企業(yè)家人力資本市場化配置機(jī)制研究

○劉曉英

（湖南工學(xué)院 湖南 衡陽 421008）

企業(yè)家人力資本市場化配置機(jī)制研究

○劉曉英

（湖南工學(xué)院 湖南 衡陽 421008）

企業(yè)家是市場經(jīng)濟(jì)最重要的經(jīng)濟(jì)資源，其使用效率的高低取決于他的配置是否優(yōu)化。本文從企業(yè)家人力資本產(chǎn)權(quán)特征入手，在對我國企業(yè)家配置現(xiàn)狀及影響因素進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，提出了建立企業(yè)家人力資本市場化配置相關(guān)機(jī)制的對策及建議。

企業(yè)家人力資本 市場化配置 配置機(jī)制

市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求是資源的配置必須市場化，即經(jīng)濟(jì)資源在市場中能夠自由流動(dòng)，向效率最高處配置，實(shí)現(xiàn)帕累托效率的優(yōu)化。企業(yè)家人力資本是一種經(jīng)濟(jì)資源，而且是一種決定其他一切資源配置效率的基礎(chǔ)性資源，它配置得是否得當(dāng)，直接決定著其他經(jīng)濟(jì)資源配置效率的高低。因此，企業(yè)家人力資本這種經(jīng)濟(jì)資源必須在市場中自由流動(dòng)和優(yōu)化配置，從而使整個(gè)社會資源配置的效率得以提高。本文以國有企業(yè)為例，從其產(chǎn)權(quán)特征著手，研究企業(yè)家人力資本市場化配置的機(jī)制問題。

一、企業(yè)家人力資本的產(chǎn)權(quán)特征

企業(yè)家人力資本是一種主動(dòng)資產(chǎn)，它的形成、積累、開發(fā)、配置、流動(dòng)、利用或閑置的控制權(quán)完全掌握在它的所有者——企業(yè)家個(gè)人手中。相比其他資產(chǎn)其有如下幾個(gè)特征。

第一，企業(yè)家人力資本是異質(zhì)型人力資本。具有邊際報(bào)酬遞增生產(chǎn)力形態(tài)的人力資本，突出的表現(xiàn)為企業(yè)家特有的經(jīng)營能力和創(chuàng)新能力。第二，企業(yè)家人力資本的稀缺性。因?yàn)槠髽I(yè)家人力資本形成途徑相對較少、投資周期長、見效慢、對先天資質(zhì)和后天努力的要求高，而且形成企業(yè)家人力資本過程中不確定因素多，所以只有少數(shù)人才能獲得，這就使它的稀缺性非常顯著。第三，企業(yè)家人力資本形成的實(shí)踐性。企業(yè)家人力資本的形成不但要通過教育、培訓(xùn)獲得理論知識，更重要的是需要在實(shí)踐中通過“干中學(xué)”的方式長期積累。第四，企業(yè)家人力資本產(chǎn)權(quán)的“不可殘缺性”。企業(yè)家可以根據(jù)市場規(guī)則的運(yùn)作要求，對自身人力資本的投資、開發(fā)、使用、收益具有完全的控制權(quán)。如果存在違背市場自由交易法則的法權(quán)和其他制度安排等原因，使企業(yè)家人力資本產(chǎn)權(quán)發(fā)生了殘缺，企業(yè)家就會相應(yīng)的做出反應(yīng)，“關(guān)閉”部分、甚至全部的人力資本。第五，企業(yè)家人力資本總是自發(fā)地尋求著實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)權(quán)主體價(jià)值的市場，使其產(chǎn)權(quán)主體的經(jīng)濟(jì)價(jià)值得以最大程度地發(fā)揮。

