yè)進行商業(yè)化開發(fā)的重要來源。研究型大學與商業(yè)企業(yè)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移是創(chuàng)新知識、促進當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展的重要通道，大學與企業(yè)研發(fā)部門在地理空間上的聚合有效促進了知識生產(chǎn)與商業(yè)化開發(fā)之間的互動。其次，一個區(qū)域里所形成的社會關(guān)系網(wǎng)絡和社會資本也是知識溢出的重要機制。如研究型大學對地方的技術(shù)轉(zhuǎn)移和互動，學生派駐企業(yè)，或建立大學與企業(yè)、個人和政府代表交流平臺等都是知識溢出的重要渠道。最后，高層次的勞動力也是知識溢出的重要機制，特別是新知識和尖端科學領(lǐng)域的知名科學家和專業(yè)技術(shù)人員，這類新興產(chǎn)業(yè)對該學科領(lǐng)域的明星科學家和專業(yè)技術(shù)人員具有較強的依賴性。因此，這類企業(yè)的發(fā)展與科學家具有較強的地理空間上的集聚傾向。

二、新經(jīng)濟地理框架下的集聚與增長

1、無增長效應的集聚：新經(jīng)濟地理基本框架

新經(jīng)濟地理（new geography economics，簡稱NGE）理論的基本構(gòu)成要件包括：內(nèi)部報酬遞增、不完全競爭、運輸成本（貿(mào)易成本）、內(nèi)生的企業(yè)區(qū)位（endogenous firm locations）、需求聯(lián)系的內(nèi)生區(qū)位（endogenous location of demand）。最初的經(jīng)濟地理模型建立在規(guī)模經(jīng)濟和運輸成本交互作用基礎(chǔ)上的制造業(yè)地理集中（Krugman，1991）。假設存在兩個地區(qū)，兩個部門。一個農(nóng)業(yè)部門——完全競爭、規(guī)模報酬不變，運輸成本為零，勞動力不流動，生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品；一個制造業(yè)部門——壟斷競爭且報酬遞增，正的運輸成本、勞動力可以自由流動、生產(chǎn)差別化產(chǎn)品。該模型外部性的含義限定在需求和供給聯(lián)系的資金外部性（pecuniary externalities），而非純粹的技術(shù)外部性（technological externalities）。引入地區(qū)之間運輸成本概念之后，消費者以及生產(chǎn)者的“需求聯(lián)系”對于消費者和廠商的區(qū)位選擇至關(guān)重要。選擇在同一個地區(qū)的企業(yè)增加不斷吸引其他地區(qū)的工人，工人的支出提高了當?shù)禺a(chǎn)品的需求。維納布爾斯認為對產(chǎn)品需求的聯(lián)系效應不僅來自于勞動力供給和企業(yè)工人，還有企業(yè)之間的“投入產(chǎn)出聯(lián)系效應”(Venables，1996)。模型中出現(xiàn)了一個中間產(chǎn)品部門，將上下游產(chǎn)業(yè)合為一個不完全競爭的部門，每個企業(yè)的產(chǎn)出既作為最終產(chǎn)品賣給消費者，也作為中間產(chǎn)品賣給其他企業(yè)。沒有跨地區(qū)的流動，因此工人是從其他產(chǎn)業(yè)吸引過來的，更高的需求則來源于新加入企業(yè)的中間產(chǎn)品支出。需求聯(lián)系與投入產(chǎn)出聯(lián)系是引發(fā)經(jīng)濟活動集聚的兩股力量。

2、基于新經(jīng)濟地理模型的增長

新經(jīng)濟地理標準模型以資金外部性為基礎(chǔ)，這類模型并未將增長作為考察的內(nèi)容。增長的關(guān)鍵要素，如人力資本、物質(zhì)資本和知識資本的積累，在Krugman模型中不存在。但是鮑德溫等人認為，集聚與經(jīng)濟增長有著很大的關(guān)聯(lián)(Baldwin&Forslid，2000)。其理由包括：第一，增長與區(qū)位之間相互影響的關(guān)系有著清楚的理論基礎(chǔ)。例如內(nèi)生增長理論所依賴的創(chuàng)新活動得益于知識外溢和生產(chǎn)外部性，而知識外溢和生產(chǎn)外部性是產(chǎn)業(yè)地理集中的主要集聚力。因此，技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟活動集聚可以納入同一框架進行研究。第二，政策制定者常常面臨對現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)基地與地區(qū)經(jīng)濟增長相關(guān)政策的判別問題。為了評估振興地區(qū)經(jīng)濟政策的靜態(tài)特別是動態(tài)收益，需要一個包含生產(chǎn)區(qū)位和經(jīng)濟增長相聯(lián)系的模型。第三，產(chǎn)品的貿(mào)易成本是經(jīng)濟地理模型的傳統(tǒng)視角，然而地區(qū)一體化不僅降低了產(chǎn)品貿(mào)易成本，同時也促進了地區(qū)之間的知識交流和共享。因此，將產(chǎn)品貿(mào)易與另一種貿(mào)易——思想（idea）貿(mào)易結(jié)合實屬必要。第四，經(jīng)濟地理與經(jīng)濟增長有相似的理論基礎(chǔ)。在方法論上內(nèi)生增長模型和新經(jīng)濟地理模型（NEG）都承認規(guī)模經(jīng)濟的存在，都假設市場結(jié)構(gòu)是壟斷競爭的。

