論高校教育考試懲戒制度的正當(dāng)程序

官釗敏

（四川財(cái)經(jīng)職業(yè)學(xué)院，四川成都 610101）

論高校教育考試懲戒制度的正當(dāng)程序

官釗敏

（四川財(cái)經(jīng)職業(yè)學(xué)院，四川成都 610101）

文章從我國(guó)教育考試懲戒制度的相關(guān)規(guī)定出發(fā)，分析了其過度簡(jiǎn)略和缺少可操作性的問題，并考察了其實(shí)際運(yùn)作情形。然后針對(duì)法律規(guī)定和實(shí)踐中存在的問題，本文從懲戒的告知、立案、調(diào)查、聽證、決定、送達(dá)、存檔七個(gè)方面提出了相關(guān)的完善建議。

教育考試；懲戒；程序；正當(dāng)

一、高校教育考試懲戒制度的相關(guān)程序規(guī)定與實(shí)施狀況

《教育法》第28條規(guī)定學(xué)?！皩?duì)受教育者進(jìn)行學(xué)籍管理，實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)或者處分”，但是全文沒有規(guī)定學(xué)校實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)和處分的程序?！陡叩冉逃ā返?1條再次規(guī)定高等學(xué)校校長(zhǎng)具有“對(duì)學(xué)生進(jìn)行學(xué)籍管理并實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)或者處分”的職權(quán)，并規(guī)定了由校長(zhǎng)主持的校長(zhǎng)辦公會(huì)議或者校務(wù)會(huì)議負(fù)責(zé)處理前述事項(xiàng)，但是沒有規(guī)定更詳細(xì)的程序。對(duì)高等學(xué)校懲戒程序規(guī)定較多的是《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》。

盡管相對(duì)于《教育法》、《高等教育法》而言，《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》的程序性規(guī)定較為詳盡，但筆者認(rèn)為，該規(guī)定仍存在著“重事后程序、輕事前事中程序”的偏頗。首先，從條款數(shù)目來看，事前、事中的程序性規(guī)定只有3條(56-58條)，事后申訴的程序性規(guī)定共有8條(59-66條)。其次，從內(nèi)容來看，有關(guān)事前、事中的程序條款也僅規(guī)定了“應(yīng)當(dāng)聽取學(xué)生或者其代理人的陳述和申辯。學(xué)校對(duì)學(xué)生作出開除學(xué)籍處分決定，應(yīng)當(dāng)由校長(zhǎng)會(huì)議研究決定。應(yīng)當(dāng)出具處分決定書，送交本人?！本唧w如何聽取學(xué)生或其代理人的意見，開除學(xué)籍以外的處分由誰以何種形式作出，都沒有具體規(guī)定。而有關(guān)事后學(xué)生的救濟(jì)程序，尤其申訴，則具體規(guī)定了受理的單位、組成的人員、復(fù)查的步驟以及時(shí)效等具體規(guī)定。

另外，專門針對(duì)教育考試的規(guī)章制度還有《高等學(xué)校招生全國(guó)統(tǒng)一考試管理處罰暫行規(guī)定》和《國(guó)家教育考試違規(guī)處理辦法》等。其中《高等學(xué)校招生全國(guó)統(tǒng)一考試管理處罰暫行規(guī)定》專設(shè)了“處罰程序”一章，共6個(gè)條文，內(nèi)容上仍過于簡(jiǎn)陋，只規(guī)定了處罰決定的步驟和將處罰決定“應(yīng)通知被處罰人”等內(nèi)容。但是該規(guī)定只適用于高考，在適用面上過于狹窄，對(duì)高等學(xué)校教育考試管理不具有普遍適用的意義。

