圖書館特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)的著作權(quán)分析

●金 濤，張 強(qiáng)（遼寧社會(huì)科學(xué)院 文獻(xiàn)信息中心，沈陽 110031）

1 特色數(shù)據(jù)庫是圖書館數(shù)字資源建設(shè)的核心與發(fā)展方向

面對越來越多用戶的個(gè)性化、專業(yè)化信息需求，圖書館傳統(tǒng)的綜合性、大型全文數(shù)據(jù)庫滿足讀者需要的效率越來越低。圍繞本館服務(wù)對象學(xué)科專業(yè)文獻(xiàn)需求重點(diǎn)，通過對館藏或館外獲取的各類文獻(xiàn)進(jìn)行分析和選擇，開展特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)已經(jīng)成為圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)的核心與發(fā)展方向。

《普通高等學(xué)校圖書館規(guī)程》中規(guī)定：“高等學(xué)校圖書館應(yīng)根據(jù)學(xué)校教學(xué)、科學(xué)研究的需要，根據(jù)館藏特色及地區(qū)或系統(tǒng)文獻(xiàn)保障體系建設(shè)的分工，開展特色數(shù)字資源建設(shè)和網(wǎng)絡(luò)虛擬資源建設(shè)，整合實(shí)體資源與虛擬資源，形成網(wǎng)上統(tǒng)一的館藏體系”。中國圖書館學(xué)會(huì)下發(fā)的省、地級圖書館評估標(biāo)準(zhǔn)均把自建數(shù)據(jù)庫質(zhì)量及數(shù)據(jù)總量作為“圖書館基礎(chǔ)業(yè)務(wù)建設(shè)”子項(xiàng)中的重要考核內(nèi)容。“十五”期間由CALIS組織，由武漢大學(xué)圖書館牽頭，全國共有60余所高校參加建設(shè)了《中國科技史數(shù)字圖書館資料庫》等70余個(gè)具有地方特色、高等教育特色和資源特色的數(shù)據(jù)庫。這些特色數(shù)據(jù)庫遵循“分散建設(shè)、統(tǒng)一檢索、資源共享”的原則，在服務(wù)于教學(xué)、科研及國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮了重要作用。[1]自建特色數(shù)據(jù)庫作為圖書館開展特色服務(wù)的基礎(chǔ)和保障，越來越得到圖書館的重視。

2 圖書館自建特色數(shù)據(jù)庫的法律特征

特色數(shù)據(jù)庫是指依托館藏信息資源，針對用戶的信息需求，對某一學(xué)科或某一專題有利用價(jià)值的信息進(jìn)行收集、分析、評價(jià)、處理、存儲(chǔ)，并按照一定標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范將其數(shù)字化，以滿足用戶個(gè)性化需求的信息資源庫，其本身是圖書館文獻(xiàn)資源庫的一種。[2]數(shù)據(jù)庫建設(shè)工程量巨大，涉及對他人作品的使用，同時(shí)創(chuàng)建者也投入了資金、付出了智力勞動(dòng)，他人的著作權(quán)應(yīng)得到尊重，數(shù)據(jù)庫創(chuàng)建者亦應(yīng)擁有應(yīng)有的權(quán)益。關(guān)于數(shù)據(jù)庫作品的法律界定，TRIPS協(xié)議（《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》）第10條第2款規(guī)定：“數(shù)據(jù)匯編或其他資料匯編，無論呈機(jī)器可讀形式還是其他形式，只要通過對其內(nèi)容的選取或安排而構(gòu)成了智力創(chuàng)造，就應(yīng)作為智力創(chuàng)造加以保護(hù)。該保護(hù)不應(yīng)延及數(shù)據(jù)或資料本身，并不應(yīng)損害存在于數(shù)據(jù)或資料本身的任何版權(quán)。”我國的《著作權(quán)法》沒有把數(shù)據(jù)庫定義為單獨(dú)的作品類型，但結(jié)合數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容特征，很多人主張將其列為匯編作品給予著作權(quán)保護(hù)?！吨鳈?quán)法》第14條規(guī)定：“匯編若干作品、作品的片段或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料，對其內(nèi)容的選擇或者編排體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的作品為匯編作品，其著作權(quán)由匯編人享有，但行使著作權(quán)時(shí)，不得侵犯原作品的著作權(quán)”。

