侵財案件犯罪嫌疑人翻供的偵查對策

宋海軍

(河南公安高等?？茖W(xué)校,河南鄭州 450002)

犯罪嫌疑人的供述和辯解,通常也稱為口供,作為我國《刑事訴訟法》第 42條規(guī)定的證據(jù)的七種法定形式之一,對于定罪量刑和發(fā)現(xiàn)、收集、審查核實其他證據(jù),都具有十分重要的作用。但口供屬于言詞證據(jù),具有失真率高、可變性強(qiáng)的特性。翻供作為犯罪嫌疑人或被告人逃避法律制裁的常見表現(xiàn)形式,常常導(dǎo)致案情復(fù)雜化,尤其是在侵財和職務(wù)犯罪案件中表現(xiàn)得更為突出,因為這種犯罪的犯罪主體在文化程度、社會閱歷、法律知識等方面的豐富程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于一般刑事案件犯罪嫌疑人,翻供往往不僅加劇案情的復(fù)雜程度,甚至有可能導(dǎo)致案件的流產(chǎn)。故此,本文著重研究應(yīng)對翻供的偵查對策,提出作為一名偵查人員,在偵查環(huán)節(jié)中要換位思考,超前預(yù)測,設(shè)計出應(yīng)對嫌疑人日后可能翻供的各種行之有效的措施、對策,切實提高侵財案件的質(zhì)量,努力使這類案件立得下、捕得牢、訴得出、判得了。

一、做好思想教育,打消嫌疑人翻供的想法

在查案工作中,做好犯罪嫌疑人的思想政治教育,對端正其態(tài)度,提高其思想認(rèn)識,有著十分重要的意義。思想工作做得好,不僅可以促進(jìn)嫌疑人在偵查階段回復(fù)良知,悔過自新,而且還可以使其真誠接受審判,認(rèn)罪服法。

1.注重人文關(guān)懷,實行“人性化”辦案?！叭诵曰鞭k案,既是現(xiàn)代司法的必然要求,又最能充分體現(xiàn)辦案人員對嫌疑人的人文關(guān)懷,最能打動嫌疑人,使之真誠悔過,認(rèn)罪服法。因此,在辦案中要堅持“人性化”辦案,充分尊重嫌疑人的人格,積極保護(hù)其合法的權(quán)益,關(guān)心其健康狀況,使嫌疑人切實感受到現(xiàn)代司法的人性、理性和文明,使嫌疑人不僅從辦案人員的態(tài)度和辦案方式上找不到翻供的理由,而且從內(nèi)心深處真正悔悟,認(rèn)罪服法。

2.講究思想教育的客觀性、全面性、藝術(shù)性,增強(qiáng)教育的效果。對嫌疑人進(jìn)行思想教育的目的,就是促其轉(zhuǎn)變消極思想為積極思想,端正其認(rèn)罪的態(tài)度。要達(dá)到這一目的,切忌老套路,力避公式化、死板化,而要根據(jù)嫌疑人的個性心理、知識水平、社會經(jīng)驗、罪行輕重等情況,以客觀地、有針對性地采取靈活多樣、生動活潑甚至有藝術(shù)性的思想教育方式、方法,打動其心、觸其靈魂。因此,對犯罪嫌疑人開展思想教育,不僅要講清坦白可以依法得到從輕處理,還應(yīng)當(dāng)講明犯罪必須承擔(dān)的法律責(zé)任,使其心理上產(chǎn)生負(fù)罪感;不僅要講清口供對認(rèn)定犯罪的作用,還要指明即使沒有口供,其他證據(jù)確實充分的,依然可以定罪和處刑,借以打消嫌疑人對口供的錯誤認(rèn)識;既要給犯罪嫌疑人坦白從寬的希望,又要打消其不切實際的幻想,講清只有自始至終認(rèn)罪服法,才能最終得到從輕處理,使嫌疑人在偵查階段放棄翻供的想法,做好接受審判和刑罰處罰的心理準(zhǔn)備。