《國(guó)家教育考試違規(guī)處理辦法》專設(shè)了“違規(guī)行為認(rèn)定與處理程序”一章，內(nèi)容上相對(duì)于《高等學(xué)校招生全國(guó)統(tǒng)一考試管理處罰暫行規(guī)定》而言要詳盡得多，共有14個(gè)條文，1904個(gè)字。在適用范圍上擴(kuò)大到了“普通和成人高等學(xué)校招生考試、全國(guó)碩士研究生招生考試、高等教育自學(xué)考試等，由國(guó)務(wù)院教育行政部門確定實(shí)施，由經(jīng)批準(zhǔn)的教育考試機(jī)構(gòu)承辦，在全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)一舉行的教育考試”，但在適用范圍上仍無法涵蓋校內(nèi)期末考試、半期測(cè)驗(yàn)等考試項(xiàng)目。

在實(shí)踐中，有關(guān)考試懲戒的程序則更為簡(jiǎn)單，根據(jù)曹慶榮對(duì)湖南5所高校2001年1月到2005年7月對(duì)學(xué)生考試懲戒情況的實(shí)證調(diào)查顯示：高校的考場(chǎng)記錄的填寫與使用情況都基本一致，都沒有詳細(xì)的考試違規(guī)事實(shí)記載，只簡(jiǎn)單注明偷看、夾帶、代考等學(xué)生作弊方式。

二、高校教育考試懲戒制度正當(dāng)程序構(gòu)建

本文擬在綜合前人的既有研究成果基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)目前考試懲戒處理的現(xiàn)狀，認(rèn)為高等學(xué)校教育考試懲戒行為實(shí)施過程中應(yīng)當(dāng)注意以下問題：

1.考試懲戒告知制度

學(xué)校應(yīng)當(dāng)制定并公布有關(guān)考試不良行為的校紀(jì)校規(guī)，保證學(xué)生意識(shí)到這些規(guī)則，明白如何遵守規(guī)則以及違反規(guī)則可能的后果。事先告知并不是針對(duì)特定對(duì)象的，目前，高校主要是將學(xué)校的有關(guān)考試規(guī)定匯編在《學(xué)生手冊(cè)》中，在新生入學(xué)時(shí)每人發(fā)放一冊(cè)，同時(shí)將這些規(guī)定公布在校園網(wǎng)上。另外，在考試前不妨再在考場(chǎng)外對(duì)有關(guān)考試不良行為處理的關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行公示。

2.考試懲戒立案程序

（1）立案部門。筆者認(rèn)為考試懲戒立案的職能部門應(yīng)當(dāng)是校長(zhǎng)辦公會(huì)議或者校務(wù)會(huì)議?！陡叩冉逃ā返?1條賦予了校長(zhǎng)懲戒違規(guī)學(xué)生的權(quán)利，并規(guī)定了這一職權(quán)由校長(zhǎng)辦公會(huì)議或者校務(wù)會(huì)議具體實(shí)施。因此，為了使考試懲戒行為符合行為合法性和正當(dāng)程序的要求，高校應(yīng)當(dāng)由校長(zhǎng)辦公會(huì)議或者校務(wù)會(huì)議親自負(fù)責(zé)處理懲戒事務(wù)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)明確，只有校長(zhǎng)辦公會(huì)議或者校務(wù)會(huì)議才能擁有對(duì)考試不良學(xué)生實(shí)施懲戒的立案權(quán)，否則，因程序違法可能導(dǎo)致懲戒結(jié)果的無效。

（2）立案條件。只有當(dāng)立案材料符合以下條件時(shí)，校長(zhǎng)辦公會(huì)議或者校務(wù)會(huì)議才應(yīng)準(zhǔn)予立案：①有考試不良行為事實(shí)，即學(xué)生在考試中有諸如違紀(jì)舞弊或其他違反校紀(jì)校規(guī)的行為存在；②有來源可靠的事實(shí)證據(jù)。證據(jù)需具備相當(dāng)程度的可靠性，但并不要求確鑿無疑；③屬于學(xué)?？荚嚥涣夹袨閼徒涞姆秶?；④需要給予懲戒，即有懲戒的必要性。

