加快自主創(chuàng)新能力戰(zhàn)略性躍升

深圳市委政策研究室課題組

加快自主創(chuàng)新能力戰(zhàn)略性躍升

深圳市委政策研究室課題組

深圳市第五次黨代會把大力推進(jìn)國家創(chuàng)新型城市建設(shè)，加快自主創(chuàng)新能力戰(zhàn)略性躍升，作為城市發(fā)展的主導(dǎo)戰(zhàn)略之一。為了更好地落實市委的戰(zhàn)略部署，我們對自主創(chuàng)新的“深圳現(xiàn)象”作了一些調(diào)查研究，認(rèn)為要非常珍惜深圳特殊的創(chuàng)新基因，謀劃我們的創(chuàng)新政策。

一、“深圳現(xiàn)象”的主要特點

深圳科技資源短缺，原始創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，但在創(chuàng)新領(lǐng)域卻取得了許多令人矚目的成果，創(chuàng)造了一個又一個“用創(chuàng)新贏得尊嚴(yán)，用創(chuàng)新創(chuàng)造財富”的奇跡，形成了自主創(chuàng)新的“深圳現(xiàn)象”。

——成長速度快。創(chuàng)新企業(yè)數(shù)量和規(guī)模呈核裂變式增長，一批創(chuàng)新型本土企業(yè)超常規(guī)發(fā)展，在短時間內(nèi)就成長為國內(nèi)甚至是國際知名企業(yè)。華為公司1988年從2萬元起家，現(xiàn)在銷售額位居同行業(yè)全球第一，達(dá)到1500億，成為世界第五大電信設(shè)備經(jīng)銷商。招商銀行1987年注冊資本1億元起步，現(xiàn)在資產(chǎn)達(dá)到20679億元，成為中國第六大商業(yè)銀行，躋身全球前100家大銀行之列。中國平安1988年成立時總資產(chǎn)0.5億元，現(xiàn)在總資產(chǎn)9357億元，在全球500強企業(yè)榜當(dāng)中,名列全球壽險公司第二名。

——上市公司多。截至2010年5月，深圳上市企業(yè)共220家，僅次于北京、上海兩地，其中在海外上市的創(chuàng)新型企業(yè)87家，在中小板和創(chuàng)業(yè)板上市的創(chuàng)新型企業(yè)54家，占兩個市場總數(shù)的11%，在全國大中城市排名第一。

——首富多。創(chuàng)新型企業(yè)由于掌握了核心技術(shù)，發(fā)展前景廣闊，利潤空間巨大，一上市就受到資本市場熱捧，騰訊、比亞迪、海普瑞等公司上市后，不斷刷新股價，連續(xù)改寫財富神話，不斷冒出靠科技致富的首富。

——領(lǐng)軍企業(yè)多。出現(xiàn)了一批瞄準(zhǔn)世界領(lǐng)先技術(shù)的領(lǐng)跑者。賽百諾公司的產(chǎn)品“開創(chuàng)了生物高技術(shù)發(fā)展的里程碑”。國民技術(shù)公司的可信密碼模塊被譽為“中國PC信息安全的DNA”。邁瑞公司打破了跨國公司在醫(yī)療設(shè)備制造業(yè)的壟斷地位。雷地公司成為國際上首家能在常溫下產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)金剛石膜材料及制品的企業(yè)。

——創(chuàng)新成果多。2009年，深圳國內(nèi)專利申請42279件，其中發(fā)明專利申請20522件，均居全國大中城市第三位；國內(nèi)專利授權(quán)25893件，其中發(fā)明專利授權(quán)8132件，均居全國大中城市第二位；PCT國際專利申請3800件，占全國申請總量的47.5%，連續(xù)六年居全國首位。在特定基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，深圳近五年共獲得國家科學(xué)技術(shù)獎36項，其中華為公司和深圳大學(xué)分別獲得過“國家科學(xué)技術(shù)一等獎”和“國家科學(xué)技術(shù)發(fā)明獎”，華大基因先后在《自然》和《科學(xué)》發(fā)表了8篇研究成果。