二、我國企業(yè)家人力資本配置現(xiàn)狀及制約因素分析

1、企業(yè)家人力資本供給主體缺位

就企業(yè)家人力資本含量而言，從某種意義上說，企業(yè)家人力資本是在適宜的環(huán)境下，通過“干中學(xué)”或“邊干邊學(xué)”等不斷實(shí)踐歷練形成的。但在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件下，現(xiàn)代高教制度和企業(yè)家培育體系是企業(yè)家人力資本生產(chǎn)不可或缺的?，F(xiàn)代企業(yè)家從事的是高度復(fù)雜化、不確定性很大的經(jīng)營管理決策活動(dòng)，因此，不經(jīng)過高等正規(guī)教育，不擁有淵博的知識技能，是無法勝任企業(yè)家職業(yè)生涯的。從企業(yè)家的生成與活動(dòng)機(jī)制來看，在我國，非合約制度安排下的行政任命制，生成的是政府官員尋求政治至上或自我目標(biāo)的具有同質(zhì)性人力資本的忠誠型“庸人”，而不是異質(zhì)型人力資本，不是時(shí)刻尋求市場機(jī)會、獲取最大化利潤的能人，這就導(dǎo)致了企業(yè)家數(shù)量的稀缺。另一方面，在企業(yè)家的選拔制度以行政任命制為主機(jī)制下，企業(yè)家的主要目標(biāo)是政治目標(biāo)，即仕途上的升遷。因此企業(yè)家大量的活動(dòng)是非經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，即花較多的時(shí)間用于處理與政府部門的關(guān)系和政治權(quán)力經(jīng)營上，這也導(dǎo)致了具有異質(zhì)型人力資本的企業(yè)家不可能生成，使企業(yè)家人力資本嚴(yán)重短缺。

2、企業(yè)家人力資本流動(dòng)性差

企業(yè)家人力資本難以流動(dòng)，究其原因，首先是受制于企業(yè)家的管理體制，即國家對企業(yè)家按政府官員的身份管理，進(jìn)行行政命令式派遣；其次是受制于企業(yè)的行政級別，外部的阻力和內(nèi)部的惰性的共同作用，使企業(yè)家人力資本難以按市場需要流動(dòng)。“勞動(dòng)力市場被勞動(dòng)力的國家或者集體計(jì)劃分配替代，技術(shù)市場被國家或集體對科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)活動(dòng)的計(jì)劃替代，企業(yè)的經(jīng)理市場被行政任命制替代。個(gè)人通過合法的市場交易實(shí)現(xiàn)其人力資本價(jià)值的機(jī)制，在公有制企業(yè)體制下消失了。”

3、企業(yè)家激勵(lì)與約束機(jī)制不健全

企業(yè)家人力資本的激勵(lì)機(jī)制主要包括官位升遷激勵(lì)和精神激勵(lì)。在官位升遷方面：企業(yè)家人力資本被視為國家的行政官員，并享受相應(yīng)級別的行政待遇，如住房、公車等。他們由國家任命，并被納入國家的官位升遷體制中。如果企業(yè)經(jīng)營得好，他們可以到規(guī)模更大、行政級別更高的企業(yè)任職，也可以到國家的正式行政機(jī)關(guān)擔(dān)任職務(wù)，從而對他們形成了直接激勵(lì)。在精神方面：通過組織各種規(guī)模和級別的評獎(jiǎng)、評優(yōu)活動(dòng)，給予他們各種榮譽(yù)稱號；讓他們成為各級政府的人大代表等等，提高他們的社會地位和精神激勵(lì)。在市場約束和聲譽(yù)約束機(jī)制方面：對企業(yè)家的約束主要是外部約束，即上級主管部門的約束，并且這些約束都是伸縮性很強(qiáng)的，沒有通過立法的形式確立下來，這很不利于企業(yè)家的成長，也不利于國有資產(chǎn)的保值增殖。

4、企業(yè)家人力資本行政配置與市場配置的并存格局不合理

在國有企業(yè)中，國家的政策調(diào)整和體制改革使企業(yè)家人力資本擁有了對物質(zhì)資本的事實(shí)控制權(quán)，這極大地觸動(dòng)了中國對企業(yè)家人力資本的行政配置，為企業(yè)家人力資本的價(jià)值實(shí)現(xiàn)構(gòu)造了一個(gè)微觀環(huán)境，從一定程度上實(shí)現(xiàn)了市場化配置。但是，由于改革的滯后和國家仍掌握著對國有企業(yè)企業(yè)家的任命權(quán)，使企業(yè)家人力資本的市場化配置難以推行，相反，市場化配置是企業(yè)家人力資本以強(qiáng)制的、非正式的方式來推動(dòng)的，因而引發(fā)了一場中國的“經(jīng)理革命”。由于改革措施的滯后，“經(jīng)理革命”的成效并不大。究其原因在于，在這種配置模式下，國有企業(yè)的企業(yè)家雖然可以憑借其經(jīng)營控制權(quán)取得對物質(zhì)資本的事實(shí)控制權(quán)，但卻沒有合法的剩余索取權(quán)，因而只能以非法的手段取得控制權(quán)收益。