圖書館自建特色數(shù)據(jù)庫在內(nèi)容選擇上往往具有新穎性和獨(dú)創(chuàng)性，如“CALIS專題特色數(shù)據(jù)庫項(xiàng)目”建設(shè)的幾十項(xiàng)特色資源數(shù)據(jù)庫填補(bǔ)了很多領(lǐng)域?qū)？茖W(xué)術(shù)資源庫的空白，這些特色數(shù)據(jù)庫即使在編排方式、檢索方法等方面沒有創(chuàng)新，也會(huì)由于其內(nèi)容選擇的新穎與獨(dú)創(chuàng)性而受到著作權(quán)的保護(hù)。但需要強(qiáng)調(diào)的是被保護(hù)的僅是數(shù)據(jù)庫內(nèi)容選擇或編排創(chuàng)新的思想和方法，而不是數(shù)據(jù)庫內(nèi)容本身。也就是說，特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)中對某一學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域大量不同類型、不同層次信息源的查找、分析、選擇、加工過程的創(chuàng)造性勞動(dòng)受到著作權(quán)保護(hù)，但組成數(shù)據(jù)庫的各種作品或作品片段為原著作權(quán)人所有，與數(shù)據(jù)庫創(chuàng)建者無關(guān)。數(shù)據(jù)庫創(chuàng)建者在開發(fā)、建設(shè)數(shù)據(jù)庫過程中，其使用作品的著作權(quán)為第一權(quán)利，數(shù)據(jù)庫作品的著作權(quán)為第二權(quán)利。

為了維護(hù)社會(huì)公眾利益，現(xiàn)今的著作權(quán)法，均賦予公益性圖書館一定范圍對受著作權(quán)保護(hù)作品的合理使用或法定許可使用的權(quán)利。圖書館自建的特色數(shù)據(jù)庫一般具有公益性，由單位投資，不涉及營利且服務(wù)范圍有限，與公司化運(yùn)營的商業(yè)化數(shù)據(jù)庫相比，其很少遇到著作權(quán)糾紛。所以，圖書館自建特色數(shù)據(jù)庫涉及的與著作權(quán)相關(guān)的法律問題沒有得到應(yīng)有的重視。

一方面，讀者希望得益于新技術(shù)的發(fā)展能在更大范圍免費(fèi)使用到越來越多的數(shù)字化資源；另一方面，著作權(quán)人則擔(dān)心數(shù)字圖書館的擴(kuò)張使自己減弱對作品的權(quán)利控制，著作權(quán)人、數(shù)字圖書館、使用者之間利益關(guān)系平衡逐漸被打破。新的著作權(quán)法律出于對著作權(quán)人信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的保護(hù)，對圖書館數(shù)字資源建設(shè)中合理使用他人作品的行為進(jìn)行了較為嚴(yán)格的限制。

3 圖書館特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)涉及的著作權(quán)法律問題

圖書館自建數(shù)據(jù)庫主要有目錄（題錄）數(shù)據(jù)庫、文摘數(shù)據(jù)庫、全文數(shù)據(jù)庫等三種類型。依據(jù)我國《著作權(quán)法》第22條規(guī)定：“為介紹、評論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬，但應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權(quán)人依照本法享有的其他權(quán)利”?！缎畔⒕W(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第6條也規(guī)定：“通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾提供的作品中適當(dāng)引用已經(jīng)發(fā)表的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬”。圖書館特色二次文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫建設(shè)的主要目的是為讀者提供查找、選擇文獻(xiàn)的工具，引導(dǎo)讀者獲取原文。文摘數(shù)據(jù)庫對原文適當(dāng)、少量引用，非但不會(huì)對原作著作權(quán)帶來不利影響，反而會(huì)促進(jìn)原作品的合法傳播，為著作權(quán)人帶來更多的收益。圖書館特色二次文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫對作品的加工及少量引用為介紹作品的需要，視為合理使用，此類數(shù)據(jù)庫的著作權(quán)歸創(chuàng)建者所有，傳播和使用不受限制。

相對于二次文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫，全文數(shù)據(jù)庫涉及對他人著作權(quán)作品的全文引用和再次傳播，因此要面對諸多的著作權(quán)法律問題。公益性圖書館作為社會(huì)系統(tǒng)的組成部分，既不能游走于法律之外，同時(shí)又理應(yīng)享受更多的權(quán)利優(yōu)待。