關(guān)注增長的經(jīng)濟地理模型試圖在保留標準經(jīng)濟地理模型的基本要件基礎(chǔ)上將關(guān)乎增長的理論要素納入分析框架。對經(jīng)濟增長要素的不同理論假定又衍生不同的理論模型。將增長與地理聯(lián)系模型化較早嘗試，是通過引入具有垂直聯(lián)系、人口遷移的內(nèi)生產(chǎn)品種類模型以及行業(yè)層次的外部規(guī)模經(jīng)濟，從而實現(xiàn)貿(mào)易自由化觸發(fā)集聚和經(jīng)濟增長 (Walz，1996)。通過將Grossman and Helpman和Romer的內(nèi)生增長方法植入經(jīng)濟地理模型，設定一個中間部門，該部門推動服務和中間產(chǎn)品種類的不斷增長，中間投入品種類的增長促進最終產(chǎn)品生產(chǎn)力的實質(zhì)增長。假設最終產(chǎn)品可自由貿(mào)易且無需耗費成本、但壟斷廠商生產(chǎn)的差別化中間產(chǎn)品則具有較高貿(mào)易成本。在節(jié)約貿(mào)易成本的激勵下，最終產(chǎn)品部門與中間產(chǎn)品部門相互集聚，最終產(chǎn)品部門誘致中間產(chǎn)品部門的集中從而推動產(chǎn)品和服務種類的增長，中間產(chǎn)品部門與最終產(chǎn)品部門之間的投入產(chǎn)出聯(lián)系效應創(chuàng)造了一種集聚效應。

基于企業(yè)層次的遞增報酬，馬丁等人將Romer和Grossman and Helpman知識溢出的增長分析框架、Martin and Rogers的資本流動分析以及Helpman和Krugman的區(qū)位分析框架融合(Martin&I.P.Ottaviano，1999)。模型強調(diào)技術(shù)外溢地方化對于資金外部性集聚的強化作用。在兩國、兩部門之外加入一個研發(fā)部門，該部門完全競爭，以差別化服務作為投入。新產(chǎn)品、新專利可自由貿(mào)易也可在其他地方投入生產(chǎn)，研發(fā)部門以專利權(quán)的方式獲得收益。研發(fā)部門集聚進行研發(fā)活動有效節(jié)約了所需專業(yè)服務成本，有利于降低創(chuàng)新成本。較低的創(chuàng)新成本進一步吸引研發(fā)活動集中進而提高中間產(chǎn)品需求，最終導致中間服務部門的集中。同時研發(fā)部門的集聚活動降低了創(chuàng)新成本，提高了創(chuàng)新產(chǎn)出從而推動經(jīng)濟增長。在模型中，研發(fā)部門的技術(shù)外溢地方化與Krugman模型中勞動力流動引發(fā)的需求聯(lián)系、Venables和Krugman and Venables模型中投入產(chǎn)出聯(lián)系都是一種集聚力量，所不同之處是，Martin and Ottaviano模型中集聚促進了經(jīng)濟增長，而后兩者僅解釋了經(jīng)濟活動區(qū)位轉(zhuǎn)移的集聚現(xiàn)象。