5、企業(yè)家人力資本市場配置功能不強(qiáng)

近幾年來，我國各省、自治區(qū)和直轄市的人力資本市場平穩(wěn)發(fā)展，多層次、多類別的人力資本市場服務(wù)體系已初步形成，基本確立了在人力資本區(qū)域配置中的基礎(chǔ)性地位。但從總體上看，我國目前人力資本市場機(jī)制作用發(fā)揮不夠，市場化程度不高；政府所屬人力資本中介服務(wù)機(jī)構(gòu)比例大，依附行政性業(yè)務(wù)比重較大，市場化業(yè)務(wù)比重較小，整體服務(wù)及信息化水平不高；一些附加值較高業(yè)務(wù)的技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，不能適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要，比如人力資本價(jià)值測評。政府與市場的關(guān)系尚未理順，開放統(tǒng)一、公平競爭的企業(yè)家人力資本市場體系尚未形成，并且目前人力資本市場中介組織的行業(yè)自律功能尚未形成，這些在一定程度上影響了企業(yè)家人力資本的市場化配置。

三、我國企業(yè)家人力資本市場配置機(jī)制的創(chuàng)新

1、改革企業(yè)家選拔制度，培育職業(yè)化的企業(yè)家隊(duì)伍

首先，要將企業(yè)家與國家干部區(qū)分開來，實(shí)現(xiàn)企業(yè)家職業(yè)化。當(dāng)前首要的任務(wù)應(yīng)該盡快實(shí)現(xiàn)企業(yè)家與國家干部脫鉤，取消其行政級別和退休年齡的限制，使企業(yè)家職業(yè)化。其次，要使經(jīng)營企業(yè)成為一個(gè)獨(dú)立的職業(yè)，要制定職業(yè)規(guī)范，對企業(yè)家實(shí)施任職資格制度和職業(yè)規(guī)范制度，從職業(yè)角度約束與管理企業(yè)家。此外，還要加強(qiáng)企業(yè)家人力資本的培養(yǎng)，造就一個(gè)企業(yè)家階層。一方面可通過組織各種形式的培訓(xùn)，盡快實(shí)現(xiàn)由企業(yè)管理官員向職業(yè)化的企業(yè)家轉(zhuǎn)化；另一方面，加強(qiáng)教育，尤其是MBA教育，增加企業(yè)家流量。只有形成一個(gè)職業(yè)化的企業(yè)家隊(duì)伍，才能為企業(yè)家市場化配置提供有效供給。

2、建立一個(gè)社會對企業(yè)家價(jià)值的評估體系，完善人力資本流動(dòng)制度

可以設(shè)立市場化的專門評估機(jī)構(gòu)，通過科學(xué)全面的價(jià)值評估指標(biāo)體系（如EVA綜合平衡記分卡）對企業(yè)家人力資本進(jìn)行業(yè)績考核、勝任力評估建檔，為企業(yè)家市場價(jià)值提供比較客觀的依據(jù)。這就需要建立符合人力資本特點(diǎn)的選拔、任命、評價(jià)和流動(dòng)制度，建立企業(yè)家人力資本任職、淘汰的市場化制度，使企業(yè)家人力資本能進(jìn)能出、能上能下，實(shí)現(xiàn)企業(yè)家選拔、評價(jià)和流動(dòng)市場化，使企業(yè)家找到最適合于自己發(fā)揮才能的崗位，使企業(yè)找到最佳的企業(yè)優(yōu)秀管理人才。企業(yè)家只有流動(dòng)起來，才能使有限的經(jīng)濟(jì)資源流向?qū)ζ湓u價(jià)最高的地方，才能實(shí)現(xiàn)資源配置的最優(yōu)化。