（3）立案通知。在校長(zhǎng)辦公會(huì)議或者校務(wù)會(huì)議決定立案后應(yīng)當(dāng)通知擬懲戒學(xué)生及相關(guān)參加人，并告知擬懲戒學(xué)生根據(jù)正當(dāng)程序的要求所享有的權(quán)利，包括陳述、辯解、自行舉證或申請(qǐng)校長(zhǎng)辦公會(huì)議或者校務(wù)會(huì)議調(diào)查取證的權(quán)利以及申請(qǐng)回避等權(quán)利事項(xiàng)。

3.考試懲戒調(diào)查取證程序

為了保證懲戒程序的中立性，避免偏私，調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)遵循全面、客觀的原則，不能僅收集不利于學(xué)生的證據(jù)，還應(yīng)該收集不應(yīng)該給予懲戒的證據(jù)和減輕、免除懲戒的證據(jù)。調(diào)查取證程序在考試懲戒程序中具有重要的地位，發(fā)揮承上啟下的作用，因此調(diào)查人員收集證據(jù)在時(shí)間上要及時(shí)，手段上要合法。在調(diào)查取證的手段方面，可以采取的調(diào)查手段主要有：

①收集與案件相關(guān)的書證、物證、視聽資料等。及時(shí)收集相關(guān)書證、物證及視聽資料等有形證據(jù)，如手機(jī)短信、夾帶傳抄的紙條、書籍、通訊工具、考試錄像等。此類證據(jù)對(duì)不良行為的事實(shí)反映較為真實(shí)客觀，證明力也較強(qiáng)。

②對(duì)擬懲戒學(xué)生、證人進(jìn)行詢問。詢問應(yīng)當(dāng)保護(hù)嫌疑學(xué)生的隱私權(quán)和名譽(yù)權(quán)，避免在懲戒決定還沒有出來之前對(duì)擬懲戒學(xué)生造成不必要的傷害。詢問應(yīng)當(dāng)由兩名以上的校長(zhǎng)辦公會(huì)議或者校務(wù)會(huì)議的工作人員進(jìn)行。先應(yīng)當(dāng)讓考生講述事件經(jīng)過，然后再詢問與案件有關(guān)的問題，詢問不能“誘供”和強(qiáng)迫“自證其罪”。同時(shí)，在詢問過程中，應(yīng)當(dāng)保障被詢問學(xué)生的陳述權(quán)和辯解權(quán)。對(duì)于陳述和辯解，調(diào)查人員應(yīng)該予以客觀地記錄。對(duì)于詢問的過程，要作出筆錄，并讓被詢問人確認(rèn)后簽名。

4.考試懲戒聽證程序

聽證是指行政機(jī)關(guān)在作出影響相對(duì)人權(quán)益的行政決定時(shí)，就與該行政決定有關(guān)的事實(shí)及基于此的法律適用問題，提供申述意見，提出證據(jù)的機(jī)會(huì)的程序。聽證是正當(dāng)程序的核心內(nèi)容，如果一個(gè)當(dāng)事人在涉及自己權(quán)利的行政決定制作過程中沒有發(fā)言權(quán)，實(shí)際上就等于程序活動(dòng)是偏私的、不公正的。聽取相對(duì)人意見的制度體現(xiàn)了學(xué)生的參與，使得學(xué)校重新審視作出懲戒決定的理由是否真實(shí)、充分、恰當(dāng)。需作出聽證的懲戒方式應(yīng)主要限于以下幾種：①懲戒決定將侵害或限制學(xué)生憲法上的基本權(quán)利；②學(xué)校的懲戒可能改變學(xué)生身份(留校察看、勒令退學(xué)、開除學(xué)籍等)；③對(duì)學(xué)生權(quán)益影響重大(如因考試違紀(jì)或因考試成績(jī)不合格而不予頒發(fā)畢業(yè)證、學(xué)位證)等。