二、深圳的創(chuàng)新基因分析

“深圳現(xiàn)象”的根本原因，就在于經(jīng)過不懈的探索與努力，形成了與內(nèi)地完全不同的創(chuàng)新機制與環(huán)境。作為全國首個經(jīng)濟(jì)特區(qū)，不僅具有特殊政策的優(yōu)勢，更重要的是形成了開放包容、“敢闖敢試”、“敢為天下先”的特區(qū)精神；率先改革形成了公平高效、優(yōu)勝劣汰、激勵競爭的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境；率先開放引進(jìn)了國外的先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗；創(chuàng)新的文化、創(chuàng)新的人才、創(chuàng)新的企業(yè)、創(chuàng)新的政府服務(wù)、創(chuàng)新的市場環(huán)境，共同構(gòu)成了良好的創(chuàng)新生態(tài)，這些創(chuàng)新因素綜合作用，使深圳成為全國自主創(chuàng)新最活躍的城市之一。

（一）特區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境吸引培養(yǎng)了大批具有創(chuàng)新基因的企業(yè)家。企業(yè)家是自主創(chuàng)新活動中的關(guān)鍵因素，是創(chuàng)新活動最有效的組織者。深圳特區(qū)作為中國改革開放的“窗口”和“試驗田”，開放的環(huán)境、靈活的機制，成為當(dāng)時全國思想最解放的地區(qū)，吸引培養(yǎng)了一批以任正非、王石、馬明哲為代表，具有創(chuàng)新基因，在傳統(tǒng)體制下不可能脫穎而出的企業(yè)家，特區(qū)的歷史使命使他們更具憂患意識和民族責(zé)任感。特區(qū)率先打破“大鍋飯”，廣泛引入競爭機制，較早形成的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境塑造了特區(qū)企業(yè)家富有進(jìn)取精神、冒險精神和創(chuàng)新精神的特有品質(zhì)。特區(qū)率先開放吸引了一大批外資企業(yè)，較早形成與國際接軌的經(jīng)營環(huán)境，造就了特區(qū)企業(yè)家國際化的視野，先進(jìn)的經(jīng)營理念和駕馭國際市場的能力，他們敏銳洞察世界產(chǎn)業(yè)和科技發(fā)展最新趨勢，推動著企業(yè)始終處在創(chuàng)新的最前沿。他們用自己的凝聚力、感召力，吸引和帶動了一大批優(yōu)秀創(chuàng)新人才，走上了自主創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的道路，催生和培育了一批又一批創(chuàng)新型企業(yè)，他們成為深圳創(chuàng)新的杰出代表，帶動深圳自主創(chuàng)新欣欣向榮、生生不息。

（二）充分發(fā)育的市場經(jīng)濟(jì)催生了以企業(yè)為主體的創(chuàng)新模式。與傳統(tǒng)的從科研到成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新路徑不同，深圳走出了一條以企業(yè)為主體，由市場→產(chǎn)品→項目→成果的逆向創(chuàng)新路子，在激烈的市場競爭環(huán)境中，創(chuàng)新帶來的高額利潤成為企業(yè)創(chuàng)新的不竭動力，創(chuàng)新是企業(yè)保持競爭優(yōu)勢的必然選擇，研發(fā)人員、科研投入、專利申請、研發(fā)機構(gòu)90%在企業(yè)，企業(yè)成為最具活力的創(chuàng)新主體。深圳資源缺乏，空間有限，只能向創(chuàng)新要資源、要效益，創(chuàng)新是企業(yè)的天賦稟性，深圳企業(yè)不僅注重技術(shù)創(chuàng)新，而且注重商業(yè)模式和管理制度的創(chuàng)新，創(chuàng)造了綜合性、多元化創(chuàng)新模式，與其他地區(qū)相比，深圳雖然科研院所少，但企業(yè)整合利用資金、人才、技術(shù)等創(chuàng)新要素的能力強。企業(yè)通過創(chuàng)新實現(xiàn)了超常規(guī)發(fā)展，產(chǎn)生了巨大的示范帶動作用，形成了創(chuàng)新型企業(yè)“群落效應(yīng)”，成為全國創(chuàng)新活動最活躍的地區(qū)。