3.1 利用傳統(tǒng)文獻(xiàn)資源數(shù)字化建設(shè)特色數(shù)據(jù)庫的著作權(quán)問題

依據(jù)現(xiàn)有著作權(quán)法規(guī)，只要是對他人傳統(tǒng)著作權(quán)作品數(shù)字化，無論作品是否來源于本館館藏，都涉及到著作權(quán)人的多項(xiàng)權(quán)利。首先，數(shù)字化行為涉及到作品復(fù)制權(quán)?！吨鳈?quán)法》規(guī)定著作權(quán)人享有的作品復(fù)制權(quán)包括以印刷、復(fù)印、拓印、錄音、錄像、翻錄、翻拍等方式將作品制作一份或者多份的權(quán)利。無論是文字作品還是音像作品，數(shù)字化后其實(shí)質(zhì)內(nèi)容沒有發(fā)生任何變化，產(chǎn)生的新載體作品不具有著作權(quán)法定義上的獨(dú)創(chuàng)性，僅是存儲(chǔ)方式發(fā)生變化，數(shù)字化過程符合作品復(fù)制特征。其次，大量數(shù)字化后作品的序化、整合涉及作品的匯編權(quán)。匯編權(quán)，即將作品或者作品的片段通過選擇或者編排，匯集成新作品的權(quán)利，數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品本身具有匯編作品的顯著特征。

針對作品復(fù)制權(quán)，各國的著作權(quán)法都授予了圖書館一定范圍的合理使用。如澳大利亞1999年《著作權(quán)法修正案》允許圖書館為了替換已損壞的、丟失的或者被偷竊的作品而對紙介質(zhì)作品制作數(shù)字拷貝，并可在圖書館在線提供。我國著作權(quán)法規(guī)定：“圖書館為陳列或者保存版本的需要復(fù)制本館收藏的作品，為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究，翻譯或者少量復(fù)制已經(jīng)發(fā)表的作品，供教學(xué)或者科研人員使用，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬，但應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱”。由于這些屬于合理使用的作品數(shù)字化行為規(guī)定得過于嚴(yán)格，使得圖書館特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)中很難獲得較大范圍使用著作權(quán)作品的法律免責(zé)保護(hù)。圖書館特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)，只要是為多數(shù)讀者提供服務(wù)，涉及到受著作權(quán)保護(hù)的非公有領(lǐng)域作品，就必須征得著作權(quán)人許可，否則可能發(fā)生諸多的法律糾紛。

圖書館建設(shè)特色資源數(shù)據(jù)庫選題時(shí)，應(yīng)優(yōu)選古代文學(xué)作品、古代檔案、地方志等進(jìn)入公有領(lǐng)域。失去著作權(quán)保護(hù)的特色傳統(tǒng)文獻(xiàn)進(jìn)行數(shù)字化，對于這部分作品的使用，不需支付報(bào)酬，但必須尊重作者的人身權(quán)利，如署名權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)。圖書館可以將以這類作品為內(nèi)容的特色數(shù)據(jù)庫通過圖書館主頁在互聯(lián)網(wǎng)上自由發(fā)布，允許用戶自由瀏覽、復(fù)制、下載。

3.2 利用互聯(lián)網(wǎng)信息建設(shè)特色數(shù)據(jù)庫的著作權(quán)問題

《著作權(quán)法》規(guī)定，著作權(quán)人擁有作品的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的以外，任何組織或者個(gè)人將他人的作品、表演、錄音錄像制品通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾提供，應(yīng)當(dāng)取得權(quán)利人許可，并支付報(bào)酬。事實(shí)上，通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行作品發(fā)布和傳播只是作品發(fā)行的一種方式，無論是已經(jīng)出版的傳統(tǒng)作品還是原創(chuàng)性作品在互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)字化傳播，都不會(huì)改變著作權(quán)所有人對作品享有的權(quán)利。通過對互聯(lián)網(wǎng)信息搜集、加工進(jìn)行的圖書館特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)，涉及到對網(wǎng)絡(luò)作品的復(fù)制、匯編、轉(zhuǎn)載，因此要尊重作者的著作權(quán)，尤其是將互聯(lián)網(wǎng)作品全文收錄到圖書館特色數(shù)據(jù)庫中，依《著作權(quán)法》和《信息網(wǎng)絡(luò)傳播條例》的規(guī)定，必須取得授權(quán)許可。