3.根據(jù)嫌疑人的心理特點“量體裁衣”,防止其翻供。有的嫌疑人久居商場,“畏上”“唯利”心理比較嚴(yán)重,對職能部門領(lǐng)導(dǎo)往往十分恭敬,言聽計從;有的嫌疑人比較重感情、講義氣,對親朋好友的規(guī)勸比較容易接受。若讓這些嫌疑人信得過的人與之講話,對穩(wěn)定其認(rèn)罪心理、預(yù)防翻供,具有一定的牽制作用。因此,犯罪嫌疑人供述后,在其認(rèn)罪心理尚未發(fā)生變化之前,根據(jù)需要商請嫌疑人信賴的職能部門領(lǐng)導(dǎo)或親友與之談話,以穩(wěn)定其認(rèn)罪心理,使其以后想翻供也會有所顧忌。

4.嚴(yán)格依法辦案,不隨意許諾。偵查人員詢問時隨意給嫌疑人許諾也是導(dǎo)致翻供比較突出的一個原因。對此,執(zhí)法人員應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為,嚴(yán)格遵守辦案規(guī)律,在詢問過程中要根據(jù)法律的規(guī)定,重點從法律精神和列舉案例兩個方面進(jìn)行心理啟發(fā),從內(nèi)心深處喚起嫌疑人對從寬處理的希望,防止翻供。

5.講明翻供的危害,摧毀嫌疑人翻供的心理基礎(chǔ)。實踐中,有許多翻供是由嫌疑人對翻供的不正確認(rèn)識而引起的。因此,運用證據(jù)和法律向嫌疑人指出其犯罪行為的客觀性、真實性,使其明白客觀事實的存在是不可逆轉(zhuǎn)和改變的,歪曲事實的翻供只能得到法律更加嚴(yán)厲的制裁,這樣就能夠摧毀嫌疑人翻供的心理基礎(chǔ),使其放棄翻供。

二、強(qiáng)化收集、固定、完善、運用證據(jù)的意識和措施,積極防止嫌疑人翻供

由于嫌疑人翻供而導(dǎo)致犯罪事實不能認(rèn)定的案件大多是由于證據(jù)不夠確實、不夠充分造成的。因此,要防止犯罪嫌疑人翻供,必須在證據(jù)上狠下功夫,注重做好以下幾個方面的工作:

1.“證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)前移”,增強(qiáng)證據(jù)的穩(wěn)定性和證明力。取證標(biāo)準(zhǔn)的高低直接決定著案件質(zhì)量的高低。面對經(jīng)濟(jì)犯罪偵查工作的新形勢、新要求,只有開拓創(chuàng)新、與時俱進(jìn),堅持“證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)前移”,用審查起訴、開庭審理,甚至經(jīng)得起法庭質(zhì)證和辯論并依法作出有罪判決的標(biāo)準(zhǔn)取證,才能確保案件質(zhì)量,使偵查工作立于不敗之地。

2.“三堵四牢”,防止翻供。許多嫌疑人往往從贓款去向、他人知情、與他人的關(guān)系等方面,尋找借口和理由進(jìn)行翻供。因此,在辦案中,應(yīng)著重從以下幾個方面嚴(yán)防死堵?！叭隆本褪?一堵贓款去向,要查清贓款的去向、用途,并預(yù)測嫌疑人可能從哪些方面翻供,有針對性地進(jìn)行防范,堵死嫌疑人可能會狡辯將贓款用于商務(wù)往來接待或交回公司單位小金庫以及退還等翻供的退路;二堵他人知情,要從嫌疑人和相關(guān)證人入手,獲取嫌疑人的領(lǐng)導(dǎo)、同事、朋友是否知情的證據(jù),堵死嫌疑人借口他人知情而否認(rèn)自己犯罪主觀故意的企圖;三堵雙方關(guān)系,要查清嫌疑人與他人的經(jīng)濟(jì)交往關(guān)系,特別是與受害方的關(guān)系,查清侵財?shù)脑?、過程,堵死嫌疑人借口民事關(guān)系而否認(rèn)犯罪性質(zhì)。四牢就是采取讓嫌疑人、證人寫親筆供詞、證詞以及對偵查活動進(jìn)行同步錄音錄像等措施,做到犯罪嫌疑人供述牢、證人證言牢、物證書證牢和視聽證據(jù)牢。