（三）引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新凸顯深圳創(chuàng)新的國際性和先進(jìn)性。深圳利用毗鄰香港的有利條件率先開放，主動承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，為自主創(chuàng)新奠定了產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，培養(yǎng)了創(chuàng)新人才。在核心技術(shù)和市場被跨國公司壟斷的背景下，深圳企業(yè)充分利用“兩個市場、兩種資源”，通過參與國際產(chǎn)業(yè)分工，與國際巨頭同臺競技。從產(chǎn)品配套起步，高起點引進(jìn)消化吸收國際先進(jìn)技術(shù)，與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，既注重技術(shù)創(chuàng)新，又注重工藝流程創(chuàng)新，形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)、新工藝和新產(chǎn)品，成為全球產(chǎn)業(yè)鏈的重要環(huán)節(jié)。在全球范圍配置創(chuàng)新資源的能力，使深圳的自主創(chuàng)新，迅速站到了世界前沿，有的企業(yè)像海普瑞、研祥智能、三諾等，在技術(shù)和市場的縫隙中獲得發(fā)展機遇，成為國際細(xì)分市場的領(lǐng)跑者，有的企業(yè)像華為、中興通信、比亞迪等，在核心技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)制定方面獲得突破，打破跨國公司壟斷，成為`國際一流的行業(yè)龍頭企業(yè)。

（四）發(fā)達(dá)創(chuàng)新的金融市場是我市自主創(chuàng)新的重要支撐。資金短缺是制約企業(yè)創(chuàng)新的瓶頸，深圳金融市場發(fā)達(dá)，各類金融機構(gòu)208家，是全國金融機構(gòu)最密集的城市之一。深圳金融業(yè)競爭激烈，經(jīng)營管理市場化程度高，金融業(yè)務(wù)、金融產(chǎn)品創(chuàng)新活躍，是全國重要的金融創(chuàng)新中心，為中小型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了巨大支持，如率先開展個人創(chuàng)業(yè)貸款、中小企業(yè)集合發(fā)債，率先發(fā)展專業(yè)信用擔(dān)保機構(gòu)，擁有管理規(guī)范、擔(dān)保能力強的信用擔(dān)保機構(gòu)287家，特別是利用深交所優(yōu)勢，率先推動創(chuàng)投行業(yè)的發(fā)展，擁有創(chuàng)業(yè)投資公司252家，是國內(nèi)創(chuàng)投行業(yè)最發(fā)達(dá)的地區(qū)。創(chuàng)業(yè)板的開設(shè)令深圳中小企業(yè)的發(fā)展如虎添翼，使企業(yè)在創(chuàng)業(yè)、成長、發(fā)展的各個階段，都能得到較好的金融服務(wù)和資金支持。