因特網(wǎng)上存在著大量免費(fèi)獲取的公共信息，如政府信息、經(jīng)濟(jì)信息、法律法規(guī)、司法解釋、新聞評論等，這些公共信息不受著作權(quán)法保護(hù)，圖書館可以不受限制地對這類信息進(jìn)行分析選擇，用于圖書館的特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)，但收錄過程中應(yīng)指明作者姓名、作品名稱、作品出處，保證作品的完整性。

由于互聯(lián)網(wǎng)信息傳播的廣泛性和難以控制，一般網(wǎng)絡(luò)作品的著作權(quán)保護(hù)相對于傳統(tǒng)出版作品更為困難，只要是作品不加技術(shù)限制地通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行傳播，作品的復(fù)制、傳播、利用就很難控制。一般情況下，著作權(quán)人如將自己的作品通過互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布，且沒有技術(shù)限制，也沒有在作品后附以“不準(zhǔn)轉(zhuǎn)載”等權(quán)利聲明，可視為作者希望自己的作品能夠得到更大范圍的傳播使用。筆者認(rèn)為公益圖書館利用互聯(lián)網(wǎng)上公開傳播的作品，尤其是利用網(wǎng)站電子公告欄上公開發(fā)布的作品進(jìn)行特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)，不以營利為目的，且僅為本館讀者提供服務(wù)，應(yīng)視為合理使用。因?yàn)檫@樣的使用雖然可能會(huì)給著作權(quán)人或相關(guān)權(quán)利人帶來一定利益影響，如原登載作品網(wǎng)站點(diǎn)擊率減少帶來的廣告收益下降，但損失會(huì)在可控范圍內(nèi)。當(dāng)然，為盡可能減少給著作權(quán)人利益帶來的影響，數(shù)據(jù)庫引用作品原文應(yīng)提供原始出處的地址鏈接。商業(yè)性數(shù)據(jù)庫對網(wǎng)絡(luò)作品的使用則必須獲得權(quán)利人的許可，并支付報(bào)酬。

3.3 利用館藏電子文獻(xiàn)建設(shè)特色數(shù)據(jù)庫的著作權(quán)問題

《信息網(wǎng)絡(luò)傳播條例》第7條規(guī)定：“圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，通過信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務(wù)對象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品”。參照此項(xiàng)規(guī)定，圖書館可以利用本館合法收藏的光盤電子文獻(xiàn)等數(shù)字作品用于特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)，同時(shí)只要在本館館舍內(nèi)為讀者提供服務(wù)，應(yīng)視為合理使用，但前提是數(shù)據(jù)庫服務(wù)不能超越圖書館實(shí)體范圍。關(guān)于圖書館實(shí)體，對于一些大型公共性圖書館可能容易區(qū)分，而一些大學(xué)圖書館可能有多個(gè)分館，在各院、系還設(shè)有圖書館統(tǒng)一管理的資料室。此外，有許多科研院所的圖書館與其他機(jī)構(gòu)同處于一幢樓內(nèi)，數(shù)據(jù)庫主機(jī)服務(wù)器也許并不設(shè)在圖書館，圖書館的實(shí)體范圍不易確定。因此，筆者認(rèn)為應(yīng)將圖書館數(shù)字作品通過網(wǎng)絡(luò)傳播的合法使用范圍限制在學(xué)校、科研院所等法人單位范圍之內(nèi)。

事實(shí)上，對于權(quán)利人已經(jīng)在作品上聲明為個(gè)人或家庭單機(jī)使用的視頻光盤、電子圖書、應(yīng)用軟件等數(shù)字作品，由于其相對于這些作品的網(wǎng)絡(luò)版定價(jià)更為低廉，且這類作品一般都有防復(fù)制技術(shù)措施，將這類數(shù)字作品直接在圖書館局域網(wǎng)傳播或在特色數(shù)據(jù)庫中使用該作品后通過圖書館局域網(wǎng)傳播均屬侵權(quán)。對于那些沒有明確僅授權(quán)為個(gè)人使用的數(shù)字作品，將其限制在圖書館建筑實(shí)體范圍傳播并不是對著作權(quán)保護(hù)的好辦法，而將使用范圍適當(dāng)擴(kuò)大同時(shí)要求附加技術(shù)手段，對使用同一作品的并發(fā)用戶數(shù)進(jìn)行限制，不提供下載復(fù)制服務(wù)，應(yīng)該是比較可行的辦法。如高等學(xué)校或科研院所的圖書館通過網(wǎng)絡(luò)為讀者提供合法收藏的數(shù)字化作品應(yīng)限制在校園、科研院所范圍內(nèi)，且同一作品只能有1—2名用戶同時(shí)利用，利用館藏電子文獻(xiàn)建設(shè)的特色數(shù)據(jù)庫服務(wù)亦應(yīng)參照此辦法。