3.“主體取證”,用完整的證據(jù)體系證實犯罪。主體化地收集證據(jù),能夠使整體的證據(jù)形成一棵“枝葉繁茂”的參天大樹,不僅有主干 (主要證據(jù))、有枝葉(次要證據(jù)),而且枝葉與主干緊密相連,具有強(qiáng)大而且旺盛的生命力 (證明力)。嫌疑人如果翻供,也只能使大樹失去某些枝葉,對整個大樹的生命力不會造成根本影響。因此,在辦案中,要著眼于案件事實之間的內(nèi)在聯(lián)系,主體化地收集證據(jù)。案件事實要有證據(jù)作支持,采用的證據(jù)有證據(jù)來證明,使整個案件的證據(jù)形成相互聯(lián)系、相互支持的證據(jù)體系,為防止嫌疑人翻供打下堅實的證據(jù)基礎(chǔ)。

4.偵查取證要做到“細(xì)”、“快”、“實”、“全”,使翻供無機(jī)可乘、無孔可鉆。嫌疑人翻供的原因在很大程度上是由于偵查工作不夠細(xì)致、嚴(yán)密、迅速、客觀,使嫌疑人乘隙而入。要防止翻供,就必須做到以下幾個方面:“細(xì)”,就是要不厭其煩地“打破沙鍋問到底”,將案件從起因、過程到作案時的動機(jī)、目的及心理狀態(tài),逐一查清問透,特別是對于其中的關(guān)鍵細(xì)節(jié),切忌掉以輕心;“快”,就是訊問一旦有所突破,即刻組織內(nèi)查外調(diào),及時擴(kuò)充證據(jù)追贓抓逃,并果斷采取強(qiáng)制措施,靈活運用必要的偵查手段,形成由供到證、證供相互推動的良性循環(huán);“實”,就是訊問、取證要客觀,真實準(zhǔn)確反映嫌疑人、證人的原意,特別要注意獲取、固定一些富有個性化的口供和證言,不能先入為主、斷章取義;“全”,就是對嫌疑人在不同階段、不同場合、面對不同訊問人員所作的不同供述,一定全面掌握,詳細(xì)做好筆錄,即使供述一致,也要審查細(xì)微變化。要求嫌疑人對其供述、辯解隨時寫出自述材料,對其犯罪心理及原因作深刻剖析,親筆形成書面認(rèn)識,最好能將其制作成錄音錄像資料,并將這些資料全面收集、整理、歸類、移送。這樣做,既可防止翻供,有利于這個訴訟階段辦案人員對嫌疑人供述的變化軌跡做全面的了解和準(zhǔn)確判斷,為法庭采信證據(jù)提供客觀準(zhǔn)確的依據(jù),又可為開展法判警示教育提供生動、翔實的反面教材。

5.加大對包庇、偽證等行為的查處力度,震懾翻供。對包庇、偽證、徇私舞弊等行為查處不力是導(dǎo)致翻供比較突出的一個重要原因。因此,對翻供過程中的包庇、偽證、徇私舞弊等行為,絕不能心慈手軟,對構(gòu)成犯罪的應(yīng)從嚴(yán)予以追究,對違反黨紀(jì)政紀(jì)的及時建議有關(guān)部門給予嚴(yán)肅處理。

三、針對翻供特點,巧用偵查對策制服翻供

嫌疑人的翻供絕不是空穴來風(fēng),總是基于某種原因,又具有某些特點,只要對癥下藥,就會制服翻供。

1.正確對待翻供,樹立制服翻供的信心。實踐中,由于辦案人員不能正確對待翻供而使偵查工作陷入被動的情況時有發(fā)生。實踐中,隨著嫌疑人法制意識和自我保護(hù)意識的增強(qiáng),翻供應(yīng)該是很正常的現(xiàn)象。對此,辦案人員要有制服翻供的氣勢,牢牢把握偵查工作的主動權(quán)。特別是對嫌疑人突然翻供的應(yīng)沉著冷靜、增強(qiáng)信心,采取相應(yīng)的對策,有理有利有節(jié)地予以還擊。