（五）政府卓有成效的引導(dǎo)扶持營造了有競爭力的創(chuàng)新環(huán)境。政府通過政策法規(guī)、規(guī)劃引導(dǎo)、財政扶持等，與市場機制共同作用，催生了自主創(chuàng)新的“深圳現(xiàn)象”。深圳率先實行企業(yè)登記制度改革，降低注冊門檻，簡化審批程序，實行企業(yè)無主管部門等，營造了基本與國際慣例接軌的市場環(huán)境，促進(jìn)了大量充滿活力的中小企業(yè)的發(fā)育成長。政府在關(guān)鍵時期的政策引導(dǎo)，對高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展發(fā)揮了重要的引領(lǐng)作用，從上世紀(jì)90年代開始，政府把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，不失時機地出臺了一系列支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策措施，1998年，深圳率先出臺鼓勵高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“22條”，在全國引起巨大反響，近兩年，把創(chuàng)新作為城市發(fā)展主導(dǎo)戰(zhàn)略，大力推進(jìn)國家創(chuàng)新型城市建設(shè)，出臺了一系列配套文件，把深圳的自主創(chuàng)新推向新的戰(zhàn)略高度，引發(fā)了新一輪高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展熱潮。政府不斷加大財政投入力度，推動建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，積極引進(jìn)國內(nèi)外創(chuàng)新資源，建立了一批創(chuàng)新公共服務(wù)平臺，加大了公共服務(wù)產(chǎn)品的供給，較大地改善了深圳科研基礎(chǔ)薄弱的狀況。為了解決中小創(chuàng)新型企業(yè)融資難問題，政府發(fā)起成立了高新投、創(chuàng)新投、中小企業(yè)擔(dān)保中心等科技融資服務(wù)平臺，這三個機構(gòu)成立十多年來，按照商業(yè)化模式運作，用20多億的初始資本，帶來了1000多億的融資服務(wù)，對中小創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了巨大促進(jìn)作用。

（六）獨具特色的移民文化極大地激發(fā)了創(chuàng)新熱情與活力。深圳是在我國改革開放的大潮中崛起的新興城市，毗鄰港澳，快速移民，年輕人多，形成了獨特的城市創(chuàng)新文化。深圳居民平均年齡不到30歲，是中國“最年輕”的城市，年輕人朝氣蓬勃，接受新思想、新觀念、新知識、新技術(shù)能力強，崇尚創(chuàng)新，創(chuàng)新熱情高，勇于挑戰(zhàn)，敢冒風(fēng)險，形成了崇尚創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的社會風(fēng)尚，激發(fā)創(chuàng)新熱情的肥沃土壤。

三、值得關(guān)注的幾個問題

改革開放初期那種敢為天下先的闖勁有所減弱，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的某些優(yōu)勢在弱化，比較突出的是：

（一）吸引人才的比較優(yōu)勢在下降。深圳曾經(jīng)是國內(nèi)人才就業(yè)和發(fā)展的首選之地，但近些年隨著內(nèi)地的快速發(fā)展和環(huán)境改善，過去的人才擠出效應(yīng)減弱，吸引創(chuàng)新人才的競爭越來越激烈。企業(yè)反映一是人才招聘成功率下降。如邁瑞公司近年對全國高校畢業(yè)生招聘時成功率僅為43%，高校畢業(yè)生就業(yè)選擇西安、成都等地的越來越多，主要是深圳與內(nèi)地的收入差距在縮小，但內(nèi)地的房價相對便宜、生活成本較低。二是名校畢業(yè)生來深比例下降。近年深圳接收應(yīng)屆大學(xué)畢業(yè)生中重點大學(xué)的畢業(yè)生比例逐年下降，如幾大市屬醫(yī)院很難招到中山醫(yī)科大學(xué)、華西醫(yī)科大學(xué)等重點醫(yī)學(xué)院校的畢業(yè)生，只能招到一些二本院校的畢業(yè)生。三是高端人才流失現(xiàn)象嚴(yán)重。如哈工大深圳研究生院僅2006年至2008年調(diào)離或辭職教師就有11名。中興通訊公司在深圳搞研發(fā)工作的高端人才有70～80%要求調(diào)到北京、上海、南京等地工作。