沒有要素流動，集聚也可能發(fā)生。鮑德溫提出了一個結(jié)合新經(jīng)濟地理與新古典增長的模型 (Baldwin，1999)。在Krugman &Venables（1995）模型的基礎(chǔ)上，加入一個從事發(fā)明和專利活動的研發(fā)部門，差別化產(chǎn)品的生產(chǎn)以勞動力和專利作為投入。假設專利權(quán)可以永久保留但不可貿(mào)易，那么產(chǎn)品只能在研發(fā)活動進行的地區(qū)生產(chǎn)，研發(fā)地即為生產(chǎn)地。如果沒有后續(xù)的創(chuàng)新活動繼續(xù)出現(xiàn)，現(xiàn)有專利的報酬趨于遞減意味著經(jīng)濟最終會趨于均衡。然而經(jīng)濟發(fā)展提高了地區(qū)資本存量從而改變了地區(qū)間相對市場規(guī)模，在本地市場效應（home market effect）的作用下經(jīng)濟活動趨于集聚，產(chǎn)業(yè)的空間分布發(fā)生變化。這與krugman模型中勞動力流動引發(fā)的需求轉(zhuǎn)移的集聚作用相當，只是生產(chǎn)環(huán)節(jié)的需求轉(zhuǎn)移（production shifting）取代了消費環(huán)節(jié)的支出轉(zhuǎn)移（expenditure shifting）。假設一個地區(qū)受到外部沖擊后資本回報提高，高資本回報率誘使居民增加投資，投資率提高使初始的資本存量得以維持從而使產(chǎn)業(yè)中心形成，這就出現(xiàn)所謂的“集聚誘致”（agglomeration-induced）“投資引導”（investment-led）的增長。

藤田等人在Krugman的中心與外圍模型和Grossman—Helpman差異產(chǎn)品的增長模型基礎(chǔ)上考察了集聚與增長的關(guān)系（Fujita&Thisse，2002）。藤田等人設定專利為企業(yè)固定成本，并進一步分為可貿(mào)易專利與不可貿(mào)易專利兩種情形。在專利可貿(mào)易的情形中，貿(mào)易成本足夠低時制造業(yè)部門和研發(fā)部門集中在一個地區(qū)。流動的專利生產(chǎn)熟練工人、知識溢出地方化、專利產(chǎn)品不可貿(mào)易三種集聚力量促進經(jīng)濟增長。研發(fā)者的勞動生產(chǎn)率是過去創(chuàng)新思想積累形成的知識資本的函數(shù)，而知識資本是地方公共物品，一個區(qū)域的知識資本量是區(qū)域中熟練工人相互影響的結(jié)果，這種結(jié)果受熟練工人空間分布的影響。經(jīng)濟增長是由產(chǎn)品種類數(shù)量的增長引發(fā)的，隨著專利和產(chǎn)品種類的增加，知識資本也增加，知識資本的增加帶來了經(jīng)濟增長的可能性。

三、結(jié)語

現(xiàn)代經(jīng)濟的經(jīng)濟增長越來越表現(xiàn)為一種經(jīng)濟活動的集聚現(xiàn)象，由于經(jīng)濟增長與集聚相聯(lián)系對區(qū)域不平等產(chǎn)生深遠的影響而日益引人注目。新經(jīng)濟地理理論與新增長理論有著共同的理論成分，也有各自不同的側(cè)重點。前者開始將增長因素納入解釋經(jīng)濟集聚現(xiàn)象，后者則試圖吸收地理因素以解釋經(jīng)濟增長。理論越向前發(fā)展，兩者之間的關(guān)聯(lián)顯得越緊密。經(jīng)濟增長與集聚是兩種重要的經(jīng)濟現(xiàn)象，而新經(jīng)濟地理關(guān)注的區(qū)域問題與新增長理論關(guān)注的內(nèi)生增長問題都是未來理論發(fā)展的方向，因此兩股研究相互吸納必將極大地推進理論與實踐的進步。

[1]Baldwin，R.（1999）.Agglomeration and Endogenous Capital. European Economic Review 43（2）.

[2] Fujita，M.&J.Thisse （2002）.Economics of Agglomeration: Cities，Industrial Location，and Regional Growth，Cambridge U-niversity Press.

[3]Glaeser，Kallal，et al.（1992）.Growth in Cities.Journal of Political Economy 100（6）.

[4]Glomm，G.1992）.A Model of Growth and Migration.CANADIAN JOURNAL OF ECONOMICS 25.

[5]Henderson，V.，A.Kuncoro，et al.（1995）.IndustrialDevelopment in Cities.Journal of Political Economy 103（5）.

[6]Krugman （1991）.Increasing Return and Economic Geography.Journal of Political Economy 99.

[7]Lucas，R.（1988）.One the Mechanics of Economic Development.Journal of Monetary Economics 22.

[8]Lucas，R.E.，Jr.（2004）.Life Earnings and Rural-Urban Migration.The Journal of Political Economy 112（1）.

[9]Martin，P.&G.I.P.Ottaviano （1999）.Growing Locations: Industry Location in a Model of Endogenous Growth.European Economic Review 43（2）.

[10]Walz，U.（1996）.Transport Costs，Intermediate Goods，and Localized Growth.Regional Science and Urban Economics 26（6）.

（責任編輯：胡婉君）

book=138,ebook=247