在正式聽證中，當(dāng)事人享有以下權(quán)利：由無偏私的官員作為主持人的權(quán)利；在合理時(shí)間以前得到關(guān)于聽證事項(xiàng)通知的權(quán)利；提出證據(jù)和進(jìn)行辯護(hù)的權(quán)利；通過質(zhì)問和其他正當(dāng)手段駁斥不利證據(jù)的權(quán)利；請(qǐng)律師陪同出席的權(quán)利；只能根據(jù)聽證記錄作出決定的權(quán)利等。為保障聽證當(dāng)事人充分享有上述權(quán)利，在聽證的制度設(shè)計(jì)上應(yīng)當(dāng)注意以下問題：

①聽證申請(qǐng)與受理。受懲戒學(xué)生在收到學(xué)校送達(dá)的擬作出的懲戒通知之日起，七日內(nèi)有權(quán)提出聽證申請(qǐng)。沒有提出申請(qǐng)的一般不需要舉行聽證。校長(zhǎng)辦公室或校務(wù)會(huì)議應(yīng)于舉行聽證的七日前制作《聽證決定書》和《聽證員名單》送達(dá)調(diào)查人和聽證申請(qǐng)人及其他相關(guān)人員以通知舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、具體的指控，所依據(jù)的規(guī)則、相關(guān)的證據(jù)、主要的準(zhǔn)備事項(xiàng)、參與聽證所享有的各項(xiàng)權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)等。例如《北卡羅來納州立大學(xué)紀(jì)律處分程序》就有類似的規(guī)定：“被告應(yīng)該至少提前10個(gè)學(xué)校工作日得到聽證會(huì)日期的通知，及對(duì)其特定的指控，同時(shí)應(yīng)該讓其了解可以獲得其案件檔案，其中包括可能的目擊證人。該案件檔案由學(xué)生行為辦公室保存，如被告要求，他/她可以獲得其復(fù)印件?！?/p>

②聽證會(huì)的具體程序。聽證會(huì)成員由教師代表、學(xué)生代表及校領(lǐng)導(dǎo)按相同比例組成，由校領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任聽證主持人。聽證會(huì)由聽證主持人主持，聽證書記員協(xié)助主持人宣布紀(jì)律、核對(duì)參加人身份、告知權(quán)利義務(wù)和制作聽證筆錄等工作。聽證開始后，先由主持人宣布聽證會(huì)開始及說明其他有關(guān)事項(xiàng)；再由調(diào)查人員提出證據(jù)及擬受懲戒學(xué)生具體的考試不良行為事實(shí)，以及進(jìn)行處分的建議；再由擬受懲戒學(xué)生針對(duì)指控事實(shí)有關(guān)問題進(jìn)行申辯和質(zhì)證；再由主辦調(diào)查人員與學(xué)生進(jìn)行辯論；最后在聽證主持人員宣布結(jié)束之前，由擬受懲戒學(xué)生作出最后陳述。

對(duì)聽證會(huì)中出示的證據(jù)材料、擬受懲戒學(xué)生的陳述、主辦調(diào)查情況及辯論等全部聽證過程制作筆錄，筆錄交各方審核無誤后簽字存檔。校長(zhǎng)辦公會(huì)或校務(wù)會(huì)議在作出最終的懲戒決定時(shí)應(yīng)遵循案卷排他性原則，即學(xué)校的懲戒決定只能以案卷為依據(jù)，不能在案卷之外，以當(dāng)事人所未知悉的和未論證的事實(shí)作為依據(jù)。

5.考試懲戒的決定程序

作出決定的人和事前調(diào)查的人應(yīng)該分離，并且和案件有利害關(guān)系的人應(yīng)該回避。因此，最后的決定不能由調(diào)查人員作出而應(yīng)由校長(zhǎng)辦公會(huì)或校務(wù)會(huì)議根據(jù)聽證記錄（未舉行聽證的則根據(jù)核實(shí)后的調(diào)查記錄），采取少數(shù)服從多數(shù)的方式討論表決后作出初步的懲戒意見，報(bào)校長(zhǎng)復(fù)核。