3、建立和完善企業(yè)家激勵(lì)和聲譽(yù)約束制度

根據(jù)企業(yè)家的產(chǎn)權(quán)特征，可賦予企業(yè)家一定的企業(yè)剩余所有權(quán)，使企業(yè)家的經(jīng)營目標(biāo)和所有者的權(quán)益目標(biāo)相一致，減少“道德風(fēng)險(xiǎn)”和企業(yè)的代理成本。企業(yè)家報(bào)酬激勵(lì)制度應(yīng)盡可能市場化、規(guī)范化、法制化，確實(shí)起到激勵(lì)的效果。如年薪制、股票期權(quán)、EVA紅利計(jì)劃、EVA股票期權(quán)、EVA虛擬股票期權(quán)等激勵(lì)制度都會讓企業(yè)家得到短期或長期的激勵(lì)，都會將其自身的薪酬與企業(yè)價(jià)值的增長緊密相連，為企業(yè)家人力資本產(chǎn)權(quán)收益的實(shí)現(xiàn)提供保證。在聲譽(yù)約束方面需要在將企業(yè)家職業(yè)化之后，盡快建立職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)制度，讓企業(yè)家對其行為承擔(dān)責(zé)任和損失。企業(yè)經(jīng)營得好，可形成此企業(yè)家良好的聲譽(yù)，其人力資本增值，各方面的收益增加；否則，該企業(yè)家的聲譽(yù)下降，人力資本貶值，各方面的收益減少。

4、建立多類別的企業(yè)家人力資本市場服務(wù)體系

人力資本市場中，企業(yè)家市場（包括企業(yè)家和高級管理人力資本，也有人稱“經(jīng)理市場”）主要包括專門的企業(yè)家人力資本市場和獵頭公司。在企業(yè)家人力資本中介市場上，企業(yè)家供需雙方相互選擇，實(shí)現(xiàn)配置。信息網(wǎng)絡(luò)公開大量企業(yè)家供需信息，有集中的場所提供雙方見面的機(jī)會，是一種比較規(guī)范的配置企業(yè)家的形式。這種市場還可以開展人力資本價(jià)值測評、診斷、管理咨詢等專業(yè)化、技術(shù)含量高的服務(wù)項(xiàng)目，廣泛提供個(gè)性化、多樣化服務(wù)。獵頭公司一般運(yùn)用非公開和主動(dòng)出擊的方式，專門為用人單位物色高級人力資本，一方面為用人單位尋覓一般渠道難以解決的緊缺性的高級人力資本；另一方面為那些不滿各級人事制度的限制和價(jià)值得不到實(shí)現(xiàn)的、而又具有流動(dòng)意愿的高級人力資本的流動(dòng)和實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值提供了穩(wěn)妥的渠道，可以說是企業(yè)家中介市場的一種補(bǔ)充形式。

企業(yè)家人力資本配置真正要做到市場化，除建立以上的機(jī)制外還需要建立健全相關(guān)法律法規(guī)，如人力資本擁有企業(yè)剩余索取權(quán)就要有法律的保障，以及完善一些社會保障體系、社會評價(jià)體系和人文環(huán)境。隨著市場經(jīng)濟(jì)的深入，我國企業(yè)家人力資本必定會從行政配置轉(zhuǎn)化為市場配置，以達(dá)到企業(yè)家人力資本使用效率的最大化。

（注：本文系湖南社科基金項(xiàng)目《基于勝任特征的企業(yè)家人力資本市場化配置研究》，項(xiàng)目編號：08YBB291和衡陽市社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目《衡陽人力資本結(jié)構(gòu)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究》，項(xiàng)目編號：2010C030的階段性研究成果。）

[1]曾憲榮、黃理：我國人力資本配置的制度特征及矯正[J].求實(shí)，2004（10）．

[2]宋曉梅：我國經(jīng)營者人力資本配置制度的發(fā)展及創(chuàng)新[J].內(nèi)蒙古社會科學(xué)（漢文版），2006（1）．

[3]林澤炎：引導(dǎo)人才“全方位自由流動(dòng)”的政策調(diào)整要點(diǎn)[J]．人才開發(fā)，2006（5）．

[4]修菊華：中國企業(yè)家人力資本市場化配置研究[D].福建師范大學(xué)，2007．

（責(zé)任編輯：張瓊芳）

book=56,ebook=21