（二）用地制約導(dǎo)致創(chuàng)新能力強的本土企業(yè)出現(xiàn)外遷現(xiàn)象。目前深圳在轉(zhuǎn)移低端產(chǎn)業(yè)的同時，一些本土培育出來的上市公司和高科技企業(yè)也在向外轉(zhuǎn)移。外遷企業(yè)有些是成本的壓力，有些是出于自身的戰(zhàn)略發(fā)展和市場需要，但也有部分創(chuàng)新能力強、市場前景廣闊的行業(yè)龍頭企業(yè)，將企業(yè)主體向外遷移，這種現(xiàn)象值得警惕。如中青寶網(wǎng)是一家深圳土生土長的高科技網(wǎng)游公司，上市融資8個億，但公司總部用地問題難以解決，而其他城市在極力爭取他們遷移。培育一個創(chuàng)新企業(yè)品牌不易，特別是上市公司是集聚創(chuàng)新資源的重要載體，深圳用地政策的導(dǎo)向與創(chuàng)新戰(zhàn)略匹配問題值得反思和調(diào)整。

（三）源頭創(chuàng)新能力不足將是深圳必須破解的難題?；A(chǔ)研究薄弱制約了自主創(chuàng)新，制約了產(chǎn)業(yè)升級，制約了核心競爭力的提升。深圳作為一個新興城市，基礎(chǔ)研究能力的提升需要一個漫長的過程。深圳雖然通過建設(shè)虛擬大學(xué)園、深港創(chuàng)新圈、先進(jìn)技術(shù)研究院、籌辦南方科技大學(xué)等進(jìn)行了一系列努力，但效果的發(fā)揮還需要一段時間。過去我們通過強化企業(yè)與高校、科研機構(gòu)的合作，建立了“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)合創(chuàng)新的機制，形成了一定的整合能力，但整合創(chuàng)新資源的深度和廣度還不夠，爭取國家重點創(chuàng)新資源的努力還不夠，特別是整合全球創(chuàng)新資源的能力還比較有限，還沒有形成一套有效整合國際創(chuàng)新資源的體制機制，源頭創(chuàng)新薄弱的狀況沒有得到根本改善。

四、對策與建議

“深圳現(xiàn)象”證明，創(chuàng)新是突破資源和空間制約,實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的有效途徑，是深圳閃亮的城市品牌。我們建議：

（一）加快建設(shè)國家創(chuàng)新型城市，進(jìn)一步提升深圳在國家創(chuàng)新體系中的地位。一是充分利用首個國家創(chuàng)新型城市的戰(zhàn)略定位，利用深圳的地方財力優(yōu)勢，努力爭取中央及各部委的支持和資源，使深圳成為國家創(chuàng)新資源的布局重點，實現(xiàn)基礎(chǔ)研究的跨越式發(fā)展，建設(shè)成為國家核心技術(shù)自主創(chuàng)新中心，使深圳在某些重點領(lǐng)域取得突破，居于全球領(lǐng)先水平，成為創(chuàng)新型國家建設(shè)的先鋒城市。二是要引進(jìn)更多創(chuàng)新資源，引進(jìn)和建設(shè)一批國家重點科研機構(gòu)、國家重點實驗室、工程中心、大型技術(shù)示范項目和國際先進(jìn)技術(shù)等。三是充分發(fā)揮公共財政對自主創(chuàng)新的支撐作用，進(jìn)一步加強公共技術(shù)平臺建設(shè)，政府主導(dǎo)建設(shè)一批大型基礎(chǔ)研發(fā)實驗平臺，支持企業(yè)提高源頭創(chuàng)新能力。

（二）在集聚國際創(chuàng)新資源方面，要在體制機制政策上爭取有所突破。一是“深港創(chuàng)新圈”建設(shè)要取得實質(zhì)性突破。兩地在創(chuàng)新要素流動、政府支持資金的運用、科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的結(jié)合、高校及科研機構(gòu)的合作等方面取得重大進(jìn)展，提升深港整體科技創(chuàng)新能力。二是加強與國際名校和科研機構(gòu)的深度合作。積極探索引進(jìn)國際名校和科研機構(gòu)來深辦學(xué)，開展科研活動。深化以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研模式，支持企業(yè)與世界知名高校、實驗室建立技術(shù)聯(lián)盟、標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，打通整合國際創(chuàng)新資源的通道。