校長(zhǎng)復(fù)核的重點(diǎn)主要是：懲戒認(rèn)定考試不良行為事實(shí)的證據(jù)是否確實(shí)充分；適用教育考試相關(guān)法律法規(guī)及校規(guī)校紀(jì)是否正確；懲戒程序是否合法公正；懲戒結(jié)果是否合法合理。

經(jīng)過復(fù)核后，分別按不同情況作出處理決定：對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，適用校紀(jì)校規(guī)正確，符合法定程序，懲戒決定適當(dāng)?shù)?，同意校長(zhǎng)辦公會(huì)或校務(wù)會(huì)的處理意見；對(duì)事實(shí)清楚，處理程序恰當(dāng)?shù)?，但考試不良行為情?jié)輕微，并且擬受懲戒學(xué)生一貫表現(xiàn)良好的，可以減輕或免予懲戒；對(duì)事實(shí)不清或處理程序不合法的，應(yīng)不予處罰或免予懲戒。

經(jīng)校長(zhǎng)復(fù)核后，應(yīng)制作正式的懲戒決定書，懲戒決定書應(yīng)載明下列事項(xiàng)：①被懲戒學(xué)生的姓名、性別、年齡、專業(yè)、學(xué)號(hào)、班級(jí)等基本情況；②考試不良行為的基本事實(shí)、實(shí)施懲戒的理由和依據(jù)、事實(shí)與規(guī)定之間的因果關(guān)系以及進(jìn)行自由裁量時(shí)考慮的各種因素；③作出的懲戒決定；④被懲戒學(xué)生提出申訴的權(quán)利和期限?！督逃ā返?2條規(guī)定了受教育者對(duì)學(xué)校給予的懲戒不服有向有關(guān)部門提出申訴的權(quán)利，對(duì)學(xué)校、教師侵犯其人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益提出申訴或訴訟的權(quán)利。因此，懲戒決定應(yīng)當(dāng)一并告知受懲戒學(xué)生享有的這些權(quán)利以及行使權(quán)利的渠道和期限。

6.考試懲戒的送達(dá)程序

高校的懲戒決定應(yīng)當(dāng)在作出后及時(shí)送達(dá)受懲戒學(xué)生，并且要向本人作出書面送達(dá)，本人的簽字或者有證據(jù)證明本人已經(jīng)簽收即可。沒有向懲戒對(duì)象送達(dá)的懲戒決定不具有法律效力。送達(dá)程序是十分重要的，“田永訴北京科技大學(xué)案”就由于處理決定沒有向本人送達(dá)而成了北京科技大學(xué)最終敗訴的原因之一，該案對(duì)高校來講是一個(gè)有關(guān)送達(dá)程序的反面教材。

懲戒決定送達(dá)后，將產(chǎn)生以下兩個(gè)方面的法律后果：第一是程序方面的后果，即受懲戒學(xué)生收到懲戒決定后，隨之其請(qǐng)求救濟(jì)的權(quán)利產(chǎn)生。受懲戒學(xué)生對(duì)處分不服，可以在法定期限內(nèi)向上級(jí)教育主管部門申訴，對(duì)影響其教育權(quán)的處分不服的，還可尋求司法救濟(jì)；第二是實(shí)體方面的后果，若當(dāng)事人對(duì)決定表示服從，則必須履行其義務(wù)。

7.考試懲戒的存檔與備案

懲戒決定作出并送達(dá)后，與懲戒事件相關(guān)的所有案件材料均應(yīng)當(dāng)留檔保存?zhèn)洳椋⒏鶕?jù)《教育部關(guān)于加強(qiáng)依法治校工作的若干意見》的要求，將懲戒決定報(bào)送教育行政主管部門進(jìn)行備案。

［1］馬煥靈.高等學(xué)校學(xué)生紀(jì)律處分糾紛及其處理［D］.華東師范大學(xué)博士學(xué)位論文，2007.

［2］［日］室井力.日本現(xiàn)代行政法［M］.吳微，譯.北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1995：178.

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