圖書館購置商業(yè)數(shù)據(jù)庫主要有兩種形式，一種是擁有文獻(xiàn)的永久使用權(quán)，這類數(shù)據(jù)庫主要通過鏡像方式存儲(chǔ)在本地服務(wù)器上，如“同方數(shù)字資源系統(tǒng)”“超星數(shù)字圖書館”等；另一種是購買使用權(quán)的網(wǎng)絡(luò)在線數(shù)據(jù)庫，絕大多數(shù)的國外數(shù)據(jù)庫均采用該種方式授權(quán)，如Sprink、Ebsco數(shù)據(jù)庫等。商業(yè)數(shù)據(jù)庫的使用通過合同約定，往往都有并發(fā)用戶數(shù)限制，且多數(shù)數(shù)據(jù)庫的授權(quán)使用方式僅限于個(gè)人的合理使用，對于非正常使用狀態(tài)的批量下載則認(rèn)定為侵權(quán)。因此，圖書館特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)利用在線數(shù)據(jù)庫的全文數(shù)據(jù)，無論服務(wù)范圍如何，均為侵權(quán)，該種行為尤為國外數(shù)據(jù)庫商所明令禁止。而從擁有永久使用權(quán)的中文數(shù)據(jù)庫中適量選擇某一專業(yè)學(xué)科少量全文文獻(xiàn)，經(jīng)過加工整理后，有目標(biāo)地為本館特定范圍讀者提供信息推送服務(wù)，應(yīng)為合理使用。

3.4 利用單位學(xué)術(shù)研究成果建設(shè)特色數(shù)據(jù)庫的著作權(quán)問題

為了對本單位的學(xué)術(shù)成果進(jìn)行存檔管理，促進(jìn)單位內(nèi)部的學(xué)術(shù)交流，很多科研院所文獻(xiàn)信息部門、高等學(xué)校圖書館都對本單位人員出版的專著、教材、科研成果報(bào)告、培養(yǎng)研究生的學(xué)位論文進(jìn)行搜集，并通過對這類作品的加工、整理，形成本館的特色數(shù)據(jù)庫。單位內(nèi)部學(xué)術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般歸作者或單位所有，如很多基金資助項(xiàng)目在合同中明確規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸提供資金的法人單位所有。大多數(shù)學(xué)位論文的匯編權(quán)、復(fù)制權(quán)、查詢使用權(quán)被作者授予培養(yǎng)單位，已出版的專著、教材等作品的網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、匯編權(quán)屬于作者還是出版機(jī)構(gòu)，通過作品出版合同約定。因此，圖書館有權(quán)對本單位擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作品進(jìn)行匯編加工，并在單位范圍內(nèi)提供服務(wù)。對于作者個(gè)人擁有著作權(quán)或作品網(wǎng)絡(luò)出版?zhèn)鞑?quán)被授予出版單位的成果，如圖書館欲將其在特色數(shù)據(jù)庫中全文使用，即使在圖書館內(nèi)部傳播，亦需得到權(quán)利人的許可。

綜上所述，筆者認(rèn)為圖書館使用著作權(quán)作品建設(shè)特色數(shù)據(jù)庫，最理想的狀態(tài)是能夠獲得著作權(quán)人的授權(quán)。如數(shù)據(jù)庫使用了沒有獲得授權(quán)的作品，最適宜的服務(wù)方式是將數(shù)據(jù)庫的使用限制在本館服務(wù)對象范圍內(nèi)，且僅為讀者提供檢索及文摘瀏覽服務(wù)，不提供在線全文瀏覽及下載，但可應(yīng)讀者提出的文獻(xiàn)傳遞需求，通過電子郵件等為其提供少量全文傳遞。

[1]中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)[EB/OL].[2010－03－01].http://www.calis.edu.cn.

[2]胡海燕，李肖.特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)與資源共享[J].圖書館理論與實(shí)踐，2005（2）：77－79.