2.科學(xué)運用組合證據(jù),制服翻供。組合證據(jù)是針對翻供焦點建立的由多個環(huán)環(huán)相扣、相互印證的證據(jù)有機(jī)組合形成的證據(jù)體系。組合證據(jù)具有立體多維性、相互印證性、不矛盾性、證據(jù)鏈的閉合性、證明結(jié)論的唯一性等突出特征以及在一方或雙方改變原來供述的情況下,其證明力仍然不受根本影響的優(yōu)勢,因而科學(xué)運用組合證據(jù)就一定能夠制服翻供。

3.對翻供焦點有多個直接證據(jù)證實的案件,可直接出示證據(jù),造成泰山壓頂之勢,挫敗翻供企圖。對敏感的翻供焦點,不要直接揭露,而是要迂回包抄,先繞開敏感的翻供焦點,出示組合證據(jù)中的間接證據(jù),造成似乎對嫌疑人有利的態(tài)勢,巧妙詢問相關(guān)聯(lián)但不太敏感的問題后,出示直接證據(jù),揭穿翻供謊言。對于嫌疑人完全推翻犯罪事實、拒不承認(rèn)任何犯罪行為的翻供,不必全面揭露,而要找準(zhǔn)突破謊言的切入點,出示組合證據(jù)重點突破,使其他翻供謊言不攻自破,收到“中心突破,全面開花”的效果。對嫌疑人步步翻供、節(jié)節(jié)固牢的案件,應(yīng)抓住破綻,運用組合證據(jù)層層推進(jìn),步步緊逼,使其節(jié)節(jié)敗退,潰不成軍。

4.分析翻供的原因、內(nèi)容,揭穿謊言。大多數(shù)翻供是無理的,其翻供內(nèi)容也是虛假居多,只要能夠用證據(jù)證明嫌疑人的翻供理由不成立,翻供內(nèi)容不合情理或案件事實,其他證據(jù)有矛盾并能合理排解,嫌疑人的翻供企圖便不攻自破。因此,對次要犯罪事實承認(rèn)、主要犯罪事實翻供的,應(yīng)以承認(rèn)的內(nèi)容為引線,抓住破綻步步深入,再結(jié)合嫌疑人以前的口供,揭露其謊言;對推卸責(zé)任嫁禍他人的翻供,應(yīng)視其推卸的對象和內(nèi)容采取相應(yīng)的對策或運用對方的證言及證據(jù),直接予以揭露,或以排除方式,證明嫌疑人的推卸不成立,從邏輯上將其駁倒;對以辦案人員逼供、誘供或自己未認(rèn)真看筆錄為借口而翻供的,可讓其先具體陳述詳細(xì)情節(jié),然后抓住其漏洞或矛盾予以反擊,只要證明其翻供的理由不成立,其翻供內(nèi)容便不攻自破;對嫌疑人利用案件證據(jù)不到位而翻供的,應(yīng)迅速補取相應(yīng)的證據(jù),促使嫌疑人返供。

5.調(diào)取再生證據(jù),反擊翻供。再生證據(jù)不僅是制服嫌疑人拒供的“殺手锏”,也是制服翻供極具殺傷力的武器。因此,對犯罪嫌疑人在翻供過程中所形成的再生證據(jù),如嫌疑人和相關(guān)人員訂立攻守同盟、通過律師或證人改變證言等事實,只要迅速獲取,并靈活加以運用,就能對翻供進(jìn)行有力的反擊。

值得注意的是,在制服嫌疑人翻供后,辦案人員應(yīng)注意固定和完善相應(yīng)證據(jù),以防止再出現(xiàn)反復(fù)。