（三）強化深圳“創(chuàng)業(yè)天堂”的品牌效應(yīng)，吸引全球優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才的聚集。一是要大力弘揚創(chuàng)新文化，形成“鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗”的氛圍，積極開展多元化、多層次的創(chuàng)新活動，讓創(chuàng)新激流充分涌動。二是進(jìn)一步完善鼓勵創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的政策機制，把中國（深圳）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽打造成在全球有一定影響、廣泛吸引優(yōu)秀創(chuàng)新人才的平臺。實施創(chuàng)業(yè)激勵計劃，完善扶持政策和創(chuàng)業(yè)保障機制。三是加大對天使資本的引導(dǎo)和扶持，鼓勵支持天使基金在促進(jìn)創(chuàng)業(yè)方面發(fā)揮更大作用。四是完善吸引人才的政策體系，重點加大對創(chuàng)新能力強的創(chuàng)新團(tuán)隊的支持和投入。把深圳打造成為更加富有創(chuàng)造力的“創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新之都”。

（四）充分利用深圳資本市場的優(yōu)勢，進(jìn)一步培育和集聚創(chuàng)新資源。一是緊緊抓住創(chuàng)業(yè)板在深圳開板的歷史機遇，促進(jìn)創(chuàng)投風(fēng)投行業(yè)的蓬勃發(fā)展，積極推動資本與產(chǎn)業(yè)相結(jié)合，助推創(chuàng)新型企業(yè)跨越式發(fā)展。二是進(jìn)一步加大創(chuàng)新型企業(yè)上市培育力度。上市培育工作涉及規(guī)劃國土、工商、稅務(wù)、海關(guān)等多個部門，現(xiàn)有機構(gòu)缺乏權(quán)威性，協(xié)調(diào)難度大，建議在現(xiàn)有中小企業(yè)服務(wù)中心（上市辦）基礎(chǔ)上，加掛“中小企業(yè)服務(wù)局”牌子，強力推進(jìn)上市培育工作。三是著力解決好創(chuàng)新型上市企業(yè)募集資金落地問題。上市公司是發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)、聚集創(chuàng)新資源的最快捷最有效的路徑，必須確保已經(jīng)培育上市的企業(yè)不能流失，目前上市企業(yè)總部用地問題非常突出，建議將此問題作為市政府的重點專項工作，確保上市企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展空間。

（五）進(jìn)一步提高政府服務(wù)意識和水平，營造更有競爭力的創(chuàng)新環(huán)境。優(yōu)良的政府服務(wù)是創(chuàng)新的重要促進(jìn)因素，要勇于打造新的特區(qū)之“特”，為創(chuàng)新提供更加開放、寬松的特區(qū)環(huán)境。一是進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng)新政策導(dǎo)向。政府投入注重建立創(chuàng)新機制和創(chuàng)新平臺，注重分擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險，注重對人的激勵；政府資源配置既要突出重點又要兼顧公平合理，避免大企業(yè)對中小企業(yè)的“擠出效應(yīng)”；對政策效果及時進(jìn)行評估和調(diào)整。二是完善支持創(chuàng)新的政府服務(wù)體系。深化“大部制”改革，進(jìn)一步釋放行政改革效能。牢固樹立“企業(yè)為大”的思想，通過并聯(lián)審批、聯(lián)合辦公、上門服務(wù)等創(chuàng)新服務(wù)方式，優(yōu)化服務(wù)流程，提高服務(wù)質(zhì)量和效率。三是提高基層執(zhí)法水平。通過提高入職門檻、加強執(zhí)法培訓(xùn)等，提高執(zhí)法人員綜合素質(zhì)，加強對基層執(zhí)法的監(jiān)督檢查，盡快改善基層執(zhí)法形象，為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境。